資料確認管理辦法細則一、總則（一）目的為加強公司資料確認管理工作，確保各類資料的真實性、準確性、完整性和規(guī)范性，保障公司運營決策的科學性和有效性，特制定本管理辦法細則。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各項目在業(yè)務(wù)活動中涉及的各類資料確認工作，包括但不限于文件、合同、報表、報告、數(shù)據(jù)等。（三）基本原則1.真實性原則：資料應如實反映業(yè)務(wù)實際情況，不得虛假編造。2.準確性原則：資料內(nèi)容應準確無誤，數(shù)據(jù)計算、邏輯關(guān)系等應正確。3.完整性原則：資料應涵蓋業(yè)務(wù)活動的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，無重要信息遺漏。4.規(guī)范性原則：資料格式、編號、簽署等應符合公司及行業(yè)相關(guān)標準規(guī)范。二、資料確認職責分工（一）資料提供部門/人員1.負責按照業(yè)務(wù)要求及時、準確地收集、整理相關(guān)資料，并確保資料的真實性和完整性。2.對提供的資料進行初步審核，對資料的準確性和合規(guī)性負責。3.在資料確認過程中，配合其他部門/人員的詢問和調(diào)查，提供必要的解釋和說明。（二）資料接收部門/人員1.負責對接收的資料進行形式審查，檢查資料的完整性、規(guī)范性和格式是否符合要求。2.對資料內(nèi)容進行實質(zhì)性審核，判斷資料是否滿足業(yè)務(wù)需求和相關(guān)規(guī)定，提出修改意見或疑問。3.將審核結(jié)果及時反饋給資料提供部門/人員，并跟蹤資料的修改情況。（三）審核審批人員1.根據(jù)職責權(quán)限，對資料進行審核或?qū)徟攸c審查資料的真實性、準確性、完整性和合規(guī)性。2.對審核審批過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出明確的處理意見，決定資料是否通過審核審批。3.在審核審批文件上簽署明確的意見和姓名，并對審核審批結(jié)果負責。（四）資料管理部門1.負責制定和完善資料確認管理制度和流程，指導和監(jiān)督各部門的資料確認工作。2.對公司各類資料進行統(tǒng)一歸檔管理，確保資料的妥善保存和可追溯性。3.定期對資料確認工作進行總結(jié)和分析，提出改進建議，推動資料管理水平的提升。三、資料確認流程（一）資料收集與整理1.資料提供部門/人員根據(jù)業(yè)務(wù)活動的開展情況，按照相關(guān)要求及時收集各類資料。2.對收集到的資料進行分類、編號、排序等整理工作，確保資料的條理清晰。3.填寫資料清單，詳細記錄資料的名稱、來源、形成時間、主要內(nèi)容等信息。（二）資料初審1.資料提供部門/人員對整理好的資料進行初步審核，檢查資料是否齊全、準確、規(guī)范。2.對資料中的數(shù)據(jù)進行核對，確保數(shù)據(jù)的一致性和準確性。3.檢查資料的簽署、蓋章等手續(xù)是否完備。（三）資料提交1.資料提供部門/人員將初審通過的資料提交給資料接收部門/人員。2.提交資料時，應附上資料清單和簡要的說明，以便接收部門/人員了解資料的基本情況。（四）資料審核1.資料接收部門/人員收到資料后，首先進行形式審查，檢查資料的完整性、規(guī)范性和格式是否符合要求。2.對資料內(nèi)容進行實質(zhì)性審核，重點審查資料的真實性、準確性、完整性和合規(guī)性。3.審核過程中，如發(fā)現(xiàn)資料存在問題，應及時與資料提供部門/人員溝通，要求其進行修改或補充。4.資料接收部門/人員根據(jù)審核情況，填寫資料審核意見表，明確指出資料存在的問題及修改建議。（五）資料修改與反饋1.資料提供部門/人員收到審核意見后，應按照要求及時對資料進行修改或補充。2.修改完成后，將修改后的資料再次提交給資料接收部門/人員，并附上修改說明。3.資料接收部門/人員對修改后的資料進行再次審核，如仍存在問題，繼續(xù)反饋給資料提供部門/人員進行修改，直至審核通過。（六）審核審批1.根據(jù)資料的重要性和涉及的業(yè)務(wù)范圍，確定審核審批的層級和人員。2.審核審批人員按照職責權(quán)限對資料進行審核或?qū)徟攸c審查資料的真實性、準確性、完整性和合規(guī)性。3.審核審批人員在審核審批文件上簽署明確的意見和姓名，如同意通過、不同意通過并說明理由等。（七）資料歸檔1.資料審核審批通過后，資料提供部門/人員將資料原件及相關(guān)審核審批文件一并提交給資料管理部門。2.資料管理部門按照公司檔案管理規(guī)定，對資料進行分類歸檔，建立電子和紙質(zhì)檔案，確保資料的妥善保存和可追溯性。四、資料確認標準（一）文件類資料1.格式規(guī)范：應符合公司統(tǒng)一規(guī)定的文件格式，包括字體、字號、排版、頁面設(shè)置等。2.內(nèi)容完整：文件應包含標題、文號、主送單位、正文、附件、落款、日期等必備要素，涉及重要事項的文件還應包括相關(guān)的背景資料、決策過程記錄等。3.邏輯清晰：文件內(nèi)容應條理清楚，層次分明，段落之間邏輯連貫，觀點明確。4.語言準確：文字表述應準確無誤，避免模糊、歧義或錯誤的表述。5.簽署蓋章：文件應由相關(guān)負責人簽署，并加蓋公司公章或業(yè)務(wù)專用章，簽署蓋章應清晰、完整。（二）合同類資料1.條款完備：合同應具備當事人信息、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、解決爭議的方法等主要條款，確保合同權(quán)利義務(wù)明確。2.合法合規(guī)：合同內(nèi)容應符合法律法規(guī)的強制性規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益或第三方合法權(quán)益。3.風險評估：對合同涉及的風險進行充分評估，采取必要的風險防范措施，如擔保條款、違約責任條款等。4.審核審批：合同應按照公司合同管理流程進行審核審批，確保合同的合法性、合規(guī)性和可行性。5.簽署蓋章：合同應由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章，簽字蓋章應真實有效。（三）報表類資料1.數(shù)據(jù)準確：報表中的數(shù)據(jù)應真實、準確、完整，數(shù)據(jù)來源可靠，計算方法正確。2.格式規(guī)范：報表應符合公司統(tǒng)一規(guī)定的格式，包括報表名稱、編號、編制單位、日期、計量單位、欄目設(shè)置等。3.勾稽關(guān)系正確：報表內(nèi)各項目之間、報表與報表之間應保持正確的勾稽關(guān)系，確保數(shù)據(jù)的一致性。4.審核說明：對報表中的重要數(shù)據(jù)和變動情況應進行必要的說明和分析，以便使用者理解。5.簽字蓋章：報表應由編制人、審核人、批準人簽字，并加蓋部門公章或財務(wù)專用章。（四）報告類資料1.內(nèi)容完整：報告應包括標題、引言、正文、結(jié)論、建議等部分，對所涉及的事項進行全面、深入的闡述。2.分析準確：報告應基于客觀事實和數(shù)據(jù)進行分析，觀點明確，論證充分，結(jié)論合理。3.語言規(guī)范：報告語言應簡潔明了、邏輯嚴謹，避免使用模糊、夸張或情緒化的表述。4.審核審批：報告應按照公司相關(guān)規(guī)定進行審核審批，確保報告的質(zhì)量和可靠性。5.簽字蓋章：報告應由撰寫人、審核人、批準人簽字，并加蓋部門公章或報告專用章。（五）數(shù)據(jù)類資料1.來源可靠：數(shù)據(jù)應來源于可靠的渠道，如業(yè)務(wù)系統(tǒng)、統(tǒng)計報表、實地調(diào)查等，確保數(shù)據(jù)的真實性。2.計算準確：數(shù)據(jù)的計算方法應符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)邏輯，計算結(jié)果準確無誤。3.數(shù)據(jù)一致：不同來源的數(shù)據(jù)應保持一致，如有差異應進行合理的解釋和調(diào)整。4.數(shù)據(jù)安全：對涉及公司機密或敏感的數(shù)據(jù)應采取必要的安全措施，防止數(shù)據(jù)泄露。5.審核確認：數(shù)據(jù)應經(jīng)過相關(guān)人員的審核確認，確保數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。五、資料確認監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.資料管理部門定期對各部門的資料確認工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括資料收集、整理、審核、審批、歸檔等環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況。2.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況，確保資料確認工作規(guī)范、有效。3.定期對資料確認工作進行總結(jié)和分析，評估資料管理水平，提出改進措施和建議，不斷完善資料確認管理制度和流程。（二）外部審計1.公司定期聘請外部審計機構(gòu)對公司的資料確認工作進行審計，檢查資料確認制度的執(zhí)行情況、資料的真實性和合規(guī)性等。2.外部審計機構(gòu)應出具審計報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，公司應按照審計報告要求進行整改，并將整改情況及時反饋給審計機構(gòu)。3.根據(jù)外部審計意見，對資料確認管理制度和流程進行調(diào)整和完善，提高資料管理的質(zhì)量和水平。（三）違規(guī)處理1.對于在資料確認工作中違反本辦法規(guī)定，提供虛假資料、隱瞞重要信息、審核審批走過場等行為，視情節(jié)輕重給予相應