紹興境外投資管理辦法總則制定目的為了規(guī)范紹興市企業(yè)境外投資行為，加強(qiáng)境外投資管理，促進(jìn)境外投資健康有序發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于紹興市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資活動(dòng)。基本原則境外投資應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：1.遵守法律法規(guī)：嚴(yán)格遵守中華人民共和國及投資所在國（地區(qū)）的法律法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)匚幕惋L(fēng)俗習(xí)慣。2.維護(hù)國家利益：確保境外投資符合國家戰(zhàn)略和利益，不得損害國家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益。3.合理配置資源：根據(jù)企業(yè)自身優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)需求，合理配置境內(nèi)外資源，提高投資效益。4.防范投資風(fēng)險(xiǎn)：充分評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，保障投資安全。境外投資審批與備案審批權(quán)限1.涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目：由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，企業(yè)應(yīng)在向市發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告前，取得省級(jí)商務(wù)主管部門的初審意見。2.中方投資額3億美元及以上的境外投資項(xiàng)目：由國家發(fā)展改革委備案，企業(yè)應(yīng)在向市發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告前，取得省級(jí)商務(wù)主管部門的初審意見。3.中方投資額3億美元以下的境外投資項(xiàng)目：由市發(fā)展改革委備案。備案程序1.企業(yè)申請(qǐng)：企業(yè)向市發(fā)展改革委提交境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及相關(guān)材料，包括項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、投資主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司章程、投資協(xié)議或合同、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、資金來源證明等。2.受理審核：市發(fā)展改革委收到企業(yè)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理審核。符合要求的，予以受理；不符合要求的，一次性告知企業(yè)需要補(bǔ)充或修改的材料。3.備案決定：市發(fā)展改革委在受理后[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合備案條件的項(xiàng)目予以備案，并出具境外投資項(xiàng)目備案通知書；對(duì)不符合備案條件的項(xiàng)目，書面通知企業(yè)并說明理由。審批程序1.企業(yè)申請(qǐng)：企業(yè)向市發(fā)展改革委提交境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)表及相關(guān)材料，包括項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、投資主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司章程、投資協(xié)議或合同、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、資金來源證明、環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件、節(jié)能評(píng)估文件等。2.受理審核：市發(fā)展改革委收到企業(yè)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理審核。符合要求的，予以受理；不符合要求的，一次性告知企業(yè)需要補(bǔ)充或修改的材料。3.征求意見：市發(fā)展改革委在受理后[X]個(gè)工作日內(nèi)，征求市相關(guān)部門意見。涉及國家安全、公共利益等重大事項(xiàng)的，組織專家進(jìn)行評(píng)估論證。4.核準(zhǔn)決定：市發(fā)展改革委根據(jù)征求意見情況和評(píng)估論證結(jié)果，在受理后[X]個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)決定。對(duì)予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，出具境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)通知書；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，書面通知企業(yè)并說明理由。商務(wù)備案1.備案程序：企業(yè)在獲得發(fā)展改革部門的備案或核準(zhǔn)文件后，向市商務(wù)主管部門提交境外投資備案申請(qǐng)表及相關(guān)材料，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)或并購相關(guān)章程（或合同、協(xié)議）、相關(guān)董事會(huì)決議或出資決議、證明中方投資額的《境外投資項(xiàng)目備案通知書》或《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)通知書》、涉及銀行融資的需提供銀行出具的融資意向書、涉及并購的需提供并購事項(xiàng)前期報(bào)告表等。2.受理審核：市商務(wù)主管部門收到企業(yè)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理審核。符合要求的，予以受理；不符合要求的，一次性告知企業(yè)需要補(bǔ)充或修改的材料。3.備案決定：市商務(wù)主管部門在受理后[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合備案條件的項(xiàng)目予以備案，并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》；對(duì)不符合備案條件的項(xiàng)目，書面通知企業(yè)并說明理由。境外投資前期工作項(xiàng)目可行性研究企業(yè)在開展境外投資前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的項(xiàng)目可行性研究，對(duì)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、風(fēng)險(xiǎn)因素等進(jìn)行全面分析和評(píng)估。可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1.項(xiàng)目概況：項(xiàng)目名稱、投資主體、投資地點(diǎn)、投資規(guī)模、投資方式等。2.市場(chǎng)分析：投資所在國（地區(qū)）的市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)準(zhǔn)入條件等。3.技術(shù)方案：項(xiàng)目采用的技術(shù)、工藝、設(shè)備等。4.經(jīng)濟(jì)效益分析：項(xiàng)目的投資估算、成本費(fèi)用估算、收入預(yù)測(cè)、利潤(rùn)預(yù)測(cè)、投資回收期、內(nèi)部收益率等。5.環(huán)境影響評(píng)價(jià)：項(xiàng)目對(duì)投資所在國（地區(qū)）環(huán)境的影響及擬采取的環(huán)境保護(hù)措施。6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：項(xiàng)目可能面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。盡職調(diào)查企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、訴訟仲裁等情況。盡職調(diào)查可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。投資協(xié)議簽訂企業(yè)在完成項(xiàng)目可行性研究和盡職調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)與投資目標(biāo)企業(yè)簽訂投資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、投資方式、投資金額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、利潤(rùn)分配、退出機(jī)制等內(nèi)容。投資協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合投資所在國（地區(qū)）的法律法規(guī)和政策要求。境外投資資金管理資金來源企業(yè)境外投資資金來源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，不得使用國家禁止或限制使用的資金進(jìn)行境外投資。企業(yè)可以使用自有資金、銀行貸款、發(fā)行債券、股權(quán)融資等方式籌集境外投資資金。資金匯出企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理規(guī)定，辦理境外投資資金匯出手續(xù)。企業(yè)在匯出資金前，應(yīng)當(dāng)向外匯管理部門提交境外投資項(xiàng)目備案通知書或核準(zhǔn)通知書、投資協(xié)議或合同、資金來源證明等材料，經(jīng)外匯管理部門審核同意后，方可辦理資金匯出手續(xù)。資金使用企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照投資協(xié)議或合同約定，合理使用境外投資資金，確保資金用于投資項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全境外投資資金管理制度，加強(qiáng)對(duì)資金使用的監(jiān)督和管理，防止資金挪用、浪費(fèi)等行為。境外投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理公司治理境外投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照投資所在國（地區(qū)）的法律法規(guī)和公司章程，建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，確保企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。財(cái)務(wù)管理境外投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照投資所在國（地區(qū)）的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)制度，建立健全財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)核算，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，并按照規(guī)定報(bào)送國內(nèi)相關(guān)部門。人員管理境外投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照投資所在國（地區(qū)）的法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際情況，建立健全人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)員工的招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬等管理，保障員工合法權(quán)益。風(fēng)險(xiǎn)管理境外投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等的識(shí)別、評(píng)估和防控，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，確保企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。境外投資后續(xù)監(jiān)管報(bào)告制度1.定期報(bào)告：企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每年[具體日期]前，向市發(fā)展改革委和市商務(wù)主管部門報(bào)送境外投資項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)告，包括項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、投資收益情況、風(fēng)險(xiǎn)防控情況等。2.重大事項(xiàng)報(bào)告：企業(yè)在境外投資項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生重大事項(xiàng)，如投資項(xiàng)目變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、重大資產(chǎn)處置、重大訴訟仲裁等，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向市發(fā)展改革委和市商務(wù)主管部門報(bào)告。監(jiān)督檢查1.部門檢查：市發(fā)展改革委和市商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)企業(yè)境外投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目審批或備案情況、資金使用情況、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理情況等。2.聯(lián)合檢查：市發(fā)展改革委和市商務(wù)主管部門可以會(huì)同市相關(guān)部門，對(duì)企業(yè)境外投資項(xiàng)目進(jìn)行聯(lián)合檢查，加強(qiáng)部門協(xié)同監(jiān)管。違規(guī)處理企業(yè)在境外投資過程中違反本辦法規(guī)定的，市發(fā)展改革委和市商務(wù)主管部門將根據(jù)情節(jié)輕重，依法采取責(zé)令改正、警告、暫?；蛉∠?xiàng)目備案或核準(zhǔn)、吊銷《企業(yè)境外投資證書》等措施，并將相關(guān)情況納入企業(yè)信用記錄。對(duì)違反法律法規(guī)的，依法追究法律責(zé)任。服務(wù)與支持信息服務(wù)市發(fā)展改革委和市商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全境外投資信息服務(wù)平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布境外投資政策法規(guī)、投資項(xiàng)目信息、國別（地區(qū)）投資環(huán)境等信息，為企業(yè)提供信息咨詢服務(wù)。培訓(xùn)指導(dǎo)市發(fā)展改革委和市商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)定期組織開展境外投資培訓(xùn)活動(dòng)，邀請(qǐng)專家學(xué)者、政府官員、企業(yè)代表等進(jìn)行授課，提高企業(yè)境外投資管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。同時(shí)，為企業(yè)提供境外投資項(xiàng)目咨