系統(tǒng)運(yùn)行安全管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司系統(tǒng)運(yùn)行安全管理，保障公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定、可靠運(yùn)行，保護(hù)公司和客戶的信息安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及系統(tǒng)運(yùn)行的部門、崗位及相關(guān)人員，包括但不限于信息系統(tǒng)管理部門、運(yùn)維團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)部門用戶等。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則建立健全系統(tǒng)運(yùn)行安全預(yù)防機(jī)制，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全審計(jì)等手段，提前發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患，防止安全事故的發(fā)生。2.綜合治理原則從人員、技術(shù)、管理等多個(gè)方面入手，綜合采取措施，全面提升系統(tǒng)運(yùn)行安全水平。3.責(zé)任明確原則明確各部門、崗位在系統(tǒng)運(yùn)行安全管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人，確保各項(xiàng)安全措施得到有效落實(shí)。4.持續(xù)改進(jìn)原則定期對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行安全狀況進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整和完善安全管理措施，不斷提高系統(tǒng)運(yùn)行安全管理水平。二、系統(tǒng)運(yùn)行安全管理組織與職責(zé)（一）系統(tǒng)運(yùn)行安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成由公司高層管理人員擔(dān)任組長(zhǎng)，信息系統(tǒng)管理部門負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)公司系統(tǒng)運(yùn)行安全管理工作，制定系統(tǒng)運(yùn)行安全管理戰(zhàn)略和方針。審批系統(tǒng)運(yùn)行安全管理相關(guān)制度、計(jì)劃和預(yù)算。協(xié)調(diào)解決系統(tǒng)運(yùn)行安全管理工作中的重大問題。（二）信息系統(tǒng)管理部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善系統(tǒng)運(yùn)行安全管理制度、規(guī)范和流程。組織實(shí)施系統(tǒng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全審計(jì)等工作。負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行安全技術(shù)措施的規(guī)劃、建設(shè)和維護(hù)，包括防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密技術(shù)等。管理和維護(hù)系統(tǒng)運(yùn)行安全相關(guān)設(shè)備和軟件，確保其正常運(yùn)行。組織開展系統(tǒng)運(yùn)行安全培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的安全意識(shí)。負(fù)責(zé)處理系統(tǒng)運(yùn)行安全事件，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，并采取措施降低損失和影響。（三）運(yùn)維團(tuán)隊(duì)1.職責(zé)按照系統(tǒng)運(yùn)行安全管理制度和規(guī)范，負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)維工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理系統(tǒng)故障和異常情況。執(zhí)行系統(tǒng)運(yùn)行安全技術(shù)措施，如安全配置檢查、漏洞修復(fù)等。協(xié)助信息系統(tǒng)管理部門開展系統(tǒng)運(yùn)行安全評(píng)估和審計(jì)工作。配合處理系統(tǒng)運(yùn)行安全事件，提供技術(shù)支持和保障。（四）業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全使用和管理，遵守系統(tǒng)運(yùn)行安全相關(guān)規(guī)定。配合信息系統(tǒng)管理部門和運(yùn)維團(tuán)隊(duì)開展系統(tǒng)運(yùn)行安全工作，如提供業(yè)務(wù)需求、協(xié)助測(cè)試等。及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告本部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的安全問題和異常情況。對(duì)本部門員工進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行安全培訓(xùn)和教育，提高員工的安全意識(shí)和操作技能。三、系統(tǒng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)采用多種方法，如問卷調(diào)查、訪談、技術(shù)檢測(cè)等，識(shí)別可能影響系統(tǒng)運(yùn)行安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障等。2.分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，評(píng)估其發(fā)生的可能性和影響程度。3.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。4.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制通過系統(tǒng)監(jiān)控工具、安全審計(jì)系統(tǒng)等手段，實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如關(guān)鍵系統(tǒng)性能指標(biāo)、安全漏洞數(shù)量等。3.及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，通知相關(guān)部門和人員采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置與跟蹤1.及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，相關(guān)部門和人員應(yīng)立即采取措施進(jìn)行處置，降低損失和影響。2.跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置過程進(jìn)行跟蹤，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，直至風(fēng)險(xiǎn)消除。3.總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)處置經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施，防止類似事件再次發(fā)生。四、系統(tǒng)運(yùn)行安全技術(shù)措施（一）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)1.防火墻部署防火墻設(shè)備，對(duì)進(jìn)出公司網(wǎng)絡(luò)的流量進(jìn)行過濾和控制，防止非法網(wǎng)絡(luò)訪問。2.入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）/入侵防范系統(tǒng)（IPS）安裝IDS/IPS系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)中的入侵行為，并及時(shí)采取防范措施。3.虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）建立VPN系統(tǒng)，為遠(yuǎn)程辦公人員提供安全的網(wǎng)絡(luò)接入通道。（二）系統(tǒng)安全配置1.操作系統(tǒng)安全配置按照安全標(biāo)準(zhǔn)對(duì)操作系統(tǒng)進(jìn)行安全配置，如設(shè)置強(qiáng)密碼策略、關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口等。2.數(shù)據(jù)庫(kù)安全配置對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行安全配置，包括用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密等，防止數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)泄露和篡改。3.應(yīng)用系統(tǒng)安全配置對(duì)公司的各類應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行安全配置，確保其符合安全要求，如進(jìn)行身份驗(yàn)證、授權(quán)管理、輸入驗(yàn)證等。（三）數(shù)據(jù)安全保護(hù)1.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)制定數(shù)據(jù)備份策略，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并存儲(chǔ)在安全的位置。同時(shí)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。2.數(shù)據(jù)加密對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，在傳輸和存儲(chǔ)過程中保證數(shù)據(jù)的保密性和完整性。3.數(shù)據(jù)訪問控制建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)訪問控制機(jī)制，根據(jù)用戶角色和權(quán)限，限制對(duì)數(shù)據(jù)的訪問。（四）安全審計(jì)1.建立安全審計(jì)系統(tǒng)部署安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行操作、網(wǎng)絡(luò)訪問、用戶行為等進(jìn)行審計(jì)記錄。2.定期開展安全審計(jì)工作定期對(duì)安全審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題，并及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。五、系統(tǒng)運(yùn)行安全管理制度與流程（一）系統(tǒng)運(yùn)維管理制度1.系統(tǒng)巡檢制度明確系統(tǒng)巡檢的周期、內(nèi)容和要求，運(yùn)維人員按照規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理系統(tǒng)故障和異常情況。2.系統(tǒng)故障處理流程制定系統(tǒng)故障處理流程，規(guī)范故障報(bào)告、故障診斷、故障修復(fù)等環(huán)節(jié)的操作，確保故障能夠得到快速有效的處理。3.系統(tǒng)變更管理制度對(duì)系統(tǒng)變更進(jìn)行嚴(yán)格管理，包括變更申請(qǐng)、審批、測(cè)試、實(shí)施等環(huán)節(jié)，確保變更不會(huì)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行安全造成影響。（二）用戶賬號(hào)與權(quán)限管理制度1.用戶賬號(hào)創(chuàng)建與注銷規(guī)范用戶賬號(hào)的創(chuàng)建和注銷流程，確保用戶賬號(hào)的合法性和安全性。2.用戶權(quán)限分配與調(diào)整根據(jù)用戶工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，合理分配用戶權(quán)限，并定期進(jìn)行權(quán)限審核和調(diào)整。3.用戶賬號(hào)安全管理要求用戶設(shè)置強(qiáng)密碼，并定期更換密碼。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)用戶賬號(hào)的安全審計(jì)，防止賬號(hào)被盜用。（三）系統(tǒng)安全培訓(xùn)與教育制度1.培訓(xùn)計(jì)劃制定制定系統(tǒng)運(yùn)行安全培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時(shí)間等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括系統(tǒng)運(yùn)行安全法律法規(guī)、安全意識(shí)、安全技術(shù)、安全操作等方面的內(nèi)容。3.培訓(xùn)實(shí)施定期組織系統(tǒng)運(yùn)行安全培訓(xùn)，確保員工具備必要的安全知識(shí)和技能。（四）系統(tǒng)運(yùn)行安全事件應(yīng)急預(yù)案1.應(yīng)急預(yù)案制定制定系統(tǒng)運(yùn)行安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急處置措施等。2.應(yīng)急演練定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急處置能力。3.應(yīng)急處置發(fā)生系統(tǒng)運(yùn)行安全事件時(shí)，按照應(yīng)急預(yù)案迅速采取措施進(jìn)行處置，最大限度地降低損失和影響。六、系統(tǒng)運(yùn)行安全監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.定期檢查信息系統(tǒng)管理部門定期對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行安全管理工作進(jìn)行檢查，包括制度執(zhí)行情況、技術(shù)措施落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理情況等。2.專項(xiàng)檢查針對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行安全的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開展專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決存在的問題。（二）外部審計(jì)1.委托專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)定期委托專業(yè)的信息安全審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司系統(tǒng)運(yùn)行安全狀況進(jìn)行審計(jì)。2.審計(jì)報(bào)告與整改根據(jù)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告，及時(shí)進(jìn)行整改，完善系統(tǒng)運(yùn)行安全管理工作。七、系統(tǒng)運(yùn)行安全獎(jiǎng)懲制度（一）獎(jiǎng)勵(lì)制度1.獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)在系統(tǒng)運(yùn)行安全管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，包括但不限于獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書等。2.獎(jiǎng)勵(lì)情形如及時(shí)發(fā)現(xiàn)并成功處置重大安全事件、提出創(chuàng)新性的安全管理建議并取得顯著成效等。（二）懲罰制度1.懲罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)違反系統(tǒng)運(yùn)行安全管理制度和規(guī)定的部門和個(gè)人，視情節(jié)輕重