期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）模擬試

卷第1套

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

1、下列各項(xiàng)中，不符合客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制的是（）。

A、個(gè)人客戶(hù)應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B、期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶(hù)中客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的

姓名或者名稱(chēng)一致

C、在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶(hù)資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶(hù)資料信息

D、單位客戶(hù)不得委托他人辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第八條規(guī)定，客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合《期

貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：（一）個(gè)人客戶(hù)

應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶(hù)的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身

份證：（二）單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)

證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶(hù)的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代

碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)

保障類(lèi)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶(hù)管

理的特殊單位客戶(hù)，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；（三）期貨經(jīng)紀(jì)合

同、期貨結(jié)算賬戶(hù)中客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與具啟效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一

致：（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶(hù)資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶(hù)資料信

息。

2、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A、給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

B、及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

C、作出行政處罰

D、及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十六條規(guī)定，從業(yè)人員違

反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移

送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

3、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要

判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A、其是否熟悉期貨法律法規(guī)

B、其是否誠(chéng)信守法

C、其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

D、其是否符合規(guī)定的任職條件

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條第二款規(guī)定，董事會(huì)

選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任

能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

4、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

B、期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外殂保

D、除法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從

事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨.業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行

政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相

從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融

資，不得對(duì)外擔(dān)保。

5、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)（

A、責(zé)令其限期改正.并處以罰款

B、通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C、責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資

或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其

轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股雙。

6、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本，并在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）

個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、10

B、7

C、5

D、3

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)露析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次

級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順

序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成

后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日

稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A、期貨保證金存管銀行

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、期貨公司

D、期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)

構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每口稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例

有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。

8、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告.

A、人民法院

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、清算組

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、

分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。

9、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)

定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

10、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）

個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、10

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十九

條規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日

起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

11、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于()的聲明。

A、自有資產(chǎn)

B、合法性

C、公正性

D、獨(dú)立性

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一

條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)

當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

12、()按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢

查。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)

行檢查。

13、下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，正確的是()。

A、監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B、監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C、監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

D、監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每

屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人。副主席1至2人，監(jiān)

事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。

14、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起

()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的

誠(chéng)信檔案。

A、2

B、3

C、5

D、7

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十七

條規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之

日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦

人的誠(chéng)信檔案。

15、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A、堇事會(huì)的建議

13、總經(jīng)理的建議

C、監(jiān)事會(huì)的建議

D、公司章程的規(guī)定

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)

根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)

當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)

做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定V

A、5

B、10

C、20

D、30

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中

國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

17、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由（）制定。

A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資咨

詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)褐示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

18、期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任

職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A、1

B、2

C、3

D、5

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三

條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

19、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn),或者其

他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A、2：3

B、2；5

C、3；4

D、3；5

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條

規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有

期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)

負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部

負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4

年以上經(jīng)驗(yàn)。

20、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)向所在地中

國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A5個(gè)

、

B3個(gè)

、

c2個(gè)

、

D1個(gè)

、

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)

定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度C證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)

介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情

況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，

證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

21、期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨交易所

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

22、保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行（）補(bǔ)償。

A、比例

B、平均

C、部分

D、個(gè)別

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查比例補(bǔ)償?shù)脑瓌t?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第

7條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)

償。

23、在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（）。

A、監(jiān)事會(huì)

B、股東大會(huì)

C、會(huì)員大會(huì)

D、職工代表大會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每

年召開(kāi)一次。有1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)?召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

24、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。

A、2億

B、5億元

C、10億元

D、20億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

25、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

B、主持期貨交易所的日常工作

C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于

總經(jīng)理的職權(quán)，D項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)之一。

26、李某在A期貨公司任職，下列說(shuō)法正確的是（）。

A、李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事

B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事

C、李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立簞事

D、以上說(shuō)法都正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高

級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第9條規(guī)定，在期貨公司任職的人員及其近親屬不

得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

27、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職

理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、10

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一

條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免

職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

28、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。

各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由規(guī)定。（）

A、理事會(huì)；會(huì)員大會(huì)

B、會(huì)員大會(huì)；會(huì)員大會(huì)

C、理事會(huì)；理事會(huì)

D、會(huì)員大會(huì)；理事會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：理事會(huì)的職權(quán)之一就是根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員

資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)

責(zé)，其責(zé)任任期和人員組成也由理事會(huì)決定。

29、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A、重組改造

B、繳納罰款

C、停業(yè)整頓

D、限期改正

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資

或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其

轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

30、因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以

以（）抗辯。

A、期貨公司也有過(guò)錯(cuò)

B、期貨交易所已采取補(bǔ)救措施

C、不可抗力

D、相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十條規(guī)

定，因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客

戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明其不可抗力的除

外。

31、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意

見(jiàn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)

C、全國(guó)人大常委會(huì)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析?：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

32、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)

進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A、紀(jì)律懲戒

B、行政處罰

C、刑事處罰

D、行政處分

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦

法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違

法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

33、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)

工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

A、5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解

聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)

告，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

34、（）應(yīng)當(dāng)在已評(píng)分的開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試試卷上簽字。

A、監(jiān)考人員

B、投資者

C、出題人員

D、開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員和投資者

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第10條規(guī)定，測(cè)試

完成后，開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)

試試卷上簽字。

35、一般法人投資者申請(qǐng)股指期貨開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表

或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期（）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、不超過(guò)3個(gè)月

D、不超過(guò)6個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析?：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第17條規(guī)定，一般

法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公

章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為

凈資產(chǎn)證明。

36、（）是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A、股東大會(huì)

B、股東會(huì)

C、會(huì)員大會(huì)

D、董事會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》第19條

規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體

會(huì)員組成c

37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。

A、自有資金賬戶(hù)

B、非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

C、個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)

D、現(xiàn)金

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第21條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶(hù)相互獨(dú)立、分別管理。

38、會(huì)員制期貨交易所沒(méi)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大

會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、2/3；5

B、I/3：5

C、2/3；10

D、1/2；10

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參

加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)

員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

39、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

13、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

C、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

40、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A、會(huì)員大會(huì)

B、董事會(huì)

C、股東大會(huì)

D、理事會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。股東大

會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

41、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)（）年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)

業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A、2

B、3

C、5

D、6

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證

明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)

參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

42、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括（）。

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱(chēng)磯構(gòu)

是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)，即：①期貨公司；②期貨

交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；③期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；④為期貨公司提供中間介

紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)

構(gòu)。

43、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠

償責(zé)任，賠償額不超過(guò)壺失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A、10%

B、60%

C、80%

D、20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條規(guī)

定，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠

償責(zé)任，賠償額不超過(guò)狠失的80%,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

44、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。

A、5

B、10

C、15

D、25

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條規(guī)定，投資者投

資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20

分與10分。

45、特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶(hù)、分

戶(hù)管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A、謹(jǐn)慎

B、公平

C、實(shí)質(zhì)重于形式

D、明晰

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第42條規(guī)定，特殊單位客戶(hù)的實(shí)名

制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶(hù)、分戶(hù)管理資產(chǎn)和

期貨結(jié)算賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

46、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)

的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告，

A、監(jiān)事會(huì)

B、股東大會(huì)

C、董事會(huì)

D、員工代表大會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占

用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

47、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資

產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司

網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A、3

B、5

C、7

D、10

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)

際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、

子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日

內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站，披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親

屬關(guān)系。

48、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期

貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部

標(biāo)準(zhǔn)答案：R

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之

一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基

金：①保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；②期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。

49、期貨從業(yè)人員應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受（），保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。

A、從業(yè)資格考試培訓(xùn)

B、崗前培訓(xùn)

C、代理業(yè)務(wù)培訓(xùn)

D、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第17條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專(zhuān)'叼性任能力。

50、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工

作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)

會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，

相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

51、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離。

A、相互協(xié)作

B、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

C、合作辦公

D、各司其職

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第15條規(guī)定，

證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

52、期貨公司的交易保證金不足，又未按（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處

理：規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所

造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A、7個(gè)工作日內(nèi)

B、48小時(shí)內(nèi)

C、24小時(shí)內(nèi)

D、期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六條

規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金

的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合

約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

53、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A、侵權(quán)

B、違規(guī)

C、違法

D、委托

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)

定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以

違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

54、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以

上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予

警告，（）。

A、單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

B、單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款

C、單處或者并處6萬(wàn)元以下罰款

D、單處或者并處8萬(wàn)元以下罰款

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)

人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材

料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰

款。

55、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者

不批準(zhǔn)的決定。

A、2

B、3

C、4

D、5

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第11條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

56、證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和

營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)

告。

A、每日

R、每月

C、每半年

D、每年

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第26條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)

部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)

告。

57、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（）。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第77條規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)

保金準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

58、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得（）期貨交易所向全面

結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

A、等于

B、低于

C、高于

D、以上都不對(duì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第25條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨

公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

59、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的

合法權(quán)益。

A、自主、創(chuàng)新、高效

B、公平、公證、公信

C、公開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)、公信

D、公開(kāi)、公平、公正

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第5條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)

過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的.公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)

賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

60、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

10萬(wàn)元以上

C、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D、30萬(wàn)元1~2」=100萬(wàn)元以下

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第77條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從

事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上

5倍以下的罰款：沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上

100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員

和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

二、多項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題7.0分，共60

分。）

61、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)

定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人

員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要

社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東

單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方

提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)

所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

62、期貨交易所對(duì)于下列（）情形不需要承擔(dān)責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十七條

規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行

平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定

時(shí)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨交易所不承

擔(dān)賠償責(zé)任。

63、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)

則。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系

統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等.業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項(xiàng)屬于獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

規(guī)則的耍求。

64、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的法定義務(wù)的表述中，正確

的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條第一款規(guī)定，全

面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算

業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客

戶(hù)、非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信

息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。

65、期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申

請(qǐng)材料包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的保證金和

其他資產(chǎn)。結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)；（二）擬終止?fàn)I業(yè)部的決

議文件；（三）關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

情況報(bào)告；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

66、下列選項(xiàng)中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案；A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期

貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能

存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及

占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大

財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；（四）中

國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

67、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)

定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人

員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（2）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要

社會(huì)關(guān)系人員，持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東

單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（3）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方

提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；（4）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)

所列舉情形之一的人員；（5）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員：（6）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

68、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循

保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

69、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)肖嚴(yán)格自律、潔

身自好，這主要表現(xiàn)在（）

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人

員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（1）對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人

員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；

機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)

所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向

有關(guān)部門(mén)反映或舉報(bào)；（2）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信

譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的

行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

70、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十九條

規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨

交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴

期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。

71、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得

申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條

規(guī)定列舉了9項(xiàng)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形。

對(duì)于此知識(shí)點(diǎn)考生要予以識(shí)記。

72、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的表述中，正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期

貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取

和追收保證金，以結(jié)算衛(wèi)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采

取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，

以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。

73、下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從

業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

74、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.C,D

知識(shí),2幅析「血鹿交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系

的情形時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。

75、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定。

76、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)（）

等信息、。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

77、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，（”

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

78、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：D項(xiàng)應(yīng)為最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

79、客戶(hù)需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶(hù)需要委托他人辦理下達(dá)

指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，

約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

80、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)（）方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)

行審查。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十七

條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方

式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

81、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)

經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或

者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（匹）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)

所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

82、期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照（）采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

調(diào)整。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體

內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最

高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

83、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)

定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確

定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴

訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為

實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。

84、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其

分支機(jī)構(gòu)的（）方面提出要求。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

85、某期貨公司與客戶(hù)簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算

結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶(hù)因不知

交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條

規(guī)定，期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨

公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損

失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

86、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份

額。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)

定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的

因果關(guān)系確定責(zé)任的承祖。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙

方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

87、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異

議，則（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八條

規(guī)定，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致按失擴(kuò)

大的，對(duì)造成期貨公司才大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

88、中請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職

資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提

交的申請(qǐng)材料有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第24條

規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任

職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并

提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書(shū)：②任職資格申請(qǐng)表：③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明：

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

89、下列關(guān)于買(mǎi)方客戶(hù)對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說(shuō)法，正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十六條

規(guī)定，買(mǎi)方客戶(hù)未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異

議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無(wú)異議。

90、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以

要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)溝進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十六條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)

為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審

計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)：（一）期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等

存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（二）違反有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證

金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原

則認(rèn)定的其他重大情形。期貨公司應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實(shí)提供有關(guān)

文件和資料。

91、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若「?問(wèn)題的規(guī)定》，下列說(shuō)法正確

的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

92、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第23條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)

當(dāng)具備下列條件：未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法

違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指

標(biāo)；符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；公司治理和內(nèi)部控

制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人

員具備期貨從業(yè)人員資格；業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適

應(yīng)；具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定

的其他條件。

93、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，

并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上

市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他

應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)

測(cè)信息。

94、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在根

務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

95、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批

準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

96、關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條和第二十三條規(guī)定，召開(kāi)會(huì)員大

會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。

97、期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，投資者基本情況包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第25條規(guī)定，投資

者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)

分相加為投貨者基本情況得分。

98、根據(jù)《期貨公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨公司基本業(yè)務(wù)的敘述

中，正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)

務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部分和人員分開(kāi)辦理。第52條規(guī)定，期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)

前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶(hù)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易

風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容，并簽訂期貨繹紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合

同》的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)。第58條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)

交易指令。第65條規(guī)定，期貨公司之間或者期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾

紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所調(diào)解處理。

99、下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易，依法應(yīng)從重處罰的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

100、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將（）等作為開(kāi)戶(hù)資料予以保存。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第46條規(guī)定，期貨

公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)

試試卷和綜合評(píng)估表等作為開(kāi)戶(hù)資料予以保存。

101、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，自

買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的行為不會(huì)構(gòu)成

（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、

期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)

特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中

資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期

貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格

和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

的：③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)

自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；④以其他方

法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

102、期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在（）的，中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或補(bǔ)充更正。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第31條規(guī)定，期貨公司未

按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大

遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或補(bǔ)充更正。

103、某投資者在2月份以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張5月到期、執(zhí)行價(jià)格為10500

點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以200點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張5月到期、執(zhí)行價(jià)格為

10000點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。若要獲利100個(gè)點(diǎn)，則標(biāo)的物價(jià)格應(yīng)為（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：該投資者買(mǎi)入權(quán)利金最多支付300+200點(diǎn)。期權(quán)履約收益=10500-10

000=500（點(diǎn)），獲利100個(gè)點(diǎn)，因此，該投資者標(biāo)的物的最低執(zhí)行價(jià)格=10000-

600=9400；最高執(zhí)行價(jià)格=10500+50011000o

104、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，在（）情形下可以劃轉(zhuǎn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶(hù)收取的保證

金，屬于客戶(hù)所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶(hù)的要求

支付可用資金；②為客戶(hù)交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

105、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下

有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)

立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者

其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)

元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)

元以下罰金。

106、為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)（）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審

判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)審理期貨糾紛案件的若干問(wèn)題制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾

紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》《中

華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)

定，結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)審理期貨糾紛案件的若干問(wèn)題制定《最高人民法院關(guān)于

審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。

107、期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)

嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)

資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：①本準(zhǔn)則第26條所禁止行為之一的；

②拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；③獲取不正當(dāng)利益的；④向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；

⑥違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

108、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)擬任人的能力、品行和資歷審查的方式有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第27條

規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核資料、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷、考察談話(huà)等方

式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷審查。

109、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.C.D

知識(shí)點(diǎn)解析「融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十七條規(guī)定，投

資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資

流水單或者其他收入證明。該操作指引第四十條規(guī)定，投資者提供的其他收入證明

應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門(mén)或者勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件。

110、甲是某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶(hù)的

秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期

貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)

構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)

構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)

和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得

對(duì)期貨從業(yè)人員的上述艱告行為打擊報(bào)復(fù)。

111、以下不是期貨交易所會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第61條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交

易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。

112、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，自

買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的行為不會(huì)構(gòu)成

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、

期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)

特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中

資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期

貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的：②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格

和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

的；③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)

自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；④以其他方

法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

113、結(jié)算會(huì)員由（）組成。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.D

知識(shí)點(diǎn)解析「i期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)

員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其

簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)

算業(yè)務(wù)。

114、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，（）等專(zhuān)用資金，確?？蛻?hù)期貨交易的正

常進(jìn)行和客戶(hù)保證金的安全。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第75條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所

規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金

等專(zhuān)用資金，確?？蛻?hù)期貨交易的正常進(jìn)行和客戶(hù)保證金的安全。

115、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨

公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第12條規(guī)定，

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托

從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

116、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司管理辦法》第7

條規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合的條件有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第8條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)

的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億

元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

117、下列人員中，不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第50條規(guī)定，除《期貨交易管理?xiàng)l例》第26

條規(guī)。定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：①無(wú)民事

行為能力人或者限制，民事行為能力人：②期貨公司工作人員及其配偶：③中國(guó)

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)

會(huì)的工作人員及其配偶。

118、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第46條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：教

育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)

督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；負(fù)

責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作；受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投

訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)

益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)

培訓(xùn)I,開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行

研究；期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

119、投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專(zhuān)用章的（）等證明

文件。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第38條規(guī)定，投資

者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專(zhuān)用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司

債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。

120、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)出具的報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)

性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)貢。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)出具的報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容

的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性、真實(shí)性

負(fù)責(zé)。

三、判斷是非題(本題共20題，每題7.0分，共20

分。)

121、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)

格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期

貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行

境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

122、期貨公司申請(qǐng)從事期