IT系統(tǒng)安全審計(jì)檢查清單模板一、本模板的應(yīng)用邊界與核心價(jià)值IT系統(tǒng)安全審計(jì)是保障企業(yè)信息系統(tǒng)合規(guī)運(yùn)行、防范安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵手段。本模板適用于各類組織（如金融機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、單位等）對(duì)自身IT系統(tǒng)開(kāi)展的安全審計(jì)工作，覆蓋系統(tǒng)全生命周期中的安全管控環(huán)節(jié)。通過(guò)結(jié)構(gòu)化檢查清單，可幫助審計(jì)人員系統(tǒng)梳理安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，保證審計(jì)工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，同時(shí)為管理層提供清晰的安全現(xiàn)狀評(píng)估依據(jù)，支持精準(zhǔn)決策。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：常規(guī)年度安全審計(jì)、新系統(tǒng)上線前安全合規(guī)檢查、重大安全事件后的專項(xiàng)審計(jì)、行業(yè)監(jiān)管合規(guī)性審計(jì)（如等保2.0、GDPR等）等。不同場(chǎng)景下可基于模板調(diào)整檢查項(xiàng)的優(yōu)先級(jí)，例如新系統(tǒng)審計(jì)需側(cè)重“初始安全配置”和“訪問(wèn)控制策略”，而事件后審計(jì)則需強(qiáng)化“日志審計(jì)”和“漏洞修復(fù)追溯”模塊。二、審計(jì)前期的準(zhǔn)備工作詳解充分的審計(jì)準(zhǔn)備是保證審計(jì)工作高效、準(zhǔn)確開(kāi)展的前提，需從團(tuán)隊(duì)組建、目標(biāo)明確、資料收集、計(jì)劃制定四個(gè)維度推進(jìn)。（一）組建專業(yè)審計(jì)團(tuán)隊(duì)審計(jì)團(tuán)隊(duì)需具備跨領(lǐng)域?qū)I(yè)能力，核心角色包括：審計(jì)組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)整體審計(jì)策劃、資源協(xié)調(diào)及報(bào)告審核，需具備5年以上IT安全審計(jì)經(jīng)驗(yàn)；技術(shù)審計(jì)員：負(fù)責(zé)系統(tǒng)漏洞檢測(cè)、配置核查等技術(shù)性工作，需熟悉操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及安全設(shè)備（如防火墻、WAF）的審計(jì)方法；合規(guī)審計(jì)員：負(fù)責(zé)檢查安全管控措施是否符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》、ISO27001、等保2.0）；業(yè)務(wù)對(duì)接人：由被審計(jì)單位指定，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限、提供業(yè)務(wù)流程說(shuō)明及歷史問(wèn)題整改記錄。（二）明確審計(jì)目標(biāo)與范圍需與被審計(jì)單位共同確認(rèn)審計(jì)目標(biāo)，例如：驗(yàn)證系統(tǒng)是否符合等保2.0三級(jí)要求、評(píng)估年度安全風(fēng)險(xiǎn)控制有效性、檢查新上線的支付模塊是否存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)等。審計(jì)范圍需明確具體系統(tǒng)（如核心交易系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、云服務(wù)器等）、涉及的部門及時(shí)間周期（如近6個(gè)月的安全日志）。（三）全面收集基礎(chǔ)資料提前向被審計(jì)單位索取以下資料，保證審計(jì)有據(jù)可依：系統(tǒng)架構(gòu)文檔（網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、部署架構(gòu)圖、數(shù)據(jù)流圖）；安全策略文件（《訪問(wèn)控制管理制度》《密碼管理規(guī)定》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》等）；系統(tǒng)配置文檔（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件的安全參數(shù)配置清單）；歷史審計(jì)報(bào)告及問(wèn)題整改記錄；用戶權(quán)限清單、特權(quán)賬號(hào)審批記錄；近3個(gè)月的系統(tǒng)漏洞掃描報(bào)告、滲透測(cè)試報(bào)告；安全設(shè)備（防火墻、IDS/IPS）的運(yùn)行日志及策略配置。（四）制定詳細(xì)審計(jì)計(jì)劃基于審計(jì)目標(biāo)和范圍，制定包含時(shí)間節(jié)點(diǎn)、任務(wù)分工、檢查方法及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的計(jì)劃表。示例：階段時(shí)間安排任務(wù)內(nèi)容責(zé)任人檢查方法準(zhǔn)備階段第1-2天資料審核、團(tuán)隊(duì)分工審計(jì)組長(zhǎng)文檔比對(duì)、訪談現(xiàn)場(chǎng)檢查第3-7天身份認(rèn)證核查、權(quán)限審計(jì)技術(shù)審計(jì)員配置抽查、日志分析第8-10天漏洞掃描、補(bǔ)丁管理檢查技術(shù)審計(jì)員工具掃描、版本對(duì)比第11-12天合規(guī)性檢查（策略與實(shí)際執(zhí)行）合規(guī)審計(jì)員文檔審查、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證報(bào)告編制第13-15天問(wèn)題匯總、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、報(bào)告撰寫(xiě)審計(jì)組長(zhǎng)數(shù)據(jù)分析、專家評(píng)審三、審計(jì)實(shí)施階段的操作流程審計(jì)實(shí)施需通過(guò)“現(xiàn)場(chǎng)檢查+技術(shù)檢測(cè)+人員訪談”組合方式，保證檢查結(jié)果全面、客觀。按系統(tǒng)模塊劃分為以下核心環(huán)節(jié)：（一）身份認(rèn)證與訪問(wèn)控制審計(jì)檢查目標(biāo)：驗(yàn)證系統(tǒng)是否實(shí)現(xiàn)對(duì)用戶的身份鑒別和權(quán)限最小化管控，防止未授權(quán)訪問(wèn)。操作步驟：身份認(rèn)證機(jī)制檢查：抽查10%-20%的普通用戶賬號(hào)，驗(yàn)證是否采用“密碼+動(dòng)態(tài)口令/USBKey”等多因素認(rèn)證（MFA）；檢查密碼策略是否符合要求（如長(zhǎng)度≥12位、包含大小寫(xiě)字母+數(shù)字+特殊字符、90天強(qiáng)制修改）；核查特權(quán)賬號(hào)（如root、admin）是否單獨(dú)管理，是否啟用登錄審批流程（如通過(guò)堡壘機(jī)申請(qǐng)）。訪問(wèn)權(quán)限審計(jì)：提取用戶權(quán)限清單，對(duì)比崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)，核查是否存在權(quán)限過(guò)度分配（如財(cái)務(wù)人員具備系統(tǒng)管理權(quán)限）；檢查系統(tǒng)是否實(shí)現(xiàn)“三權(quán)分立”（系統(tǒng)管理員、安全管理員、審計(jì)員權(quán)限分離）；驗(yàn)證訪問(wèn)控制策略（如防火墻ACL、數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限表）是否遵循“默認(rèn)拒絕”原則，僅開(kāi)放業(yè)務(wù)必需端口。檢查工具：漏洞掃描器（如Nessus）、堡壘機(jī)日志、數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)。（二）系統(tǒng)補(bǔ)丁與漏洞管理審計(jì)檢查目標(biāo)：確認(rèn)系統(tǒng)是否及時(shí)修復(fù)已知漏洞，降低被攻擊風(fēng)險(xiǎn)。操作步驟：補(bǔ)丁管理流程檢查：查閱《補(bǔ)丁管理制度》，明確補(bǔ)丁測(cè)試、審批、上線流程及責(zé)任人；核查近6個(gè)月的補(bǔ)丁更新記錄，驗(yàn)證高危漏洞（CVSS評(píng)分≥7.0）是否在7天內(nèi)完成修復(fù)。漏洞掃描與驗(yàn)證：使用漏洞掃描工具對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行全面掃描，重點(diǎn)關(guān)注操作系統(tǒng)（Windows/Linux）、數(shù)據(jù)庫(kù)（MySQL/Oracle）、中間件（Tomcat/Nginx）的高危漏洞；對(duì)掃描結(jié)果中的漏洞進(jìn)行抽樣驗(yàn)證（如登錄服務(wù)器檢查補(bǔ)丁版本、滲透測(cè)試驗(yàn)證漏洞可利用性）。示例記錄表：漏洞名稱涉及資產(chǎn)CVSS評(píng)分發(fā)覺(jué)時(shí)間修復(fù)狀態(tài)修復(fù)期限責(zé)任人驗(yàn)證結(jié)果ApacheLog4j2遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行Web服務(wù)器A10.02023-10-15已修復(fù)2023-10-20已驗(yàn)證修復(fù)WindowsSMB漏洞域控服務(wù)器B8.82023-11-01待修復(fù)2023-11-08待驗(yàn)證（三）日志審計(jì)與監(jiān)控審計(jì)檢查目標(biāo)：保證系統(tǒng)日志完整記錄用戶操作及系統(tǒng)事件，實(shí)現(xiàn)安全事件可追溯。操作步驟：日志配置檢查：核查服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否開(kāi)啟日志功能（如Linux的auditd、Windows的事件查看器）；檢查日志內(nèi)容是否包含關(guān)鍵事件（用戶登錄/登出、權(quán)限變更、敏感操作訪問(wèn)、系統(tǒng)異常重啟）。日志留存與分析：驗(yàn)證日志留存時(shí)間是否符合要求（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求至少留存6個(gè)月）；檢查是否部署日志審計(jì)系統(tǒng)（如ELK、Splunk），并設(shè)置告警規(guī)則（如“多次輸錯(cuò)密碼”“非工作時(shí)間登錄”）。常見(jiàn)問(wèn)題：日志因磁盤空間不足被覆蓋、未啟用日志異地備份、未對(duì)管理員操作日志單獨(dú)審計(jì)。（四）數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)審計(jì)檢查目標(biāo)：驗(yàn)證敏感數(shù)據(jù)是否采取加密、脫敏等保護(hù)措施，防止數(shù)據(jù)泄露。操作步驟：數(shù)據(jù)分類與標(biāo)記：查閱《數(shù)據(jù)分類分級(jí)規(guī)范》，核查系統(tǒng)是否對(duì)敏感數(shù)據(jù)（如身份證號(hào)、銀行卡號(hào)、醫(yī)療記錄）進(jìn)行標(biāo)記；抽查數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)，驗(yàn)證敏感字段是否采用加密存儲(chǔ)（如AES-256算法）。數(shù)據(jù)傳輸與使用安全：檢查數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程是否啟用、SSL/TLS加密；核查對(duì)外提供的數(shù)據(jù)接口是否進(jìn)行權(quán)限認(rèn)證和流量限制，防止批量爬取。示例檢查項(xiàng)：數(shù)據(jù)庫(kù)中的用戶手機(jī)號(hào)字段是否采用“前3后4”脫敏顯示；數(shù)據(jù)導(dǎo)出功能是否需要多級(jí)審批（如部門經(jīng)理+信息安全部）。（五）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與邊界防護(hù)審計(jì)檢查目標(biāo)：確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)邊界是否部署有效防護(hù)措施，內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分是否合理。操作步驟：網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浜瞬椋簩?duì)比實(shí)際網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與文檔，檢查是否存在未經(jīng)授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)直連（如開(kāi)發(fā)環(huán)境直接訪問(wèn)生產(chǎn)環(huán)境）；驗(yàn)證是否劃分安全區(qū)域（如DMZ區(qū)、生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)），并部署防火墻進(jìn)行隔離。邊界防護(hù)設(shè)備檢查：檢查防火墻、WAF、IDS/IPS的配置策略，是否禁用高危端口（如3389、22）、是否開(kāi)啟“防SQL注入”“XSS攻擊”等規(guī)則；核查訪問(wèn)控制列表（ACL）是否定期review（如每季度一次），并及時(shí)清理過(guò)期規(guī)則。四、審計(jì)報(bào)告階段的輸出規(guī)范審計(jì)完成后，需編制包含“問(wèn)題清單-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)-整改建議”的報(bào)告，為被審計(jì)單位提供可落地的改進(jìn)方案。（一）問(wèn)題匯總與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)將審計(jì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題按“高、中、低”三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致系統(tǒng)被入侵、數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷（如未修復(fù)高危漏洞、特權(quán)賬號(hào)未分離）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能違反安全策略或存在潛在隱患（如日志留存不足、密碼策略未嚴(yán)格執(zhí)行）；低風(fēng)險(xiǎn)：管理不規(guī)范但暫無(wú)直接威脅（如文檔更新滯后、操作記錄不全）。（二）整改建議與跟蹤機(jī)制針對(duì)每個(gè)問(wèn)題，明確整改措施、責(zé)任部門及整改期限，示例：?jiǎn)栴}描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改建議責(zé)任部門整改期限生產(chǎn)服務(wù)器存在3個(gè)未修復(fù)高危漏洞高立即安裝補(bǔ)丁，并啟用補(bǔ)丁自動(dòng)更新運(yùn)維部2023-12-01未對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)管理員操作日志審計(jì)中部署數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)，記錄敏感操作信息安全部2023-12-15同時(shí)要求被審計(jì)單位在整改完成后提交《整改驗(yàn)證報(bào)告》，審計(jì)組需在1個(gè)月內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，保證問(wèn)題閉環(huán)。五、IT系統(tǒng)安全審計(jì)檢查清單模板（一）身份認(rèn)證與訪問(wèn)控制檢查清單序號(hào)檢查項(xiàng)檢查方法合規(guī)依據(jù)結(jié)果記錄（符合/不符合/不適用）問(wèn)題描述整改建議責(zé)任部門整改期限1.1是否對(duì)所有用戶賬號(hào)啟用多因素認(rèn)證抽查用戶登錄配置，查看MFA啟用記錄等保2.0三級(jí)身份鑒別條款1.2密碼策略是否符合要求（長(zhǎng)度、復(fù)雜度、更新周期）查看系統(tǒng)密碼策略配置文件《網(wǎng)絡(luò)安全法》第21條1.3特權(quán)賬號(hào)是否通過(guò)堡壘機(jī)進(jìn)行管理檢查堡壘機(jī)登錄日志及審批記錄ISO27001A.9.4.3條款1.4是否定期（每季度）review用戶權(quán)限清單查閱權(quán)限r(nóng)eview會(huì)議紀(jì)要企業(yè)《訪問(wèn)控制管理制度》（二）系統(tǒng)補(bǔ)丁與漏洞管理檢查清單序號(hào)檢查項(xiàng)檢查方法合規(guī)依據(jù)結(jié)果記錄問(wèn)題描述整改建議責(zé)任部門整改期限2.1是否建立漏洞管理流程，明確響應(yīng)時(shí)限查閱《漏洞管理制度》等保2.0三級(jí)安全管理中心條款2.2高危漏洞（CVSS≥7.0）是否在7天內(nèi)修復(fù)對(duì)比漏洞掃描報(bào)告與補(bǔ)丁更新記錄NISTSP800-118標(biāo)準(zhǔn)2.3是否禁用不必要的服務(wù)和端口執(zhí)行“netstat-anl”命令檢查端口開(kāi)放情況CIS安全基準(zhǔn)（三）數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)檢查清單序號(hào)檢查項(xiàng)檢查方法合規(guī)依據(jù)結(jié)果記錄問(wèn)題描述整改建議責(zé)任部門整改期限3.1敏感數(shù)據(jù)（如身份證號(hào)）是否加密存儲(chǔ)查看數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)，驗(yàn)證加密字段GDPRArticle323.2數(shù)據(jù)傳輸是否采用加密使用Wireshark抓包分析數(shù)據(jù)包《個(gè)人信息保護(hù)法》第51條3.3是否對(duì)數(shù)據(jù)脫敏策略進(jìn)行定期review查閱脫敏策略更新記錄企業(yè)《數(shù)據(jù)安全管理制度》六、審計(jì)過(guò)程中的注意事項(xiàng)（一）保持客觀中立，避免主觀臆斷審計(jì)需基于事實(shí)和證據(jù)，例如“某系統(tǒng)存在高危漏洞”需附漏洞掃描報(bào)告截圖及驗(yàn)證記錄，而非僅憑經(jīng)驗(yàn)判斷。對(duì)不確定的問(wèn)題，應(yīng)與被審計(jì)單位技術(shù)團(tuán)隊(duì)共同確認(rèn)，避免誤判。（二）注重溝通技巧，降低抵觸情緒審計(jì)前需召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)，明確審計(jì)目的（非“找茬”，而是“幫助改進(jìn)”）；審計(jì)中采用“提問(wèn)+傾聽(tīng)”方式，如“能否演示一下這個(gè)權(quán)限的審批流程？”而非直接指責(zé)；審計(jì)后及時(shí)反饋初步結(jié)果，給予被審計(jì)單位補(bǔ)充說(shuō)明的機(jī)會(huì)。（三）嚴(yán)格保密，遵守審計(jì)紀(jì)律審計(jì)過(guò)程中接觸的系統(tǒng)配置、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息需簽署《保密協(xié)議》，不得泄露；審計(jì)報(bào)告僅提交給被審計(jì)單位管理層及相關(guān)部門，嚴(yán)禁外傳。（四）靈活調(diào)整，適應(yīng)不同場(chǎng)景對(duì)于云環(huán)境（如AWS、云），需增加“云服務(wù)安全配置”檢查項(xiàng)（如S3桶是否公開(kāi)訪問(wèn)、IAM權(quán)限是否最小化）；對(duì)于物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，需側(cè)重“設(shè)備認(rèn)證”和“數(shù)據(jù)傳輸加密”模塊。七、附錄：相關(guān)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)清單《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》（20