2025證券法案例試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的監(jiān)管？（）A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.財(cái)政部D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)答案：B2.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C3.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案：B4.上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月答案：B5.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。A.1000萬B.3000萬C.5000萬D.1億答案：B6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元答案：A7.在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的證券交易，采用（）方式。A.公開競(jìng)價(jià)B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市商D.大宗交易答案：A8.以下哪種證券屬于資本證券？（）A.提貨單B.匯票C.股票D.運(yùn)貨單答案：C9.設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.1B.2C.3D.5答案：C10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券發(fā)行包括（）。A.股票發(fā)行B.債券發(fā)行C.基金份額發(fā)行D.衍生證券發(fā)行答案：ABCD2.以下屬于證券交易禁止行為的有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假陳述D.欺詐客戶答案：ABCD3.上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C.公司有重大違法行為D.公司最近三年連續(xù)虧損答案：ABCD4.證券公司的業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問D.證券承銷與保薦答案：ABCD5.證券投資者保護(hù)基金的來源包括（）。A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金B(yǎng).所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5-5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入答案：ABCD6.以下關(guān)于證券交易所的說法正確的有（）。A.是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施的機(jī)構(gòu)B.組織和監(jiān)督證券交易C.實(shí)行自律管理D.是營(yíng)利性法人答案：ABC7.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載答案：ABCD8.證券市場(chǎng)主體包括（）。A.發(fā)行人B.投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABCD9.以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有（）。A.證券公司B.證券投資咨詢公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.基金管理公司答案：ABD10.證券的特征包括（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.參與性答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）答案：正確2.非上市公眾公司是指其股票沒有公開轉(zhuǎn)讓的股份有限公司。（）答案：錯(cuò)誤3.證券投資基金份額可以在證券交易所上市交易。（）答案：正確4.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（）答案：錯(cuò)誤5.證券交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。（）答案：正確6.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。（）答案：正確7.證券發(fā)行可以采用平價(jià)、溢價(jià)或者折價(jià)發(fā)行。（）答案：錯(cuò)誤8.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。（）答案：正確9.上市公司收購(gòu)是指投資者公開收購(gòu)股份有限公司已發(fā)行上市的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股或者兼并目的的行為。（）答案：正確10.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。（）答案：正確四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券交易所的職能。答案：證券交易所的職能包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；組織、監(jiān)督證券交易；對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；管理和公布市場(chǎng)信息等。2.簡(jiǎn)述股票發(fā)行的條件。答案：股票發(fā)行分為首次公開發(fā)行和上市公司發(fā)行新股。首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件，如具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為等。上市公司發(fā)行新股，除滿足上述條件外，還要符合公司具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好等額外條件。3.簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易的行為主體和行為表現(xiàn)。答案：內(nèi)幕交易的行為主體包括內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人。行為表現(xiàn)為在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等。4.簡(jiǎn)述證券公司的設(shè)立條件。答案：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；有符合規(guī)定的注冊(cè)資本；有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場(chǎng)監(jiān)管的必要性。答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管有必要。首先，保護(hù)投資者利益，避免欺詐等行為。其次，保障證券市場(chǎng)公平、有效和透明，防止操縱市場(chǎng)等不公平交易。再者，有助于維持證券市場(chǎng)穩(wěn)定，減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。2.討論上市公司信息披露的重要性。答案：上市公司信息披露重要。投資者據(jù)此作出投資決策，信息不披露或虛假披露會(huì)誤導(dǎo)投資者。有利于證券市場(chǎng)的有效運(yùn)行，增強(qiáng)市場(chǎng)信心，保證市場(chǎng)公平性，促進(jìn)公司規(guī)范治理。3.討論證券投資基金在證券市場(chǎng)中的作用。答案：證券投資基金在證券