工程技術(shù)合同管理操作手冊(cè)1引言1.1目的為規(guī)范工程技術(shù)合同的全生命周期管理，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)，降低合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司在技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)等活動(dòng)中的合法權(quán)益，提高合同履行效率，特制定本手冊(cè)。1.2適用范圍本手冊(cè)適用于公司與外部主體簽訂的工程技術(shù)合同，包括但不限于：技術(shù)開(kāi)發(fā)合同（委托開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)）；技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同（專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可）；技術(shù)咨詢合同（技術(shù)可行性論證、技術(shù)預(yù)測(cè)、專題技術(shù)調(diào)查、分析評(píng)價(jià)報(bào)告）；技術(shù)服務(wù)合同（技術(shù)協(xié)助、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)中介）。本手冊(cè)適用于公司研發(fā)、法務(wù)、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門及合同履行人員。1.3術(shù)語(yǔ)定義工程技術(shù)合同：根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）第八百四十三條規(guī)定，當(dāng)事人就技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互權(quán)利義務(wù)的合同。技術(shù)成果：指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果，包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料及其系統(tǒng)（《民法典》第八百四十五條）。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：雙方約定的用于確認(rèn)技術(shù)成果是否符合合同要求的具體指標(biāo)（如技術(shù)參數(shù)、性能指標(biāo)、功能要求等）。違約責(zé)任：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的賠償損失、支付違約金等責(zé)任（《民法典》第五百七十七條）。2合同管理流程工程技術(shù)合同管理遵循“策劃-談判-審查-簽訂-履行-變更-驗(yàn)收-歸檔”的全流程規(guī)范，具體環(huán)節(jié)如下：2.1合同策劃與準(zhǔn)備2.1.1流程概述合同策劃是合同管理的起點(diǎn)，旨在明確合同目標(biāo)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、確定談判策略。2.1.2操作步驟1.項(xiàng)目需求確認(rèn)：項(xiàng)目組負(fù)責(zé)梳理項(xiàng)目背景、技術(shù)需求、預(yù)算范圍、時(shí)間要求，形成《項(xiàng)目需求說(shuō)明書(shū)》，報(bào)業(yè)務(wù)部門審核。2.對(duì)方主體核查：法務(wù)部通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等工具，核查對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、信用記錄（如是否有失信被執(zhí)行人信息、經(jīng)營(yíng)異常名錄）、履約能力（如過(guò)往類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)）。若對(duì)方為自然人，需核查身份證、專業(yè)資質(zhì)（如技術(shù)職稱、執(zhí)業(yè)證書(shū)）；若為外資企業(yè)，需核查外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。3.合同類型確定：根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)，確定合同類型（如委托開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓），并明確核心條款框架（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款支付方式）。2.1.3責(zé)任部門與文檔責(zé)任部門：項(xiàng)目組（需求確認(rèn)）、法務(wù)部（主體核查）、業(yè)務(wù)部門（需求審核）。輸出文檔：《項(xiàng)目需求說(shuō)明書(shū)》《對(duì)方主體資格核查報(bào)告》《合同類型及條款框架表》。2.2合同談判與起草2.2.1談判準(zhǔn)備1.組建談判團(tuán)隊(duì)：談判團(tuán)隊(duì)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（牽頭）、技術(shù)專家（技術(shù)條款）、法務(wù)專員（法律條款）、財(cái)務(wù)專員（價(jià)款及支付）組成，明確分工。2.制定談判策略：根據(jù)項(xiàng)目需求、對(duì)方情況，制定談判目標(biāo)（如價(jià)款上限、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬）、讓步空間（如支付方式可調(diào)整為分期）、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（如對(duì)方要求獨(dú)家授權(quán)時(shí)的應(yīng)對(duì)）。2.2.2談判內(nèi)容談判需覆蓋以下核心條款：1.技術(shù)條款：技術(shù)標(biāo)的：明確是“新技術(shù)”“新產(chǎn)品”還是“新工藝”，避免模糊表述；技術(shù)要求：量化技術(shù)參數(shù)（如“產(chǎn)品誤差≤0.1mm”“系統(tǒng)響應(yīng)時(shí)間≤1秒”）；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：明確驗(yàn)收的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（如“第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告”“現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行測(cè)試72小時(shí)無(wú)故障”）；履行期限：分階段約定（如“合同簽訂后30日內(nèi)提交技術(shù)方案，60日內(nèi)完成原型開(kāi)發(fā)，90日內(nèi)通過(guò)驗(yàn)收”）。2.商務(wù)條款：價(jià)款及支付方式：明確總價(jià)款、支付節(jié)點(diǎn)（如“合同簽訂后支付30%，中期驗(yàn)收后支付40%，最終驗(yàn)收后支付30%”）、發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）；交付方式：明確技術(shù)成果的交付形式（如紙質(zhì)文檔、電子文檔、實(shí)物樣品）、交付地點(diǎn)（如公司總部）；保修期限：約定技術(shù)成果的保修期限（如“驗(yàn)收合格后12個(gè)月內(nèi)免費(fèi)維修”）。3.法律條款：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：委托開(kāi)發(fā)合同：明確專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)、技術(shù)秘密的歸屬（如“委托方享有專利權(quán)，研究開(kāi)發(fā)方享有免費(fèi)實(shí)施權(quán)”）；合作開(kāi)發(fā)合同：明確共有權(quán)利的行使方式（如“一方轉(zhuǎn)讓其份額時(shí)，其他方有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)”）；保密條款：見(jiàn)“3.3保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”；違約責(zé)任：見(jiàn)“3.2權(quán)利義務(wù)對(duì)等性”；爭(zhēng)議解決：見(jiàn)“3.4爭(zhēng)議解決機(jī)制”。2.2.3合同起草規(guī)范1.格式要求：采用公司統(tǒng)一的合同模板（如《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同模板》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同模板》），模板由法務(wù)部制定并定期更新。2.條款要求：邏輯清晰：按“定義-標(biāo)的-權(quán)利義務(wù)-履行-驗(yàn)收-結(jié)算-違約-爭(zhēng)議”順序排列；表述準(zhǔn)確：避免“盡快”“合理”等模糊詞匯，用“收到預(yù)付款后30日內(nèi)”“誤差不超過(guò)0.5%”等量化表述；合法合規(guī)：符合《民法典》《專利法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)要求（如技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同不得限制技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)發(fā)展）。2.3合同審查與審批2.3.1審查要點(diǎn)合同審查分為業(yè)務(wù)審查、技術(shù)審查、法務(wù)審查、財(cái)務(wù)審查，各環(huán)節(jié)需出具書(shū)面意見(jiàn)。審查環(huán)節(jié)審查主體審查要點(diǎn)業(yè)務(wù)審查業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人合同是否符合項(xiàng)目需求；對(duì)方是否有履約能力；條款是否符合公司業(yè)務(wù)政策技術(shù)審查技術(shù)部門負(fù)責(zé)人技術(shù)標(biāo)的是否可行；技術(shù)要求是否合理；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確、可量化法務(wù)審查法務(wù)部負(fù)責(zé)人合同是否合法（如是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定）；條款是否公平；是否遺漏關(guān)鍵條款（如保密、不可抗力、爭(zhēng)議解決）；對(duì)方簽字人是否有授權(quán)財(cái)務(wù)審查財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人價(jià)款是否合理（如與市場(chǎng)價(jià)格對(duì)比）；支付方式是否符合公司財(cái)務(wù)制度；是否有稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如增值稅稅率、免稅政策適用）2.3.2審批流程1.流程啟動(dòng)：項(xiàng)目組將《合同草案》及審查資料（如《項(xiàng)目需求說(shuō)明書(shū)》《對(duì)方主體核查報(bào)告》）提交業(yè)務(wù)部門。2.逐級(jí)審核：業(yè)務(wù)部門：審核合同是否符合項(xiàng)目需求，簽署《業(yè)務(wù)審查意見(jiàn)表》；技術(shù)部門：審核技術(shù)條款可行性，簽署《技術(shù)審查意見(jiàn)表》；法務(wù)部門：審核合同合法性，簽署《法務(wù)審查意見(jiàn)表》（若有修改意見(jiàn)，需反饋?lái)?xiàng)目組修改）；財(cái)務(wù)部門：審核價(jià)款及稅務(wù)問(wèn)題，簽署《財(cái)務(wù)審查意見(jiàn)表》；分管領(lǐng)導(dǎo)：審核合同整體風(fēng)險(xiǎn)，簽署意見(jiàn)；總經(jīng)理：最終審批（金額超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需提交）。3.意見(jiàn)反饋：若某環(huán)節(jié)審核不通過(guò)，項(xiàng)目組需根據(jù)審核意見(jiàn)修改合同，重新提交審查，直至所有環(huán)節(jié)通過(guò)。2.4合同簽訂與備案2.4.1簽訂規(guī)范1.授權(quán)確認(rèn)：簽訂前，需核查對(duì)方簽字人的授權(quán)情況：法定代表人：需提供《法定代表人身份證明書(shū)》（注明姓名、職務(wù)、身份證號(hào)）；委托代理人：需提供《授權(quán)委托書(shū)》（注明委托事項(xiàng)、權(quán)限、期限），并附代理人身份證復(fù)印件。2.蓋章要求：合同需加蓋對(duì)方的公章或合同專用章（不得使用財(cái)務(wù)章、部門章）；公司需加蓋合同專用章（由法務(wù)部統(tǒng)一管理）。3.簽署形式：優(yōu)先采用書(shū)面形式（紙質(zhì)合同），若采用電子合同，需符合《電子簽名法》要求（如使用可靠電子簽名）。2.4.2備案管理1.合同編號(hào)：法務(wù)部負(fù)責(zé)編制合同編號(hào)，規(guī)則為“GT-年份-序號(hào)”（如“GT-____”，其中“GT”代表工程技術(shù)合同）。2.備案流程：簽訂后，項(xiàng)目組將合同原件提交法務(wù)部備案；法務(wù)部留存1份原件，項(xiàng)目組、財(cái)務(wù)部各留存1份原件；備案內(nèi)容包括：合同編號(hào)、合同名稱、雙方當(dāng)事人、簽訂日期、標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、審批流程記錄。2.5合同履行與監(jiān)控2.5.1履行跟蹤1.進(jìn)度管理：項(xiàng)目組每周召開(kāi)例會(huì)，跟蹤對(duì)方履行情況（如是否按時(shí)提交技術(shù)方案、原型開(kāi)發(fā)進(jìn)度），使用項(xiàng)目管理軟件（如釘釘、飛書(shū)）記錄進(jìn)度，每月提交《履約報(bào)告》（報(bào)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門）。2.文檔管理：履行過(guò)程中產(chǎn)生的文檔（如階段性成果報(bào)告、溝通郵件、測(cè)試記錄）需及時(shí)歸檔，由項(xiàng)目組專人保管。2.5.2違約處理1.違約識(shí)別：若對(duì)方未履行合同義務(wù)（如逾期交付、技術(shù)成果不符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），項(xiàng)目組需及時(shí)識(shí)別，填寫《違約情況記錄表》（注明違約時(shí)間、違約事項(xiàng)、違約依據(jù)）。2.違約應(yīng)對(duì)：協(xié)商解決：項(xiàng)目組牽頭與對(duì)方協(xié)商，要求其承擔(dān)違約責(zé)任（如支付違約金、整改技術(shù)成果），形成《協(xié)商記錄》；發(fā)函警示：若協(xié)商無(wú)果，法務(wù)部需在違約之日起3日內(nèi)發(fā)出《律師函》（注明違約事實(shí)、要求履行的期限、違約責(zé)任），通過(guò)EMS郵寄（保留快遞底單、簽收記錄）；法律訴訟：若對(duì)方仍不履行，法務(wù)部需向有管轄權(quán)的法院起訴（或申請(qǐng)仲裁），要求其承擔(dān)違約責(zé)任（如賠償損失、解除合同）。2.6合同變更與解除2.6.1變更流程1.變更原因：合同變更需基于合法理由（如項(xiàng)目需求調(diào)整、技術(shù)方案優(yōu)化、市場(chǎng)環(huán)境變化）。2.變更程序：提出申請(qǐng)：項(xiàng)目組填寫《合同變更申請(qǐng)表》（注明變更原因、變更內(nèi)容、對(duì)合同履行的影響），提交業(yè)務(wù)部門；審查審批：業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門審核變更的合理性、合法性，分管領(lǐng)導(dǎo)審批；簽訂補(bǔ)充協(xié)議：雙方簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》（注明原合同編號(hào)、變更內(nèi)容、生效日期），簽字蓋章。2.6.2解除條件與程序1.解除條件：協(xié)商解除：雙方一致同意解除；約定解除：符合合同約定的解除條件（如對(duì)方逾期履行超過(guò)10日，經(jīng)催告后仍未履行）；法定解除：符合《民法典》第五百六十三條規(guī)定（如不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的、對(duì)方根本違約）。2.解除程序：發(fā)出通知：法務(wù)部向?qū)Ψ桨l(fā)出《解除合同通知書(shū)》（注明解除理由、解除時(shí)間、要求對(duì)方履行的義務(wù)（如返還已支付款項(xiàng)、交接技術(shù)成果）），通過(guò)EMS郵寄（保留證據(jù)）；確認(rèn)效力：對(duì)方有異議的，可請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)解除效力；后續(xù)處理：解除后，項(xiàng)目組需與對(duì)方辦理交接手續(xù)（如收回技術(shù)成果、結(jié)清款項(xiàng)），形成《交接記錄》。2.7合同驗(yàn)收與結(jié)算2.7.1驗(yàn)收規(guī)范1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：對(duì)方完成技術(shù)成果后，需向項(xiàng)目組提交《驗(yàn)收申請(qǐng)》（注明驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收時(shí)間、驗(yàn)收地點(diǎn)），并提供相關(guān)文檔（如技術(shù)成果報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、用戶手冊(cè)）。2.驗(yàn)收實(shí)施：組建驗(yàn)收小組：由項(xiàng)目組、技術(shù)部門、對(duì)方代表組成（必要時(shí)邀請(qǐng)第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)）；驗(yàn)收內(nèi)容：按照合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，檢查技術(shù)成果的性能、功能、文檔完整性；驗(yàn)收結(jié)果：合格：出具《驗(yàn)收合格報(bào)告》（注明驗(yàn)收結(jié)果、合格依據(jù)），雙方簽字蓋章；不合格：出具《驗(yàn)收不合格報(bào)告》（注明不合格原因、整改要求、整改期限），對(duì)方需在整改期限內(nèi)完成整改，重新申請(qǐng)驗(yàn)收。2.7.2結(jié)算流程1.結(jié)算準(zhǔn)備：驗(yàn)收合格后，對(duì)方需向項(xiàng)目組提交《結(jié)算申請(qǐng)》（注明合同價(jià)款、已支付款項(xiàng)、剩余款項(xiàng)、發(fā)票信息）。2.結(jié)算審核：項(xiàng)目組：核對(duì)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、合同約定的價(jià)款、已支付款項(xiàng)；財(cái)務(wù)部：核對(duì)對(duì)方提供的發(fā)票（如增值稅專用發(fā)票）、支付記錄，確認(rèn)無(wú)誤后，按照公司財(cái)務(wù)制度支付剩余款項(xiàng)。2.8合同歸檔與評(píng)估2.8.1歸檔要求1.歸檔時(shí)間：合同履行完畢（或解除）后1個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目組將合同及相關(guān)文檔歸檔。2.歸檔內(nèi)容：合同原件及補(bǔ)充協(xié)議；審批流程記錄（如《業(yè)務(wù)審查意見(jiàn)表》《法務(wù)審查意見(jiàn)表》）；履行記錄（如《履約報(bào)告》《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》《結(jié)算申請(qǐng)》）；違約處理記錄（如《律師函》《協(xié)商記錄》）。3.歸檔方式：法務(wù)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸檔，采用紙質(zhì)檔案與電子檔案（掃描件）結(jié)合的方式，電子檔案需存儲(chǔ)在公司內(nèi)部服務(wù)器（加密）。2.8.2管理評(píng)估1.評(píng)估時(shí)間：每年12月，法務(wù)部組織對(duì)全年工程技術(shù)合同管理情況進(jìn)行評(píng)估。2.評(píng)估內(nèi)容：合同履行情況（如履約率、違約率）；管理流程有效性（如審批時(shí)間、審查質(zhì)量）；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)（如是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)處理效果）。3.評(píng)估結(jié)果：形成《合同管理評(píng)估報(bào)告》，提出改進(jìn)建議（如優(yōu)化審批流程、完善合同模板），報(bào)公司管理層。3關(guān)鍵注意事項(xiàng)3.1條款明確性要求技術(shù)條款需量化、具體，避免模糊表述。例如：錯(cuò)誤：“盡快交付技術(shù)成果”；正確：“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付技術(shù)方案，60日內(nèi)完成原型開(kāi)發(fā)”。3.2權(quán)利義務(wù)對(duì)等性合同條款需公平合理，不得僅約定對(duì)方的義務(wù)而忽視己方的義務(wù)。例如：若要求對(duì)方承擔(dān)“逾期交付的違約金”，己方也需承擔(dān)“逾期支付款項(xiàng)的違約金”（比例可協(xié)商，如均為每日0.5‰）。3.3保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.保密條款：保密范圍：明確為“技術(shù)方案、設(shè)計(jì)圖紙、測(cè)試數(shù)據(jù)、客戶信息”等；保密期限：約定為“合同履行期間及結(jié)束后2年”；違約責(zé)任：約定“泄露保密信息的，賠償己方因此遭受的損失（包括直接損失和間接損失）”。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：委托開(kāi)發(fā)合同：明確“專利申請(qǐng)權(quán)歸己方所有，研究開(kāi)發(fā)方享有免費(fèi)實(shí)施權(quán)”；合作開(kāi)發(fā)合同：明確“共有專利權(quán)的行使方式為‘一方轉(zhuǎn)讓其份額時(shí)，其他方有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)’”。3.4爭(zhēng)議解決機(jī)制1.選擇原則：優(yōu)先選擇仲裁（一裁終局，效率高），若選擇訴訟，需明確管轄法院（如“合同簽訂地法院”“己方住所地法院”）。2.條款示例：“本合同爭(zhēng)議由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交北京仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力?！?.5不可抗力處理1.不可抗力范圍：明確為“自然災(zāi)害（如地震、洪水）、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為（如征收、管制）”等。2.通知義務(wù)：發(fā)生不可抗力后，需在3日內(nèi)通知對(duì)方（保留通知證據(jù)），并在15日內(nèi)提供證明（如政府公告、氣象部門證明）。3.責(zé)任免除：因不可抗力不能履行合同的，部分或全部免除責(zé)任（需證明不可抗力與不能履行的因果關(guān)系）。4常見(jiàn)問(wèn)題與解決4.1對(duì)方履約能力不足問(wèn)題：對(duì)方因經(jīng)營(yíng)困難，無(wú)法繼續(xù)履行合同。解決：核查對(duì)方的財(cái)務(wù)狀況（如資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表）；要求對(duì)方提供擔(dān)保（如抵押、質(zhì)押、保證）；協(xié)商變更合同（如減少標(biāo)的數(shù)量、延長(zhǎng)履行期限）；若無(wú)法協(xié)商，解除合同并要求對(duì)方賠償損失（如已支付的款項(xiàng)、預(yù)期利潤(rùn)）。4.2驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊問(wèn)題：合同未明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)方交付的技術(shù)成果不符合己方需求。解決：補(bǔ)充約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（通過(guò)《補(bǔ)充協(xié)議》）；若無(wú)法補(bǔ)充，依據(jù)《民法