期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫（得分題）打印第一部分單選題(50題)1、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"2、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃投資者人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計劃中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過200人。選項A的50人、選項B的100人和選項D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。3、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A，為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動。選項B，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場信息和趨勢判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進行并獲取盈利。選項C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，代客交易可能會引發(fā)各種道德風(fēng)險和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風(fēng)險管理知識和技巧，幫助客戶降低交易風(fēng)險，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動。綜上，答案選C。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項A首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險，所以選項A正確。選項B董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進行監(jiān)督檢查，故選項B錯誤。選項C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，但重點并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項C錯誤。選項D獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事，主要作用是維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)準則的處理規(guī)定。選項A，警告并處以5000元以下罰款，在本題所涉及的“情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果”這種情形下，并沒有此處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項B，訓(xùn)誡是針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時給予的處理，所以該選項正確。選項C，公開譴責(zé)一般適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非本題中所描述的情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的情況，所以該選項不正確。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是相當(dāng)嚴重的處理措施，對于情節(jié)輕微且無嚴重后果的違規(guī)行為不會采用這種處理方式，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。7、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時，有權(quán)責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有職責(zé)和權(quán)力責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責(zé)國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"9、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所任免中層管理人員的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。所以該題正確答案為選項B。10、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程，主要涉及對價格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結(jié)算結(jié)算一般是指進行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。11、（）負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的知識點。選項A，中國證監(jiān)會依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查，所以該選項正確。選項B，財政部主要是在財政政策、資金管理等宏觀財政方面發(fā)揮作用，并非負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負責(zé)對保障基金的監(jiān)管核查工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，并非對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、期貨交易所的負責(zé)人由（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負責(zé)人的任免權(quán)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負責(zé)人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項C，期貨交易所的性質(zhì)和運營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負責(zé)人來進行管理；選項D，期貨交易所董事會負責(zé)日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"13、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結(jié)果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項B期貨公司主要負責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對象；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對象。所以正確答案是C。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員及其變動情況的備案時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"15、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準確記憶相關(guān)法規(guī)中針對首席風(fēng)險官培訓(xùn)情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。16、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項進行分析來確定正確答案。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額。期貨公司調(diào)減注冊資本是一項重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關(guān)，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關(guān)聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會直接導(dǎo)致期貨公司調(diào)減注冊資本，所以選項A錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)?？蛻粑醋芳颖ＷC金意味著可能存在客戶違約風(fēng)險，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求或應(yīng)對更復(fù)雜的市場狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項B錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶李某未在通知時間內(nèi)追加保證金時，期貨價格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風(fēng)險，很可能會導(dǎo)致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔(dān)一部分。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險考量，期貨公司需要調(diào)減凈資本以應(yīng)對這種潛在的損失風(fēng)險。所以，在這種情況下，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本，選項C正確。選項D：增加流動負債流動負債是指在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足與期貨公司增加流動負債之間沒有直接因果關(guān)系。期貨公司不會因為客戶未追加保證金就去增加自身的流動負債，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)可以為客戶提供期貨交易結(jié)算報告的查詢服務(wù)，它是保障期貨市場保證金安全的重要機構(gòu)，能確?？蛻魷蚀_、及時地獲取交易結(jié)算信息，所以客戶可以通過該機構(gòu)查詢結(jié)算報告。選項B：期貨交易所自助系統(tǒng)主要用于發(fā)布交易行情、相關(guān)規(guī)則、通知等信息，通常并不直接提供客戶期貨交易結(jié)算報告的查詢功能，所以該選項不符合要求。選項C：期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，一般不承擔(dān)為客戶提供期貨交易結(jié)算報告查詢的職責(zé)，因此該選項不正確。選項D：期貨公司電子郵局并非普遍被用于客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的渠道，且相比期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，其權(quán)威性和通用性不足，所以該選項也不合適。綜上，正確答案是A。18、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.檢察院

C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)及時將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)案件移送至中國證券監(jiān)督管理委員會處理是符合規(guī)定的，該選項正確。選項B：檢察院主要負責(zé)對犯罪行為進行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國期貨業(yè)協(xié)會移送的主體，該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)開展工作，本題強調(diào)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰，而不是其派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D：公安部主要負責(zé)維護社會治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司的報告義務(wù)相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以選項A錯誤。選項B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況這一要求。所以選項B錯誤。選項C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨立董事提交專項報告來匯報實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項C錯誤。選項D期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。20、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保證基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時，決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。選項A，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進行補償?shù)臋?quán)力，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會會同財政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對于決定使用保障基金補償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項，并非是二者共同決定，所以該選項錯誤。選項C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對因期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償，該選項正確。選項D，財政部主要負責(zé)財政政策制定等宏觀層面工作，并不負責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進行補償?shù)木唧w事宜，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。21、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風(fēng)險調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的處理規(guī)定。《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準則確認預(yù)計負債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，為了更準確地反映期貨公司的實際風(fēng)險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實的風(fēng)險承受能力，避免因預(yù)計負債確認不準確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風(fēng)險狀況；選項D無須進行風(fēng)險調(diào)整，顯然無法應(yīng)對期貨公司未能準確確認預(yù)計負債這一問題。所以本題正確答案是A。22、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""23、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。A選項20日、B選項1個月以及D選項3個月均不符合規(guī)定時間，故排除。24、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項。25、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風(fēng)險官首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理，而不是當(dāng)即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責(zé)和影響力較大，其職位變動對公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。26、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》中相關(guān)處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，當(dāng)任何單位或者個人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴重時，宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者的主體是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場禁止進入者的權(quán)力。選項C，期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場禁止進入者的主體。選項D，人民法院主要負責(zé)審理各類案件，進行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場禁止進入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。27、風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在相關(guān)的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選D。"28、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定標(biāo)準的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準與規(guī)定標(biāo)準的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風(fēng)險，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，會設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準。當(dāng)指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準時，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定標(biāo)準的120％。所以本題答案選A。29、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"30、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項A中，住所地的期貨交易所不負責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項C，工商行政管理機構(gòu)主要負責(zé)企業(yè)的注冊登記等工商方面事務(wù)，并非接收該備案材料的主體；選項D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無關(guān)。所以本題答案選B。"31、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的違規(guī)行為，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進行分析判斷。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構(gòu)成挪用客戶保證金，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在保證金的轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進行劃轉(zhuǎn)。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，所以該項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關(guān)信息，重點在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關(guān)的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。32、期貨交易所實行（）。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風(fēng)險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險，但它并非期貨交易所明確實行的特定制度表述。-選項B：“風(fēng)險最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險最小化制度”這一特定表述。-選項C：期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風(fēng)險警示信號，提醒他們關(guān)注市場風(fēng)險，以維護市場的平穩(wěn)運行，該選項正確。-選項D：風(fēng)險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實行的某一特定制度。綜上，答案選C。33、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對每個選項逐一分析：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項說可以低于規(guī)定價格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效，B選項正確。C選項：當(dāng)交易價格超出規(guī)定的漲跌幅度時，超出部分的報價本身就無效，不存在擅自撤銷交易價格的問題，因為根本未能達成有效交易，所以C選項錯誤。D選項：該選項描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責(zé)期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構(gòu)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的具體認定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關(guān)工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認定等方面。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，也不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責(zé)。綜上所述，答案選A。35、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個獨立的法人組織，在進行各類交易活動以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時，需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項正確。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機關(guān)對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項錯誤。選項C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時才會承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財產(chǎn)來承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項錯誤。選項D：經(jīng)濟責(zé)任經(jīng)濟責(zé)任并不是一個嚴格的法律術(shù)語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A選項。36、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時的財務(wù)指標(biāo)要求。對于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的一定比例，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。逐一分析各選項：-A選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項錯誤。-C選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，但或有負債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項錯誤。-D選項：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。37、擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所名稱的使用規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。選項A“海南期貨交易所”、選項B“海南商品交易所”、選項C“海南商品期貨交易所”均符合期貨交易所名稱的規(guī)范表述。而選項D“海南交易所”未明確體現(xiàn)“商品交易所”或“期貨交易所”字樣，不符合期貨交易所名稱的規(guī)定，所以擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所不能使用該名稱。綜上，答案選D。38、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負債項下“預(yù)計負債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合相關(guān)規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負債進行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求時才進行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預(yù)計負債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。40、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費用

B.財務(wù)費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營業(yè)成本中進行列支。選項A管理費用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費用范疇；選項B財務(wù)費用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用，期貨投資者保障基金繳納并非財務(wù)費用；選項C投資收益是對外投資所取得的利潤、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營業(yè)成本中列支，答案選D。41、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。選項B司法機關(guān)，主要負責(zé)司法審判等工作，并非對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。選項C公安機關(guān)主要負責(zé)維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負責(zé)對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項D國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。42、期貨交易所的負責(zé)人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負責(zé)人的任免主體。選項A，全國人民代表大會是我國最高國家權(quán)力機關(guān)，其主要職權(quán)包括修改憲法、監(jiān)督憲法的實施、制定和修改刑事、民事、國家機構(gòu)的和其他的基本法律等，并不負責(zé)期貨交易所負責(zé)人的任免，所以選項A錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設(shè)機關(guān)，在全國人民代表大會閉會期間，行使部分國家權(quán)力，其職權(quán)涵蓋解釋憲法、監(jiān)督憲法的實施，制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律等，不涉及期貨交易所負責(zé)人的任免事宜，所以選項B錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備任免期貨交易所負責(zé)人的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。43、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉時的處理措施。選項A分析及時向中國證監(jiān)會舉報并不是全面結(jié)算會員期貨公司此時依法有權(quán)采取的措施。向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項A錯誤。選項B分析及時向期貨交易所報告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會員期貨公司需要直接對這種情況進行處理，而不僅僅是報告，所以選項B錯誤。選項C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風(fēng)險，保障市場的正常運行，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，故選項C正確。選項D分析對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開譴責(zé)一般是由監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)自律組織針對嚴重違反規(guī)定或道德準則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)對保證金不足情況的處理方式，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是C。44、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進行利益沖突協(xié)商的主體，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的職能，所以B選項錯誤。C選項，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責(zé)任，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時，通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，能夠憑借機構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)能力采取妥善辦法解決問題，所以C選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管職責(zé)，更多的是在宏觀層面進行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

A.風(fēng)險管理部門

B.人事管理部門

C.財務(wù)管理部門

D.紀檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風(fēng)險，對經(jīng)營風(fēng)險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關(guān)鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風(fēng)險管理部門的主要職責(zé)就是識別、評估和控制公司面臨的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等經(jīng)營風(fēng)險。設(shè)立風(fēng)險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責(zé)公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風(fēng)險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務(wù)管理部門主要負責(zé)公司的財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財務(wù)工作，雖然財務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀檢管理部門主要負責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風(fēng)險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。46、風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風(fēng)險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風(fēng)險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務(wù)所主要是提供審計、會計、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的中介機構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財務(wù)審計等服務(wù)，并不負責(zé)編制風(fēng)險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表，即風(fēng)險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風(fēng)險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，負責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風(fēng)險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。47、經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對于風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險不匹配的投資者應(yīng)采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進行特別風(fēng)險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風(fēng)險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機構(gòu)已履行告知義務(wù)的有效證據(jù)。當(dāng)投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務(wù)行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的情況，應(yīng)當(dāng)進行書面風(fēng)險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風(fēng)險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準確表達復(fù)雜風(fēng)險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務(wù)高風(fēng)險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。48、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設(shè)立、變更、終止等重大事項都受到嚴格監(jiān)管，目的是維護金融市場的穩(wěn)定和有序運行。期貨交易所設(shè)立分所屬于重大事項變更，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A，某期貨交易所若要在外地設(shè)立分所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項符合規(guī)定。選項B，設(shè)立分所不是進行備案，而是需要經(jīng)過批準，所以該選項錯誤。選項C，設(shè)立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項D，同樣，設(shè)立分所需要經(jīng)過批準而非僅僅備案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準確追溯和核實交易指令的下達情況，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因為互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險，客戶只有充分了解這些風(fēng)險，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令后，期貨公司在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，能夠避免客戶進行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險和保障交易的正常進行，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。""50、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”、選項B“3倍以上5倍以下”以及選項D“2倍以上5倍以下”均不符合該處罰規(guī)定的準確表述。所以本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司首席風(fēng)險官制定的宗旨是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨公司首席風(fēng)險官制定的多方面意義來分析各選項。選項A：完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)期貨公司首席風(fēng)險官的設(shè)立是公司治理的重要環(huán)節(jié)。首席風(fēng)險官能夠?qū)镜母黜椊?jīng)營管理活動進行監(jiān)督和評估，發(fā)現(xiàn)并指出治理結(jié)構(gòu)中可能存在的問題和漏洞，提出改進建議，從而促進期貨公司治理結(jié)構(gòu)的不斷完善。所以完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是其制定宗旨之一。選項B：加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理首席風(fēng)險官的核心職責(zé)之一就是對公司的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理體系進行監(jiān)督和檢查。通過建立健全的風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和識別公司面臨的各種風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等，并采取有效的措施進行防范和控制，以加強期貨公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理水平。因此，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理屬于其制定宗旨。選項C：促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營首席風(fēng)險官需要確保期貨公司的經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。在日常工作中，對公司的業(yè)務(wù)操作進行合規(guī)性審查，及時糾正違規(guī)行為，避免因違法違規(guī)而給公司帶來重大損失，保障公司在合法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健經(jīng)營。所以促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是其重要的制定宗旨。選項D：維護期貨投資者合法權(quán)益期貨投資者是期貨市場的重要參與者。首席風(fēng)險官通過對期貨公司經(jīng)營活動的監(jiān)督和管理，確保公司誠信經(jīng)營、規(guī)范運作，防止出現(xiàn)欺詐、操縱市場等損害投資者利益的行為。同時，在投資者權(quán)益受到侵害時，能夠及時介入并協(xié)助解決，從而維護期貨投資者的合法權(quán)益。故維護期貨投資者合法權(quán)益也是其制定宗旨。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司首席風(fēng)險官制定的宗旨，本題答案選ABCD。2、除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的紀律處分

D.以上都不需要

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所章程應(yīng)載明事項的相關(guān)知識?！镀谪浗灰姿芾磙k法》有相關(guān)規(guī)定，除特定規(guī)定事項外，會員制期貨交易所章程需要詳細載明諸多與會員相關(guān)的事項，以保障會員制期貨交易所的規(guī)范運作和會員的正當(dāng)權(quán)益。選項A，會員資格及其管理辦法是章程中必須明確的內(nèi)容。明確會員資格，能保證進入交易所的會員符合一定的標(biāo)準和要求；制定合理的會員管理辦法，則有助于對會員進行有效的監(jiān)督和管理，維持交易所的正常秩序。選項B，會員的權(quán)利和義務(wù)也是章程應(yīng)載明的關(guān)鍵事項。清楚界定會員的權(quán)利，能讓會員知曉自身在交易所內(nèi)可享有的權(quán)益；明確會員的義務(wù)，有助于會員規(guī)范自身行為，履行應(yīng)盡的責(zé)任，從而保證交易所的各項業(yè)務(wù)活動順利開展。選項C，對會員的紀律處分同樣不可或缺。當(dāng)會員違反交易所的規(guī)定和章程時，需要有相應(yīng)的紀律處分措施來進行約束和懲戒，以維護交易所的公平、公正和有序環(huán)境。綜上所述，A選項會員資格及其管理辦法、B選項會員的權(quán)利和義務(wù)、C選項對會員的紀律處分，均屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項，所以本題答案選ABC。3、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動時不得（）。

A.向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，這是經(jīng)營機構(gòu)正常的業(yè)務(wù)操作，也是符合規(guī)定的做法，是可以進行的行為，所以選項A不屬于經(jīng)營機構(gòu)不得進行的行為。選項B普通投資者在風(fēng)險承受能力方面有一定的限制，若經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，可能會使投資者面臨超出其承受能力的風(fēng)險，導(dǎo)致投資者遭受損失，這種行為違背了保護投資者權(quán)益的原則，因此經(jīng)營機構(gòu)不得向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，選項B正確。選項C風(fēng)險承受能力最低類別的投資者對風(fēng)險的承受能力極其有限，向他們銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，會使他們面臨極大的風(fēng)險，可能給他們帶來嚴重的經(jīng)濟損失，不符合對投資者保護的要求，所以經(jīng)營機構(gòu)不得向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，選項C正確。選項D投資活動本身存在諸多不確定性，經(jīng)營機構(gòu)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見，會誤導(dǎo)投資者做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害投資者的利益，因此經(jīng)營機構(gòu)不得向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見，選項D正確。綜上，本題答案選BCD。4、（）按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對期貨公司實行自律管理的主體。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則對期貨公司等會員進行自律管理，規(guī)范會員行為，維護期貨市場秩序，所以選項A正確。選項B期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其可以按照自律規(guī)則對會員（包括期貨公司）實行自律管理，監(jiān)督期貨公司的交易行為，確保交易的公平、公正、公開，因此選項B正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，并不承擔(dān)對期貨公司實行自律管理的職責(zé)，所以選項C錯誤。選項D中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要履行行政監(jiān)管職能，對期貨市場進行全面監(jiān)督管理，而非按照自律規(guī)則進行自律管理，故選項D錯誤。綜上，答案選AB。5、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時應(yīng)當(dāng)（）。

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出肯定判斷

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司的研究人員在提供交易咨詢服務(wù)時，形成獨立意見是非常重要的，這有助于客戶獲取客觀、準確的信息，為其決策提供參考。研究人員以個人角度形成獨立意見，能夠從不同的視角分析市場情況，避免因缺乏獨立思考而導(dǎo)致的片面性和盲目性。所以“避免以研究人員個人角度形成獨立意見”的表述是錯誤的。選項B市場是復(fù)雜多變的，充滿了不確定性，期貨交易也面臨著各種潛在的風(fēng)險。期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，在提供交易咨詢服務(wù)時，有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，讓客戶充分了解交易可能面臨的不利情況，以便客戶能夠做出謹慎、明智的投資決策。因此，該選項表述正確。選項C期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時，可能會存在與客戶之間的利益沖突情況。向客戶明示有無利益沖突，能夠保證客戶獲得完整、真實的信息，使其在充分了解所有相關(guān)情況的基礎(chǔ)上做出投資決策，這體現(xiàn)了期貨公司的誠信和對客戶權(quán)益的尊重。所以該選項表述正確。選項D市場行情受到眾多因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟形勢、政策變化、突發(fā)事件等，具有極大的不確定性和不可預(yù)測性。期貨公司無法對市場行情做出肯定判斷，任何肯定的判斷都可能誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。因此，該選項表述錯誤。綜上，本題的正確答案是BC。6、下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是（）。

A.期貨、期權(quán)

B.股票、債券

C.央行票據(jù)

D.證券投資基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)接受投資者委托，對受托的投資者財產(chǎn)進行投資和管理的金融服務(wù)。選項A，期貨和期權(quán)屬于金融衍生品，它們具有風(fēng)險管理、價格發(fā)現(xiàn)等功能，是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)常見的投資對象。通過投資期貨和期權(quán)，投資者可以進行套期保值、套利或獲取投機收益等，因此屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項B，股票代表著對公司的所有權(quán)，是股份公司發(fā)行的所有權(quán)憑證；債券是發(fā)行人向投資者發(fā)行的一種債務(wù)憑證，發(fā)行人需要按約定向投資者支付利息并償還本金。股票和債券是資本市場中最基本的投資工具，具有不同的風(fēng)險和收益特征，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以根據(jù)不同的投資策略和目標(biāo)對股票和債券進行投資組合，所以股票、債券屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項C，央行票據(jù)即中央銀行票據(jù)，是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證。央行票據(jù)具有無風(fēng)險、期限短、流動性高等特點，是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行流動性管理和風(fēng)險控制的重要投資品種，因此屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項D，證券投資基金是通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，由基金托管人托管，基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間接投資方式。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以通過投資證券投資基金來實現(xiàn)資產(chǎn)的多元化配置和專業(yè)化管理，所以證券投資基金屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。綜上，本題的正確答案是ABCD。7、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)來逐一分析各選項。選項A期貨從業(yè)人員嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，是其基本的職業(yè)要求和應(yīng)盡義務(wù)。只有嚴格遵循業(yè)務(wù)規(guī)定，才能保障期貨業(yè)務(wù)的規(guī)范運行，保護投資者的合法權(quán)益，避免因違規(guī)操作帶來的風(fēng)險和損失。所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，此選項正確。選項B期貨從業(yè)人員及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，并對投資者了解交易情況等合理要求，在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)，這有助于投資者充分了解期貨業(yè)務(wù)，做出合理的投資決策。這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)盡的信息告知和服務(wù)義務(wù)，所以該選項正確。選項C期貨從業(yè)人員在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)，是保障客戶合法權(quán)益和期貨市場正常秩序的重要要求。在規(guī)定范圍內(nèi)行事可以避免從業(yè)人員擅自操作、損害客戶利益等情況的發(fā)生，符合期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，所以該選項正確。選項D期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者，這確實是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的原則，但題干問的是“不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)”，公平對待投資者更多的是一種職業(yè)操守和原則體現(xiàn)，并非直接對應(yīng)題干所強調(diào)的業(yè)務(wù)操作中的具體義務(wù)內(nèi)容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。8、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（）。

A.監(jiān)察委員會

B.會員資格審查委員會

C.紀律處分委員會

D.調(diào)解委員會

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會可設(shè)立的專門委員會。在會員制期貨交易所中，理事會為了更好地履行職責(zé)、對交易所進行有效管理和監(jiān)督，根據(jù)實際工作需要可以設(shè)立多個專門委員會。選項A，監(jiān)察委員會是一個重要的專門委員會，它負責(zé)對會員和交易所工作人員的行為進行監(jiān)督、檢查，確保各項規(guī)定和制度得到嚴格執(zhí)行，防止出現(xiàn)違規(guī)違紀行為，維護交易所的公平、公正和良好秩序，所以選項A正確。選項B，會員資格審查委員會承擔(dān)著對申請成為會員的主體進行資格審查的重要任務(wù)。通過嚴格的審查程序，篩選出符合條件的會員，保證會員隊伍的質(zhì)量和信譽，進而維護交易所的正常運營和市場穩(wěn)定，所以選項B正確。選項C，紀律處分委員會在會員或相關(guān)人員違反交易所紀律和規(guī)定時發(fā)揮作用。它依據(jù)相關(guān)規(guī)則對違規(guī)行為進行調(diào)查、認定，并作出相應(yīng)的紀律處分決定，以維護交易所的規(guī)章制度的嚴肅性，所以選項C正確。選項D，調(diào)解委員會主要負責(zé)處理會員之間、會員與客戶之間等在交易過程中產(chǎn)生的糾紛和爭議。通過調(diào)解的方式，及時、公正地解決矛盾，避免矛盾激化和法律訴訟，有助于維護市場的和諧穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均為會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會，本題答案選ABCD。9、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）.

A.相互獨立

B.統(tǒng)一管理

C.合并

D.分別管理

【答案】：AD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶與自有資金賬戶的管理要求。選項A：相互獨立是指期貨保證金賬戶和自有資金賬戶在財務(wù)和運營上應(yīng)保持明確的界限，各自獨立核算，這樣可以避免資金的混淆和不當(dāng)挪用，保障期貨投資者保證金的安全，符合相關(guān)管理規(guī)定，所以該選項正確。選項B：統(tǒng)一管理意味著將期貨保證金賬戶和自有資金賬戶按照相同的方式進行管理，這可能會導(dǎo)致兩種資金相互干擾，無法清晰區(qū)分用途，不利于保障期貨保證金的安全，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：合并是指將兩個賬戶的資金合二為一，這種做法會使期貨保證金和自有資金難以區(qū)分，增加了資金被挪用的風(fēng)險，嚴重損害期貨投資者的利益，不符合相關(guān)管理要求，所以該選項錯誤。選項D：分別管理，即對期貨保證金賬戶和自有資金賬戶分別進行管理和核算，能確保期貨保證金的?？顚Ｓ?，有效保護投資者的權(quán)益，符合相關(guān)管理規(guī)定，所以該選項正確。綜上，本題答案選AD。10、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號.制作日期等內(nèi)容

B.研究分析報告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源.研究分析一件的局限性與使用者風(fēng)險提示

C.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D.制作.提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：研究分析報告制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，這有助于明確報告的責(zé)任主體和相關(guān)信息，方便使用者了解報告的來源和權(quán)威性，符合規(guī)范要求，所以A選項表述正確。B選項：研究分析報告注明相關(guān)信息資料的來源，能保證信息的可追溯性和可靠性；同時注明研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示，可讓使用者更全面地了解報告內(nèi)容，合理評估風(fēng)險，該做法是必要且正確的，故B選項表述正確。C選項：研究分析人員對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責(zé)，確保信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎、分析結(jié)論合理，這是保證研究分析報告質(zhì)量和可信度的關(guān)鍵，只有這樣才能為使用者提供有價值的參考，因此C選項表述正確。D選項：制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，這是在法律層面上的基本要求，尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)有助于維護良好的市場秩序和行業(yè)生態(tài)，所以D選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確，本題答案選ABCD。11、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（）。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

C.客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金存放的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A“期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)”。在實際情況中，期貨公司存管的客戶保證金并非只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)，還可以按規(guī)定存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶等其他符合要求的地方，所以該選項表述錯誤。選項B“期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)”?？蛻舯ＷC金的存放有多種合規(guī)途徑，并非只能全