期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練第一部分單選題(50題)1、期貨公司的（），應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)管理方面，如會計核算、財務(wù)報表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場的高風(fēng)險性和復(fù)雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理的要求。結(jié)算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴格符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當滿足題干所提及的要求，選項B正確。選項C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護計算機系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D分析如前面所述，殺毒軟件主要負責(zé)計算機系統(tǒng)安全防護，財務(wù)軟件主要用于財務(wù)管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對象；選項B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關(guān)；選項C，財政部門主要負責(zé)財政收支管理等財政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。3、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"4、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對于期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準，所以A項錯誤。選項B，題干強調(diào)的是期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準，一般來說并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理等，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。5、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。首先分析選項A，基金管理公司主要負責(zé)基金的募集、投資運作等管理工作，其職責(zé)并不涉及為期貨投資者保障基金從風(fēng)險準備金中繳納啟動資金，所以選項A不符合要求。接著看選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其業(yè)務(wù)范疇主要圍繞證券交易相關(guān)，并非期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體，因此選項B不正確。再看選項C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并不承擔從積累的風(fēng)險準備金中按規(guī)定比例繳納期貨投資者保障基金啟動資金的責(zé)任，所以選項C也錯誤。最后看選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，它具有積累風(fēng)險準備金等職能。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15％繳納形成，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)準則的處理規(guī)定。選項A，警告并處以5000元以下罰款，在本題所涉及的“情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果”這種情形下，并沒有此處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項B，訓(xùn)誡是針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時給予的處理，所以該選項正確。選項C，公開譴責(zé)一般適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非本題中所描述的情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的情況，所以該選項不正確。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是相當嚴重的處理措施，對于情節(jié)輕微且無嚴重后果的違規(guī)行為不會采用這種處理方式，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。7、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并不直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商事宜，所以該選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在機構(gòu)的，當出現(xiàn)與投資者的利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)的情況時，通過所在機構(gòu)與投資者協(xié)商是合理且常見的做法。所在機構(gòu)對從業(yè)人員有管理責(zé)任，也更便于與投資者溝通并采取妥善的解決辦法，因此該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范和準則等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體，所以該選項錯誤。選項D，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管執(zhí)法等工作，通常不會直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。8、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔主體。在期貨交易里，會員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉的義務(wù)。當會員未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會對該會員的合約進行強行平倉操作。從責(zé)任承擔的邏輯來看，由于是會員自身沒有履行相關(guān)義務(wù)才導(dǎo)致了強行平倉這一結(jié)果，所以強行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失理應(yīng)由會員來承擔。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所和組織管理機構(gòu)，其進行強行平倉是按照規(guī)定履行職責(zé)，并非強行平倉費用和損失的承擔主體。選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易的中介機構(gòu)，這里強調(diào)的是期貨交易所會員的情況，并非期貨公司承擔責(zé)任。選項D，機構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會員未履行義務(wù)時的責(zé)任承擔，機構(gòu)投資者并非對應(yīng)主體。綜上，答案選C。9、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會是負責(zé)監(jiān)督管理期貨市場的重要機構(gòu)。對于期貨交易所的重大事項變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。這是因為中國證監(jiān)會承擔著維護期貨市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的關(guān)鍵信息變更進行嚴格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關(guān)事務(wù)，所以B選項不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負責(zé)企業(yè)的登記注冊等一般性工商事務(wù)管理，對于期貨交易所這種特殊金融機構(gòu)的注冊資本變更等重大事項，沒有批準權(quán)限，故C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，不具備對期貨交易所注冊資本變更的批準權(quán)力，因此D選項也不正確。綜上所述，答案選A。10、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時應(yīng)遵循的原則。在期貨交易活動中，客戶是期貨公司的服務(wù)對象，為了維護市場的公平公正、保護投資者合法權(quán)益以及促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，應(yīng)當始終將客戶利益置于首位。選項A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場的誠信和穩(wěn)定，故A選項錯誤。選項C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會為了個人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場秩序，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項錯誤。因此，本題正確答案為B，即應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。11、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進行回避。選項A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進行回避。選項D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進行回避。綜上，答案選B。12、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復(fù)雜多變，無法準確預(yù)測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險，不符合期貨投資咨詢服務(wù)的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導(dǎo)性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務(wù)，這樣才能保證投資咨詢服務(wù)的真實性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風(fēng)險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務(wù)報酬。期貨投資咨詢服務(wù)是期貨公司的業(yè)務(wù)活動，服務(wù)報酬應(yīng)通過公司正規(guī)的財務(wù)渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運營。以個人名義收取服務(wù)報酬可能導(dǎo)致財務(wù)管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機構(gòu)準確評估投資者的適當性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，準確來說應(yīng)該是最新的風(fēng)險承受能力評估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應(yīng)當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C.應(yīng)當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D.應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官這一事項，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A“不需要獨立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項B“應(yīng)當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意”和選項C“應(yīng)當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意”也不符合要求；只有選項D“應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。15、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和誠信記錄等信息。選項A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示和更新的內(nèi)容。選項C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個方面，但并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵、通用信息。選項D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標準的量化衡量，也不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的信息。而誠信記錄對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會會對此進行重點公示和及時更新。故本題正確答案選B。16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責(zé)令整改的整改期限相關(guān)知識點。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責(zé)令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時可采取的措施范圍。選項A限制違法行為人的人身自由是一項非常嚴厲的措施，需要嚴格的法律程序和權(quán)限，一般只有司法機關(guān)等特定部門在符合法定條件下才可以實施。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機構(gòu)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力，所以選項A符合題意。選項B復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過復(fù)制相關(guān)財產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關(guān)的財產(chǎn)情況，有助于查明事實真相，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是可以采取該措施的，所以選項B不符合題意。選項C進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責(zé)的重要方式之一。在現(xiàn)場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)，對事件進行詳細的調(diào)查和分析，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，所以選項C不符合題意。選項D對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是監(jiān)管機構(gòu)保障期貨市場規(guī)范、健康運行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)力對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，所以選項D不符合題意。綜上，答案選A。18、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：執(zhí)業(yè)紀律執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護了市場的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項不符合題意。選項B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備扎實的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內(nèi)容，該選項不符合題意。選項C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準則，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽和形象，增強市場參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項不符合題意。選項D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個人和行業(yè)的競爭力，但它不是執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的基本準則，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。19、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔損失的行為，已嚴重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項A不正確。接著看選項B，認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)限范圍，所以選項B錯誤。再看選項C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準則。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會對于此類嚴重違規(guī)行為，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。最后看選項D，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有權(quán)對會員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)進行處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。20、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動負有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)?！爸笇?dǎo)”體現(xiàn)了中國證監(jiān)會利用其專業(yè)的監(jiān)管知識和經(jīng)驗，為期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動進行檢查、督促，確保其活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項A中“審查”一般是對具體事項、材料等進行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關(guān)系不準確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點在于對既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對自律管理活動持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項D“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對其從業(yè)人員的管理職責(zé)，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項。21、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機構(gòu)，與協(xié)會的報告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"22、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經(jīng)營機構(gòu)不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務(wù)的考核、激勵機制或措施。

A.適當性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容。首先分析選項A，適當性義務(wù)是指經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，必須根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營機構(gòu)要將適當性工作履職情況等納入監(jiān)督問責(zé)機制，且不得采取鼓勵向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務(wù)的措施，這充分說明從業(yè)人員需要切實履行適當性義務(wù)，所以選項A正確。選項B，正常展業(yè)強調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開展，但沒有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點，不符合題干重點強調(diào)的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C，工作保密主要涉及對工作中涉及的信息進行保密處理，與題干中關(guān)于適當性工作以及不向投資者銷售不適當產(chǎn)品或服務(wù)的要求無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。23、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時，有權(quán)責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有職責(zé)和權(quán)力責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責(zé)國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】該題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)規(guī)定的了解。期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中，其行為規(guī)范受到多方面監(jiān)管，在兼任職務(wù)方面，出于防范潛在利益沖突、保障所在機構(gòu)合法權(quán)益等多方面考慮，有著明確的規(guī)定。按照規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作；所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的市場監(jiān)管等事務(wù)；中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，它們并非決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)是否可以的主體。所以本題正確答案是C。"25、有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)。A選項國家發(fā)展和改革委員會，主要負責(zé)擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟管理工作，并不負責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準事宜。B選項中國銀保監(jiān)會，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險，保護金融消費者合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并非批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)。C選項國家工商行政管理總局，主要負責(zé)市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，即選D。26、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。27、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，有權(quán)依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。它有權(quán)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理，確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等作用。它雖然對期貨公司和從業(yè)人員有一定的自律管理職責(zé)，但并非是對其實行監(jiān)督管理的法定權(quán)力機構(gòu)，其職責(zé)更多體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)范和自我約束方面，故選項B錯誤。選項C期貨公司總部是期貨公司的內(nèi)部管理機構(gòu)，主要負責(zé)公司自身的運營和管理，它并不具有對本公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行法定監(jiān)督管理的權(quán)力，其管理活動是基于公司內(nèi)部的規(guī)章制度，而不是依法定職責(zé)進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司與期貨公司及其從業(yè)人員是不同的市場主體，它們主要從事自身的投資咨詢業(yè)務(wù)，并不具備對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的權(quán)力和職責(zé)，故選項D錯誤。綜上，有權(quán)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，本題答案選A。28、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有有效期限時，應(yīng)當視為當日有效，而非次日有效。所以選項A說法不正確。選項B交易品種是期貨交易指令的重要要素之一。如果客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司無法確定具體交易對象，為避免操作失誤和風(fēng)險，期貨公司可以拒絕執(zhí)行該指令。因此選項B說法正確。選項C在期貨交易指令里，成交價格也是關(guān)鍵內(nèi)容。當交易指令數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有成交價格時，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當視為按市價成交，這樣能保證交易在合理的市場價格下順利進行。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要。若客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向，通常應(yīng)當視為開倉交易，這是行業(yè)內(nèi)默認的處理方式。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。29、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"30、期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務(wù)范圍。選項A：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)會有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息等，這些都屬于需要保護的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務(wù)保守所在機構(gòu)秘密，該項符合要求。選項B：題干強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個人執(zhí)業(yè)中對不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務(wù)所明確指向的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：“可能影響期貨價格走勢的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個準確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項不準確。選項D：期貨成交量、價格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。31、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項A，期貨公司的獨立董事應(yīng)當保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務(wù)進行評判和決策，以維護公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強調(diào)對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項錯誤。選項D，自主強調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎(chǔ)上進行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進行利益沖突協(xié)商的主體，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的職能，所以B選項錯誤。C選項，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責(zé)任，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時，通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，能夠憑借機構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)能力采取妥善辦法解決問題，所以C選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管職責(zé)，更多的是在宏觀層面進行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。33、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定普通投資者按風(fēng)險承受能力劃分后風(fēng)險承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。34、期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過（）進行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨結(jié)算中心

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告后，客戶可進行查詢的機構(gòu)。A選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不承擔為客戶提供交易結(jié)算報告查詢的功能，所以A選項錯誤。B選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的專門機構(gòu)，其職責(zé)包括對期貨公司客戶保證金的監(jiān)控和管理等。期貨公司在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢，以確保交易結(jié)算信息的真實性和安全性，所以B選項正確。C選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它并不直接提供客戶交易結(jié)算報告的查詢服務(wù)，所以C選項錯誤。D選項，期貨結(jié)算中心主要負責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，包括交易的清算、保證金的管理等，但通常客戶不是通過它來直接查詢交易結(jié)算報告，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。35、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對相關(guān)機構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務(wù)，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨業(yè)務(wù)中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的機構(gòu)范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機構(gòu)有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。36、（）應(yīng)當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要負責(zé)組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不承擔制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社團組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，故B選項正確。選項C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對市場交易數(shù)據(jù)等進行監(jiān)測和監(jiān)控，以維護市場的平穩(wěn)運行，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄等工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.期貨結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負責(zé)主體。《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，承擔著維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項進行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進行和資金安全。這三個主體均不負責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。38、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A向客戶做出保本承諾，這種行為是不符合期貨市場的客觀規(guī)律和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易具有高風(fēng)險性，市場行情復(fù)雜多變，任何主體都無法確保客戶的投資能夠保本。做出保本承諾會誤導(dǎo)客戶，使其對期貨交易的風(fēng)險產(chǎn)生錯誤認知，進而可能遭受嚴重的經(jīng)濟損失。所以期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不可以向客戶做出保本承諾，A選項錯誤。選項B代理客戶從事期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不具備代理客戶進行期貨交易的資格。如果允許其代理客戶交易，可能會引發(fā)市場秩序混亂、監(jiān)管難度增大等問題，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。因此，此類從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易，B選項錯誤。選項C從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益優(yōu)先的原則，而不是客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則?？蛻舻睦婢哂卸鄻有院筒淮_定性，其中一些不合理的利益訴求可能會違反法律法規(guī)、損害其他投資者的利益或者破壞市場公平公正的環(huán)境。所以從業(yè)人員要在合法合規(guī)的框架內(nèi)保障投資者的合法權(quán)益，而不是追求客戶所有利益最大化，C選項錯誤。選項D充分揭示期貨交易風(fēng)險是期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員必須履行的重要職責(zé)。期貨交易本身具有高風(fēng)險性，投資者在參與交易前需要充分了解各種潛在風(fēng)險，才能做出理性的投資決策。從業(yè)人員通過充分揭示風(fēng)險，可以幫助投資者正確認識期貨市場，增強風(fēng)險意識，避免因盲目投資而遭受不必要的損失。因此，該從業(yè)人員可以充分揭示期貨交易風(fēng)險，D選項正確。綜上，答案選D。39、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，當風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中預(yù)警標準的規(guī)定。對于該辦法規(guī)定的“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準是當風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時。所以本題應(yīng)選B。"40、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查時，對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。41、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。所以股東大會有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項正確。選項B：董事會董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)。其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項錯誤。選項C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負責(zé)人，負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項錯誤。選項D：理事會理事會一般是在社會團體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是股東大會，答案選A。42、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。43、期貨公司營業(yè)都負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準主體。選項A：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對當?shù)氐钠谪浌緺I業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構(gòu)主要負責(zé)市場主體的登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理事務(wù)，并不負責(zé)核準期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，該選項錯誤。選項C：核準期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格是基于營業(yè)部所在地的相關(guān)管理要求，而不是以營業(yè)部負責(zé)人所在地為準，該選項錯誤。選項D：期貨公司住所地與營業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準應(yīng)是由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)，而不是期貨公司住所地的相關(guān)機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，答案選A。44、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確保客戶資產(chǎn)得到妥善保護，該選項表述正確。選項B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權(quán)，有利于客戶對自身資產(chǎn)進行管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準確對應(yīng)到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項表述正確。選項D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，而不是客戶。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。45、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。題目中各選項的時間周期不同，A選項“每月”符合規(guī)定；B選項“每季”、C選項“每周”、D選項“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。46、期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在相關(guān)規(guī)定中，明確指出期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。因此，本題選B。"47、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，所以本題答案選D。"48、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。選項A，期貨公司規(guī)定的時間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項C，期貨交易所規(guī)定的通常是關(guān)于交易規(guī)則、市場運行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對交易結(jié)算報告異議的時間依據(jù)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，一般也不會規(guī)定客戶提出交易結(jié)算報告異議的具體時間。所以本題正確答案是B。49、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效召開的條件。會員制期貨交易所會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會員的意愿和利益，對參會會員比例有嚴格規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。選項A的1/2比例未達到法律規(guī)定的有效參會比例要求，不能保證會員大會決策的廣泛代表性和權(quán)威性。選項B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會員大會有效召開的參會比例。選項D的1/3比例過低，顯然無法充分體現(xiàn)廣大會員的意志，不能使會員大會有效開展工作。綜上所述，正確答案是C。50、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向（）收取結(jié)算擔保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔保金的收取對象相關(guān)知識。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔保金制度是重要的風(fēng)險控制措施。結(jié)算會員是期貨交易所中具有與交易所進行結(jié)算資格的會員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔著相應(yīng)的風(fēng)險和責(zé)任。而結(jié)算擔保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險時，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進行，彌補可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進行結(jié)算，而是通過結(jié)算會員進行結(jié)算，所以期貨交易所不會向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。因此，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金，本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.獲取不正當利益

C.向投資者隱瞞重要事項

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)管理規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員這種行為是不恰當且違反職業(yè)操守的。在期貨行業(yè)，公平競爭和良好的行業(yè)生態(tài)至關(guān)重要，貶低或詆毀他人會破壞這種生態(tài)環(huán)境，干擾市場的正常秩序，損害行業(yè)整體形象。所以，當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)這種行為時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；若情節(jié)嚴重的，則撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。因此，選項A正確。選項B期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，這違背了從業(yè)人員應(yīng)遵循的公正、誠信原則。這種行為可能涉及到操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)操作，嚴重損害投資者的利益和市場的公平性。為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，對獲取不正當利益的從業(yè)人員需要給予相應(yīng)處罰，符合題目中所描述的暫停或撤銷從業(yè)資格的情況。所以，選項B正確。選項C向投資者隱瞞重要事項，會使投資者在不完整的信息基礎(chǔ)上做出投資決策，極大地增加了投資風(fēng)險，損害了投資者的知情權(quán)和利益。期貨從業(yè)人員有義務(wù)向投資者提供真實、準確、完整的信息，隱瞞重要事項是嚴重的失職行為。對于此類行為，按照規(guī)定會給予暫?；虺蜂N從業(yè)資格等處罰。所以，選項C正確。選項D違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息，可能會引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場等問題，嚴重破壞期貨市場的公平、公正和公開原則。未公開的重要信息對于市場交易有著重要影響，從業(yè)人員必須嚴格遵守保密規(guī)定。一旦違反該義務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定會暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題目所述的處罰情形，本題答案為ABCD。2、證券公司與期貨公司()中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當按規(guī)定報各自所存地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.協(xié)商

B.終止

C.變更

D.簽訂

【答案】：BCD

【解析】本題考查證券公司與期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議相關(guān)的備案規(guī)定。選項B：當證券公司與期貨公司終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議時，雙方需要按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這是為了讓監(jiān)管部門及時掌握業(yè)務(wù)動態(tài)，保障市場的穩(wěn)定與合規(guī)運行，所以終止協(xié)議需要備案，該選項正確。選項C：如果證券公司與期貨公司變更中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容的改變可能會影響業(yè)務(wù)的開展和監(jiān)管要求的執(zhí)行，因此雙方應(yīng)當按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，以便監(jiān)管部門對新的協(xié)議內(nèi)容進行監(jiān)管，該選項正確。選項D：在證券公司與期貨公司簽訂中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議時，為了使監(jiān)管部門能夠及時了解業(yè)務(wù)合作情況，加強對相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督和管理，雙方也要按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，該選項正確。選項A：協(xié)商只是雙方就中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議進行商討的過程，并不一定會導(dǎo)致協(xié)議的確定、變更或終止等有實質(zhì)性影響監(jiān)管信息的結(jié)果，所以協(xié)商階段不需要報各自所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，該選項錯誤。綜上，答案選BCD。3、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求（）。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風(fēng)險承受評估報告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：投資知識測試經(jīng)營機構(gòu)通過投資知識測試可以了解普通投資者對相關(guān)投資知識的掌握程度。具備一定的投資知識是成為專業(yè)投資者的重要基礎(chǔ)，只有對投資知識有較為深入的了解，才可能在投資活動中做出更為理性和專業(yè)的決策。所以經(jīng)營機構(gòu)可以通過投資知識測試來謹慎評估投資者是否符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求，該選項正確。選項B：模擬交易模擬交易能夠讓經(jīng)營機構(gòu)觀察投資者在虛擬的交易環(huán)境中的操作和決策能力。在模擬交易過程中，投資者需要根據(jù)市場情況進行買賣決策、風(fēng)險控制等操作，這可以反映出其實際的投資操作能力和對市場變化的應(yīng)對能力。因此，模擬交易是評估投資者是否適合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的一種有效方式，該選項正確。選項C：追加了解信息經(jīng)營機構(gòu)在評估普通投資者是否能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者時，僅依靠已有的一般性信息可能并不全面。通過追加了解信息，如投資者的投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況、收入來源等，可以更深入、全面地了解投資者的情況，從而更準確地判斷其是否具備成為專業(yè)投資者的條件。所以追加了解信息也是謹慎評估的方式之一，該選項正確。選項D：風(fēng)險承受評估報告風(fēng)險承受評估報告主要是對投資者風(fēng)險承受能力的一種評估。雖然風(fēng)險承受能力是成為專業(yè)投資者的一個重要因素，但它通常是在投資者進行適當性評估時就已經(jīng)進行過的常規(guī)評估內(nèi)容，并非專門針對普通投資者申請成為專業(yè)投資者時進行謹慎評估所特有的方式。故該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。4、下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)規(guī)定內(nèi)容的相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A期貨交易所的設(shè)立目的和職責(zé)明確了其存在的意義和要履行的功能，是章程中必不可少的內(nèi)容。只有明確設(shè)立目的和職責(zé)，才能讓交易所的各項活動有清晰的方向和準則，所以設(shè)立目的和職責(zé)應(yīng)當在期貨交易所章程中規(guī)定，選項A正確。選項B名稱、住所和營業(yè)場所是期貨交易所的基本信息。名稱是其區(qū)別于其他組織的標識；住所是其法律意義上的地址，涉及相關(guān)法律文書的送達等重要事宜；營業(yè)場所是其實際開展業(yè)務(wù)活動的地方。這些基本信息對于準確識別和定位期貨交易所至關(guān)重要，因此應(yīng)在章程中作出規(guī)定，選項B正確。選項C組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則決定了期貨交易所的管理架構(gòu)和運行機制。明確組織機構(gòu)的組成和職責(zé)，能夠使各部門和人員清楚自己的工作范圍和責(zé)任；規(guī)定任期有助于人員的合理更替和交易所的穩(wěn)定發(fā)展；議事規(guī)則則保障了決策過程的科學(xué)、公正、有序。所以，這些內(nèi)容應(yīng)當在章程中體現(xiàn)，選項C正確。選項D財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度對于期貨交易所的規(guī)范運營和風(fēng)險防范具有重要意義。財務(wù)會計制度能確保交易所準確記錄和反映財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息，為投資者和監(jiān)管部門提供可靠依據(jù)；內(nèi)部控制制度有助于防范內(nèi)部風(fēng)險、保證資產(chǎn)安全、提高運營效率。因此，財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度也應(yīng)是期貨交易所章程規(guī)定的內(nèi)容，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容。5、下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約．造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）。

A.期貨公司

B.證券期貨監(jiān)督管理部門

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對誘騙投資者買賣期貨合約相關(guān)責(zé)任主體的法律規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，期貨公司、證券期貨監(jiān)督管理部門、期貨業(yè)協(xié)會、證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A期貨公司，作為金融市場中直接參與期貨交易的重要主體，其工作人員的行為直接影響投資者的決策和交易安全，如果故意提供虛假信息等行為，會嚴重擾亂期貨市場秩序，損害投資者利益。選項B證券期貨監(jiān)督管理部門，承擔著監(jiān)督管理證券期貨市場的重要職責(zé)，其工作人員若故意提供虛假信息等，會嚴重破壞監(jiān)管的公正性和權(quán)威性，誤導(dǎo)投資者，影響期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項C期貨業(yè)協(xié)會，是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員對行業(yè)情況較為了解，他們的虛假信息或不當行為可能會影響投資者對整個期貨行業(yè)的判斷，從而誘使投資者做出錯誤的買賣決策。選項D證券業(yè)協(xié)會，與期貨市場也有一定的關(guān)聯(lián)，其工作人員的相關(guān)違規(guī)行為同樣可能對期貨投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，導(dǎo)致投資者在期貨合約買賣上遭受損失。綜上所述，ABCD四個選項所涉及單位的工作人員，若存在題干所述的違規(guī)行為且造成嚴重后果，都應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責(zé)任，所以本題答案選ABCD。6、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的哪些資金或者有價證券的，人民法院不予支持。（）

A.屬于期貨公司自有的有價證券

B.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨公司自有賬戶中的資金

D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

【答案】：BD

【解析】本題主要考查人民法院對期貨公司資金或有價證券凍結(jié)、劃撥的相關(guān)規(guī)定，核心在于區(qū)分期貨公司自有資金及有價證券與客戶相關(guān)資金及有價證券在司法處理上的差異。選項A屬于期貨公司自有的有價證券，這部分資產(chǎn)歸期貨公司所有，當期貨公司作為債務(wù)人時，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該自有有價證券，人民法院是會支持的，所以選項A不符合題意。選項B客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司所有。為保護客戶的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥這部分有價證券時，人民法院不予支持，選項B符合題意。選項C期貨公司自有賬戶中的資金是期貨公司自身可支配的財產(chǎn)，當期貨公司成為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)請求人民法院對該自有賬戶中的資金進行凍結(jié)、劃撥，因此選項C不符合題意。選項D客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，其所有權(quán)歸客戶。保證金是客戶進行期貨交易的保障資金，為了保障客戶的交易安全和合法權(quán)益，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥這部分資金時，人民法院不予支持，選項D符合題意。綜上，本題答案選BD。7、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當（）。

A.及時向期貨公司董事長.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告

B.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

C.未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告董事

D.未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)負責(zé)人對其提出的問題不整改或整改未達要求時的處理措施。選項A當期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達到要求時，及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告是合理且必要的。董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會和監(jiān)事會在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，他們能夠從更高層面和更廣泛角度對問題進行審視和處理，以保障公司的合規(guī)運營和風(fēng)險控制，所以選項A正確。選項B在必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告也是恰當?shù)淖龇?。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要機構(gòu)，具有專業(yè)的監(jiān)管能力和權(quán)威的監(jiān)管權(quán)力。當公司內(nèi)部無法有效解決問題時，向其報告能夠借助外部監(jiān)管力量來推動問題的解決，確保市場的公平、公正和有序運行，所以選項B正確。選項C對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，董事本身可能參與公司的日常經(jīng)營決策，與需要整改問題可能存在一定關(guān)聯(lián)，向董事報告可能無法有效推動問題的解決，不能保證問題得到客觀、公正的處理，所以選項C錯誤。選項D在未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司中，監(jiān)事具有監(jiān)督公司經(jīng)營管理的職責(zé)。向監(jiān)事報告可以讓其發(fā)揮監(jiān)督作用，促使問題得到解決和整改，符合公司治理和風(fēng)險防控的要求，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選ABD。8、持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當具備的條件有（）。

A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險

C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時應(yīng)具備的條件。選項A：要求實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。這一條件有助于確保該法人或其他組織具有一定的資金實力和財務(wù)穩(wěn)定性，能夠在公司運營等方面提供相應(yīng)的支持，所以該選項正確。選項B：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。此條件進