期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓練試卷第一部分單選題(50題)1、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責，故B選項錯誤。選項C，按照相關規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和宣傳等工作，不負責期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、期貨公司會員應當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者誠信狀況進行綜合評估時所依據(jù)的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的管理主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非專門管理投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫來供期貨公司會員評估投資者誠信狀況，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員提供相關信用信息，便于期貨公司會員結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，該選項正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：中國人民銀行中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責定義，對各選項進行逐一分析。A選項：首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。該選項準確表述了首席風險官的核心職責，所以A選項正確。B選項：“期貨公司的合法性和風險管理”表述過于寬泛。首席風險官重點監(jiān)督的是經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性以及風險管理狀況，而不是籠統(tǒng)的“合法性”，該選項不夠精準，故B選項錯誤。C選項：首席風險官的主要職責并非監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，其核心工作圍繞公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)及風險管理，所以C選項錯誤。D選項：首席風險官主要是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督，而不是直接監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行，該選項不符合首席風險官的職責定位，故D選項錯誤。綜上，本題答案選A。4、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運作和客戶資金安全。選項B，非結(jié)算會員保證金賬戶是獨立于全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關系，非結(jié)算會員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項C，個人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨立、分別管理的對象。選項D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨立性并無直接關聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。5、客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告有異議時的提出方式。在期貨交易相關規(guī)定中，為保證信息的準確性、可追溯性和規(guī)范性，當客戶對交易結(jié)算報告有異議時，應當以書面方式在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出，期貨公司也會在約定時間內(nèi)進行核實。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內(nèi)容、時間等關鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認不及時等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權益和交易的規(guī)范進行，同時也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴謹性。所以本題正確答案是C。6、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預計負債的實際情況來計算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會計準則規(guī)定，期末須確認的預計負債應為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認了預計負債，少確認的金額為\(400-200=200\)萬元。在計算凈資本時，需要對資產(chǎn)負債表中的項目進行調(diào)整，少確認的預計負債需要從凈資本中扣除，以反映公司實際的財務狀況和風險水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。7、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應罰款。結(jié)合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。8、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項主體是否需要提取風險準備金進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機構，承擔著市場交易的組織、監(jiān)督和風險控制等重要職責。為了應對可能出現(xiàn)的市場風險、交易風險等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所需要提取風險準備金。所以選項A不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務活動涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個方面，面臨著市場波動、客戶違約等多種風險。為了增強自身應對風險的能力，保護客戶的合法權益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風險準備金。因此，選項B不符合題意。選項C：非期貨公司結(jié)算會員非期貨公司結(jié)算會員主要負責為其客戶或交易會員進行期貨交易的結(jié)算業(yè)務。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會面臨信用風險、市場風險等。為了保障結(jié)算業(yè)務的順利進行，防范可能出現(xiàn)的風險，非期貨公司結(jié)算會員也需要提取風險準備金。所以，選項C不符合題意。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構該機構的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動，也不承擔交易相關的風險。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構不必提取風險準備金，選項D符合題意。綜上，答案選D。9、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。-選項A：公開譴責一般適用于違規(guī)情節(jié)相對較輕的情況，對于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的行為，公開譴責力度明顯不足，所以選項A不符合。-選項B：暫停其從業(yè)資格6個月至12個月通常是針對違規(guī)情節(jié)不太嚴重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴重，該處理措施不匹配，所以選項B不正確。-選項C：撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請不夠全面，對于情節(jié)嚴重的此類違規(guī)行為，除了3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項C不準確。-選項D：當從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重時，協(xié)會應撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，此選項符合相關規(guī)定和實際處理方式。綜上，本題答案為D。10、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應遵守的原則及履約責任相關知識。在金融期貨交易里，“買賣自負”原則強調(diào)投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負責，承擔相應的履約責任，即便不符合投資者適當性標準，也不能拒絕承擔履約責任，所以選項A符合題意?！坝澴载摗眰?cè)重于投資者要自行承擔交易的盈利和虧損結(jié)果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關鍵因素與履約責任的緊密聯(lián)系，與本題強調(diào)的以自主買賣為基礎承擔履約責任的核心內(nèi)容不直接對應，故選項B不符合?！笆找孀該敝饕怀鐾顿Y者自行承擔收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責任的要點，不能準確體現(xiàn)本題所表達的完整含義，因此選項C不合適?！帮L險分擔”通常指風險由多方共同承擔，與題目中投資者個體應獨自承擔金融期貨交易履約責任的表述相悖，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。12、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準則與題干中劉某行為的關聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當于兼任了乙期貨公司的相關業(yè)務，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。13、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風險時的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構，能夠?qū)镜闹卮笫马椷M行決策和管理，首席風險官將相關情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應對違法違規(guī)行為或風險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構；理事會一般是社會團體法人的權力機構；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務狀況等。在這種情況下，首席風險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。14、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所與期貨公司進行透支交易產(chǎn)生損失時的責任承擔問題。在期貨交易中，當期貨交易所與期貨公司達成允許透支交易的協(xié)議，并約定分享利益、共擔風險時，這是一種特殊的交易情形。一旦期貨公司因透支交易造成損失，依據(jù)相關規(guī)定，不能簡單地讓期貨公司自行承擔全部損失，選項A錯誤；同時，也并非由期貨交易所承擔全部的賠償責任，因為期貨公司作為參與交易的主體，自身也應承擔一定的交易風險，選項B錯誤；也不是由期貨交易所承擔次要的賠償責任這種固定比例模式，選項C錯誤。而根據(jù)規(guī)定，在此種情況下，應由期貨交易所承擔相應的賠償責任，這里的“相應”考慮到了雙方在交易中的約定以及各自應承擔的風險等多種因素，所以選項D正確。15、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權

D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權相關規(guī)定及股東權利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權和分紅權等在內(nèi)的股東權利。所以A選項說乙公司持有的股權有表決權但沒有分紅權，B選項說有分紅權但沒有表決權，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，為防范期貨公司股東不當行為可能引發(fā)的風險，中國證監(jiān)會有權對不符合規(guī)定的股權持有情況進行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權，并非與甲公司共同持有相應股權，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。16、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標準倉單充抵保證金時的作價基準。在期貨交易中，當以標準倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當日交易期間成交價格按成交量的加權平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準更為合理和科學。故本題正確答案為A。17、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質(zhì)，因此不構成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構成要件，所以該選項正確。選項D：不構成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構成要件，已經(jīng)構成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。18、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對透支交易造成損失的責任承擔問題。選項A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔任何責任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項A錯誤。選項B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔主要責任，但并非承擔全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項B表述不準確。選項C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時，其過錯程度較大，應承擔主要賠償責任而非次要賠償責任，所以選項C錯誤。選項D：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。19、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對客戶保證金進行單獨有效的管理和保護，所以該選項不符合要求。選項B，“相互獨立、共同管理”也不正確。雖然強調(diào)了相互獨立，但是共同管理容易導致管理責任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實保障客戶保證金的安全，因此該選項也不符合實際規(guī)定。選項C，“相互獨立、分別管理”是正確的?？蛻舯ＷC金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產(chǎn)進行針對性的管理和核算，保障客戶權益，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風險，共同管理又無法明確區(qū)分管理責任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。20、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機構同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關內(nèi)容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當于在未獲所在機構同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務，可能會導致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，答案選C。21、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務追溯和管理，也有利于維護客戶權益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。22、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關規(guī)定來分析甲期貨公司強行平倉造成的損失承擔主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對王某未平倉的期貨合約強行平倉并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強行平倉，所以強行平倉造成的損失應由王某承擔。綜上，答案選A。23、中國證監(jiān)會某派出機構對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正

B.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時，提前向派出機構報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的理解與應用，解題關鍵在于分析每個選項是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項A依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當中國證監(jiān)會及其派出機構發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機構要求其限期報送或者補充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準確性，符合法規(guī)要求，所以選項A正確。選項B僅因期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定。風險監(jiān)管指標是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認定。所以選項B錯誤。選項C題干僅表明該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務決策方面存在問題，也沒有相關規(guī)定表明僅因風險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時提前向派出機構報送臨時報告。所以選項C錯誤。選項D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因為風險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""24、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構是全國證券期貨市場的監(jiān)督管理機構，證券公司從事介紹業(yè)務屬于證券期貨市場相關業(yè)務活動，需要接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非對證券公司從事介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構，該選項錯誤。選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要側(cè)重于證券交易層面的管理，不是對證券公司介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，并非對證券公司從事介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。25、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，故該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，在中國證監(jiān)會的授權范圍內(nèi)履行職責，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職能，故該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。26、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務人員開展業(yè)務的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：期貨投資咨詢業(yè)務人員不能以個體名義開展投資咨詢服務。因為以個體名義開展業(yè)務，難以保證服務的規(guī)范性、專業(yè)性以及責任的可追溯性，可能會導致市場秩序混亂，投資者權益難以得到保障。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。這是為了確保業(yè)務活動的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經(jīng)營主體，具備相應的專業(yè)能力和風險控制機制，能夠為投資者提供更可靠的投資咨詢服務。所以選項B正確。選項C：期貨投資咨詢業(yè)務人員通常并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際的期貨公司運營中，各部門之間存在著緊密的協(xié)作和管理關系，并非如該選項所描述的這種管理模式。所以選項C錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構相關違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關法規(guī)對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。28、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.客戶的交易指令應當明確.全面

C.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其是否符合期貨交易基本規(guī)則。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式是多樣的，電話是一種常見且被允許的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^電話向期貨公司清晰傳達自己的交易意圖，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令這一表述是正確的。選項B客戶的交易指令明確、全面是非常重要的。只有指令明確全面，期貨公司才能準確理解客戶的交易需求，從而按照客戶的意愿在期貨市場進行交易操作，避免因指令模糊而導致交易失誤等情況的發(fā)生，因此該表述正確。選項C在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻羧粢獏⑴c期貨交易，需通過期貨公司等會員單位進行，所以“在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶”這一表述錯誤。選項D期貨公司作為金融服務機構，必須遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是為了保護客戶的合法權益，維護期貨市場的公平、公正和有序發(fā)展，所以該表述正確。綜上，答案選C。29、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時了解客戶相關情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了能夠為客戶提供更符合其實際情況的投資咨詢服務，有效評估客戶的風險承受能力等，需要在開展業(yè)務前就對客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解。“事前”即事情發(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風險承受能力，從而提供更精準的咨詢服務，符合業(yè)務操作的規(guī)范和要求，故選項A正確。“事后”是指事情發(fā)生之后，在業(yè)務開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務開展過程中為客戶提供有效咨詢服務并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當決策的風險，所以選項B錯誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務前就應該全面準確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導致前期提供的服務缺乏針對性，所以選項C錯誤。“無需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務，控制風險，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。30、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項A，當日分配編碼后當日就允許客戶使用，這種情況不符合相關規(guī)定的流程和實際操作要求，因為還需要進行一系列的準備和確認工作，所以該選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關信息的準確傳遞和系統(tǒng)的準備工作，該選項正確。選項C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內(nèi)，“兩天內(nèi)”表述不精準，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。選項D，一周后時間過長，不符合正常的交易流程和時間安排，也沒有相關法規(guī)支持這樣的時間設定，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。31、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項。32、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。A項：被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，該項符合規(guī)定，故A項正確。B項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風險官解釋說明情況的對象，所以B項錯誤。C項：公司董事會是公司的決策機構，被免職的首席風險官通常不是向公司董事會解釋說明情況，所以C項錯誤。D項：公司住所地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風險官解釋說明的對象，所以D項錯誤。綜上，答案選A。33、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時，開戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需要完成一系列規(guī)范動作，如對照核實客戶真實身份、核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開戶資料提交給指定主體進行審核開戶和存檔。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開展協(xié)助開戶工作，最終開戶資料要提交給委托方即期貨公司進行審核開戶和存檔。而證券公司主要負責協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項錯誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，并不負責具體客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤；期貨結(jié)算機構主要負責期貨交易的結(jié)算等相關業(yè)務，一般不承擔客戶開戶資料審核和存檔的職責，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。34、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本的相關規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。35、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內(nèi)容來確定建立健全相應應急處理機制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險建立應急處理機制，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設、運營和管理工作，對于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，也最有責任和能力建立健全相應的應急處理機制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。所以選項B正確。選項C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，為客戶提供期貨交易服務，其工作重點在于客戶開發(fā)、交易指導等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行管理及風險防范，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，對期貨市場的合規(guī)性進行檢查等，并非負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行及相關風險防范機制的建立，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項A，報告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項B，報告中國證監(jiān)會派出機構也不合適，中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報告。選項C，報告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報告。選項D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險，這符合相關準則規(guī)定。因為期貨經(jīng)營機構是與投資者直接發(fā)生業(yè)務往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進行處理和防范風險。所以本題的正確答案是D。37、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)致使國家利益遭受特別重大損失時的量刑規(guī)定。依據(jù)相關法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項B正確。選項A“3-5年”、選項C“5-7年”、選項D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。38、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申請行政復議

B.抗辯

C.上訴

D.申訴

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權利。選項A，行政復議是公民、法人或者其他組織認為行政機關的具體行政行為侵犯其合法權益，依法向行政復議機關提出復查該具體行政行為的申請。中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于行政行為，所以期貨從業(yè)人員受到該協(xié)會紀律懲戒后不能申請行政復議。選項B，抗辯通常是在法律訴訟等場景中，針對對方的主張進行反駁和辯解。而這里是期貨從業(yè)人員受到行業(yè)協(xié)會的紀律懲戒，并非是在訴訟等抗辯場景下，所以此選項不符合。選項C，上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒不是法院的判決裁定，因此不存在上訴的說法。選項D，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有申訴的權利，該選項正確。綜上，答案選D。39、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員取得從業(yè)資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。40、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關活動，其職責重點在于維護期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負責對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構負責對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準則，促進行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的法定機構，所以選項C錯誤。選項D：國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，其職責主要集中在國有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風險官的監(jiān)督管理無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年，所以本題正確答案為B選項。"42、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應選C。"43、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側(cè)重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。44、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（），并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員持倉強行平倉的條件。在期貨交易中，當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時間內(nèi)補足這一資金缺口的情況下，為了控制風險，保障市場的穩(wěn)定和正常運行，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。而選項A，結(jié)算準備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強行平倉的資金問題；選項C，結(jié)算準備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強行平倉；選項D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準確體現(xiàn)強行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。45、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶相關信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會員期貨公司不是向其報送相關信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定應當向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息，以便監(jiān)控機構對保證金的安全等情況進行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會員期貨公司報送相關信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。46、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》對單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應選D選項。"47、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的劃分。在期貨行業(yè)中，為了便于對產(chǎn)品或服務的風險進行評估和管理，通常會將其風險等級按照由低到高的順序進行劃分。選項A的A1、A2、A3、A4、A5并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的劃分標準表述，故A選項錯誤。選項B的B1、B2、B3、B4、B5同樣不屬于期貨行業(yè)對于產(chǎn)品或服務風險等級的規(guī)范分級，所以B選項不正確。選項C的C1、C2、C3、C4、C5也不是期貨行業(yè)通用的風險等級劃分級別，因此C選項錯誤。選項D的R1、R2、R3、R4、R5是期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級由低到高劃分的五級表示方式，所以本題正確答案選D。48、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D"

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關內(nèi)容的理解。在期貨市場客戶開戶管理中，統(tǒng)一開戶編碼具有重要地位和特定意義。結(jié)算賬戶主要用于資金的結(jié)算往來，是客戶與期貨交易相關資金進出的賬戶；交易編碼是客戶進行期貨交易的標識代碼，用于區(qū)分不同客戶的交易指令；資金賬號是客戶在期貨公司開立的用于存放交易資金的賬號。而統(tǒng)一開戶編碼是整個開戶體系中的關鍵編碼，它是按照相關規(guī)定和統(tǒng)一標準為客戶編制的唯一識別碼，在整個期貨市場的開戶管理等環(huán)節(jié)起到核心作用，所以本題正確答案是D。"49、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產(chǎn)保護相關規(guī)定的理解。選項A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，還應向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時了解自身保證金賬戶的相關變動信息，保障客戶對自身資產(chǎn)情況的知情權，這是客戶資產(chǎn)保護的重要舉措，該選項表述正確。選項C嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風險，保障客戶保證金的安全，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。50、下列關于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，能夠為客戶的期貨交易提供資金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行。所以該選項表述正確。選項B：結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。期貨公司作為結(jié)算會員，應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金。所以該選項表述正確。選項C：結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風險管理要求，制定結(jié)算擔保金的繳存規(guī)則，期貨公司應當按照這些規(guī)則來繳存結(jié)算擔保金。所以該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，因此答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括（）。

A.實名舉報

B.匿名投訴

C.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交

D.在自律檢查中發(fā)現(xiàn)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道。選項A：實名舉報實名舉報是指舉報人使用自己的真實姓名，通過來信、來訪、電話、傳真、電子郵件等形式，向相關部門檢舉、揭發(fā)違規(guī)行為。由于舉報人使用真實身份，這使得舉報具有一定的可信度和可靠性，相關部門可以進一步與舉報人溝通核實情況，所以實名舉報是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要渠道之一。選項B：匿名投訴匿名投訴是指投訴人不使用真實姓名進行的投訴。雖然匿名投訴可能存在核實難度，但它也能為協(xié)會提供有關違規(guī)行為的線索，促使協(xié)會進一步調(diào)查，因此匿名投訴同樣是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的渠道。選項C：監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交監(jiān)管部門在日常工作中會掌握大量的市場信息和行業(yè)動態(tài)，當監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為時，會將相關線索和材料轉(zhuǎn)交給中國證券業(yè)協(xié)會。監(jiān)管部門的信息來源廣泛、專業(yè)，其轉(zhuǎn)交的信息對于協(xié)會發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為具有重要作用。選項D：在自律檢查中發(fā)現(xiàn)自律檢查是中國證券業(yè)協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員進行日常監(jiān)管的重要手段。協(xié)會會定期或不定期地組織對會員和期貨從業(yè)人員的經(jīng)營活動、業(yè)務操作等方面進行檢查，通過檢查可以及時發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)行為，所以在自律檢查中發(fā)現(xiàn)也是重要的渠道。綜上所述，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括實名舉報、匿名投訴、監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交以及在自律檢查中發(fā)現(xiàn)，本題答案選ABCD。2、金融期貨投資者適當性制度要求自然人投資者應全面評估自身的（），審慎決定自己是否參與金融期貨交易。

A.生理及心理承受能力

B.產(chǎn)品認知能力

C.風險控制能力

D.經(jīng)濟實力

【答案】：ABCD

【解析】該題答案選ABCD。金融期貨投資者適當性制度旨在確保投資者具備參與金融期貨交易的相應條件和能力，以保護投資者的合法權益和維護市場的穩(wěn)定運行。對于自然人投資者而言，需要全面評估多個方面來審慎決定是否參與金融期貨交易。A選項，生理及心理承受能力是重要因素。金融期貨交易具有較高的風險性和不確定性，價格波動可能較為劇烈。投資者在交易過程中可能會面臨巨大的壓力，如果生理及心理承受能力不足，可能無法應對交易帶來的壓力，甚至影響身心健康，進而影響投資決策，所以需要評估這方面能力。B選項，產(chǎn)品認知能力必不可少。金融期貨產(chǎn)品有其獨特的交易規(guī)則、合約條款和風險特征等。只有充分了解這些產(chǎn)品知識，投資者才能理解交易的本質(zhì)和潛在風險，做出理性的投資決策。如果對產(chǎn)品認知不足，盲目參與交易，很可能遭受損失。C選項，風險控制能力是關鍵。在金融期貨交易中，市場風險無處不在。投資者需要具備風險控制的意識和能力，如合理設置止損、控制倉位等。良好的風險控制能力可以幫助投資者在市場不利變化時，最大程度地減少損失，保障資金安全。D選項，經(jīng)濟實力是參與金融期貨交易的基礎。金融期貨交易需要一定的資金投入，并且可能會出現(xiàn)虧損。投資者需要有足夠的經(jīng)濟實力來承擔可能的損失，同時也要確保投資不會對自身的生活和財務狀況造成嚴重影響。因此，經(jīng)濟實力也是投資者需要評估的重要內(nèi)容。綜上，ABCD四個選項均是自然人投資者應全面評估的方面，本題答案為ABCD。3、有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃終止（）

A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

B.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在三個月內(nèi)沒有新的管理人承接

C.經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的情形，結(jié)合資產(chǎn)管理計劃終止的相關規(guī)定來逐一分析判斷。選項A資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期時，按照正常的計劃安排，其使命已經(jīng)完成，這種情況下資產(chǎn)管理計劃自然終止。所以選項A符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項B證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃才會終止，而題干中說的是“三個月內(nèi)”，該選項時間表述錯誤，不符合資產(chǎn)管理計劃終止的規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止，這體現(xiàn)了相關主體的共同意愿和自主決策，當各方達成一致意見時，資產(chǎn)管理計劃可以終止。所以選項C符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項D集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人，意味著該集合資產(chǎn)管理計劃已不滿足集合的基本要求，失去了繼續(xù)運行的基礎，此時資產(chǎn)管理計劃應終止。所以選項D符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形。綜上，本題正確答案為ACD。4、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源相關知識點。選項A期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納，這是保障基金后續(xù)資金來源的一部分。期貨交易所作為市場的重要組織和管理機構，通過這種方式為保障基金提供資金支持，以增強保障基金的資金實力，從而更好地保護期貨投資者的合法權益，所以該選項正確。選項B期貨公司并非從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納。這種表述不符合實際規(guī)定，因此該選項錯誤。選項C期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納是保障基金后續(xù)資金的合理來源之一。期貨公司在期貨交易中扮演著重要角色，通過按一定比例繳納資金，有助于充實保障基金，維護市場的穩(wěn)定和投資者的信心，所以該選項正確。選項D保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)也屬于保障基金的后續(xù)資金來源。這體現(xiàn)了保障基金在資金籌集方面的多元化和靈活性，能夠進一步增強保障基金應對風險的能力，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。5、期貨公司應當按照本辦法的規(guī)定（）風險監(jiān)管報表。

A.編制

B.報送

C.審核

D.批示

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在處理風險監(jiān)管報表時的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：編制期貨公司需要依據(jù)相關辦法對風險監(jiān)管報表進行編制。編制風險監(jiān)管報表是對公司風險狀況進行全面梳理和統(tǒng)計的過程，是準確呈現(xiàn)公司風險水平的基礎工作。只有通過科學、合理的編制，才能形成反映公司實際風險狀況的報表。所以期貨公司應當按照規(guī)定編制風險監(jiān)管報表，該選項正確。選項B：報送在完成風險監(jiān)管報表的編制后，期貨公司還需按照規(guī)定將報表進行報送。報送報表是向相關監(jiān)管部門提供公司風險信息的重要環(huán)節(jié)，有助于監(jiān)管部門對期貨公司的風險狀況進行監(jiān)督和管理，保障市場的穩(wěn)定運行。因此，期貨公司有義務按規(guī)定報送風險監(jiān)管報表，該選項正確。選項C：審核通常審核風險監(jiān)管報表是相關監(jiān)管部門或者上級管理機構的職責，期貨公司主要負責編制和報送報表，一般不承擔對風險監(jiān)管報表的審核工作。所以該選項錯誤。選項D：批示批示一般是上級領導或者相關管理部門對文件等進行的指示性意見，期貨公司作為報表的編制和報送主體，并無批示風險監(jiān)管報表的權力和職責。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是AB。6、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：AC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額時的報告對象。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行全面管理和監(jiān)督。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一行為與期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)密切相關，期貨交易所需要及時掌握此類信息，以確保市場的正常運行和交易的結(jié)算安全，所以應當在當日結(jié)算前向期貨交易所報告，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作。它并不直接參與期貨交易的日常結(jié)算和資金監(jiān)管等具體業(yè)務操作，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的報告事宜通常不屬于其職責范圍，因此該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額會直接影響到保證金的數(shù)額和安全管理，該機構需要及時了解相關情況，以保障保證金的安全和市場的穩(wěn)定，所以需要向其報告，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定，側(cè)重于對整個市場的規(guī)范性和合法性進行監(jiān)督，一般不會要求全面結(jié)算會員期貨公司就調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一具體的日常結(jié)算操作在當日結(jié)算前進行報告，該選項錯誤。綜上，答案選AC。7、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）

A.公司董事張某

B.公司股東劉某

C.公司苗事長的母親錢某

D.公司副總經(jīng)理的