期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A，當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項正確。選項B，辭職只是從業(yè)人員離開當前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據，故B選項錯誤。選項C，公開聲明并不一定能代表其有實質性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項錯誤。選項D，依法賠償損失是對已經造成的損害后果進行彌補的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關情形，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。2、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調整經理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務比例違規(guī)時，有權責令公司更換或調整經理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關業(yè)務和人員管理等方面的監(jiān)管權力。當期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構有職責和權力責令公司更換或調整經理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責令期貨公司更換或調整經理層人員的權力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責令期貨公司更換或調整經理層人員的行政權力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經理層人員的任用和監(jiān)管無關，不具備相關權力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。3、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格期貨公司相關措施的時間規(guī)定。依據規(guī)定，當被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施，所以本題正確答案是C選項。"4、期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司應嚴格落實的制度。選項A，“交易者適當性”并非期貨公司應嚴格落實的規(guī)范制度表述，不符合相關規(guī)定要求，所以該選項錯誤。選項B，“經營者適當性”通常用于描述經營者在商業(yè)活動中的合適程度或相關規(guī)范，但并非期貨公司內控、合規(guī)制度要求嚴格落實的內容，所以該選項錯誤。選項C，“投資者適當性”制度是金融領域尤其是期貨行業(yè)的重要制度。期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度時，嚴格落實投資者適當性制度，能夠確保期貨公司將合適的產品或服務提供給合適的投資者，有效保護投資者合法權益，同時也有助于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以該選項正確。選項D，“監(jiān)管者合理性”與期貨公司在自身內控、合規(guī)方面需要落實的制度沒有直接關聯(lián)，監(jiān)管者主要負責對市場和機構進行監(jiān)管，而非期貨公司需要落實的制度內容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應向客戶出示的文件。根據相關法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應當首先向客戶出示風險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上做出決策。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項B，書面合同是雙方約定權利義務的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風險，所以不是首先出示的。選項C，責任自負承諾書并不能替代風險說明書的作用，其重點在于強調客戶自行承擔責任，而不是對風險進行全面告知。綜上，答案選D。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經營業(yè)務的機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和準則，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和管理。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》時，協(xié)會可以依據該準則對其進行紀律懲戒。而期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關業(yè)務活動；中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非直接依據該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體；從事期貨經營業(yè)務的機構主要是開展具體的期貨經營活動。所以本題正確答案是D。"7、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司總經理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實際的公司治理和相關規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性。總經理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強對整個公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項表述正確。選項B按照相關規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，而不是5家。過多兼任可能會導致獨立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責，影響公司治理的有效性，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司營業(yè)部負責人負責該營業(yè)部的日常運營和管理工作，需要投入大量的時間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負責人，很難對每個營業(yè)部都進行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人，該選項表述錯誤。選項D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的反饋時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。所以本題應選擇B選項。"9、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，也不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。因此本題答案選B。"10、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關要求。依據相關規(guī)定，在我國申請設立期貨公司，需要主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。11、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機構的合法利益，這是維護機構正常運營和合法權益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費標準，哪怕不低于經營成本，但低于行業(yè)自律標準也是不可取的。行業(yè)自律標準是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準則，低于該標準會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風險，這有助于公司規(guī)避潛在的風險，保障公司的穩(wěn)定運營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。12、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構。按照相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，以便其全面掌握行業(yè)相關動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責。而中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權范圍內行使監(jiān)管職權。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全實施監(jiān)控。所以B、C、D選項均不符合要求。"13、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司的業(yè)務范圍。選項A：其他結算會員有其自身的結算渠道和方式，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合要求。選項B：取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，能夠為自己的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其業(yè)務范圍內合理且常見的操作，所以該選項正確。選項C：非結算會員通常是由全面結算會員為其辦理金融期貨結算業(yè)務，而不是由取得交易結算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項錯誤。選項D：全面結算會員有能力自行開展相關結算業(yè)務，無需取得交易結算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。14、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A，賠償額為10%不符合相關規(guī)定；選項B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項D，賠償額20%同樣不符合。而選項C的80%與規(guī)定內容相符。所以本題正確答案是C。15、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律管理和服務等。它不具備依法給予行政處罰的權力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機關來實施，而中國期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權力，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運行和市場秩序維護的角度進行管理，不具備行政處罰權，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。16、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失等一系列事宜。選項A，保障基金管理機構雖然在保障基金相關事務中有一定職責，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關工作，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有對期貨市場各類行為進行監(jiān)管的職責；保障基金管理機構負責保障基金的管理等具體事務。二者共同監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急時才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實際監(jiān)管流程，所以B項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進行上述操作并決定使用保障基金的職責，故D項錯誤。綜上，答案選B。17、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易所名稱的相關規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務性質為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關鍵業(yè)務性質，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。18、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經濟

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機構，依據相關法律法規(guī)，以其全部財產承擔民事責任。民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結算等業(yè)務活動中因各種民事行為與其他市場主體產生民事法律關系，當其違反相關義務時，就需要以自身全部財產來承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑巍６韶熑问且粋€更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責任形式；刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為而應當承擔的國家司法機關依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責；經濟責任并非一個嚴謹?shù)姆韶熑畏诸愋g語。所以本題選C選項。"19、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產的比例要求。在證券公司相關業(yè)務規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，其凈資本不低于凈資產的70%。所以本題應選擇B選項。20、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提交報告的時間規(guī)定。首席風險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構能夠及時了解公司每季度的風險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風險官應在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構全面掌握公司過去一年的整體風險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。21、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，不承擔從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務部主要是擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.給予其訓誡.公開譴責

B.進行調查.給予紀律懲戒

C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。首先分析選項A，給予訓誡、公開譴責通常是自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）對從業(yè)人員違規(guī)行為的處理方式，并非中國證監(jiān)會及其派出機構的措施，所以選項A錯誤。接著看選項B，進行調查是監(jiān)管部門的常見動作，但給予紀律懲戒一般也是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構主要采取監(jiān)管措施而非進行紀律懲戒，所以選項B錯誤。再看選項C，根據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。最后看選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為監(jiān)管部門，主要是對違規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，并沒有限制人身自由的權力，限制人身自由屬于司法機關的職權范圍，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。23、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質的權利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點價交易中賣方叫價的含義。點價交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。選項A：在點價交易中，確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方，這就是賣方叫價的定義，所以該選項正確。選項B：確定現(xiàn)貨商品交割品質的權利與賣方叫價并無直接關聯(lián)，它主要涉及到商品質量標準等方面的規(guī)定，并非賣方叫價所指的內容，所以該選項錯誤。選項C：升貼水是在期貨價格基礎上進行調整的部分，確定升貼水大小的權利與確定具體時點交易價格的權利是不同的概念，賣方叫價強調的是確定價格的權利，而非升貼水大小的權利，所以該選項錯誤。選項D：確定期貨合約交割月份的權利與賣方叫價沒有關系，交割月份的確定通常有相關的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣方叫價的核心內容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.總經理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官職務免除的相關規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機構，負責公司的重大決策和管理。首席風險官任期屆滿前，董事會在無正當理由的情況下不得免除其職務，這是為了保障首席風險官能夠獨立、有效地履行其監(jiān)督和風險管理職責，維護期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經理主要負責公司的日常經營管理工作；股東大會是公司的最高權力機構，主要對公司的重大事項進行決策，一般不直接涉及首席風險官職務的免除事宜；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經營活動和管理層的行為，其職責并非決定首席風險官的任免。因此，答案選B。25、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范相關規(guī)定的理解。選項A：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務流程、加強內部控制、確保業(yè)務合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務，因此該選項表述錯誤。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關聯(lián)而產生的不公正行為，保障業(yè)務活動的獨立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務之間的相互干擾和利益沖突，保障各項業(yè)務的有序開展，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。26、在我國，期貨交易應當在()內進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B

【解析】本題可依據我國期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：商品交易市場商品交易市場主要是進行商品現(xiàn)貨交易的場所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機制、風險控制等要求，商品交易市場并不具備開展期貨交易的條件和資質，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所在我國，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場風險等，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)和風險控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行，所以選項B正確。選項C：買賣雙方約定的場所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場所進行，會導致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場等違法行為，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場所進行期貨交易，選項C錯誤。選項D：交割倉庫交割倉庫是期貨合約到期時，實物交割的存放地點，主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，并非進行期貨交易的場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。27、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關監(jiān)管措施的規(guī)定。根據規(guī)定，期貨公司首席風險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，當期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調“連續(xù)”，表述不準確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標準不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。28、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經營機構

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關規(guī)定。根據規(guī)定，當投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時，投資者應當及時告知經營機構。這是因為經營機構直接與投資者進行業(yè)務往來，需要根據投資者的最新信息對其風險承受能力和投資適應性進行準確評估，進而為投資者提供合適的投資產品或服務。選項A，證券交易所主要負責組織和監(jiān)督證券交易等市場相關工作，與投資者的信息更新和分類調整并無直接關聯(lián)。選項C，國務院監(jiān)督委員會并非一個準確的表述，在相關金融監(jiān)管體系中沒有該特定機構，且與投資者信息告知這一事項不相關。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。29、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，且風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風險準備金，所以A選項錯誤。選項B，結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，不是按結算準備金的20％提取風險準備金，所以B選項錯誤。選項C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費收入的20％提取風險準備金，該選項正確。選項D，經營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務中實現(xiàn)的利潤，并非按經營利潤的30％提取風險準備金，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。30、期貨公司借入次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務（）。

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司借入次級債務在計算凈資本時的處理方式。選項A：全額扣減全額扣減會降低凈資本，而次級債務在一定程度上是可以補充期貨公司資本實力的，不是全額扣減這種處理方式，所以選項A錯誤。選項B：按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減扣減操作通常是針對可能存在風險、需要對凈資本進行調整以反映真實風險狀況的項目，而次級債務是期貨公司的一種債務補充資金，不是用來扣減凈資本的，所以選項B錯誤。選項C：全額加回雖然次級債務有補充資本的作用，但并非全額直接加回凈資本，需要按照規(guī)定的比例來計入，所以選項C錯誤。選項D：按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本期貨公司借入次級債務時，為了合理反映其對凈資本的影響，是按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例將所借入的次級債務計入凈資本，該選項正確。綜上，答案選D。31、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"32、首席風險官應當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。根據相關規(guī)定和職業(yè)操守，首席風險官有責任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項A，題干強調的是首席風險官在履行職責過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護雖然重要，但不是此語境下的重點主體，且首席風險官更直接關聯(lián)期貨公司業(yè)務。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機制，首席風險官主要負責的是期貨公司內部事務，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項D，“自身”表述不準確，這里強調的是首席風險官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。33、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，需向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題應選C選項。"34、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述是否正確。選項A：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如選項所說不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣有助于對該業(yè)務進行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導致的不公正行為，保證業(yè)務的公平、公正開展，該表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務之間的利益干擾，保障業(yè)務的正常運行，該表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。35、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時機構的報告對象。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督，機構向其報告有助于協(xié)會及時掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要側重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務活動；期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構。這些主體并不承擔本題中機構報告的接收職能。所以本題正確答案是B。36、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的職責明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易所章程應載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：“所有業(yè)務制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內容，所以該選項錯誤。選項B：“管理人員的職責明細”通常是在具體的內部管理制度之中進行詳細規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項，章程主要側重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：章程修改時間并非章程必須載明的核心內容，章程重點在于規(guī)定交易所的組織架構、運營規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時間，所以該選項錯誤。選項D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對于期貨交易所而言是非常重要的內容，這些事項關系到交易所的存續(xù)和市場的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應當載明的事項，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。37、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構

B.中國證監(jiān)會選聘機構

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權要求其更換代為履職人員的主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項A“中國證監(jiān)會指定機構”并非相關法規(guī)規(guī)定的有權要求更換代為履職人員的主體；選項B“中國證監(jiān)會選聘機構”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機構”表述不準確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機構有權要求更換。所以本題正確答案是C。38、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事會

D.由總經理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司內部的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、決策程序等重要事項，按照公司章程的規(guī)定來提名并聘任首席風險官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經營管理活動、財務狀況等；董事會主要負責公司的重大決策等；總經理主要負責公司的日常經營管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風險官的主體。所以本題答案選A。39、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內

D.當日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。選項A中提到的三天內、選項B的次日以及選項C的一周內均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。40、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"41、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設施

C.客戶資產

D.工作人員工資和勞務合同

【答案】：C

【解析】本題可根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來分析選項。期貨公司終止境內分支機構時，最為核心和關鍵的是要保障客戶的合法權益。選項C“客戶資產”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機構終止而給客戶帶來損失，同時結清分支機構業(yè)務并終止經營活動，所以該選項正確。選項A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標識，妥善處理客戶資產之后，交易賬戶和客戶編碼相關問題可以按照正常流程進行后續(xù)處理，并非是終止分支機構時首先要處理的核心內容。選項B“營業(yè)場所和設施”，營業(yè)場所和設施是分支機構的外在物質條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設施的處置等方面，相較于客戶資產的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項D“工作人員工資和勞務合同”，工作人員工資和勞務合同涉及的是公司內部員工的權益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產安全相比，并不是先行要處理的首要任務。綜上，本題正確答案是C。42、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔部分責任

B.應由期貨公司承擔賠償責任

C.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔部分責任缺乏依據。通常判定客戶是否承擔責任需綜合考慮客戶是否存在過錯行為，但題干未表明甲有過錯行為，所以該項錯誤。選項B：期貨公司工作人員是在履行職務過程中擅自以客戶甲名義進行交易，根據相關法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務造成他人損害的，由用人單位承擔侵權責任。因此，應由期貨公司承擔賠償責任，該項正確。選項C：即便甲對交易結果進行追認，這也不能得出損失就由甲自行承擔的結論。追認并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質，期貨公司仍需對其工作人員的不當行為負責，所以該項錯誤。選項D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內部對違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對客戶損失的賠償責任。工作人員的行為是職務行為，其后果應由公司承擔，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是B。43、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時對控股股東和實際控制人的相關規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰。所以答案選B。44、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權變更的相關規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。所以本題正確答案選D。"45、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由李某承擔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時對交易損失承擔主體的規(guī)定。在期貨交易中，當期貨公司進行混碼交易，不過能夠證明已經按照客戶的交易指令入市交易的情況下，從責任劃分的角度來看，交易中的損失應由客戶自行承擔。在本題中，李某是該期貨公司的客戶，期貨公司雖存在混碼交易行為，但已能證明按照李某的交易指令入市交易，依據相關規(guī)定，交易中的損失應完全由李某承擔，所以答案選D。46、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關單位拒絕或者妨礙人民法院調查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應當協(xié)助人民法院查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調整行政關系以及在此基礎上產生的監(jiān)督行政關系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據無關，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。47、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標準時的定罪處罰依據。在同一案件中，當成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重不同情形時，為體現(xiàn)罪責相適應原則，應按照處罰較重的數(shù)額來定罪處罰，這樣能更準確地反映犯罪行為的社會危害性和行為人應承擔的刑事責任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會導致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據和合理性。所以本題正確答案選B。"48、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據上海商品交易所對于持倉報告的相關規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告?？蛻敉跄硲蜷_戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員應向交易所報告其客戶的相關信息，客戶也應通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告?？蛻敉跄硲蛏虾Ｉ唐方灰姿鶊蟾娉謧}情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。49、首席風險官不履行職責的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對不履行職責的首席風險官采取監(jiān)管措施所依據的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關高級管理人員的任職資格、職責及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當首席風險官不履行職責時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、變更、終止，公司治理、業(yè)務規(guī)則等方面進行規(guī)定，對于首席風險官不履行職責時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行管理，如凈資本等指標的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風險官不履職的監(jiān)管措施依據，故選項D錯誤。綜上，答案選A。50、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產品或服務風險等級的匹配規(guī)定。逐一分析各選項：-選項A：C1類投資者屬于保守型投資者，風險承受能力較低，通常只能購買或接受R1風險等級的產品或服務，而不能購買R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務，所以該選項不符合規(guī)定標準。-選項B：C3類投資者是平衡型投資者，其可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務，一般不能購買R4風險等級的產品或服務，該選項不符合規(guī)定標準。-選項C：C5類投資者為激進型投資者，具備較高的風險承受能力，可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務，該選項符合規(guī)定標準。-選項D：C2類投資者是穩(wěn)健型投資者，可購買或接受R1、R2風險等級的產品或服務，不能購買R3風險等級的產品或服務，該選項不符合規(guī)定標準。綜上，正確答案是C選項。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，可以采取的措施有（）。

A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

B.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶

C.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數(shù)據

D.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查時可采取的措施。選項A：查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料是監(jiān)管部門進行檢查時常用且必要的措施。通過查閱和復制相關文件、資料，能夠詳細了解期貨公司及其分支機構在業(yè)務開展過程中的具體情況，包括合同、報表、記錄等，有助于發(fā)現(xiàn)是否存在違規(guī)行為或潛在風險，所以該選項正確。選項B：查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶是保障客戶資金安全和規(guī)范期貨公司資金管理的重要手段。監(jiān)管部門通過查詢客戶資產賬戶，可以核實資金的流向、使用情況，確?？蛻糍Y產的安全、獨立和規(guī)范運作，防止期貨公司挪用客戶資金等違規(guī)行為的發(fā)生，因此該選項正確。選項C：檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數(shù)據能夠全面了解期貨公司的業(yè)務運營情況。信息系統(tǒng)是期貨公司開展業(yè)務的核心支撐，交易、結算及財務數(shù)據則反映了公司業(yè)務的具體操作和財務狀況。通過檢查信息系統(tǒng)和調閱相關數(shù)據，可以發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)是否存在安全漏洞、業(yè)務操作是否規(guī)范、財務數(shù)據是否真實準確等問題，所以該選項正確。選項D：詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明是監(jiān)管檢查過程中的重要環(huán)節(jié)。工作人員是公司業(yè)務的具體執(zhí)行者，他們對業(yè)務情況最為了解。通過詢問工作人員，可以獲取更詳細、準確的信息，進一步核實相關事項，發(fā)現(xiàn)潛在問題，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查時可以采取的措施，本題答案選ABCD。2、期貨公司變更控股股東的，應當符合的條件有（）．

A.股權受讓方符合持有相應股權的法定條件

B.擬變更的股權不存在被凍結等情形

C.期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形

D.期貨公司為股權受讓方提供一定的財務支持

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨公司變更控股股東應符合的相關條件，對各選項逐一進行分析。選項A股權受讓方必須符合持有相應股權的法定條件，這是保證期貨公司股權變更合規(guī)性以及穩(wěn)定運營的重要基礎。只有受讓方具備法定條件，才有能力和資格持有期貨公司股權，進而保障公司的正常運作和發(fā)展，所以該選項正確。選項B擬變更的股權不存在被凍結等情形是必要的。若股權處于被凍結狀態(tài)，意味著該股權的處置受到限制，無法順利完成變更手續(xù)，會給期貨公司控股股東變更帶來法律障礙和不確定性，所以該選項正確。選項C期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形有利于公司治理結構的清晰和穩(wěn)定。交叉持股可能會導致公司股權結構復雜，決策效率低下，甚至可能引發(fā)利益沖突等問題，因此期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形是期貨公司變更控股股東應符合的條件之一，該選項正確。選項D期貨公司為股權受讓方提供一定的財務支持這一做法不符合相關規(guī)定。若期貨公司為股權受讓方提供財務支持，可能會影響公司自身的財務狀況和穩(wěn)定性，同時也可能引發(fā)潛在的利益輸送等問題，不利于期貨公司的健康發(fā)展和市場的公平公正，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、期貨交易所為債務人的，債權人可以請求人民法院凍結、

A.屬于期貨交易所所有的有價證券

B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所自有賬戶中的資金

D.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

【答案】：AC

【解析】本題考查關于期貨交易所為債務人時，債權人可請求人民法院凍結的財產范圍。選項A屬于期貨交易所所有的有價證券，其所有權歸期貨交易所，當期貨交易所作為債務人時，這些有價證券屬于其可被執(zhí)行的財產范疇。債權人有權請求人民法院對其進行凍結，以保障自身債權的實現(xiàn)，所以選項A正確。選項B期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券，其所有權仍屬于會員，只是暫時存放在期貨交易所用于特定目的（充抵保證金）。這部分有價證券并非期貨交易所的自有財產，債權人不能請求法院凍結這部分不屬于債務人（期貨交易所）的財產，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所自有賬戶中的資金，是期貨交易所自身擁有的資金，屬于其可支配的財產。當期貨交易所成為債務人時，債權人可以請求人民法院凍結該賬戶中的資金，所以選項C正確。選項D期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，其所有權屬于會員，只是存放在期貨交易所保證金賬戶中。這部分資金并非期貨交易所的財產，債權人不能請求法院凍結這不屬于債務人（期貨交易所）的資金，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。4、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官()。

A.應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應當主動回避

C.應當予以拒絕

D.必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：CD

【解析】本題可依據首席風險官在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益指令時的職責規(guī)定來逐一分析選項。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，當出現(xiàn)侵害客戶或期貨公司合法權益的指令時，向其報告并非首席風險官在此情況下的首要處理方式，所以該選項錯誤。選項B：首席風險官有維護客戶和期貨公司合法權益的職責，面對侵害權益的指令主動回避是失職的表現(xiàn)，不能有效履行其職責，所以該選項錯誤。選項C：首席風險官作為公司風險防控的重要崗位人員，當面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，應當堅決予以拒絕，以保障公司和客戶的利益，所以該選項正確。選項D：在某些復雜或情況較為嚴重的情況下，僅拒絕指令可能不足以解決問題，必要時，首席風險官應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，以便監(jiān)管部門采取進一步措施，所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是CD。5、期貨公司開展的資產管理業(yè)務出現(xiàn)（）情形時，期貨公司應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構。

A.被交易所采取風險控制措施的

B.被交易所調查的

C.被有權機關調查的

D.提前終止的

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據期貨公司資產管理業(yè)務報告相關規(guī)定，逐一分析各選項。A選項：當資產管理業(yè)務被交易所采取風險控制措施時，這意味著該業(yè)務可能存在一定的風險隱患，對市場的平穩(wěn)運行產生了潛在影響。為了保障投資者利益和市場的穩(wěn)定，期貨公司應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應措施，所以A選項正確。B選項：被交易所調查說明該資產管理業(yè)務可能存在一些需要進一步核實的問題或異常情況。交易所的調查可能是為了查明業(yè)務是否合規(guī)、是否存在違規(guī)操作等。期貨公司及時向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，有助于監(jiān)管部門全面了解業(yè)務狀況，加強對市場的監(jiān)管力度，故B選項正確。C選項：被有權機關調查，這表明該業(yè)務可能涉及到更嚴重的問題，如違法犯罪等。有權機關的調查具有權威性和嚴肅性，期貨公司立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構，能夠使監(jiān)管部門盡早介入，協(xié)同有權機關處理相關事宜，維護金融市場秩序，所以C選項正確。D選項：資產管理業(yè)務提前終止可能會對投資者的權益產生影響，也可能反映出業(yè)務本身存在一些問題。期貨公司及時向中國證監(jiān)會及其派出機構報告提前終止的情況，便于監(jiān)管部門對投資者權益保護、業(yè)務清算等方面進行監(jiān)督和指導，保障市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，因此D選項正確。綜上，ABCD四個選項所述情形下，期貨公司都應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構，本題答案選ABCD。6、期貨公司有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的相關規(guī)定。選項A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的這種行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，破壞了市場準入的規(guī)則和標準。因為不符合規(guī)定條件的單位或個人可能不具備相應的風險承受能力和交易資質，會給期貨交易帶來潛在的風險和不穩(wěn)定因素。對這種行為，按照規(guī)定應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格，所以選項A正確。選項B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易，會使期貨交易面臨較大的風險敞口。保證金是期貨交易中的重要保障，不足的保證金無法有效覆蓋可能產生的虧損，一旦市場行情不利，客戶可能無法承擔損失，進而引發(fā)市場的系統(tǒng)性風險。因此這種違規(guī)行為也在處罰范圍內，故選項B正確。選項C期貨公司應該專注于期貨業(yè)務，如果違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動，既分散了公司的資源和精力，不利于期貨業(yè)務的專業(yè)發(fā)展和風險管控，也可能會給投資者帶來誤導和損失。所以對于這種行為，要對相關責任人員進行相應處罰，選項C正確。選項D為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保，會增加期貨公司的財務風險和信用風險。因為這些關聯(lián)交易可能缺乏充分的市場評估和風險控制，一旦關聯(lián)方出現(xiàn)問題，會直接影響期貨公司的資金安全和正常運營，損害投資者利益。所以該行為也屬于違規(guī)處罰范疇，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的行為均是期貨公司的違規(guī)行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予相應處罰，答案為ABCD。7、下列有關會員制期貨交易所會員應當履行義務的說法中，正確的有（）。

A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則

B.按規(guī)定繳納各種費用

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

D.按規(guī)定轉讓會員資格

【答案】：ABC

【解析】本題可根據會員制期貨交易所會員應履行的義務相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則期貨交易所的章程和交易規(guī)則是保障期貨交易正常、有序進行的基本準則和規(guī)范。會員作為期貨交易所的參與者，有責任和義務遵守這些規(guī)定，以維護市場的公平、公正和高效運行。所以，會員應當遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則，該選項正確。選項B：按規(guī)定繳納各種費用在期貨交易中，會員需要使用期貨交易所提供的交易設施、信息服務等資源，按規(guī)定繳納各種費用是其享受這些服務的合理代價，也是維持期貨交易所正常運營的必要資金來源。因此，會員應按規(guī)定繳納各種費用，該選項正確。選項C：執(zhí)行會員大會、理事會的決議會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，理事會是其執(zhí)行機構，它們所作出的決議代表了整個期貨交易所會員的集體意志和利益。會員作為交易所的一員，有義務執(zhí)行會員大會、理事會的決議，以確保交易所的各項決策能夠得到有效落實和執(zhí)行。所以，該選項正確。選項D：按規(guī)定轉讓會員資格轉讓會員資格是會員的一項權利而非義務。會員在符合相關規(guī)定的情況下，可以根據自身的意愿和實際情況選擇是否轉讓會員資格，而不是必須按規(guī)定進行轉讓。因此，該選項錯誤。綜上，正確答案選ABC。8、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所理事長的職權。選項A主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是理事長的重要職責之一。會員大會是期貨交易所的最高權力機構，理事會會議是決策機構的重要會議，理事長需要確保這些重要會議能夠有序進行，并主持理事會的日常工作，以保證交易所的決策和管理工作順利開展。所以選項A正確。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作也是理事長的職責范疇。專門委員會通常是為了特定的業(yè)務和管理需求而設立的，如風險管理委員會、交易規(guī)則委員會等，理事長通過組織協(xié)調這些專門委員會的工作，能夠充分發(fā)揮各專業(yè)領域的優(yōu)勢，提高交易所的管理效率和決策科學性。因此選項B正確。選項C檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告是理事長監(jiān)督職責的體現(xiàn)。理事會通過的決議需要得到有效執(zhí)行，理事長有責任對決議的實施情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中存在的問題，并向理事會報告，以便理事會根據實際情況進行調整和決策。所以選項C正確。選項D主持期貨交易所的日常工作通常是總經理的職責，而不是理事長的職權?？偨浝碡撠熎谪浗灰姿木唧w運營和管理工作，確保交易所的日常業(yè)務活動正常開展。因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。9、（）依法對期貨公司實行自律管理。

A.期貨交易所

B.會員大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：AC

【解析】本題可根據對期貨公司實行自律管理的主體的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它對會員和期貨交易活動進行監(jiān)督和管理，能夠有效地規(guī)范期貨公司在交易所內的交易行為，屬于對期貨公司實行自律管理的主體，所以選項A正確。選項B：會員大會會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成，其主要職責是決定期貨交易所的重大事項，如制定和修改章程、選舉和更換會員理事等，并不直接對期貨公司實行自律管理，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通過一系列的自律管理措施來規(guī)范期貨公司及其從業(yè)人員的行為，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管方式屬于行政監(jiān)管，并非自律管理，所以選項D錯誤。綜上，依法對期貨公司實行自律管理的是期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會，本題正確答案為AC。10、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）用于進行期貨交易。

A.信貸資金

B.財政資金

C.自有資金

D.銀行資金

【答案】：AB

【解析】本題考查關于期貨交易資金使用的相關規(guī)定。選項A，信貸資金是金融機構以信用方式積聚和分配的貨幣資金。在期貨交易中，違規(guī)使用信貸資金進行交易存在較大金融風險，因為信貸資金有其特定的用途和風險管控要求，如果隨意用于期貨交易，可能導致資金鏈斷裂，影響金融機構的正常運營和金融市場的穩(wěn)定，所以任何單位或個人不得違規(guī)使用信貸資金用于期貨交易。選項B，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，根據政策需要籌集和分配的資金，主要用于公共事業(yè)、基礎設施建設等方面，有著嚴格的使用規(guī)范和監(jiān)管要求。若將財政資金違規(guī)用于期貨交易，不僅違背了其公共服務的初衷，還可能造成財政資金的損失，影響公共服務的提供和社會穩(wěn)定，因此單位或個人不得違規(guī)使用財政資金進行期貨交易。選項C，自有資金是指企業(yè)或個人擁有的可自由支配的資金，在符合相關法律法規(guī)和交易規(guī)則的情況下，是可以用于期貨交易的，它不存在像信貸資金和財政資金那樣由于資金來源特殊而帶來的違規(guī)風險。選項D，銀行資金是一個比較寬泛的概