期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)督管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場宏觀層面的監(jiān)管以及制定相關(guān)政策法規(guī)等，而對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員具體從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)、規(guī)范進(jìn)行，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)管和管理，其職責(zé)側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務(wù)操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，不直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。3、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時(shí)了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動(dòng)信息，保障客戶對(duì)自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識(shí)別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題各選項(xiàng)中，A選項(xiàng)2個(gè)月不符合規(guī)定；C選項(xiàng)6個(gè)月也不符合規(guī)定；D選項(xiàng)12個(gè)月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項(xiàng)。5、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當(dāng)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，主要是對(duì)平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補(bǔ)償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會(huì)的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進(jìn)行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會(huì)給予的處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強(qiáng)調(diào)的是需要中國證監(jiān)會(huì)給予的處理類型，用“行政處罰”更為準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是3個(gè)工作日對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)B。"7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況時(shí)，并沒有要求給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)這也不符合實(shí)際規(guī)定。相關(guān)規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，該表述符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫不符合相關(guān)處理方式。正確做法是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，而非上繳國庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對(duì)期貨市場這種專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的市場的監(jiān)管要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，對(duì)期貨市場進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展相關(guān)工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會(huì)不會(huì)授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對(duì)期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等方面進(jìn)行全面規(guī)范的重要文件，董事會(huì)作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，其會(huì)議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項(xiàng)A，交易規(guī)則主要是對(duì)期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進(jìn)行規(guī)定，與董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項(xiàng)A）和股份制商業(yè)銀行（選項(xiàng)B）雖然是常見的金融機(jī)構(gòu)，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行（選項(xiàng)C）表述錯(cuò)誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經(jīng)濟(jì)政策而設(shè)立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關(guān)審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應(yīng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。11、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個(gè)工作日

B.3個(gè)自然日

C.5個(gè)工作日

D.5個(gè)自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于查詢申請(qǐng)反饋時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)符合條件且材料齊備時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)自然日以及選項(xiàng)D的5個(gè)自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。12、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。首先分析選項(xiàng)A，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結(jié)算制度，它能夠及時(shí)反映會(huì)員的資金狀況，降低市場風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨市場實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算，而不是當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算。當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算會(huì)使市場參與者的風(fēng)險(xiǎn)敞口不斷累積，增加市場的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場的健康發(fā)展，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易的結(jié)算價(jià)并非簡單地以當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)。結(jié)算價(jià)是根據(jù)一定的計(jì)算方法確定的，通常是加權(quán)平均價(jià)等，這樣能更合理地反映市場的整體交易情況和價(jià)格水平，避免收盤價(jià)被操縱等因素的影響，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，累計(jì)結(jié)算不是期貨交易實(shí)行的結(jié)算制度。累計(jì)結(jié)算不能及時(shí)反映每日的交易盈虧情況，無法有效管理和控制交易風(fēng)險(xiǎn)，不符合期貨交易結(jié)算的實(shí)際要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行，期貨交易所需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，并非提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的依據(jù)。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，經(jīng)營利潤是期貨交易所的盈利情況，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，正確答案是C。14、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬元。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說明其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)是有一定認(rèn)知的。不能僅僅因?yàn)橐移谪浌窘?jīng)辦人員的這一操作問題，就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的全部損失，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務(wù)行為，其行為后果應(yīng)由公司承擔(dān)，而不是由經(jīng)辦人員個(gè)人承擔(dān)王某的虧損，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對(duì)期貨交易的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風(fēng)險(xiǎn)說明書簽字環(huán)節(jié)存在問題，但這并不改變期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)且風(fēng)險(xiǎn)主要由投資者自行承擔(dān)的本質(zhì)。因此，王某的損失應(yīng)由其自身承擔(dān)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能要求介紹人承擔(dān)王某的損失，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)相關(guān)情況的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。16、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權(quán)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會(huì)議來保障組織決策過程的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B，專門委員會(huì)的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，以確保各專門委員會(huì)能夠按照組織的目標(biāo)和要求開展工作，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C，理事長需要檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會(huì)報(bào)告，而不是向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長承擔(dān)著主持理事會(huì)日常工作的職責(zé)，以保證理事會(huì)各項(xiàng)事務(wù)有序開展，該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。17、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格的時(shí)間點(diǎn)。A選項(xiàng)“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時(shí)再取得任職資格已無實(shí)際意義，不符合規(guī)定。B選項(xiàng)“辭職前”，辭職也是表達(dá)即將辭去職務(wù)，與取得任職資格的時(shí)間邏輯不符。C選項(xiàng)“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責(zé)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項(xiàng)符合要求。D選項(xiàng)“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動(dòng)關(guān)系，在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。18、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)規(guī)定判斷新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)是否會(huì)受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)期貨交易，公司董事長也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格。當(dāng)新期貨公司于2009年4月申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，從違規(guī)事件發(fā)生到申請(qǐng)時(shí)間已過去一定時(shí)間，且公司在整改后達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)公司管理層的重大變動(dòng)可視為公司經(jīng)營管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。19、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時(shí)間向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，非結(jié)算會(huì)員不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間向期貨交易所提出異議，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A稱如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯(cuò)，如果不賠償客戶損失，對(duì)客戶來說是不公平的，客戶因機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)可能遭受了經(jīng)濟(jì)損失，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提到若機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責(zé)任原則，機(jī)構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表明只要機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，就應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯(cuò)，可能會(huì)影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)無論何種情況都進(jìn)行賠償，此說法過于絕對(duì)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D指出當(dāng)機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則，在客戶無過錯(cuò)的情況下，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶受損，機(jī)構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。21、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。22、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實(shí)施的，并非期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D說客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點(diǎn)是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。23、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶損失的責(zé)任認(rèn)定。當(dāng)由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時(shí)，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯(cuò)或不當(dāng)行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對(duì)于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔(dān)責(zé)任，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"24、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對(duì)象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報(bào)告并無直接聯(lián)系，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者（）24小時(shí)的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)冷靜期的相關(guān)規(guī)定。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，從保護(hù)投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時(shí)間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動(dòng)而做出不合理的投資行為?！爸辽佟?4小時(shí)的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機(jī)構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時(shí)，這樣能保證投資者有足夠的時(shí)間去評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、了解產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)情況，從而更謹(jǐn)慎地做出投資決策?！爸炼唷?4小時(shí)限制了冷靜期的時(shí)長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護(hù)投資者的目的；“正好”24小時(shí)過于絕對(duì)，沒有考慮到不同投資者的實(shí)際情況和需求，也不利于充分保護(hù)投資者。所以應(yīng)該是至少給予投資者24小時(shí)的冷靜期，答案選A。26、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于明確報(bào)送的時(shí)間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。但實(shí)際規(guī)定的報(bào)送時(shí)間周期并非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B表明期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C指出期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報(bào)送時(shí)間周期，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯(cuò)誤，又存在報(bào)送時(shí)間周期錯(cuò)誤的問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤價(jià)

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時(shí)，期貨交易所計(jì)算其價(jià)值的基準(zhǔn)依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。這是相關(guān)規(guī)定明確的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，選擇較低收盤價(jià)作為基準(zhǔn)，能夠在一定程度上保證保證金計(jì)算的審慎性和合理性，降低市場風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。28、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實(shí)信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊(cè)資本時(shí)中國證監(jiān)會(huì)的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，且單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評(píng)估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實(shí)施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會(huì)能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查時(shí)遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實(shí)信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊(cè)資本變更時(shí)的核心原則。所以，本題正確答案是A。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門或崗位對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核，是期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。合規(guī)審查是針對(duì)公司各類業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進(jìn)行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項(xiàng)A，法律審查通常側(cè)重于對(duì)法律文件、合同等的合法性進(jìn)行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門不能全面滿足對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)審查主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容，與對(duì)經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點(diǎn)不同，所以財(cái)務(wù)部門不能承擔(dān)該職責(zé)。選項(xiàng)D，紀(jì)檢主要是對(duì)黨員干部遵守黨紀(jì)黨規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對(duì)的是黨內(nèi)紀(jì)律問題，并非針對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀(jì)檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項(xiàng)。30、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間即10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的7個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的20個(gè)工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。31、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。32、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

C.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定

D.如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責(zé)一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，此選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，是否承擔(dān)責(zé)任并非由其決定。它可以對(duì)期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，但對(duì)于因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)造成損失的責(zé)任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，但對(duì)于期貨從業(yè)人員因個(gè)體執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失是否承擔(dān)責(zé)任，并非由其來決定。其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場秩序維護(hù)等，而非具體的責(zé)任判定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：無論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。不能因?yàn)閾p失較小就免除責(zé)任，否則會(huì)破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。33、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理部門?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對(duì)象。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會(huì)而非其派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，法院主要負(fù)責(zé)對(duì)各類案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。34、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解每個(gè)選項(xiàng)的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評(píng)估因素分值、權(quán)重以及建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系的描述來進(jìn)行判斷。選項(xiàng)A：適當(dāng)性綜合評(píng)估表“適當(dāng)性綜合評(píng)估表”主要側(cè)重于對(duì)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進(jìn)行綜合評(píng)估，重點(diǎn)在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，所以該選項(xiàng)不符合題干要求。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)說明書“風(fēng)險(xiǎn)說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)情況，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一種陳述性文件，并不用于確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值、權(quán)重以及建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，進(jìn)而建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)本身進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估的工具，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。35、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應(yīng)選D選項(xiàng)。"36、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動(dòng)等，并非用于在保障基金不足時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。37、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項(xiàng)A：資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會(huì)員的信用狀況、經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會(huì)員，通常具備更強(qiáng)的履約能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開展存在問題的結(jié)算會(huì)員，可能面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開展情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會(huì)員在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力和狀況。一個(gè)收入規(guī)模較大的結(jié)算會(huì)員，可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會(huì)員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)模撨x項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：人員情況主要涉及結(jié)算會(huì)員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況。一個(gè)人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會(huì)員，也可能因市場環(huán)境、經(jīng)營策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問題；反之，人員情況一般的結(jié)算會(huì)員，也可能通過有效的管理和運(yùn)營取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：盈利情況只是結(jié)算會(huì)員經(jīng)營成果的一個(gè)體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動(dòng)性和不確定性。一個(gè)盈利狀況良好的結(jié)算會(huì)員，可能存在潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時(shí)虧損的結(jié)算會(huì)員，也可能通過調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等方式改善經(jīng)營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。38、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應(yīng)按照此規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行報(bào)告，所以答案選C。"39、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬元全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過10萬元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。40、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對(duì)于客戶交易指令在特定情況下的認(rèn)定規(guī)則。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)視為開倉交易。選項(xiàng)A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項(xiàng)B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對(duì)應(yīng)的規(guī)定依據(jù)；選項(xiàng)D，認(rèn)定為無效指令也不符合相關(guān)要求。所以答案選C。"41、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員”以及選項(xiàng)A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實(shí)際公務(wù)員考試中，命題會(huì)明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機(jī)構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項(xiàng)交易時(shí)涉及的金額計(jì)算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項(xiàng)為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進(jìn)一步展開具體推理過程。"42、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。因?yàn)槭瞧谪浌咀陨肀ＷC金不足且未按時(shí)追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。43、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"44、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備并非簡單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)特定情況時(shí)依法有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常是針對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)等重大問題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉，這并非需要向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)的情形，這種做法不符合處理該類業(yè)務(wù)問題的常規(guī)流程，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下是必要的操作，但對(duì)于解決非結(jié)算會(huì)員當(dāng)前結(jié)算準(zhǔn)備金不足的問題并非直接有效的措施。報(bào)告并不能直接改變非結(jié)算會(huì)員的持倉狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉，以確保結(jié)算的順利進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)主要是一種道德層面或市場聲譽(yù)方面的懲戒手段，對(duì)于解決保證金不足這一實(shí)際問題沒有直接作用，也不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。46、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告要求。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，并詳細(xì)說明原因。所以本題答案選B。"47、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"48、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請(qǐng)、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷，需通過特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)和注銷，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。49、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項(xiàng)A委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)，通常不會(huì)直接導(dǎo)致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會(huì)對(duì)這種情況有相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，比如設(shè)置預(yù)警線、止損線等，但這并不意味著達(dá)到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會(huì)有相應(yīng)的流程和安排來確保業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進(jìn)行告知等。所以，選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C當(dāng)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時(shí)，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進(jìn)行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經(jīng)營中人員流動(dòng)是正常現(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理委托業(yè)務(wù)造成實(shí)質(zhì)性的、足以導(dǎo)致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務(wù)的正常開展和服務(wù)質(zhì)量，一般不會(huì)因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。50、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"第二部分多選題(20題)1、甲期貨公司為全面結(jié)箅會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)弈業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐柫讼嚓P(guān)禪師，律師的以下建議正確的是（）。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C.非結(jié)箅會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額

D.不得對(duì)爭議處理方式進(jìn)行約定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，在期貨交易的委托業(yè)務(wù)中，雙方簽訂的協(xié)議內(nèi)容必須符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。這是保障市場秩序、保護(hù)交易雙方合法權(quán)益的基本要求。若協(xié)議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)，將可能導(dǎo)致協(xié)議無效，甚至引發(fā)法律責(zé)任。所以雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B保證金是期貨交易中的重要概念，它是客戶向期貨公司繳存的用于履約保證的資金。在全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議中，明確保證金的標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要。保證金標(biāo)準(zhǔn)的確定直接關(guān)系到交易雙方的資金安全和風(fēng)險(xiǎn)控制。通過在協(xié)議中約定保證金標(biāo)準(zhǔn)，可以使雙方清楚知曉各自的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范交易行為，避免因保證金問題產(chǎn)生糾紛。因此，雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C在期貨交易的結(jié)算協(xié)議里，通常不會(huì)約定非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額。準(zhǔn)備金的設(shè)置主要是為了確保會(huì)員有足夠的資金來履行交易義務(wù)，更關(guān)注的是最低準(zhǔn)備金要求以保障交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)的可控性，而非設(shè)置最高余額限制。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在任何商業(yè)協(xié)議中，爭議處理方式都是一個(gè)重要的條款。當(dāng)交易雙方在合作過程中出現(xiàn)爭議時(shí)，明確的爭議處理方式可以為解決糾紛提供清晰的途徑和規(guī)則。對(duì)于期貨交易的結(jié)算協(xié)議而言，同樣如此。雙方可以約定通過協(xié)商、仲裁或者訴訟等方式來解決爭議，以保障自身的合法權(quán)益。所以不得對(duì)爭議處理方式進(jìn)行約定的說法是錯(cuò)誤的。綜上，本題的正確答案是AB。2、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題答案為ABCD。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員涵蓋多種類型人員。選項(xiàng)A，期貨公司的管理人員和專業(yè)人員屬于期貨從業(yè)人員范疇。期貨公司是期貨市場的重要參與主體，其管理人員負(fù)責(zé)公司的運(yùn)營管理，專業(yè)人員負(fù)責(zé)具體的業(yè)務(wù)操作，他們?cè)谄谪浗灰谆顒?dòng)中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，所以是期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員也屬于期貨從業(yè)人員。非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要為非期貨公司的期貨交易者提供結(jié)算服務(wù)，從事該業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員的工作對(duì)于保障期貨交易的資金安全和結(jié)算順暢至關(guān)重要，因此也被認(rèn)定為期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員同樣屬于期貨從業(yè)人員。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為投資者提供期貨市場的分析、預(yù)測(cè)和投資建議等服務(wù)，其管理人員和專業(yè)人員的專業(yè)知識(shí)和服務(wù)水平影響著投資者的決策，所以他們也是期貨從業(yè)人員的一部分。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員同樣屬于期貨從業(yè)人員。這類機(jī)構(gòu)在期貨市場中起到了連接期貨公司和客戶的橋梁作用，其從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員的工作與期貨交易密切相關(guān)，所以也被納入期貨從業(yè)人員的范圍。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的人員均屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題正確答案為ABCD。3、期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所實(shí)施某些行為時(shí)需事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告的具體情形。選項(xiàng)A期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其運(yùn)行的根本性規(guī)范，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)起著重要的指導(dǎo)和約束作用。制定或者修改章程、交易規(guī)則會(huì)對(duì)期貨市場的整體運(yùn)行秩序、交易參與者的權(quán)益以及市場的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。因此，為確保市場的規(guī)范有序運(yùn)行，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易品種的上市、中止、取消或者恢復(fù)，會(huì)直接影響到期貨市場的交易范圍和投資者的交易選擇。不同的交易品種具有不同的市場特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特征，其調(diào)整可能會(huì)引起市場資金的流動(dòng)和投資者交易策略的改變。為了維護(hù)市場的公平、公正和有效運(yùn)行，保障投資者的合法權(quán)益，期貨交易所進(jìn)行這些操作時(shí)需要事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C合約是期貨交易的核心載體，上市、修改或者終止合約涉及到交易的具體條款和規(guī)則的變化，會(huì)對(duì)市場參與者的交易行為和利益產(chǎn)生直接的影響。例如，合約的修改可能會(huì)改變交易保證金、漲跌停板幅度等重要參數(shù)，進(jìn)而影響投資者的交易成本和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。所以，期貨交易所上市、修改或者終止合約需要事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則是對(duì)交易規(guī)則的具體細(xì)化和補(bǔ)充，對(duì)于確保交易規(guī)則的有效執(zhí)行具有重要意義。制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則可能會(huì)影響到交易的具體操作流程、結(jié)算方式等方面，從而對(duì)市場參與者的實(shí)際交易活動(dòng)產(chǎn)生影響。因此，為了保證市場的合規(guī)運(yùn)行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意。4、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨交易相關(guān)規(guī)定，逐一分析判斷選項(xiàng)表述是否正確。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，這種行為違背了其應(yīng)盡的義務(wù)，損害了客戶的利益。客戶基于虛假信息作出下單決策并由此造成的經(jīng)濟(jì)損失，理應(yīng)由故意提供虛假信息的期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，違反了期貨交易的正常規(guī)則和誠信原則，此類行為因不具備合法性應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。由于該行為給客戶造成了經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)過錯(cuò)責(zé)任原則，期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，在客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的情況下，這屬于期貨公司的無權(quán)代理行為，所造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司全部承擔(dān)，而不是最多承擔(dān)80%。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，期貨公司有義務(wù)妥善保管和按照規(guī)定使用。期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金的行為，嚴(yán)重侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選ABD。5、期貨公司（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司變更法定代表人這一事項(xiàng)對(duì)公司的運(yùn)營和監(jiān)管有著重要影響，需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以確保該變更符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)屬于期貨公司重要的組織架構(gòu)變動(dòng)。設(shè)立分支機(jī)構(gòu)會(huì)擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)覆蓋范圍和經(jīng)營規(guī)模，終止分支機(jī)構(gòu)則涉及人員安置、業(yè)務(wù)交接等諸多問題，為保證期貨市場的有序發(fā)展和有效監(jiān)管，這種變動(dòng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C變更住所或者營業(yè)場所不僅僅是公司地址的改變，還可能涉及到客戶服務(wù)、信息傳遞、監(jiān)管對(duì)接等多方面的調(diào)整。為了保證監(jiān)管的有效性和市場秩序，該變更需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍意味著分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的調(diào)整和拓展，可能會(huì)對(duì)市場競爭、風(fēng)險(xiǎn)管理等產(chǎn)生影響，必須經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，從而確保這種變更符合市場發(fā)展和監(jiān)管要求，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，本題答案為ABCD。6、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令期貨公司改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的情形。選項(xiàng)A期貨公司按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整情況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司內(nèi)部人事管理動(dòng)態(tài)，保障公司運(yùn)營的規(guī)范與透明。若未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況，可能會(huì)使監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法及時(shí)了解公司內(nèi)部管理架構(gòu)的變化，從而影響對(duì)公司的有效監(jiān)管，所以中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制是期貨公司規(guī)范運(yùn)作和防范風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。如果法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患，將嚴(yán)重影響期貨公司的正常運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理，可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)甚至危及市場穩(wěn)定。因此，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有必要責(zé)令期貨公司改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C相關(guān)人員代為履行職責(zé)可能會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)營和管理產(chǎn)生影響，按規(guī)定報(bào)告這一情況能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司的實(shí)際運(yùn)營狀況。未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況，會(huì)使監(jiān)管機(jī)構(gòu)難以全面掌握公司的人員履職情況，不利于監(jiān)管工作的開展，所以中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易，可能存在利益輸送等潛在風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司按規(guī)定報(bào)告這一情況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)可能存在的利益沖突進(jìn)行監(jiān)督和管理。若未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況，可能會(huì)引發(fā)不公平交易和利益沖突等問題，損害投資者利益和市場公平秩序，因此中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處理，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，答案選ABCD。7、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A高級(jí)管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄，這反映出其在信用方面存在問題，會(huì)對(duì)期貨公司的信譽(yù)和經(jīng)營穩(wěn)定性帶來負(fù)面影響。從期貨市場監(jiān)管的角度看，具有良好信用狀況是從事金融期貨業(yè)務(wù)的基本要求之一，因此這種情形下期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B高級(jí)管理人員近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款，說明其在經(jīng)營活動(dòng)中存在違反法律法規(guī)的行為，這種違法違規(guī)行為體現(xiàn)了其可能缺乏合規(guī)意識(shí)和規(guī)范經(jīng)營的能力。而期貨公司開展金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要有具備合規(guī)經(jīng)營能力和意識(shí)的高級(jí)管理人員來確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)開展，所以該情形會(huì)導(dǎo)致期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，其違法違規(guī)的事實(shí)雖然尚未最終確定，但存在不確定性。若后續(xù)調(diào)查認(rèn)定其存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，將對(duì)期貨公司的聲譽(yù)和業(yè)務(wù)開展造成重大不利影響。為了防控風(fēng)險(xiǎn)，保障金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，在這種情況下期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D高級(jí)管理人員近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰，詐騙罪是嚴(yán)重的刑事犯罪，這表明其道德品質(zhì)和法律意識(shí)存在嚴(yán)重問題，不能勝任期貨公司高級(jí)管理崗位。期貨行業(yè)涉及大量資金和重要的金融交易，需要高級(jí)管理人員具備高度的誠信和法律素養(yǎng)，所以該情形下期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，本題答案選ABCD。8、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立

B.客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬.獨(dú)立核算.分賬管理

D.客戶委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，保持客戶委托資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)