期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習第一部分單選題(50題)1、在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機構職能來分析每個選項，進而確定依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構。選項A：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調控和綜合平衡社會財力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵公益事業(yè)發(fā)展的財稅政策等。其并不負責對期貨交易所進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項正確。選項C：商務部商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟全球化、區(qū)域經(jīng)濟合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護期貨市場秩序等，但它并不具有對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。2、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項A，當日分配編碼后當日就允許客戶使用，這種情況不符合相關規(guī)定的流程和實際操作要求，因為還需要進行一系列的準備和確認工作，所以該選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關信息的準確傳遞和系統(tǒng)的準備工作，該選項正確。選項C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內，“兩天內”表述不精準，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。選項D，一周后時間過長，不符合正常的交易流程和時間安排，也沒有相關法規(guī)支持這樣的時間設定，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。3、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結果報告的對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內部決策機構，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結果報告的主體。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關聯(lián)。所以本題正確答案是B。4、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權結構的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權受讓方提供一定的財務支持。因為若期貨公司為股權受讓方提供財務支持，可能會影響公司的財務狀況和穩(wěn)定性，也可能導致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經(jīng)營風險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權不存在被查封、凍結情形是合理要求。如果股權處于被查封、凍結狀態(tài)，其所有權和處置權存在爭議或限制，無法順利進行股權變更，因此要求擬變更的股權不存在被查封、凍結情形，該項表述正確。選項D：受讓方應當符合持有相應股權的法定條件，這有助于保證股東的質量和資質，符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求，能夠維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。5、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨業(yè)務進行監(jiān)督管理，核準營業(yè)部負責人任職資格是其職責范圍內的工作，所以選項A正確。對于選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權力對期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格進行核準，所以選項C錯誤。選項D，核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、首席風險官應當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風險官應保守的期貨公司相關內容。選項A分析重大投資計劃是期貨公司經(jīng)營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風險官保守信息的核心重點指向。首席風險官工作的關鍵職責并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項不符合要求。選項B分析風險事項資料是首席風險官在工作中會接觸和處理的內容，但保守風險事項資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風險官保守信息的范疇，故B選項不準確。選項C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風險官需要嚴格保守的關鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項不正確。選項D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨特的經(jīng)營策略、技術、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習慣等內容，保護客戶信息安全是期貨公司的重要責任。首席風險官有責任和義務保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。7、期貨公司終止分支機構的，期貨公司應當向（）提交申請材料。

A.分支機構住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.當?shù)毓ど坦芾聿块T

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機構時應提交申請材料的對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司終止分支機構，需向分支機構住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交申請材料。選項A，分支機構住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構負責對轄區(qū)內期貨公司分支機構進行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機構的申請材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機構終止這類具體事務。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機構申請材料的主體。選項D，當?shù)毓ど坦芾聿块T主要負責企業(yè)的工商登記、注冊等行政管理工作，與期貨公司分支機構終止的申請?zhí)峤恢黧w無關。綜上，本題正確答案是A。8、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關于外商投資期貨公司的股權界定標準。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"9、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關規(guī)定中，明確要求會議至少應由二分之一以上委員出席，同時決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。10、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設立紀律懲戒及申訴機構對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設立相關申訴機構。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。所以本題正確答案是D。11、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，這是符合相關規(guī)定的。會員大會作為權力機構，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項進行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負責執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生，這種選舉機制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。12、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時機構的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督，機構向其報告有助于協(xié)會及時掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要側重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務活動；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。這些主體并不承擔本題中機構報告的接收職能。所以本題正確答案是B。13、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（）情況。

A.標準倉單數(shù)量

B.標準倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關規(guī)定。在期貨交易涉及商品實物交割的情況下，為了使市場參與者充分了解實物交割相關的情況，期貨交易所需要發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。標準倉單數(shù)量反映了可用于實物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫容則體現(xiàn)了倉庫能夠容納實物商品的剩余空間，這兩者對于參與期貨實物交割的各方了解市場情況、安排交割計劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標準倉單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫容，都不能全面反映實物交割的相關信息，因此A選項和C選項表述不完整；D選項“以上都不準確”顯然錯誤。所以本題正確答案是B。"14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的70％。所以本題答案選B。15、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。16、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準主體。A選項，中國銀監(jiān)會的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機構，維護銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務并不由其批準，所以A選項錯誤。B選項，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準無關，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務屬于證券期貨市場相關業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以C選項正確。D選項，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定。它并不負責對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務進行批準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。17、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中關于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定。司法機關主要負責司法審判等工作；公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。18、在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關風險監(jiān)管指標概念的理解。選項A流動資本是指生產資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側重于資本的流動性和周轉速度，并非是在期貨公司凈資產基礎上按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項A錯誤。選項B凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本這一指標更能準確地反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產資本，它與本題所描述的在凈資產基礎上進行風險調整以得出綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D凈資產是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產，即所有者權益或者權益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。19、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時了解客戶相關情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了能夠為客戶提供更符合其實際情況的投資咨詢服務，有效評估客戶的風險承受能力等，需要在開展業(yè)務前就對客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風險承受能力，從而提供更精準的咨詢服務，符合業(yè)務操作的規(guī)范和要求，故選項A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務開展過程中為客戶提供有效咨詢服務并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當決策的風險，所以選項B錯誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務前就應該全面準確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導致前期提供的服務缺乏針對性，所以選項C錯誤?！盁o需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務，控制風險，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。20、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。21、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構相關人員任職資格限制時間的規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"22、經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構向普通投資者銷售高風險等級產品或服務時冷靜期的相關規(guī)定。在經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，從保護投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動而做出不合理的投資行為?！爸辽佟?4小時的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機構給予投資者的冷靜期不能少于24小時，這樣能保證投資者有足夠的時間去評估風險、了解產品或服務的詳細情況，從而更謹慎地做出投資決策。“至多”24小時限制了冷靜期的時長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護投資者的目的；“正好”24小時過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實際情況和需求，也不利于充分保護投資者。所以應該是至少給予投資者24小時的冷靜期，答案選A。23、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產管理計劃的定義。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類資產管理計劃。因此本題正確答案選A。"24、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的文件和材料相關知識，對各選項進行逐一分析，從而判斷正確答案。選項A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運營的重要基礎文件，能夠明確交易所的組織架構、運營規(guī)則等內容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運營模式和規(guī)則至關重要，因此申請設立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項不符合題意。選項B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設立時應提交的材料之一，該選項不符合題意。選項C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗等情況，因為高級管理人員的素質和能力對交易所的運營和管理有著關鍵影響，所以需要提交，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所，應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內部控制制度和風險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務制度”，表述不準確，所以該項不是申請設立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。25、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關法律知識。首先分析選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進行，故選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺和相關服務，協(xié)助客戶進行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項C錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A。26、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準則，對各選項逐一進行分析。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應當遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準則。只有誠實守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護期貨市場的正常秩序，該選項符合要求。選項B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場的基本規(guī)律，還可能誤導客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項錯誤。選項C：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應當以客戶利益為首要考慮，當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的合法權益，破壞市場信任，該選項錯誤。選項D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會存在利益沖突、內幕交易等問題，干擾期貨市場的正常運行，違反相關規(guī)定，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。27、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關知識點。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"28、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經(jīng)紀

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀金融期貨經(jīng)紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀境外期貨經(jīng)紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。29、期貨交易所設立分所，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設立分所的批準機構。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設立分所，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所設立分所的審批無關；財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的管理工作，并非此事項的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，也不具備批準期貨交易所設立分所的權力。所以本題正確答案是A。30、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位客戶管理和服務制度的核心內容。選項A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營過程中追求的一個重要目標，但它并非期貨公司會員單位客戶管理和服務制度的核心?？蛻衾孀畲蠡鄠戎赜谧罱K的結果導向，在實際操作中，若缺乏對客戶的精準了解和分類管理，很難實現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程各個環(huán)節(jié)的要求，所以選項A不正確。選項B分析“客戶意見調查和投訴管理”是客戶服務中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問題和提升服務質量。然而，它只是客戶管理和服務制度的一部分，不能作為核心來統(tǒng)領整個客戶管理和服務制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項B不正確。選項C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務狀況等信息，才能進行科學合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點，在開戶流程的各個環(huán)節(jié)，如風險揭示、產品匹配等方面，采取針對性的措施，確保將合適的產品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內容為核心的客戶管理和服務制度相契合，所以選項C正確。選項D分析“安全和風險”是金融領域普遍關注的重要方面，對于期貨公司來說確實至關重要。但“安全和風險”表述較為寬泛，沒有明確指出在客戶管理和服務方面的具體操作和核心要點，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會員單位在客戶管理和服務中應采取的具體措施以及金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項D不正確。綜上，本題的正確答案是C。31、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。選項A：誠實信用是市場經(jīng)濟活動的一項基本道德準則，也是期貨市場健康運行的重要保障。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務時，遵守誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，如實、準確地向客戶提供信息，不進行虛假陳述、欺詐等行為，符合該業(yè)務開展的基本要求，所以選項A正確。選項B：謹慎一般側重于在行為或決策時小心慎重，但它并非是從事期貨投資咨詢業(yè)務所特別強調的核心原則，故該選項不符合題意。選項C：公開、公平、公正原則主要側重于市場交易環(huán)境和規(guī)則方面，強調市場信息公開透明、交易機會公平、監(jiān)管公正等，并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務中從業(yè)人員與客戶之間關系的原則，所以該選項不正確。選項D：適當性原則主要是指金融機構在銷售金融產品或提供金融服務時，應根據(jù)客戶的風險承受能力等情況，向客戶推薦合適的產品或服務，并非題干中所描述從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的主要原則，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。32、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關法規(guī)來判斷趙某應受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反職業(yè)規(guī)范和相關法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標準與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標準符合期貨行業(yè)相關法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準確，故選項D不正確。綜上，答案選C。33、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構針對期貨公司未能準確確認預計負債的處理措施。選項A，雖然期貨公司未能準確確認預計負債可能需要重新確認，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司采取的措施，重新進行預計負債確認并非直接的要求舉措，所以A選項不符合題意。選項B，當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的財務狀況和風險水平，中國證監(jiān)會派出機構會要求期貨公司核減凈資本金額。因為不準確確認預計負債可能導致公司財務數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項正確。選項C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準確確認預計負債的問題，該行為與解決預計負債不準確的關聯(lián)性不大，故C選項錯誤。選項D，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但這并不是針對期貨公司未能準確確認預計負債的直接處理方式，所以D選項不合適。綜上，答案選B。34、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，應當在作出決定后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，按要求其必須在決定后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因，所以應選B選項。"35、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)對于提交時間的要求。依據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。36、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關內容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項。"37、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關年限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項。38、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負擔，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標準時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。39、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。40、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，所以答案選B。"41、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關監(jiān)管主體，結合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關運用行政權力對社會事務進行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機關，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法。通過這些可靠的信息來源，能夠為客戶提供更具科學性和可靠性的投資建議，所以該選項表述正確。選項B：期貨投資具有一定風險性，告知客戶自主做出期貨交易決策、獨立承擔期貨交易后果，是保障客戶知情權和明確客戶責任的體現(xiàn)。同時，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，是對客戶隱私和商業(yè)秘密的保護，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且具有不確定性的，受到眾多因素如政治、經(jīng)濟、自然等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，因為任何預測都存在風險和不確定性。所以“期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策”這一表述是錯誤的。選項D：期貨公司向客戶明示有無利益沖突，能夠保證交易的公平、公正和透明，讓客戶在充分了解情況的基礎上做出決策。提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分認識到投資的風險性，從而謹慎做出投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選C。43、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權力機構。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結構，在其組織架構中，不同的機構有著不同的職責和權力。-選項A，董事會是公司的執(zhí)行機構，主要負責公司的日常經(jīng)營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權力機構，所以A選項錯誤。-選項B，理事會是會員制期貨交易所的權力執(zhí)行機構，而不是公司制期貨交易所的權力機構，所以B選項錯誤。-選項C，股東大會由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權力機構，它決定公司的重大事項，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項正確。-選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責監(jiān)督公司董事、高級管理人員等的行為，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權力機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。選項A：當客戶下達的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒有成交價格時，按照相關規(guī)定，應當視為按市價交易，該選項表述正確。選項B：沒有有效期限的交易指令，不應視為長期有效，通常會有相應的默認有效期限規(guī)定，而不是長期有效，所以該選項錯誤。選項C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項錯誤。選項D：沒有成交價格應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關條文，結合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內容通常與首席風險官的履職基本要求、報告義務等相關。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項A不符合題意。選項B分析第十二條一般涉及首席風險官的工作授權、獨立性等方面內容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關違規(guī)情形，因此選項B不正確。選項C分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進一步調查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，違反了該條規(guī)定，所以選項C正確。選項D分析第三十一條通常規(guī)定的是對期貨公司及相關人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內容，并非針對首席風險官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項D錯誤。綜上，答案選C。46、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司高級管理人員

B.期貨公司從業(yè)人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》對各選項進行分析。選項A，期貨公司高級管理人員對公司的運營和管理負有重要職責，其參與資產管理業(yè)務可能會引發(fā)利益沖突等問題，所以通常不可以作為期貨公司資產管理業(yè)務客戶。選項B，期貨公司從業(yè)人員直接參與公司的各項業(yè)務操作，他們若作為資產管理業(yè)務客戶，可能會利用自身職務便利獲取不當利益，存在較大的利益沖突風險，因此不能作為該業(yè)務客戶。選項C，期貨公司董事的配偶與董事關系密切，董事在公司決策等方面有重要影響力，其配偶作為資產管理業(yè)務客戶可能會通過董事獲取一些內部信息等，不利于業(yè)務的公平公正開展，所以不能作為客戶。選項D，期貨公司監(jiān)事的子女與公司的直接利益關聯(lián)相對較小，且在《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》中，并未明確禁止其作為期貨公司資產管理業(yè)務客戶，所以該項符合題意。綜上，正確答案是D。47、經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構對普通投資者按風險承受能力的分類。經(jīng)營機構在對普通投資者進行管理時，需依據(jù)相關規(guī)定將普通投資者按其風險承受能力進行分類，且至少劃分為五類，各類別按風險承受能力由低至高排列。選項A中以A1、A2、A3、A4、A5進行劃分，并非經(jīng)營機構對普通投資者風險承受能力的標準劃分類別，所以A選項錯誤。選項B里用B1、B2、B3、B4、B5來表示，同樣不符合經(jīng)營機構關于普通投資者按風險承受能力的規(guī)范劃分，故B選項不正確。選項C，C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營機構將普通投資者按其風險承受能力劃分的標準類別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營機構對普通投資者風險承受能力的正確劃分，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。48、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構對當?shù)仄谪洏I(yè)務情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對當?shù)仄谪浌緺I業(yè)部進行監(jiān)管。由其依法核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，有利于確保負責人具備相應的專業(yè)能力和合規(guī)意識，保障當?shù)仄谪浭袌龅钠椒€(wěn)有序運行，所以選項A正確。選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體的登記注冊、商標管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務，并不負責對期貨公司營業(yè)部負責人任職資格進行核準，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準無關，所以選項B錯誤。選項C，任職資格的核準應與營業(yè)部所在地相關，因為要考慮該營業(yè)部在當?shù)氐倪\營和監(jiān)管情況，而不是以負責人所在地為依據(jù)。負責人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運營和監(jiān)管重點是在其所在地，所以選項C錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構主要是對期貨公司整體進行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責更為合理，這樣能更精準地對營業(yè)部的具體運營和人員情況進行審查，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中的相關內容。在期貨公司風險監(jiān)管指標的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應進行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"50、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結算的賬戶。非結算會員與全面結算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.有履行職責所必需的時間和精力

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務或者法律.會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析來判斷其是否為申請獨立董事任職資格應具備的條件。A選項：具有大學本科以上學歷并且取得學士以上學位，這是申請獨立董事任職資格的基本學歷要求，能夠保證獨立董事具備一定的知識儲備和學習能力，有助于其在董事會中發(fā)揮專業(yè)作用，故A選項正確。B選項：獨立董事需要履行監(jiān)督、決策等重要職責，這需要投入一定的時間和精力來了解公司的運營情況、參與董事會會議、進行決策等。如果沒有履行職責所必需的時間和精力，就難以有效地履行獨立董事的職責，因此該條件是必要的，B選項正確。C選項：通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，能體現(xiàn)獨立董事在相關領域具備一定的專業(yè)知識和能力，確保其能夠勝任獨立董事這一職務，對公司的合規(guī)運營等方面進行有效監(jiān)督和指導，C選項正確。D選項：申請獨立董事任職資格要求具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，而非3年以上經(jīng)驗，所以D選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施有()。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，行為嚴重危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調查的期貨公司可采取的措施。選項A當期貨公司出現(xiàn)上述問題時，限制或者暫停部分期貨業(yè)務是合理且必要的監(jiān)管手段。通過這樣的措施，可以避免期貨公司繼續(xù)在可能存在風險的業(yè)務領域進一步擴張，防止風險的擴散和加劇，從而保障期貨公司的穩(wěn)健運行以及客戶的合法權益，所以選項A正確。選項B停止批準新增業(yè)務能夠防止期貨公司在自身經(jīng)營狀況不佳、存在風險的情況下盲目拓展業(yè)務。因為在這種情況下開展新業(yè)務可能會增加更多的不確定性和風險，不利于期貨公司解決現(xiàn)有的問題和恢復正常經(jīng)營，所以選項B正確。選項C限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用，是為了確保資金能夠被合理有效地用于應對當前的經(jīng)營風險和保障公司的穩(wěn)定運營。如果資金隨意調撥使用，可能會導致公司在面對風險時缺乏必要的資金支持，進而損害客戶的合法權益，因此選項C正確。選項D限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，可以使公司將資金優(yōu)先用于改善經(jīng)營狀況和化解風險。在公司處于經(jīng)營困境時，如果仍進行大量的紅利分配和高額報酬支付，可能會削弱公司的資金實力，不利于公司解決問題和恢復正常運營，所以選項D正確。綜上，ABCD選項均為國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的措施，本題答案選ABCD。3、期貨交易所辦理（）等事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.修改期貨交易規(guī)則

B.恢復此前中止的交易品種

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析，判斷其是否需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項A期貨交易規(guī)則是期貨市場運行的基本準則，它規(guī)范了期貨交易的各個環(huán)節(jié)，對市場的公平、公正、有序運行起著至關重要的作用。修改期貨交易規(guī)則會直接影響到市場參與者的交易行為和利益，可能會引發(fā)市場的波動和變化。因此，為了確保期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，修改期貨交易規(guī)則應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項A正確。選項B恢復此前中止的交易品種，意味著該交易品種將重新進入市場進行交易。這一舉措會改變市場的交易結構和品種供給，可能會吸引新的投資者參與，也會對現(xiàn)有市場參與者的投資策略產生影響。由于其可能對市場造成較大影響，所以需要經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構的批準，以評估其對市場的影響和風險，選項B正確。選項C期貨合約是期貨交易的標準化契約，是期貨交易的核心載體。一般來說，期貨合約的基本條款是在合約設計和上市時就已經(jīng)確定的，在日常交易中通常不需要對期貨合約進行修改。而且期貨合約的修改如果不涉及重大原則性問題，通常不需要經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可由期貨交易所自行調整，選項C錯誤。選項D終止期貨合約雖然也是期貨市場的一項重要操作，但通常是按照期貨交易所既定的規(guī)則和程序進行的，一般不需要每次都經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構的批準。當期貨合約到期或者滿足一定的終止條件時，期貨交易所可以按照規(guī)定終止該合約的交易，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。4、制定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的包括()。

A.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

B.規(guī)范期貨公司運作

C.防范經(jīng)營風險

D.規(guī)范期貨從業(yè)人員行為

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)制定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的，對各選項逐一進行分析。選項A：加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格進行嚴格管理是該辦法的重要目標之一。通過明確任職資格條件和審批程序等規(guī)定，可以篩選出具備相應專業(yè)知識、經(jīng)驗和職業(yè)道德的人員擔任這些重要職務，從而提升期貨公司管理團隊的整體素質和水平。所以該選項正確。選項B：規(guī)范期貨公司運作期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司的運營決策、監(jiān)督管理等方面起著關鍵作用。對他們的任職資格進行管理，能夠確保公司的管理層具備必要的能力和素養(yǎng)，按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范來運營公司，進而規(guī)范期貨公司的運作。因此，該選項正確。選項C：防范經(jīng)營風險合適的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠更好地制定和執(zhí)行公司的戰(zhàn)略決策，有效地進行風險控制和管理。如果這些關鍵崗位的人員不具備相應的能力和資格，可能會導致公司經(jīng)營決策失誤，增加公司的經(jīng)營風險。所以加強對這些人員任職資格的管理，有助于防范期貨公司的經(jīng)營風險。該選項正確。選項D：規(guī)范期貨從業(yè)人員行為《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》主要針對的是期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員這一特定群體的任職資格管理，并非針對所有期貨從業(yè)人員。規(guī)范期貨從業(yè)人員行為通常由其他相關的法規(guī)和管理辦法來實現(xiàn)。所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司欺詐客戶行為及對應的處罰規(guī)定。選項A向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，這種行為違背了期貨交易風險告知的基本要求，屬于欺詐客戶的行為。期貨交易具有風險性，客戶需要充分了解風險才能做出合理的投資決策。期貨公司向客戶作獲利保證，會使客戶對交易風險產生誤判；不按規(guī)定出示風險說明書，則剝奪了客戶了解風險的權利，因此該行為應受到相應處罰，選項A正確。選項B在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的，這不符合期貨經(jīng)紀業(yè)務的規(guī)范。期貨公司的主要職責是為客戶提供交易通道和相關服務，而不是與客戶進行利益和風險的約定。這種約定可能會導致期貨公司為了自身利益而做出不恰當?shù)臎Q策，損害客戶的利益，屬于欺詐客戶的行為，選項B正確。選項C不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的，客戶委托期貨公司進行期貨交易時，期貨公司應嚴格按照規(guī)定和客戶的委托內容執(zhí)行。不按規(guī)定接受委托或擅自進行交易，會使客戶的交易意愿無法得到正確實現(xiàn)，有可能給客戶帶來損失，屬于欺詐客戶的行為，選項C正確。選項D隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的，這明顯是通過不正當?shù)姆绞狡垓_客戶，使客戶在不了解真實情況的前提下做出交易決策，嚴重損害了客戶的利益，屬于欺詐客戶的行為，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司欺詐客戶的行為，答案選ABCD。6、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》制定的初衷是（）。

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權益

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案是ABCD?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》的制定具有多方面重要意義。從公司治理角度來看，完善期貨公司治理結構是其重要初衷之一。合理的治理結構能夠明確公司各部門、各層級的職責和權限，確保決策的科學性與有效性，使期貨公司的運營更加規(guī)范有序，所以A選項正確。加強內部控制和風險管理是期貨公司穩(wěn)定發(fā)展的關鍵。期貨市場具有高風險性，首席風險官可以通過建立有效的內部控制制度和風險評估體系，及時識別、評估和應對各類風險，保障公司資產安全和正常運營，故B選項正確。促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營也是該規(guī)定制定的重要目的。通過明確首席風險官的職責和工作要求，能夠促使期貨公司遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，避免違法違規(guī)行為，從而保障公司在合法合規(guī)的基礎上實現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展，C選項正確。維護期貨投資者合法權益是期貨市場健康發(fā)展的根本。期貨投資者是市場的重要參與者，首席風險官可以通過監(jiān)督公司的經(jīng)營行為，確保投資者的知情權、選擇權等合法權益得到保障，增強投資者對市場的信心，D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均符合《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定的初衷。7、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.乙的交易對手方

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于貨物質量問題責任主體的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：期貨交易所期貨交易所對期貨交易進行集中統(tǒng)一管理和監(jiān)督，承擔著確保交割環(huán)節(jié)順利進行以及交割商品質量符合標準的責任。在交易過程中，交易所制定了一系列規(guī)則和標準來規(guī)范交割流程和商品質量，如果出現(xiàn)交割品質量問題，期貨交易所未能有效履行監(jiān)管職責，導致不合格的交割品進入交割流程，那么乙有權向期貨交易所主張權利。所以選項A正確。選項B：交割倉庫交割倉庫負責保管和