期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練高能第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償就不再補(bǔ)償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并非用于補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失時(shí)，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)的資金，不用于補(bǔ)償投資者保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.報(bào)告期貨交易所

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來分析每個(gè)選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這是符合行業(yè)規(guī)范和實(shí)際工作要求的。所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時(shí)采取相應(yīng)措施，加強(qiáng)對(duì)投資者的管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為，并非直接向期貨交易所報(bào)告，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作等，對(duì)于投資者不誠(chéng)信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報(bào)告，而是先向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，不是首先向協(xié)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。3、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場(chǎng)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國(guó)金融市場(chǎng)進(jìn)行投資；證券公司在金融市場(chǎng)中扮演著重要角色，也會(huì)參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動(dòng)的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。4、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損失的承擔(dān)主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，并不承擔(dān)客戶資產(chǎn)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要是制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管市場(chǎng)主體行為等，并不會(huì)承擔(dān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失。而選項(xiàng)B中期貨公司僅負(fù)責(zé)管理運(yùn)作資產(chǎn)，若讓其承擔(dān)損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本邏輯；選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)并非承擔(dān)業(yè)務(wù)損失；選項(xiàng)D中期貨公司一般不與客戶共同承擔(dān)本應(yīng)由客戶自行承擔(dān)的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由客戶承擔(dān)，答案選A。5、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，在特定經(jīng)驗(yàn)條件下學(xué)歷放寬的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＿x項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合該學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)要求，只有選項(xiàng)D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"6、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度通常是一系列防范風(fēng)險(xiǎn)的措施和規(guī)定的統(tǒng)稱，但它不是期貨交易所實(shí)行的特定、專門的制度表述，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這樣一種在期貨交易所普遍實(shí)行的專門制度，風(fēng)險(xiǎn)最小化是一種目標(biāo)而非具體制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可以采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等風(fēng)險(xiǎn)警示措施，以警示和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度概念較為寬泛，不是期貨交易所實(shí)行的特定制度名稱，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場(chǎng)的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接的主體，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。8、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同提供交易服務(wù)

B.申請(qǐng)交易編碼提供交易服務(wù)

C.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同申請(qǐng)交易編碼

D.申請(qǐng)交易編碼申請(qǐng)交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循實(shí)名制等規(guī)范要求。對(duì)于不符合實(shí)名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，因?yàn)楹炇鸷贤谴_立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實(shí)名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權(quán)益和市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)，若與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署合同，可能會(huì)帶來諸多風(fēng)險(xiǎn)和法律問題。同時(shí)，對(duì)于未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶，期貨公司不得為其申請(qǐng)交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀(jì)合同之后，期貨公司才能為客戶申請(qǐng)交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項(xiàng)A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶提供交易服務(wù)”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務(wù)，首先應(yīng)完成合同簽署和交易編碼申請(qǐng)等流程，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“與不符合實(shí)名制要求的客戶申請(qǐng)交易編碼”錯(cuò)誤，應(yīng)先簽署合同，且不能與不符合實(shí)名制要求的客戶簽訂合同和申請(qǐng)編碼，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中“與不符合實(shí)名制要求的客戶申請(qǐng)交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。9、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并沒有請(qǐng)求解散期貨交易所的權(quán)力。所以，選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權(quán)力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而總經(jīng)理的職責(zé)范圍并不包含此項(xiàng)。所以，選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。當(dāng)會(huì)員數(shù)量不足時(shí)，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會(huì)員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們代表了會(huì)員或股東的利益，可以對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)包括解散作出決定。因此，當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國(guó)有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。選項(xiàng)A，國(guó)有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好，但并非是期貨公司開立期貨保證金賬戶的特定要求場(chǎng)所。選項(xiàng)B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，但不是期貨公司開立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項(xiàng)C，政策性銀行是為貫徹國(guó)家特定經(jīng)濟(jì)政策、不以盈利為目的而設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)并非專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而選項(xiàng)D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過監(jiān)管部門認(rèn)可，專門負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司開立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。11、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)的監(jiān)管主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)進(jìn)行監(jiān)管和處理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進(jìn)行直接監(jiān)管和處理的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不直接對(duì)期貨市場(chǎng)中主體違反相關(guān)法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)管，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對(duì)期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。12、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，50萬元同樣未達(dá)到規(guī)定的金額要求。選項(xiàng)D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易信息的途徑。選項(xiàng)A，期貨電子郵箱并非是普遍認(rèn)可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的查詢服務(wù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺(tái)，雖然可能會(huì)展示部分交易相關(guān)信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，它能為客戶提供準(zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息查詢服務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。14、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)閺臉I(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由公司來承擔(dān)。選項(xiàng)B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負(fù)有重要職責(zé)，但并不直接對(duì)從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)管理等方面承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，并非民事責(zé)任的直接承擔(dān)主體。選項(xiàng)D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時(shí)，其行為是職務(wù)行為，并非由其個(gè)人承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，正確答案是A。16、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。

A.適當(dāng)性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，適當(dāng)性義務(wù)是指經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，必須根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性工作履職情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，且不得采取鼓勵(lì)向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的措施，這充分說明從業(yè)人員需要切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，正常展業(yè)強(qiáng)調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開展，但沒有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點(diǎn)，不符合題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，工作保密主要涉及對(duì)工作中涉及的信息進(jìn)行保密處理，與題干中關(guān)于適當(dāng)性工作以及不向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的要求無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強(qiáng)調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于交易結(jié)果承擔(dān)主體的相關(guān)規(guī)定來分析。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)里，期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，客戶是交易行為的實(shí)際決策者和利益承受者。根據(jù)相關(guān)法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。本題中該期貨公司接受客戶甲的委托進(jìn)行期貨交易，那么交易結(jié)果自然由甲客戶承擔(dān)，所以答案選A。"18、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。選項(xiàng)A：代理客戶進(jìn)行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據(jù)客戶的指令和要求進(jìn)行操作，如果證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會(huì)增加客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。所以證券公司不能代理客戶進(jìn)行期貨交易，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴(yán)格的監(jiān)管和專用的賬戶體系?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨(dú)立性。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)是其應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務(wù)渠道，向客戶介紹期貨交易的相關(guān)知識(shí)和業(yè)務(wù)流程，并幫助客戶完成一些開戶的前期準(zhǔn)備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的職能定位。所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個(gè)獨(dú)立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金會(huì)破壞期貨保證金的獨(dú)立存管制度，增加資金管理的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜性。因此，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是極為關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性因素。公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體現(xiàn)了公司在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會(huì)依據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)來評(píng)估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場(chǎng)覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風(fēng)險(xiǎn)把控等核心方面的能力。所以在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選C。"21、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.仲裁委員會(huì)

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)可提請(qǐng)調(diào)解的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會(huì)直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：仲裁委員會(huì)仲裁委員會(huì)是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄?guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要通過審判活動(dòng)來解決各類糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時(shí)，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識(shí)。解題的關(guān)鍵在于對(duì)每個(gè)選項(xiàng)所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確分析。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度能夠有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會(huì)員期貨公司確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整是其基本職責(zé)。交易結(jié)算報(bào)告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個(gè)金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個(gè)層級(jí)的會(huì)員都能及時(shí)了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。23、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)對(duì)透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)，期貨公司若允許客戶開倉(cāng)透支交易，顯然不能不承擔(dān)任何責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但該選項(xiàng)未提及賠償額不超過損失的80%這一關(guān)鍵信息，表述不完整，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨公司承擔(dān)的是主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案為D。24、客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉(cāng)時(shí)擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，客戶有自行平倉(cāng)的義務(wù)。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，由此造成的擴(kuò)大損失，責(zé)任應(yīng)由客戶自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司在客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件時(shí)，通常會(huì)履行通知等義務(wù)，一般不會(huì)對(duì)客戶未自行平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉(cāng)擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，不承擔(dān)客戶交易中未自行平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。25、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更注冊(cè)資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項(xiàng)審批規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司變更注冊(cè)資本對(duì)其運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等有著重要影響，會(huì)改變公司的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，可能影響到客戶權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定。因此，變更注冊(cè)資本需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務(wù)可能涉及不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。業(yè)務(wù)范圍的變更會(huì)直接影響公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，還可能對(duì)客戶的投資選擇和風(fēng)險(xiǎn)狀況產(chǎn)生影響。所以，變更業(yè)務(wù)范圍需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而題目中新增持有3%以上股權(quán)的股東，未達(dá)到需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的正常秩序、眾多客戶的權(quán)益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產(chǎn)的處置、客戶關(guān)系的處理以及市場(chǎng)資源的重新配置等復(fù)雜問題。所以，這些事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是新增持有3%以上股權(quán)的股東，答案選C。26、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時(shí)間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見有虛假陳述時(shí)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以正確答案是A選項(xiàng)。"27、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對(duì)投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項(xiàng)A“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，由于市場(chǎng)的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場(chǎng)行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項(xiàng)表述不合理。選項(xiàng)C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對(duì)。市場(chǎng)存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標(biāo)就是維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。綜上，答案選D。28、行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴(yán)處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)于行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得后處理方式的法律知識(shí)。選項(xiàng)A，從嚴(yán)處罰是指在法定刑幅度內(nèi)適用較重的刑種或者較長(zhǎng)的刑期。而題干中描述的行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得，這些都是積極的表現(xiàn)，不應(yīng)給予從嚴(yán)處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因?yàn)樽允谆蚱渌楣?jié)，導(dǎo)致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現(xiàn)，但并沒有達(dá)到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依法不起訴是指人民檢察院對(duì)公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)移送起訴的案件或自行偵查終結(jié)的案件，經(jīng)審查認(rèn)為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責(zé)任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，從輕處罰是指在法定刑范圍內(nèi)對(duì)犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得，說明其主觀惡性和社會(huì)危害性相對(duì)較小，根據(jù)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。29、公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是公司制期貨交易所會(huì)員享有的基本權(quán)利之一。會(huì)員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項(xiàng)A屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)也是會(huì)員的重要權(quán)利。交易設(shè)施是會(huì)員進(jìn)行交易的基礎(chǔ)條件，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)能幫助會(huì)員更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出交易決策，故選項(xiàng)B屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會(huì)員與公司的關(guān)系和會(huì)員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權(quán)規(guī)則來行使相關(guān)權(quán)益，而不是像會(huì)員制那樣具有會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的常見模式。所以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格不屬于公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要途徑。當(dāng)會(huì)員在交易過程中認(rèn)為自身權(quán)益受到侵害或?qū)灰捉Y(jié)果存在異議時(shí)，有權(quán)按照交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，因此選項(xiàng)D屬于會(huì)員享有的權(quán)利。綜上，答案選C。30、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％

D.由客戶承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時(shí)，保留持倉(cāng)期間損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，且客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，在保留持倉(cāng)期間所造成的損失，責(zé)任應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A中說客戶不承擔(dān)責(zé)任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項(xiàng)B提出期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項(xiàng)C稱期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。31、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競(jìng)合的情況時(shí)，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競(jìng)合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時(shí)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時(shí)與違約競(jìng)合的法定情形，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對(duì)寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競(jìng)合確定管轄的特定情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會(huì)出現(xiàn)與違約競(jìng)合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競(jìng)合來確定管轄，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。32、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專門委員會(huì)通常是理事會(huì)的職權(quán)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會(huì)等相關(guān)部門按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而不是理事長(zhǎng)的職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。33、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持一定時(shí)間后，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)連續(xù)保持的時(shí)間是3個(gè)月。本題中選項(xiàng)C為3，所以答案選C。34、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來判斷哪個(gè)主體應(yīng)登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場(chǎng)運(yùn)行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項(xiàng)不符合規(guī)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，不負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。該機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對(duì)客戶開戶信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和客戶資金安全，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，其主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶開戶管理的實(shí)施，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。36、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。37、下列（）不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會(huì)員資格及其管理辦法

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法

D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所章程的相關(guān)內(nèi)容來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：會(huì)員資格及其管理辦法是會(huì)員制期貨交易所章程必須載明的重要內(nèi)容。明確會(huì)員資格及其管理辦法，有助于確定哪些主體能夠成為會(huì)員，以及如何對(duì)會(huì)員進(jìn)行有效的管理，保障交易所會(huì)員體系的有序性和規(guī)范性，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是會(huì)員制期貨交易所章程不可或缺的部分。清晰規(guī)定會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，能夠保證會(huì)員在交易所內(nèi)正常開展活動(dòng)，同時(shí)也明確了會(huì)員在享受權(quán)利的同時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，維持交易所的正常運(yùn)行秩序，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法并非會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的內(nèi)容。獎(jiǎng)勵(lì)辦法更多的是一種激勵(lì)措施，并非構(gòu)建交易所會(huì)員制度和基本運(yùn)行框架的核心要素，它可以根據(jù)交易所的具體情況和發(fā)展需要另行制定，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分是會(huì)員制期貨交易所章程必須明確的內(nèi)容。當(dāng)會(huì)員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，有相應(yīng)的紀(jì)律處分辦法能夠保證交易所的規(guī)章制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，維護(hù)交易所的市場(chǎng)秩序和公平公正，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。38、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過批準(zhǔn)。綜上，答案選B。39、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會(huì)員包含交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員，而是非結(jié)算會(huì)員。所以本題答案選D。40、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。選項(xiàng)A符合該規(guī)定；選項(xiàng)B，不是承擔(dān)次要賠償責(zé)任，而是主要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，期貨交易所需要承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""41、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議相關(guān)文件報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C、D時(shí)間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。42、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對(duì)交易所的重大事項(xiàng)，包括解散事宜作出決定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，可能會(huì)采取一些措施來增加會(huì)員數(shù)量或進(jìn)行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和服務(wù)等，并沒有請(qǐng)求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請(qǐng)求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。43、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時(shí)有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，解決途徑是多樣的，并非只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立客戶資料檔案對(duì)于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個(gè)性化的服務(wù)，同時(shí)也便于公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會(huì)提交說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況書面報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。所以本題答案選C。A選項(xiàng)1個(gè)月、B選項(xiàng)三個(gè)月、D選項(xiàng)一年均不符合規(guī)定的時(shí)間要求。45、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉(cāng)情況時(shí)的通知對(duì)象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個(gè)股東的知情權(quán)，讓全體股東及時(shí)了解公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護(hù)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營(yíng)中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關(guān)方，公司的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情況主要是由股東來參與應(yīng)對(duì)和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)問題。所以本題應(yīng)選擇立即書面通知全體股東，答案是A。46、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同會(huì)對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀(jì)合同中關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。所以選項(xiàng)A說法正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉(cāng)的許可，并沒有必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的要求。所以選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉(cāng)以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉(cāng)的行為導(dǎo)致的，與期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認(rèn)定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""47、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范業(yè)務(wù)間利益沖突應(yīng)建立的機(jī)制。期貨公司在開展業(yè)務(wù)過程中，為有效防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，需建立相應(yīng)的管理制度和機(jī)制。選項(xiàng)A，信息共享機(jī)制是指不同部門或業(yè)務(wù)之間分享信息，這可能會(huì)導(dǎo)致利益沖突加劇，因?yàn)椴煌瑯I(yè)務(wù)可能存在不同的利益訴求，信息共享可能使一方業(yè)務(wù)利用另一方業(yè)務(wù)的信息謀取不正當(dāng)利益，不利于防范利益沖突，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，信息隔離機(jī)制能夠?qū)⒉煌瑯I(yè)務(wù)之間的信息進(jìn)行有效分隔，避免信息不當(dāng)流通，使得各業(yè)務(wù)在相對(duì)獨(dú)立的信息環(huán)境中運(yùn)行，減少因信息互通導(dǎo)致的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，有助于期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，同時(shí)配合辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立等措施，能更好地保障業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和公正性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，信息互動(dòng)機(jī)制強(qiáng)調(diào)信息的相互交流和動(dòng)態(tài)變化，同樣可能增加不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，難以有效防范利益沖突，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，信息公開機(jī)制主要是面向外部，將公司的相關(guān)信息向社會(huì)公眾披露，其重點(diǎn)在于對(duì)外的透明度，而非解決公司內(nèi)部不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。48、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關(guān)知識(shí)。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)?？蛻舭雌浣ㄗh購(gòu)買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關(guān)從業(yè)規(guī)定。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予警告處分一般針對(duì)情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔(dān)損失的承諾，這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：認(rèn)定承諾無效并給予3萬元以下罰款，通常是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等行政監(jiān)管部門來執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處罰措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔(dān)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某私下對(duì)客戶做出盈利保證和承擔(dān)損失的承諾，導(dǎo)致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)的處罰措施，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和管理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.報(bào)告期貨交易所

D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會(huì)報(bào)告，但當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，并非直接報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，通常不是直接向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：報(bào)告期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，直接報(bào)告期貨交易所并非最恰當(dāng)?shù)淖龇?，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的交易活動(dòng)有直接管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)措施防范信用風(fēng)險(xiǎn)，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，故該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。50、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實(shí)施的，并非期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D說客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點(diǎn)是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.賠償額不超過損失的百分之八十

D.賠償額不超過損失的百分之六十

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浗灰姿?fù)有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)，未履行該義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，所以要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如上述分析，該情況主要責(zé)任在于期貨交易所未按規(guī)定通知，而非期貨公司，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)于這種期貨交易所未按規(guī)定通知導(dǎo)致的情況，賠償額應(yīng)是不超過損失的百分之六十，而非百分之八十，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D按照規(guī)定，在此情形下賠償額不超過損失的百分之六十，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。2、若期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

C.指定其他機(jī)構(gòu)托管

D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

【答案】：ACD

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)期貨公司可采取的監(jiān)管措施。A選項(xiàng)：責(zé)令停業(yè)整頓是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序時(shí)，責(zé)令其停業(yè)整頓，能夠讓公司有時(shí)間進(jìn)行內(nèi)部整改，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，消除潛在風(fēng)險(xiǎn)，以符合相關(guān)法規(guī)和市場(chǎng)秩序要求，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：《期貨交易管理?xiàng)l例》中并未提及“取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格”這一監(jiān)管措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：指定其他機(jī)構(gòu)托管也是合理的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司面臨重大問題時(shí)，指定有能力的其他機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行托管，可以保證公司資產(chǎn)的安全，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，同時(shí)專業(yè)機(jī)構(gòu)的介入可能會(huì)幫助期貨公司找到解決問題的方法，恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：指定其他機(jī)構(gòu)接管是在期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重到一定程度時(shí)采取的重要措施。通過接管，能夠全面掌控公司的運(yùn)營(yíng)，及時(shí)糾正違法違規(guī)行為，化解重大風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定秩序，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。3、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)的相關(guān)賠償規(guī)定來分析各選項(xiàng)。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，對(duì)期貨公司因行情不利導(dǎo)致的擴(kuò)大損失應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)A符合規(guī)定。對(duì)選項(xiàng)B的分析雖然期貨交易所在未按規(guī)定通知追加保證金這一行為上有責(zé)任，但不是承擔(dān)全部賠償責(zé)任，因?yàn)槠谪浌咀陨硪灿幸欢ǖ淖⒁饬x務(wù)等，所以選項(xiàng)B不符合規(guī)定。對(duì)選項(xiàng)C的分析在這種情況下，期貨交易所承擔(dān)的賠償比例一般不超過80%。本題中擴(kuò)大損失為100萬元，如果賠償80萬元?jiǎng)t意味著承擔(dān)了80%的賠償責(zé)任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但并非一定是80%，所以選項(xiàng)C不符合規(guī)定。對(duì)選項(xiàng)D的分析賠償50萬元說明期貨交易所承擔(dān)了50%的賠償責(zé)任，這體現(xiàn)了期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，是在合理范圍內(nèi)的，所以選項(xiàng)D符合規(guī)定。綜上，本題正確答案選AD。4、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

D.對(duì)重要事實(shí)予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)應(yīng)遵循的原則和規(guī)范來逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員在開展投資分析或提出投資建議工作時(shí)，需要做到勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀。勤勉盡責(zé)意味著要付出足夠的努力和精力，認(rèn)真對(duì)待工作，不敷衍塞責(zé)；獨(dú)立客觀則要求從業(yè)人員依據(jù)客觀事實(shí)進(jìn)行分析和判斷，不受外界不當(dāng)干擾和主觀偏見的影響，以確保所提供的投資分析和建議具有可靠性和公正性，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：投資分析及投資建議必須有合理、充足的依據(jù)。只有基于充分且合理的依據(jù)，才能保證投資分析和建議具有科學(xué)性和可信度，幫助投資者做出正確的決策。若缺乏依據(jù)，所提供的分析和建議可能是憑空猜測(cè)或隨意給出的，會(huì)誤導(dǎo)投資者，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷是非常必要的?？陀^事實(shí)是已經(jīng)發(fā)生或確定存在的情況，具有客觀性和真實(shí)性；而主觀判斷則是個(gè)人基于自身的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)做出的推測(cè)或評(píng)價(jià)。在投資分析和建議中，清晰區(qū)分二者可以避免將主觀臆斷當(dāng)作客觀事實(shí)傳達(dá)給投資者，使投資者能夠準(zhǔn)確了解信息的性質(zhì)和可靠性，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：對(duì)重要事實(shí)予以明示能夠確保投資者充分了解與投資相關(guān)的關(guān)鍵信息。重要事實(shí)往往會(huì)對(duì)投資決策產(chǎn)生重大影響，明示這些事實(shí)可以提高信息的透明度，讓投資者在掌握全面信息的基礎(chǔ)上做出理性的投資選擇，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)做到的，本題答案選ABCD。5、下列關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法中，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

C.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，該選項(xiàng)說法正確，其目的在于加強(qiáng)期貨公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和客戶的合法權(quán)益。B選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官承擔(dān)著對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況時(shí)，立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告，有助于及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的利益，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨公司若擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是為了防止期貨公司隨意解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行職責(zé)，維護(hù)監(jiān)管的有效性和權(quán)威性，該選項(xiàng)說法無誤。D選項(xiàng)：若首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，無法有效發(fā)揮其監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控的作用，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換，以保證期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制正常運(yùn)行，該選項(xiàng)也是正確的。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)表述均正確，本題正確答案為ABCD。6、根據(jù)以下材料，回答題。

A.訓(xùn)誡

B.暫停從業(yè)資格

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題為選擇題，要求根據(jù)給定材料進(jìn)行作答。本題的選項(xiàng)包括A.訓(xùn)誡、B.暫停從業(yè)資格、C.公開譴責(zé)和D.罰款。答案為ABC，下面對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)訓(xùn)誡，在相關(guān)管理規(guī)定或法律法規(guī)中，訓(xùn)誡是一種常見的針對(duì)特定違規(guī)行為的處理措施，它能夠起到提醒、警示相關(guān)人員規(guī)范自身行為的作用，可能適用于材料中所涉及的情形，所以該選項(xiàng)當(dāng)選。B選項(xiàng)暫停從業(yè)資格，當(dāng)相關(guān)人員的行為違反了一定的從業(yè)規(guī)范或要求時(shí)，暫停其從業(yè)資格可以在一定時(shí)間內(nèi)限制其繼續(xù)從事相關(guān)活動(dòng)，以促使其認(rèn)識(shí)并改正錯(cuò)誤，是一種較為合理的處理方式，因此該選項(xiàng)也符合要求。C選項(xiàng)公開譴責(zé)，公開譴責(zé)具有一定的威懾力，能夠讓違規(guī)者意識(shí)到自己行為的不當(dāng)之處，同時(shí)也能對(duì)其他人員起到教育和警示作用，在很多情況下是處理違規(guī)行為的有效手段，所以該選項(xiàng)也是正確的。D選項(xiàng)罰款，從給定答案來看，罰款并不在正確選項(xiàng)范圍內(nèi)，可能在材料所描述的情境中，罰款并不適用于處理相關(guān)問題，或者材料未提及相關(guān)的罰款規(guī)定等。綜上，本題的正確答案是ABC。7、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情況時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形。選項(xiàng)A當(dāng)保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，意味著保障基金已經(jīng)能較好地發(fā)揮其保障市場(chǎng)穩(wěn)定的作用，此時(shí)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干中并未提及以保障基金總額達(dá)到5億元人民幣作為暫停繳納保障基金的條件，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力時(shí)，其正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)會(huì)受到嚴(yán)重影響，可能面臨資金緊張等問題，此時(shí)若繼續(xù)繳納保障基金可能會(huì)加重其負(fù)擔(dān)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能會(huì)面臨巨大的經(jīng)營(yíng)壓力和財(cái)務(wù)困難，在此情況下，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，暫停繳納保障基金有助于其緩解資金壓力、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。8、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹()。

A.相關(guān)法律法規(guī)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.產(chǎn)品的特征

D.服務(wù)的特征

【答案】：ABCD"

【解析】本題正確答案選ABCD。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司有責(zé)任向客戶全面客觀介紹相關(guān)信息。相關(guān)法律法規(guī)是客戶在參與期貨交易時(shí)必須遵循的基本準(zhǔn)則，了解法律法規(guī)能夠讓客戶明白交易行為的合法性與合規(guī)性要求，所以A選項(xiàng)正確；業(yè)務(wù)規(guī)則是期貨公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的具體規(guī)范，客戶知曉業(yè)務(wù)規(guī)則才能正確參與交易，確保交易的順利進(jìn)行，因此B選項(xiàng)正確；產(chǎn)品的特征決定了產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)與收益特點(diǎn)，客戶只有充分了解產(chǎn)品特征，才能結(jié)合自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)做出合適的投資決策，故C選項(xiàng)正確；服務(wù)的特征體現(xiàn)了期貨公司為客戶提供服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量和方式等方面，有助于客戶更好地享受服務(wù)，保障自身權(quán)益，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹的內(nèi)容。"9、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期