期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練?？季淼谝徊糠謫芜x題(50題)1、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。2、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動(dòng)中，客戶的保證金是客戶為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財(cái)產(chǎn)。A選項(xiàng)，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司在接受客戶委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)主體，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進(jìn)行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項(xiàng)。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進(jìn)行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機(jī)構(gòu)來執(zhí)行更為合適，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。4、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具備任職資格的高級管理人員的數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于3人。所以在本題的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)符合規(guī)定內(nèi)容，B選項(xiàng)的4人、C選項(xiàng)的5人、D選項(xiàng)的6人都不符合該法定的數(shù)量要求。故本題正確答案是A。5、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，這有助于維護(hù)市場公平公正，保障客戶利益，是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，能夠確保研究報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，便于公司進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：研究分析工作應(yīng)當(dāng)基于客觀事實(shí)和專業(yè)判斷，期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成，否則會破壞研究的獨(dú)立性和客觀性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平對待委托客戶是期貨公司的基本準(zhǔn)則，這有助于維護(hù)客戶的合法權(quán)益，提升公司的信譽(yù)和形象，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。6、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項(xiàng)A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場相關(guān)活動(dòng)的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，《中華人民共和國民法通則》是中國對民事活動(dòng)中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場各方面活動(dòng)的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理?xiàng)l例》，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。7、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對象。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的書面說明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé)，并非接收該書面說明的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司住所地的財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議報(bào)送工作無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。8、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時(shí)不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。因此本題答案選B。"9、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動(dòng)時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。10、在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，對除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外需調(diào)整的其他負(fù)債項(xiàng)目的處理方式。A選項(xiàng)，直接全額加回的做法過于簡單粗暴，未充分考慮負(fù)債項(xiàng)目的具體情況和合規(guī)要求，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的凈資本狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對性和準(zhǔn)確性，沒有詳細(xì)說明負(fù)債的具體內(nèi)容，無法體現(xiàn)負(fù)債對凈資本的真實(shí)影響，故該選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)，重新核算凈資本沒有明確針對除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的需要調(diào)整的負(fù)債項(xiàng)目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問題，因此該選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)，增加附注詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容，能夠讓相關(guān)方面清楚了解該負(fù)債的性質(zhì)、來源等關(guān)鍵信息，為準(zhǔn)確計(jì)算凈資本提供依據(jù)，符合期貨公司在處理此類負(fù)債項(xiàng)目時(shí)應(yīng)遵循的規(guī)范和要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。因此在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)5年、B選項(xiàng)10年以及D選項(xiàng)30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項(xiàng)。12、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)需注銷的客戶在期貨交易所的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開設(shè)的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶，它并非期貨公司在辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)按規(guī)定需在期貨交易所申請注銷的內(nèi)容，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，交易賬戶是指登記結(jié)算登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、機(jī)構(gòu)管理人所管理的資金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶，并不是期貨公司辦理客戶銷戶應(yīng)在期貨交易所申請注銷的對象，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算環(huán)節(jié)的標(biāo)識，并非期貨公司辦理客戶銷戶時(shí)在期貨交易所要注銷的內(nèi)容，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。13、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項(xiàng)。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調(diào)整項(xiàng)，可認(rèn)為其值為0。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。14、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對注冊資本的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。15、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨(dú)立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當(dāng)傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進(jìn)一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀性。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠獨(dú)立、公正地開展。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)，并非絕對不得對外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。16、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識儲備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試是申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對于負(fù)責(zé)人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財(cái)務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負(fù)責(zé)日常事務(wù)的最高行政官員，主要負(fù)責(zé)公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)營管理等方面，并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席財(cái)務(wù)官（CFO）主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)決策等工作，側(cè)重于財(cái)務(wù)方面的事務(wù)，并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席行政官主要負(fù)責(zé)公司的行政管理工作，確保公司行政事務(wù)的順利進(jìn)行，與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和市場規(guī)則的行為。這種行為會誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)違法操作?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會使客戶面臨資金損失的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也破壞了期貨市場的信任基礎(chǔ)，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)C中國證券監(jiān)督管理委員會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其禁止的其他行為必然是基于維護(hù)市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益等重要原則而制定的。期貨從業(yè)人員必須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得從事監(jiān)管部門禁止的行為。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的前提下，期貨從業(yè)人員可以接受客戶委托，代理其進(jìn)行期貨交易，所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選D。19、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員大會有效召開的參會會員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員大會需有三分之二以上會員參加方為有效。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)1/4、B選項(xiàng)1/3、C選項(xiàng)1/2均不符合規(guī)定，而D選項(xiàng)2/3符合要求。所以本題正確答案是D。20、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過錯(cuò)

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)客戶承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進(jìn)行混碼交易時(shí)，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項(xiàng)中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：客戶存在過錯(cuò)并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過錯(cuò)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時(shí)，說明交易是基于客戶的有效指令實(shí)際執(zhí)行的，此時(shí)客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時(shí)承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點(diǎn)在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。21、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)的相關(guān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計(jì)負(fù)債，但這并非中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財(cái)務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒有被合理估計(jì)和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能會使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，而不是增加凈資本總額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金與風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，直接要求增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。22、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性培訓(xùn)的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，其目的在于提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。選項(xiàng)A每月開展一次培訓(xùn)，頻率過高，會增加經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人力、物力成本，且從實(shí)際情況來看并非必要；選項(xiàng)B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時(shí)間間隔要求；選項(xiàng)C每半年開展一次同樣不符合相應(yīng)規(guī)定。因此，正確答案是D。23、獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項(xiàng)A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進(jìn)出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國家外匯管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動(dòng)。獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項(xiàng)，但對于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負(fù)責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不負(fù)責(zé)制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議報(bào)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限為20個(gè)工作日，故答案選D。"25、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。26、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"27、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以本題正確答案選D。"28、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)，對于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的百分之六十。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，這與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，不符合實(shí)際的責(zé)任認(rèn)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D提到賠償額不超過損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B準(zhǔn)確表述了期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。29、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的主體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其主要職能并非對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，承擔(dān)著對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等方式促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)督管理權(quán)力，故選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，答案選B。30、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長時(shí)，在特定經(jīng)驗(yàn)條件下學(xué)歷放寬的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合該學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)要求，只有選項(xiàng)D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"31、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析重大投資計(jì)劃是期貨公司經(jīng)營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的核心重點(diǎn)指向。首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵職責(zé)并非專門針對重大投資計(jì)劃保密，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料是首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中會接觸和處理的內(nèi)容，但保守風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料只是其工作的一個(gè)方面，不能全面涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的范疇，故B選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風(fēng)險(xiǎn)官需要嚴(yán)格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨(dú)特的經(jīng)營策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護(hù)客戶信息安全是期貨公司的重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A.會計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的審計(jì)主體。選項(xiàng)A“會計(jì)師事務(wù)所”，一般的會計(jì)師事務(wù)所不一定具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，而對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)有著較高的專業(yè)性和特定要求，普通會計(jì)師事務(wù)所可能無法勝任該任務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“律師事務(wù)所”，律師事務(wù)所主要提供法律服務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇側(cè)重于法律事務(wù)，如法律咨詢、代理訴訟等，并不具備審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表的專業(yè)能力，不能對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所”，雖然具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，但律師事務(wù)所的核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)，審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表需要具備專業(yè)的會計(jì)、審計(jì)知識和技能，這并非律師事務(wù)所的專長，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所”，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格意味著該會計(jì)師事務(wù)所經(jīng)過了相關(guān)部門的審核，擁有審計(jì)證券、期貨行業(yè)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的專業(yè)能力和資質(zhì)，能夠?qū)ζ谪浌灸甓蕊L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行準(zhǔn)確、合規(guī)的審計(jì)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。33、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的人員屬性定位。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中承擔(dān)著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。這一職責(zé)要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運(yùn)營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責(zé)范疇。選項(xiàng)A“高級管理人員”，高級管理人員通常負(fù)責(zé)公司重要事務(wù)的決策、監(jiān)督和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責(zé)特征，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“中級管理人員”，中級管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力層次相對首席風(fēng)險(xiǎn)官所承擔(dān)的公司整體合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)來說，層次和影響力較低，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務(wù)的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風(fēng)險(xiǎn)官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對公司的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督，職責(zé)范圍更廣、層次更高，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“業(yè)務(wù)部經(jīng)理”，業(yè)務(wù)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司具體業(yè)務(wù)的開展和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的管理，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查的職責(zé)不匹配，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。34、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查這一特定要求，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)制度主要側(cè)重于應(yīng)對技術(shù)方面可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個(gè)過程中能夠?qū)蛻舻拈_戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準(zhǔn)確性，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，期貨交易中是不允許全權(quán)開戶的，這不符合相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項(xiàng)A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運(yùn)營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對應(yīng)題目所描述的功能，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要是對各種可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和應(yīng)對的制度安排。其重點(diǎn)在于對風(fēng)險(xiǎn)的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行全面、細(xì)致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項(xiàng)職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨(dú)立性。它與對客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項(xiàng)不符合要求。綜上，本題正確答案是C。36、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.20個(gè)

D.30個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)申請材料的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。按照規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C。"37、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。38、（）依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項(xiàng)期貨公司不符合題意；B選項(xiàng)中國證券監(jiān)督管理委員會不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"39、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時(shí)的墊付資金來源?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項(xiàng)A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因?yàn)槠渌蛻舻谋ＷC金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項(xiàng)B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金也是墊付的資金來源之一；選項(xiàng)C使用其他客戶資金墊付是錯(cuò)誤的做法，不能保障其他客戶的合法權(quán)益。而選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金，符合期貨公司應(yīng)對客戶違約造成保證金不足時(shí)的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。40、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶δ彻镜墓蓹?quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責(zé)，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。42、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項(xiàng)10％、B選項(xiàng)60％、D選項(xiàng)20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項(xiàng)。43、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會的報(bào)告對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會一般是向中國證監(jiān)會整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無關(guān)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，對期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。44、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時(shí)賣出，但他在行情不跌反漲時(shí)，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價(jià)賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)樵摪讣€涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時(shí)具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。45、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理措施。選項(xiàng)A，雖然期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能需要重新確認(rèn)，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司采取的措施，重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)并非直接的要求舉措，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)會要求期貨公司核減凈資本金額。因?yàn)椴粶?zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實(shí)水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，該行為與解決預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但這并不是針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的直接處理方式，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選B。46、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.1個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：15日：在相關(guān)規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請后作出決定的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務(wù)申請決定的時(shí)間期限，該選項(xiàng)不符合要求，錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：1個(gè)月：此時(shí)間也不是相關(guān)規(guī)定中作出該項(xiàng)決定的時(shí)間，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：3個(gè)月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。47、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時(shí)間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了充分了解客戶情況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之前，也就是事前了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等信息。這樣做有助于期貨公司根據(jù)客戶的實(shí)際情況提供合適的投資咨詢服務(wù)，防范風(fēng)險(xiǎn)。事后了解客戶信息無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)評估和服務(wù)適配作用；事中主要是業(yè)務(wù)開展過程中的操作和管理，并非了解客戶基礎(chǔ)信息的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)；而不了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等顯然不符合業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控要求。所以本題正確答案是A。48、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制時(shí)長的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，有明確的時(shí)間要求。選項(xiàng)A，每日報(bào)送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務(wù)信息都需要每日更新并報(bào)送，會增加期貨公司的工作負(fù)擔(dān)，也不符合實(shí)際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，每月報(bào)送既能夠保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負(fù)擔(dān)，是比較合理的時(shí)間間隔，符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季報(bào)送的時(shí)間間隔相對較長，可能會導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能及時(shí)掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的情況，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每周報(bào)送的頻率高于實(shí)際必要，會使期貨公司花費(fèi)過多精力在信息報(bào)送工作上，而非專注于業(yè)務(wù)本身，不符合效率原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)要做到（）。

A.保持充分的獨(dú)立性

B.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷

C.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：ABCD

【解析】以下是對本題的解析：選項(xiàng)A在期貨公司的運(yùn)營管理中，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對期貨公司的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立、客觀的評估與監(jiān)督。保持充分的獨(dú)立性是其履行職務(wù)的重要基礎(chǔ)。若缺乏獨(dú)立性，首席風(fēng)險(xiǎn)官可能會受到公司其他部門或利益相關(guān)方的干擾，無法公正地對風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行判斷和處理，進(jìn)而影響到對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。所以，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)要做到保持充分的獨(dú)立性，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨市場環(huán)境復(fù)雜多變，風(fēng)險(xiǎn)情況也具有多樣性和不確定性。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立地收集和分析與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息，不受他人不當(dāng)干擾地做出自己的判斷。同時(shí)，這種判斷要審慎，充分考慮各種潛在風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的后果，避免因盲目決策而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患被忽視。而且，在市場風(fēng)險(xiǎn)瞬息萬變的情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官必須及時(shí)做出判斷，以便公司能夠及時(shí)采取措施應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。因此，獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)的必要要求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官本人與某些事項(xiàng)存在利害沖突時(shí)，如果不主動(dòng)回避，可能會因個(gè)人利益而影響其對風(fēng)險(xiǎn)的客觀判斷和處理。例如，若首席風(fēng)險(xiǎn)官在某筆業(yè)務(wù)中有個(gè)人利益關(guān)聯(lián)，可能會在風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)有意低估風(fēng)險(xiǎn)，這將嚴(yán)重?fù)p害期貨公司和其他利益相關(guān)者的利益。所以，為了保證風(fēng)險(xiǎn)評估和處理的公正性和客觀性，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司的商業(yè)秘密包含了公司的核心業(yè)務(wù)信息、客戶資源、交易策略等重要內(nèi)容，這些信息對于公司的競爭力和生存發(fā)展至關(guān)重要?？蛻粜畔t涉及客戶的隱私和財(cái)產(chǎn)安全。首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)過程中，會接觸到大量的商業(yè)秘密和客戶信息。保守這些信息既是職業(yè)道德的要求，也是法律規(guī)定的義務(wù)。一旦信息泄露，不僅會給期貨公司帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)損害，也會損害客戶的合法權(quán)益。所以，首席風(fēng)險(xiǎn)官必須保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)需要做到的內(nèi)容，本題答案為ABCD。2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）提出要求。

A.經(jīng)營條件

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.內(nèi)部控制

D.保證金存管

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD，以下為具體解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，目的在于保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的多個(gè)方面提出要求是確保其可持續(xù)經(jīng)營的關(guān)鍵舉措。選項(xiàng)A，經(jīng)營條件是期貨公司開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。合理的經(jīng)營條件要求包括公司的注冊資本、人員資質(zhì)、營業(yè)場所等方面。只有滿足一定的經(jīng)營條件，期貨公司才能具備基本的運(yùn)營能力，為客戶提供可靠的服務(wù)，保證市場的有序運(yùn)行。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司經(jīng)營的核心內(nèi)容。期貨市場具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司需要對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識別、評估和控制。通過制定持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則對風(fēng)險(xiǎn)管理提出要求，能夠促使期貨公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，合理配置風(fēng)險(xiǎn)資源，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)對公司和市場的影響，保障投資者的利益。選項(xiàng)C，內(nèi)部控制對于期貨公司至關(guān)重要。有效的內(nèi)部控制可以確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和可靠性。通過完善內(nèi)部控制制度，期貨公司能夠加強(qiáng)內(nèi)部管理，防止內(nèi)部舞弊和違規(guī)行為的發(fā)生，提高運(yùn)營效率和管理水平，進(jìn)而保障公司的持續(xù)健康發(fā)展。選項(xiàng)D，保證金存管是保障期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。期貨交易中，保證金是客戶履約的保證。對保證金存管提出要求，能夠確保保證金的安全存放和規(guī)范管理，防止保證金被挪用等情況的發(fā)生，保護(hù)投資者的資金安全，維護(hù)市場的正常秩序。綜上所述，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則時(shí)，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管等方面都應(yīng)提出要求，ABCD選項(xiàng)均正確。3、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者欲買入的期貨與自身有利益沖突時(shí)的處理方式，需要依據(jù)相關(guān)職業(yè)規(guī)范和原則來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時(shí)，及時(shí)告訴投資者這種情況是符合職業(yè)道德和信息披露原則的。投資者有知情權(quán)，只有在知曉利益沖突的情況下，才能做出更加理性和符合自身利益的決策。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B不做任何說明，直接要求投資者買入該合約的做法嚴(yán)重違反了職業(yè)道德和信息透明原則。投資者在不知情的情況下可能會面臨潛在的損失，這種行為損害了投資者的利益，也破壞了市場的公平公正。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C經(jīng)說明以后，如果投資者仍然同意買入合約，此時(shí)甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。這是因?yàn)殡m然投資者知曉了利益沖突并做出了買入的決定，但甲仍有責(zé)任保證交易過程的公平性，避免利用利益沖突損害投資者權(quán)益。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約的做法過于絕對。在向投資者說明利益沖突情況并經(jīng)投資者同意后，只要能夠確保投資者利益得到公平對待，甲并非必須停止從事該期貨合約。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。4、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有（）。

A.加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管

B.保護(hù)客戶合法權(quán)益

C.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D.提高市場運(yùn)行效率

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的。選項(xiàng)A，加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管是該規(guī)定的重要目的之一。通過對期貨市場客戶開戶進(jìn)行規(guī)范管理，能夠更好地監(jiān)督市場主體的行為，確保市場交易的合規(guī)性和透明度，進(jìn)而加強(qiáng)對整個(gè)期貨市場的監(jiān)管力度，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，保護(hù)客戶合法權(quán)益是制定規(guī)定的關(guān)鍵目標(biāo)。在期貨市場中，客戶處于相對弱勢地位，規(guī)范開戶管理可以保障客戶的個(gè)人信息安全、資金安全等合法權(quán)益，防止客戶在開戶及后續(xù)交易過程中遭受不合理的侵害，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)是該規(guī)定的核心意義所在。統(tǒng)一且規(guī)范的開戶管理可以避免不規(guī)范開戶行為帶來的市場混亂和潛在風(fēng)險(xiǎn)，使得期貨市場能夠在有序、穩(wěn)定的環(huán)境中運(yùn)行，從而有效防范各類市場風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，提高市場運(yùn)行效率也是其立法目的之一。規(guī)范的開戶管理流程有助于減少開戶過程中的繁瑣環(huán)節(jié)和不確定性，使客戶能夠更快速、便捷地完成開戶，進(jìn)而促進(jìn)市場交易的活躍性和流暢性，提高整個(gè)期貨市場的運(yùn)行效率，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的，本題答案選ABCD。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有（）。

A.變更名稱.公司章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.任免董事.監(jiān)事.高級管理人員.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人.營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司需向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司變更名稱、公司章程時(shí)，這屬于公司重要信息的變動(dòng)，會對公司的運(yùn)營和管理產(chǎn)生較大影響。為了讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解公司的重要變化情況，以便進(jìn)行有效的監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議，這是關(guān)系到公司存亡和市場格局的關(guān)鍵決策。此類重大決議的實(shí)施會對市場產(chǎn)生一定的影響，也涉及到眾多投資者的利益。監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要及時(shí)掌握相關(guān)信息，以確保市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，因此期貨公司需在5個(gè)工作日內(nèi)書面報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，這表明公司可能存在違法違規(guī)等問題，會對公司的經(jīng)營和市場秩序造成不利影響。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有必要及時(shí)知曉這一情況，以便采取相應(yīng)的措施進(jìn)行監(jiān)管和處理，所以期貨公司應(yīng)在規(guī)定的5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行書面報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更，這些人員變動(dòng)通常屬于公司內(nèi)部的人事安排調(diào)整，雖然也較為重要，但并不在需要在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。6、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由的選擇題。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于期貨公司自身內(nèi)部管理方面的問題。人事調(diào)整并不必然導(dǎo)致交易指令延誤，且人事調(diào)整是期貨公司可以預(yù)見和在一定程度上進(jìn)行合理安排以避免對客戶交易指令執(zhí)行造成延誤的情況，所以它不屬于免責(zé)事由。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營狀況的體現(xiàn)，虧損與能否及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令之間沒有必然的因果聯(lián)系。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)在各種經(jīng)營狀況下保障客戶交易指令的及時(shí)執(zhí)行，因此發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。選項(xiàng)C由于市場原因延誤，市場情況是復(fù)雜多變且具有不可控性的，如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況時(shí)，可能會導(dǎo)致期貨公司無法及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令。這種因不可控的市場因素導(dǎo)致的延誤，通?？勺鳛槠谪浌镜拿庳?zé)事由。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組，這同樣是期貨公司自身發(fā)展過程中的重大事件，但這也是期貨公司可以提前規(guī)劃和應(yīng)對的情況。在合并重組過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施確?？蛻艚灰字噶畹恼?zhí)行，所以合并重組不能成為延誤執(zhí)行客戶指令的免責(zé)理由。綜上，答案選ABD。"7、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的（）等資料。

A.憑證

B.報(bào)表

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司在營業(yè)場所保存介紹業(yè)務(wù)資料的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。證券公司在營業(yè)場所開展業(yè)務(wù)過程中，需要妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的各類資料，這些資料對于業(yè)務(wù)的規(guī)范管理、監(jiān)督檢查以及可能出現(xiàn)的糾紛處理等方面都具有重要意義。選項(xiàng)A：憑證憑證是業(yè)務(wù)發(fā)生的直接證明，能夠記錄業(yè)務(wù)的具體交易情況和資金流向等重要信息。保存業(yè)務(wù)憑證可以為業(yè)務(wù)的真實(shí)性、合法性提供依據(jù)，便于在需要時(shí)進(jìn)行核查。所以證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證資料。選項(xiàng)B：報(bào)表報(bào)表是對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和分析后形成的文件，能夠反映業(yè)務(wù)的經(jīng)營狀況、風(fēng)險(xiǎn)水平等重要信息。通過保存報(bào)表，證券公司可以對業(yè)務(wù)進(jìn)行回顧和總結(jié)，也有助于監(jiān)管部門對公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估。因此，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的報(bào)表資料也需要妥善保存。選項(xiàng)C：合同合同是明確證券公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。合同中規(guī)定了業(yè)務(wù)的內(nèi)容、雙方的責(zé)任和義務(wù)等關(guān)鍵條款，保存合同能夠保障雙方的合法權(quán)益，在發(fā)生糾紛時(shí)作為解決問題的重要依據(jù)。所以證券公司必須妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的合同資料。選項(xiàng)D：數(shù)據(jù)信息數(shù)據(jù)信息包含了業(yè)務(wù)開展過程中的各種數(shù)據(jù)，如客戶信息、交易數(shù)據(jù)等。這些數(shù)據(jù)對于證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估以及為客戶提供個(gè)性化服務(wù)等方面都具有重要價(jià)值。同時(shí)，監(jiān)管部門也可能會要求證券公司提供相關(guān)的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查。因此，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)信息也應(yīng)當(dāng)妥善保存。綜上所述，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、報(bào)表、合同和數(shù)據(jù)信息等資料，本題答案選ABCD。8、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A.申請書

B.發(fā)起協(xié)議

C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件

D.公司章程草案

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項(xiàng)A：申請書申請書是發(fā)起設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)的正式表意文件，是向監(jiān)管部門表明設(shè)立期貨公司意愿和申請的重要載體，是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必備的基礎(chǔ)申請材料，所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B：發(fā)起協(xié)議發(fā)起協(xié)議明確了各發(fā)起方在設(shè)立期貨公司過程中的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等重要內(nèi)容，是規(guī)范發(fā)起設(shè)立行為、保障各方合法權(quán)益的重要依據(jù)，對于中國證監(jiān)會了解設(shè)立期貨公司的發(fā)起情況和相關(guān)約定具有重要意義，故屬于應(yīng)提交的申請材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件期貨公司的設(shè)立涉及非自然人股東的出資等重大事項(xiàng)，非自然人股東需要按照自身的決策程序作出同意出資設(shè)立期貨公司的決定，該決定文件能夠證明股東出資的合法性、合規(guī)性以及決策的程序性，中國證監(jiān)會需要依據(jù)此類文件來審核股東的出資意愿和決策情況，因此該選項(xiàng)也是申請材料的一部分，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：公司章程草案公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等重要內(nèi)容。期貨公司的公司章程草案體現(xiàn)了公司未來的運(yùn)營模式和管理架構(gòu)，中國證監(jiān)會通過審核公司章程草案，可以了解期貨公司的基本情況和合規(guī)性安排，所以公司章程草案是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交的材料，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案為ABCD。9、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?（）

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)為人員辦理期貨從業(yè)資格申請時(shí)，該人員需滿足的條件。選項(xiàng)A已被本機(jī)構(gòu)聘用是機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請的一個(gè)重要前提。只有當(dāng)人員被機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才有必要且有資格為其辦理期貨從業(yè)相關(guān)的從業(yè)資格申請。若人員未被本機(jī)構(gòu)聘用，機(jī)構(gòu)自然不會為其申請從業(yè)資格，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)的基本要求。期貨業(yè)務(wù)涉及大量的資金交易和金融市場的穩(wěn)定，從業(yè)者需要具備良好的道德品質(zhì)，以保證市場的公平、公正和有序運(yùn)行。道德敗壞的人員可能會做出損害客戶利益、擾亂市場秩序等行為，因此良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請的必要條件之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格也是合理的要求。如果人員在最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷過相關(guān)從業(yè)資格，說明其在從業(yè)過程中存在嚴(yán)重違反規(guī)定的情況，這樣的人員在一定時(shí)間內(nèi)不適合再次從事期貨業(yè)務(wù)，所以機(jī)構(gòu)不能為其辦理從業(yè)資格申請，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D該選項(xiàng)錯(cuò)誤。正確的要求應(yīng)該是最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，而不是“最近2年內(nèi)”。所以選項(xiàng)D不符合辦理期貨從業(yè)資格申請的條件。綜上，答案選ABC。10、根據(jù)以下材料，回答題。

A.訓(xùn)誡

B.暫停從業(yè)資格

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題為選擇題，要求根據(jù)給定材料進(jìn)行作答。本題的選項(xiàng)包括A.訓(xùn)誡、B.暫停從業(yè)資格、C.公開譴責(zé)和D.罰款。答案為ABC，下面對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)訓(xùn)誡，在相關(guān)管理規(guī)定或法律法規(guī)中，訓(xùn)誡是一種常見的針