期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測(cè)高頻考點(diǎn)模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯(cuò)誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項(xiàng)C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯(cuò)誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項(xiàng)D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。2、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對(duì)于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對(duì)此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對(duì)于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對(duì)該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。3、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。4、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當(dāng)推薦人簽署的意見存在虛假陳述時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起，會(huì)在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的年限分別是：A選項(xiàng)為2年；B選項(xiàng)為3年；C選項(xiàng)為5年；D選項(xiàng)為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"5、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司章程是公司組織和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一重要事項(xiàng)上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進(jìn)行。而選項(xiàng)B由董事長(zhǎng)提名并聘任、選項(xiàng)C由監(jiān)事會(huì)提名并聘任、選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。6、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場(chǎng)客戶交易編碼的申請(qǐng)工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)，該中心能對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請(qǐng)并非直接向期貨交易所提交，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。所以本題應(yīng)選擇D選項(xiàng)。8、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事長(zhǎng)

C.獨(dú)立董事

D.監(jiān)事會(huì)主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的報(bào)告規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是因?yàn)槭紫L(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中起著關(guān)鍵作用，其履職情況直接關(guān)系到期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以對(duì)其職務(wù)的免除需要向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告，以便監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并進(jìn)行監(jiān)督。而對(duì)于董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務(wù)時(shí)要在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題答案選A。9、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因?yàn)椴煌那闆r可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過于絕對(duì)，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。10、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項(xiàng)可以作為依據(jù)。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)等重要信息，有助于期貨公司了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項(xiàng)也能作為依據(jù)。選項(xiàng)D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項(xiàng)符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A期貨公司的管理人員主要負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)會(huì)員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責(zé)。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其工作人員主要負(fù)責(zé)維護(hù)交易場(chǎng)所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點(diǎn)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并不參與實(shí)際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。12、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》，故正確答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》施行日期；C選項(xiàng)1999年9月1日也不是該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》施行的時(shí)間要求。13、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時(shí)的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險(xiǎn)敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無法履約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)使公司實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項(xiàng)A，調(diào)減注冊(cè)資本通常與公司的整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項(xiàng)D，增加流動(dòng)負(fù)債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時(shí)公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題。綜上，答案選C。14、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等服務(wù)并進(jìn)行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來完成，答案選C。"15、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"16、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過（）進(jìn)行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨結(jié)算中心

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告后，客戶可進(jìn)行查詢的機(jī)構(gòu)。A選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不承擔(dān)為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告查詢的功能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的專門機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括對(duì)期貨公司客戶保證金的監(jiān)控和管理等。期貨公司在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢，以確保交易結(jié)算信息的真實(shí)性和安全性，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它并不直接提供客戶交易結(jié)算報(bào)告的查詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨結(jié)算中心主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，包括交易的清算、保證金的管理等，但通?？蛻舨皇峭ㄟ^它來直接查詢交易結(jié)算報(bào)告，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時(shí)不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。因此本題答案選B。"18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時(shí)控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。19、期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是（）.

A.章程修改程序

B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行和管理結(jié)構(gòu)的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項(xiàng)B：注冊(cè)資本及其構(gòu)成注冊(cè)資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實(shí)力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等重要信息，它對(duì)于明確交易所的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、股東權(quán)益以及在市場(chǎng)中的地位等方面具有關(guān)鍵作用，因此期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明注冊(cè)資本及其構(gòu)成。選項(xiàng)C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度對(duì)于期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障交易安全具有重要意義。通過明確風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強(qiáng)期貨交易所抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度。綜上，答案選C。20、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)制平倉。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后，資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于期貨公司彌補(bǔ)自身客戶賬戶損失及承擔(dān)違約責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權(quán)取得對(duì)客戶（本題中小王）的追償權(quán)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)某一客戶賬戶的損失，隨意運(yùn)用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴(yán)重?fù)p害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析期貨公司應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，該選項(xiàng)不符合正確的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。21、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營(yíng)利性法人，它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。22、擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”這種簡(jiǎn)稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。23、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A對(duì)于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。所以選項(xiàng)A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項(xiàng)B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，通常是針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對(duì)極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對(duì)于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。24、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前6個(gè)月的，答案選C。"25、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來判斷選項(xiàng)。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動(dòng)負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例\(=\)流動(dòng)資產(chǎn)\(\div\)流動(dòng)負(fù)債，可得該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比并判斷選項(xiàng)判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計(jì)算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計(jì)算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。26、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A，資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金或財(cái)產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項(xiàng)B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項(xiàng)C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。27、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨公司必須嚴(yán)格遵守實(shí)名制要求，不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要舉措。所以該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)，由監(jiān)控中心進(jìn)行相關(guān)處理。該選項(xiàng)表述符合規(guī)定，是正確的。-選項(xiàng)C：監(jiān)控中心在對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)資料進(jìn)行復(fù)核后，會(huì)將當(dāng)日通過復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請(qǐng)流程。因此該選項(xiàng)表述無誤。-選項(xiàng)D：當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當(dāng)日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時(shí)間安排。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。28、期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低予（）的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)對(duì)測(cè)試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。29、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障自身權(quán)益，同時(shí)也在一定程度上維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。當(dāng)客戶保證金不足需要追加時(shí)，期貨公司會(huì)進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，而強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)。若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，可能會(huì)給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則；若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于后者，則無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。而要求二者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌?chǎng)是動(dòng)態(tài)變化的，平倉價(jià)格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)，答案選C。30、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的合規(guī)操作。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會(huì)加大客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：代客戶下達(dá)平倉指令。客戶的交易指令應(yīng)該由客戶自己下達(dá)，證券公司代客戶下達(dá)平倉指令侵犯了客戶的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉指令，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司有義務(wù)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨(dú)立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會(huì)混淆不同賬戶的資金性質(zhì)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。31、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員通常承擔(dān)著行業(yè)自律管理等職責(zé)，從規(guī)范市場(chǎng)和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國(guó)家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、期貨公司會(huì)員單位在為客戶開戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼

C.隨機(jī)選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員單位在為客戶開戶時(shí)的正確做法。選項(xiàng)A，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)，符合金融市場(chǎng)規(guī)范和投資者保護(hù)原則，該做法正確。選項(xiàng)B，不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應(yīng)條件的投資者參與高風(fēng)險(xiǎn)的金融期貨交易，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，此做法正確。選項(xiàng)C，隨機(jī)選擇客戶是錯(cuò)誤的做法。期貨公司會(huì)員單位在為客戶開戶時(shí)，應(yīng)依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行嚴(yán)格的篩選和評(píng)估，充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等，而不是隨機(jī)挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是符合金融市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)律的。通過了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準(zhǔn)的服務(wù)，同時(shí)進(jìn)行分類管理能更好地把控風(fēng)險(xiǎn)，該做法正確。綜上，答案選C。33、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它主要是進(jìn)行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要針對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而非針對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：證監(jiān)會(huì)期貨部是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門，主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。34、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。所以本題正確答案選A，B選項(xiàng)四分之三、C選項(xiàng)五分之四、D選項(xiàng)六分之五均不符合該規(guī)定。"35、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關(guān)于追加保證金通知接收與否的爭(zhēng)議中，舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定和行業(yè)實(shí)踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認(rèn)收到該通知時(shí)，由于是期貨公司主張已履行了通知義務(wù)，所以按照舉證責(zé)任分配規(guī)則，應(yīng)由主張方即期貨公司來證明其確實(shí)已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項(xiàng)A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關(guān)主體，也無義務(wù)對(duì)期貨公司是否發(fā)出通知進(jìn)行舉證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責(zé)任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀(jì)人個(gè)人，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，由其承擔(dān)舉證責(zé)任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶是否認(rèn)收到通知的一方，若要求其承擔(dān)已收到通知的舉證責(zé)任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。36、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。37、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。38、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過()交易日。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的暫停交易時(shí)間限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過3個(gè)交易日。所以答案選C。39、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是期貨交易所為了防范風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)會(huì)員和客戶結(jié)算準(zhǔn)備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)，該說法不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于判斷透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)需要繳納的保證金與合約價(jià)值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計(jì)算所需繳納的金額，就可能構(gòu)成透支交易。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。40、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.申請(qǐng)書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)必須提交的基礎(chǔ)材料，它能夠明確表達(dá)申請(qǐng)人設(shè)立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請(qǐng)書屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案對(duì)于期貨交易所至關(guān)重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運(yùn)行的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請(qǐng)人對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)設(shè)想和發(fā)展預(yù)期，判斷其設(shè)立的可行性和合理性，所以屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的是理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗(yàn)等與履行職責(zé)相關(guān)的方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況與設(shè)立期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，不屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。41、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定公司的重大事項(xiàng)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會(huì)的決議，并不具備選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要職責(zé)是組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等，不具有選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D理事會(huì)在不同組織中有不同的含義，但在一般公司治理結(jié)構(gòu)中，并非是有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。42、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并非核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是C。43、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要側(cè)重于對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體；選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作。所以ABD選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選C。"45、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示其凈資本為6000萬元，同時(shí)給出了四個(gè)選項(xiàng)A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測(cè)正確選項(xiàng)應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項(xiàng)5550萬元。"46、期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選B。選項(xiàng)A的2％、選項(xiàng)C的3％以及選項(xiàng)D的6％均不符合該規(guī)定要求。47、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動(dòng)失效的時(shí)間規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人來說，當(dāng)他們離任時(shí)，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效?！半x任之日”是一個(gè)明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以該日為界限，一旦人員完成離任動(dòng)作，其原本的任職資格就不再有效。選項(xiàng)B“離任前一日”，此時(shí)該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動(dòng)失效的及時(shí)性原則，在離任之日就應(yīng)自動(dòng)失效，而非推遲到后一日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實(shí)際離任，在提出離職到實(shí)際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。49、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測(cè)試的頻率是（）。

A.至少每季度進(jìn)行一次

B.至少每月進(jìn)行一次

C.至少每半年度進(jìn)行一次

D.至少每年度進(jìn)行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測(cè)試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測(cè)試至少每季度進(jìn)行一次，故答案選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)至少每月進(jìn)行一次、C選項(xiàng)至少每半年度進(jìn)行一次以及D選項(xiàng)至少每年度進(jìn)行一次均不符合該辦法對(duì)于壓力測(cè)試頻率的規(guī)定。"50、《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的施行時(shí)間?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"第二部分多選題(20題)1、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

C.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

D.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員若違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，這種行為擾亂了期貨市場(chǎng)的正常收費(fèi)秩序，損害了市場(chǎng)參與者的利益。對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，有助于規(guī)范收費(fèi)行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平公正，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B：即時(shí)行情的公布對(duì)于期貨市場(chǎng)參與者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出合理決策至關(guān)重要，而發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息可能會(huì)誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者，引發(fā)市場(chǎng)的不穩(wěn)定。因此，不按照規(guī)定公布即時(shí)行情，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的行為，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行產(chǎn)生不良影響，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)受到相應(yīng)處罰，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要通過期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員的報(bào)告來全面掌握市場(chǎng)情況，以便進(jìn)行有效的監(jiān)管。如果不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)，會(huì)影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)的決策和監(jiān)管效果，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰是必要的，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要制度之一，它能夠保障期貨交易的結(jié)算安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，會(huì)增加期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行構(gòu)成威脅。因此，需要對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行紀(jì)律處分和罰款，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)受相應(yīng)處罰的行為，答案選ABCD。2、期貨公司可以通過（）措施來落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的措施。選項(xiàng)A，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案是落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的重要基礎(chǔ)。通過制定詳細(xì)、科學(xué)的實(shí)施方案，能夠明確不同類型投資者的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和適配的投資產(chǎn)品，確保投資者與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)相匹配，從而有效落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度是落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在客戶開發(fā)過程中，嚴(yán)格的管理制度可以確保對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的評(píng)估，避免不適合的投資者參與高風(fēng)險(xiǎn)的期貨交易，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，執(zhí)行開戶審核工作制度是落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的直接體現(xiàn)。開戶審核工作能夠在源頭上把控投資者的資格，通過對(duì)客戶提交的資料和信息進(jìn)行嚴(yán)格審核，判斷其是否符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，防止不符合要求的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工有助于提高落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的效率和效果。合理的業(yè)務(wù)流程和明確的內(nèi)部分工可以使各個(gè)環(huán)節(jié)的工作更加順暢、有序，確保在客戶開發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、產(chǎn)品銷售等各個(gè)階段都能準(zhǔn)確地落實(shí)適當(dāng)性要求，故D選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)都是期貨公司可以采取的落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的措施，本題正確答案為ABCD。3、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng):（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)

C.提起申訴的權(quán)利、期限

D.懲戒結(jié)論和依據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定的理解。根據(jù)該規(guī)定，決定書應(yīng)載明的事項(xiàng)包含多個(gè)方面。選項(xiàng)A“做出懲戒決定的日期”，這是決定書的重要要素之一，明確做出懲戒決定的時(shí)間，有助于確定整個(gè)懲戒流程的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，具有重要的時(shí)間標(biāo)識(shí)意義，所以決定書應(yīng)載明該事項(xiàng)。選項(xiàng)B“違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)”，事實(shí)和證據(jù)是支撐懲戒決定的基礎(chǔ)。只有清晰地闡述違反自律規(guī)則的具體事實(shí)以及相應(yīng)的證據(jù)，才能使懲戒決定具有合理性和說服力，讓被懲戒人清楚知曉自身的違規(guī)行為，因此決定書需要載明此項(xiàng)內(nèi)容。選項(xiàng)C“提起申訴的權(quán)利、期限”，賦予被懲戒人提起申訴的權(quán)利是保障其合法權(quán)益的重要體現(xiàn)，同時(shí)明確申訴期限是為了規(guī)范申訴流程和時(shí)間管理，使整個(gè)紀(jì)律懲戒程序更加嚴(yán)謹(jǐn)和有序，所以決定書應(yīng)當(dāng)載明該內(nèi)容。選項(xiàng)D“懲戒結(jié)論和依據(jù)”，懲戒結(jié)論是整個(gè)懲戒程序的最終結(jié)果，而依據(jù)則是得出該結(jié)論的法規(guī)、規(guī)則等依據(jù)。明確懲戒結(jié)論和依據(jù)可以讓被懲戒人了解懲戒的具體內(nèi)容和作出該懲戒的理由，保證懲戒決定的透明度和公正性，故決定書也應(yīng)載明這一事項(xiàng)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是決定書應(yīng)載明的事項(xiàng)，本題答案為ABCD。4、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施

C.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)題目所給的選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合正確答案來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A與B這兩個(gè)選項(xiàng)主要圍繞期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解除對(duì)期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。所以選項(xiàng)B表述正確，選項(xiàng)A中“5個(gè)工作日”的說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C與D這兩個(gè)選項(xiàng)聚焦于重大業(yè)務(wù)的定義。重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。因此，選項(xiàng)C表述正確，選項(xiàng)D中“5%以上”的說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。5、李斌擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求

B.在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對(duì)待

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)

D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨行業(yè)的職業(yè)操守和規(guī)范，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨業(yè)務(wù)中，雖然客戶是重要的服務(wù)對(duì)象，但客戶的要求并不都是合理合法的。滿足客戶的所有要求這種做法是不恰當(dāng)?shù)模热缈蛻粢筮M(jìn)行違規(guī)操作或者不合理的交易等，期貨公司業(yè)務(wù)主管不應(yīng)予以滿足，而應(yīng)遵循法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。所以“客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求”這一認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)B期貨公司業(yè)務(wù)主管在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正的原則，平等對(duì)待每一位客戶，而不應(yīng)該有區(qū)別地對(duì)待。有區(qū)別地對(duì)待客戶可能會(huì)導(dǎo)致部分客戶的權(quán)益受到損害，破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此，“在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對(duì)待”這一認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令可能違法違規(guī)時(shí)，業(yè)務(wù)主管不能盲目執(zhí)行。期貨行業(yè)有嚴(yán)格的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)法律的尊嚴(yán)和市場(chǎng)的正常秩序是從業(yè)者的基本職責(zé)。如果明知道指令違法違規(guī)還執(zhí)行，不僅會(huì)給自己和公司帶來法律風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成不良影響。所以“應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)”這一認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)D保護(hù)客戶的合法權(quán)益是期貨業(yè)務(wù)主管的重要職責(zé)之一。不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益，這是基本的職業(yè)操守和道德要求。該選項(xiàng)的認(rèn)識(shí)是正確的。綜上，選項(xiàng)A、B、C中的認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的，本題答案選ABC。6、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由的選擇題。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于期貨公司自身內(nèi)部管理方面的問題。人事調(diào)整并不必然導(dǎo)致交易指令延誤，且人事調(diào)整是期貨公司可以預(yù)見和在一定程度上進(jìn)行合理安排以避免對(duì)客戶交易指令執(zhí)行造成延誤的情況，所以它不屬于免責(zé)事由。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營(yíng)狀況的體現(xiàn)，虧損與能否及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令之間沒有必然的因果聯(lián)系。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)在各種經(jīng)營(yíng)狀況下保障客戶交易指令的及時(shí)執(zhí)行，因此發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。選項(xiàng)C由于市場(chǎng)原因延誤，市場(chǎng)情況是復(fù)雜多變且具有不可控性的，如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司無法及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令。這種因不可控的市場(chǎng)因素導(dǎo)致的延誤，通?？勺鳛槠谪浌镜拿庳?zé)事由。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組，這同樣是期貨公司自身發(fā)展過程中的重大事件，但這也是期貨公司可以提前規(guī)劃和應(yīng)對(duì)的情況。在合并重組過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施確?？蛻艚灰字噶畹恼?zhí)行，所以合并重組不能成為延誤執(zhí)行客戶指令的免責(zé)理由。綜上，答案選ABD。"7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.爭(zhēng)議處理方式

D.違約責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議，是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)權(quán)利義務(wù)的重要文件。協(xié)議中明確規(guī)定各項(xiàng)關(guān)鍵內(nèi)容，有助于保障雙方的合法權(quán)益，確保期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算協(xié)議的核心內(nèi)容之一。保證金是期貨交易的基礎(chǔ)，它關(guān)系到交易的安全性和參與者的資金風(fēng)險(xiǎn)。明確保證金標(biāo)準(zhǔn)，可以讓非結(jié)算會(huì)員清楚知道參與交易需要繳納的資金額度，也有利于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理。所以，保證金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包含在結(jié)算協(xié)議中。選項(xiàng)B，結(jié)算流程是結(jié)算協(xié)議必不可少的部分。清晰的結(jié)算流程規(guī)定了交易資金的劃轉(zhuǎn)、盈虧計(jì)算、保證金調(diào)整等一系列結(jié)算操作的步驟和時(shí)間要求。只有明確了結(jié)算流程，雙方才能按照統(tǒng)一的規(guī)則進(jìn)行操作，避免因流程不清晰而導(dǎo)致的結(jié)算混亂和糾紛。因此，結(jié)算流程應(yīng)包含在結(jié)算協(xié)議內(nèi)。選項(xiàng)C，在期貨交易結(jié)算過程中，由于市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，雙方可能會(huì)就某些問題產(chǎn)生爭(zhēng)議。明確爭(zhēng)議處理方式，可以在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，為雙方提供解決問題的途徑和方法。合理的爭(zhēng)議處理方式能夠及時(shí)、公正地解決糾紛，維護(hù)雙方的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定秩序。所以，爭(zhēng)議處理方式應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議中作出規(guī)定。選項(xiàng)D，違約責(zé)任是對(duì)雙方履行協(xié)議的一種約束機(jī)制。如果協(xié)議一方未能按照約定履行義務(wù)，就需要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。明確違約責(zé)任可以促使雙方嚴(yán)格遵守結(jié)算協(xié)議的規(guī)定，增強(qiáng)協(xié)議的執(zhí)行力和約束力。一旦出現(xiàn)違約情況，受損方可以依據(jù)協(xié)議要求違約方承擔(dān)責(zé)任，保障自身的利益。因此，違約責(zé)任是結(jié)算協(xié)議的重要組成部分。綜上所述，結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括保證金標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算流程、爭(zhēng)議處理方式和違約責(zé)任等內(nèi)容，答案選ABCD。8、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D.營(yíng)業(yè)期限

【答案】：ABCD

【解析】該題答案選ABCD。期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所運(yùn)行和管理等多方面重要信息的規(guī)范性文件，其應(yīng)當(dāng)全面涵蓋與交易所相關(guān)的重要事項(xiàng)。選項(xiàng)A，設(shè)立目的和職責(zé)明確了期貨交易所設(shè)立的意義以及它在市場(chǎng)中所承擔(dān)的功能和責(zé)任，是章程必須載明的內(nèi)容。明確設(shè)立目的有助于確定交易所的發(fā)展方向和定位，規(guī)定職責(zé)則能讓交易所清楚自身在市場(chǎng)監(jiān)管、交易組織等方面的工作范圍。選項(xiàng)B，名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是期貨交易所的基本信息。名稱是交易所的標(biāo)識(shí)，便于市場(chǎng)參與者識(shí)別；住所是其法律意義上的地址，涉及法律管轄等重要問題；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是實(shí)際開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的地方，明確這些信息對(duì)于交易所的運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)認(rèn)知至關(guān)重要。選項(xiàng)C，注冊(cè)資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實(shí)力和股權(quán)結(jié)構(gòu)。注冊(cè)資本是交易所開展業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，其構(gòu)成情況體現(xiàn)了各股東的出資比例和權(quán)益分配，這對(duì)于保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和股東權(quán)益有著重要意義，因此應(yīng)在章程中載明。選項(xiàng)D，營(yíng)業(yè)期限規(guī)定了期貨交易所合法經(jīng)營(yíng)的時(shí)間范圍，它關(guān)系到交易所的存續(xù)和發(fā)展預(yù)期，對(duì)投資者、會(huì)員等市場(chǎng)參與者了解交易所的穩(wěn)定性和可持續(xù)性具有重要參考價(jià)值，所以也是章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的內(nèi)容均為期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。9、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列()行為。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)要求和相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官肩負(fù)著重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和管理職責(zé)，需要全身心投入工作并親自履行職責(zé)。擅離職守、無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會(huì)導(dǎo)致對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和管控出現(xiàn)缺失或漏洞，無法及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題，嚴(yán)重影響公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，因此該行為是不被允許的。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官利用職務(wù)之便牟取私利，這違背了職業(yè)操守和道德規(guī)范，會(huì)使其在履行職責(zé)過程中喪失公正性和客觀性。私利的驅(qū)使可能會(huì)讓其忽視公司的整體利益和風(fēng)險(xiǎn)狀況，甚至為了個(gè)人利益而損害公司和其他相關(guān)方的權(quán)益，破壞市場(chǎng)的公平和秩序。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)是對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，而不是濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司的正常經(jīng)營(yíng)。過度干預(yù)會(huì)打亂公司的正常運(yùn)營(yíng)節(jié)奏，影響公司的決策和執(zhí)行效率，不利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。因此，該行為不符合其職責(zé)定位，應(yīng)被禁止。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)專注于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和合規(guī)管理工作。如果在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會(huì)導(dǎo)致角色沖突和利益沖突，分散其精力，無法集中精力履行好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的核心職責(zé)，影響對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的有效把控。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官均不得有，本題答案選ABCD。10、對(duì)以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。

A.被告所在地的中級(jí)人民法院

B.被告所在地的高級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

D.期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定判斷各選項(xiàng)中法院對(duì)以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是否具有管轄權(quán)。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A：被告所在地的中級(jí)人民法院根據(jù)上述規(guī)定，此類案件應(yīng)由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄，而不是被告所在地的中級(jí)人民法院，所以被告所在地的中級(jí)人民法院對(duì)此類案件不具有管轄權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：被告所在地的高級(jí)人民法院同樣依據(jù)規(guī)定，管轄法院是期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院，并非被告所在地的高級(jí)人民法院，所以被告所在地的高級(jí)人民法院對(duì)此類案件不具有管轄權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院由相關(guān)規(guī)定可知，期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院對(duì)此類案件具有管轄權(quán)，該選項(xiàng)不符合題意，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院根據(jù)規(guī)定，具有管轄權(quán)的是期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院，而非高級(jí)人民法院，所以期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院對(duì)此類案件不具有管轄權(quán)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。11、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定獲取交易所分紅

D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)履行的義務(wù)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個(gè)市場(chǎng)參與者都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。會(huì)員作為期貨交易所的一員，在參與期貨交易等相關(guān)活動(dòng)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律法規(guī)和政策要求，這樣才能保證市場(chǎng)的正常秩序和交易的合法性，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范交易所內(nèi)交易活動(dòng)的具體制度，會(huì)員在交易所內(nèi)開展業(yè)務(wù)，就需要嚴(yán)格按照這些規(guī)定