期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試模擬試卷第一部分單選題(50題)1、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標志相關知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關法規(guī)設立的，履行有關法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務，在我國期貨市場發(fā)展進程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機制為標志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。2、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務費用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"3、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）

A.15400萬元

B.15200萬元

C.14400萬元

D.14800萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的調整規(guī)則來計算調整后的期末凈資本。在本題中，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。這意味著該公司目前少計了預計負債，少計的金額為\(400-200=200\)萬元。由于預計負債是企業(yè)承擔的潛在義務，少計預計負債會使得公司的凈資本虛高。所以需要對凈資本進行調整，將少計的預計負債從原凈資本中扣除。已知該公司原期末報表顯示凈資本為15000萬元，那么調整后的期末凈資本實際為\(15000-200=15200\)萬元。綜上，答案選B。4、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設立專用賬戶。綜上，答案選C。5、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進行和風險控制，對投資者的資質有一定要求，期貨公司會員需要依據(jù)綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。6、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位在為客戶開戶時的正確做法。選項A，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應的風險承受能力和投資知識，符合金融市場規(guī)范和投資者保護原則，該做法正確。選項B，不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應條件的投資者參與高風險的金融期貨交易，降低投資風險，保護投資者利益，此做法正確。選項C，隨機選擇客戶是錯誤的做法。期貨公司會員單位在為客戶開戶時，應依據(jù)金融期貨投資者適當性制度等相關規(guī)定，對客戶進行嚴格的篩選和評估，充分了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務狀況等，而不是隨機挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。選項D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度是符合金融市場運營規(guī)律的。通過了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準的服務，同時進行分類管理能更好地把控風險，該做法正確。綜上，答案選C。7、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定和原則來分析每個選項。A選項：C期貨公司將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對這部分差價利息所形成的利潤擁有合法權益，有權追回這3萬元利潤，該選項正確。B選項：這3萬元并非期貨公司的技術成果。期貨公司只是按照客戶指令進行交易，其利用高于或低于客戶指令價格交易獲取差價利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權追回這部分款項，該選項錯誤。C選項：期貨公司的這種獲利方式是不正當?shù)模⒎鞘瞧谪浌竞涂蛻糁g正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權全額追回這3萬元利潤，該選項錯誤。D選項：這3萬元并非非法所得，而是屬于客戶應得的利潤，期貨公司無權占有，所以不應沒收為國有，而應返還給客戶，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。“為他人謀取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國有期貨公司任職人員，屬于國家工作人員。乙為了求甲的職務行為，給甲送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構成要件。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。本題中，甲并沒有通過虛構事實或隱瞞真相的方式騙取乙的財物，乙是主動給甲好處費以謀求甲的職務行為，不符合詐騙罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。在本題中，甲收受乙好處費的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過威脅或要挾的方式從一開始就強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構成受賄罪，并不構成敲詐勒索罪，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。9、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。選項A：誠實信用原則誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，在期貨投資咨詢業(yè)務中，遵守誠實信用原則要求期貨公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務過程中要講信用、守諾言、誠實不欺，如實向客戶提供相關信息，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，這與題干中描述的業(yè)務開展要求相契合，所以選項A正確。選項B：公開原則公開原則一般主要應用于信息披露等方面，側重于將相關信息向市場和投資者公開透明，重點在于信息的公開性和透明度，并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務在整體業(yè)務開展過程中遵循的核心原則，所以選項B錯誤。選項C：實質重于形式原則實質重于形式原則主要是在會計核算等領域應用，強調企業(yè)應當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)，與期貨投資咨詢業(yè)務的業(yè)務開展原則關聯(lián)不大，所以選項C錯誤。選項D：理論聯(lián)系實際原則理論聯(lián)系實際原則通常是指在學習和工作中要將理論知識與實際情況相結合，這并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務所明確規(guī)定遵循的原則，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確了相關規(guī)定，當監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。11、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案的知識點。在這種業(yè)務場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進行期貨賬戶信息的報備，更便于監(jiān)管機構對證券公司及其控股股東的相關業(yè)務進行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時依據(jù)相關規(guī)定，這種情形下負責報備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報備，或者由兩者選擇其一進行報備。所以本題答案選C。12、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動的范圍。選項A為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開展的營利性活動。通過為客戶設計這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場進行投資操作，實現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，因此該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務的重要基礎工作。通過對市場的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準確的市場信息和投資建議，協(xié)助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范疇，該選項不符合題意。選項C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務內(nèi)容，但代客戶進行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風險性，代客交易可能會引發(fā)一系列問題，如利益沖突、道德風險等，同時也違反了相關的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進行期貨投資交易，該選項符合題意。選項D提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，能夠幫助客戶提高風險管理意識和能力，降低投資風險。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務，也是基于客戶委托可開展的營利性活動，該選項不符合題意。綜上，答案選C。13、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關管理規(guī)定。代為履職人員應實地履行職責，為了確保其能專注于所代行的職責，避免精力分散，保障履職效果和質量，在履職期間需要對管理公司其他事務的情況進行合理安排。選項A，“同時”意味著在履行代職職責的同時繼續(xù)管理公司其他事務，這可能導致精力分散，無法全身心投入到代行的職責中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項錯誤。選項B，“間接”管理公司其他事務也會使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實地履行的職責上，影響工作效率和效果，所以B選項錯誤。選項C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會完全終止對公司其他事務的聯(lián)系，只是暫時擱置管理，所以C選項錯誤。選項D，“暫停”管理公司其他事務，能讓代為履職人員將主要精力集中在實地履行的職責上，保證代職工作的順利進行，符合實際工作中的要求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。14、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務分離和資金分離

C.業(yè)務混合和資金分離

D.業(yè)務分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務經(jīng)營的相關制度要求。對于期貨公司而言，當它既經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務時，為了確保各項業(yè)務的規(guī)范運作、防控風險以及保障客戶資金安全，需要嚴格執(zhí)行特定的制度。選項A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進行混合操作，不同業(yè)務之間界限模糊，容易導致風險傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務的獨立核算和風險管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務的規(guī)范開展，所以A選項錯誤。選項B“業(yè)務分離和資金分離”是正確的。業(yè)務分離可以使不同的期貨業(yè)務各自獨立運作，便于專業(yè)化管理和風險控制，避免不同業(yè)務之間的利益沖突和風險交叉。資金分離則能確保每一項業(yè)務的資金獨立核算、?？顚Ｓ?，保障客戶資金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項正確。選項C“業(yè)務混合和資金分離”，業(yè)務混合會帶來諸多管理和風險問題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務之間的相互干擾和潛在風險，無法達到規(guī)范經(jīng)營的要求，所以C選項錯誤。選項D“業(yè)務分離和資金混合”，資金混合可能導致資金管理混亂，無法清晰界定各項業(yè)務的資金使用情況，不利于風險防控和客戶權益保護，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。15、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強行平倉的相關規(guī)定來判斷正確選項。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當客戶的保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加時，期貨公司會采取強行平倉措施。而強行平倉數(shù)額的確定，其原則是應基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應基本相當。選項A中說前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失，也不符合強行平倉合理控制風險的原則，所以A項錯誤。選項B中說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風險的目的，所以B項錯誤。選項D中說應完全一致，在實際操作中，由于市場價格的波動等因素，要做到強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實現(xiàn)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算的基準結算價日期。在期貨交易中，當進行標準倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。選擇前一交易日的結算價作為基準，是因為其數(shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當日的結算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結算價在充抵日時還未產(chǎn)生，無法用于當前的價值計算。所以本題正確答案是B。17、某交易日收盤時，我國優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結算價格和每日價格最大波動限制算出下一個交易日的價格波動區(qū)間，再結合小麥最小變動價位的條件，判斷各選項是否在有效范圍內(nèi)。步驟一：計算下一個交易日的價格波動區(qū)間已知某交易日收盤時優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為\(1997\)元/噸，每日價格最大波動限制為\(\pm3\%\)。計算上限價格：上限價格為結算價格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動價位為\(1\)元/噸，所以上限價格取整為\(2056\)元/噸。計算下限價格：下限價格為結算價格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動價位，下限價格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個交易日的有效報價范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項選項A：\(2061\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項B：\(2057\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報價范圍內(nèi)，所以該選項正確。選項D：\(1920\)元/噸小于下限價格\(1938\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。""18、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責分工。具體分析每個選項：A選項：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，它負責制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關業(yè)務活動進行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。B選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要職責包括提供交易的場所、設施和服務，設計合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結算和交割等。它側重于交易活動的組織和保障，并不承擔對境外交易者和相關業(yè)務活動的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項：期貨市場監(jiān)控中心承擔著期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設、維護和運營等工作，能夠對期貨市場的各類交易數(shù)據(jù)進行全面、實時的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運行，所以該選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務活動進行自律管理等。它主要側重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關業(yè)務活動的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。19、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責范圍內(nèi)的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作也是董事長的重要職責之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務，故該選項屬于董事長行使的職權。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調整和完善相關工作，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責，而非董事長的職權?？偨?jīng)理負責將公司制定的各項制度和決議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權。綜上，答案選D。20、《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機構的范圍。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司。選項A中商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機構范圍內(nèi)。選項B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機構。選項C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機構。選項D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機構。所以本題答案選A。21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進行實際期貨交易的權限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉期貨保證金是涉及資金流轉的關鍵操作，需要具備特定的資質和嚴格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員的職責范圍并不包含劃轉期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應資格的機構按照規(guī)定進行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務工作人員的常見職責之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務了解，幫助客戶完成開戶的相關流程，提供必要的協(xié)助和指導，確保開戶過程的順利進行以及信息的準確收集，符合其工作職責范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風險較高的業(yè)務操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員沒有權限進行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機構執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。22、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)對于提交時間的要求。依據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。23、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結算會員限倉制度的依據(jù)規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要負責制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結算會員期貨公司對非結算會員限倉制度的主體，所以A項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉制度等相關內(nèi)容，全面結算會員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進行，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序、促進行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉制度的具體規(guī)定，所以C項錯誤。選項D，財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財政領域的工作，與期貨公司的限倉制度沒有直接關聯(lián)，所以D項錯誤。綜上，答案選B。24、期貨交易實行（）結算制度。

A.次日負債

B.當日負債

C.當日無負債

D.次日無負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易的結算制度。期貨交易的結算制度是期貨市場重要的制度安排，其目的在于及時、準確地處理交易各方的資金往來，保障市場的平穩(wěn)運行和參與者的合法權益?！爱斎諢o負債結算制度”是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。這種結算方式能有效防范市場風險，確保市場的正常運轉。選項A“次日負債”和選項D“次日無負債”，將結算時間推遲到次日，無法及時反映市場的波動情況，可能會導致風險累積，不利于市場的穩(wěn)定和監(jiān)管，因此不符合期貨交易結算制度的要求。選項B“當日負債”意味著在交易日結束時允許存在負債情況，這會增加交易的不確定性和風險，不符合期貨交易追求風險可控和資金及時清算的原則。綜上，期貨交易實行當日無負債結算制度，本題正確答案選C。25、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名和通過方式。公司制期貨交易所設獨立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨立性，避免內(nèi)部利益關聯(lián)影響決策的科學性。對于獨立董事的提名和通過有明確的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的運行和管理負有重要的監(jiān)管職責。由中國證監(jiān)會提名獨立董事，能確保獨立董事具備專業(yè)知識和獨立的視角，且通過股東大會通過，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項符合相關規(guī)定。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非獨立董事的提名主體，且獨立董事由董事會通過不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C，股東大會提名不符合相關規(guī)定，獨立董事由中國證監(jiān)會提名更為合適，故該選項錯誤。選項D，獨立董事由中國證監(jiān)會提名后需經(jīng)股東大會通過，而非由中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。26、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。27、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所的設立、變更和解散等重要事項需經(jīng)過特定部門的批準。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨交易所等市場主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場管理中發(fā)揮著核心作用。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準期貨交易所解散的權力。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理，其業(yè)務范圍主要集中在證券領域，與期貨交易所的解散批準無關。選項D，國家工商總局主要負責各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機構等市場主體的登記注冊并監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由中國證監(jiān)會批準，本題答案選B。28、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結算結果通知方式時，對于客戶損失的賠償責任判定。分析選項A雖然期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結果，客戶自身也有一定的交易決策責任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項A錯誤。分析選項B依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對交易結算結果通知方式進行提醒，存在過錯，所以對于小李因繼續(xù)持倉導致的損失，期貨公司應按此規(guī)定承擔賠償責任，選項B正確。分析選項C僅因為客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，并不能免除期貨公司的責任。期貨公司有義務明確與客戶約定交易結算結果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇熑?，所以選項C錯誤。分析選項D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，但該規(guī)定不能對抗法定義務。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對因自身未履行合理通知義務導致客戶擴大的損失承擔責任，而不是讓客戶自行承擔所有交易后果，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。29、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。30、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負債結算制度履行金錢給付義務，期貨交易所也未代其履行導致交易對方損失的情況下，賠償責任的承擔主體?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。選項B，期貨公司未履行金錢給付義務是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔賠償責任，所以該項錯誤。選項C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔不超過80％的賠償責任，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔不超過60％的賠償責任，該項錯誤。綜上，正確答案是A選項。31、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司有關問題進行核查所依據(jù)的要求主體。選項A：公安部門公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務監(jiān)管和首席風險官的核查工作并無直接關聯(lián)，所以首席風險官不會按照公安部門的要求對期貨公司有關問題進行核查，A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，負責轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，需要按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，B選項正確。選項C：工商部門工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場主體，但工商部門的監(jiān)管側重于企業(yè)的登記注冊和一般性的市場經(jīng)營行為規(guī)范，并非針對期貨公司的專業(yè)監(jiān)管，所以首席風險官不會依據(jù)工商部門的要求進行核查，C選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風險官進行相關核查，所以首席風險官不是按照期貨交易所的要求對期貨公司有關問題進行核查，D選項錯誤。綜上，答案選B。32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷證券公司申請介紹業(yè)務時應提交申請材料的機構。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認定、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并不負責接收證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料，所以選項A錯誤。選項B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與證券公司申請介紹業(yè)務的審批工作無關，因此選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交申請材料，所以選項C正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責包括對會員進行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務培訓等，不負責接收證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料，故選項D錯誤。綜上，答案選C。33、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權占比。在有限責任公司中，股東按照出資比例行使表決權，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應按照出資比例來計算甲公司的表決權占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為\(0.07\)，答案選A。34、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結合所給答案，推測正確選項應是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項5550萬元。"35、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的主體。對各選項的分析A選項：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作，所以A選項錯誤。B選項：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要側重于對證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，中國期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以C選項正確。D選項：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策，負責管理中央各項財政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。36、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進行計算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。37、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"38、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。39、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責。選項A負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會的職責，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責，所以選項A符合題意。選項B制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施，這是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊伍，保證期貨市場的有序運行，因此該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責。選項C開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動，有助于我國期貨市場與國際接軌，借鑒國際先進經(jīng)驗和管理模式，提升我國期貨市場的國際化水平和監(jiān)管能力，此為國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責范圍。選項D對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理，是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護期貨市場的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項也屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責。綜上，答案選A。40、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"41、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結算會員資格，其金融期貨結算業(yè)務資格將自動失效。所以本題應選D。"42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以本題正確答案是D。43、經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構向普通投資者銷售高風險等級產(chǎn)品或服務時冷靜期的相關規(guī)定。在經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，從保護投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動而做出不合理的投資行為。“至少”24小時的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機構給予投資者的冷靜期不能少于24小時，這樣能保證投資者有足夠的時間去評估風險、了解產(chǎn)品或服務的詳細情況，從而更謹慎地做出投資決策?！爸炼唷?4小時限制了冷靜期的時長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護投資者的目的；“正好”24小時過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實際情況和需求，也不利于充分保護投資者。所以應該是至少給予投資者24小時的冷靜期，答案選A。44、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失時，期貨交易所承擔主要賠償責任。這是因為期貨交易所有義務按照規(guī)定及時通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務，對于由此造成的擴大損失具有主要過錯。而期貨公司在保證金不足時本身存在一定風險，但這種情況下主要責任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項。45、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定來分析各選項。選項A：數(shù)量是交易指令中的重要要素。在期貨交易中，若客戶下達的交易指令里沒有數(shù)量這一關鍵信息，期貨公司有義務拒絕該指令。若期貨公司未予拒絕而進行交易，由此給客戶造成損失，在客戶未追認的情況下，期貨公司就應當承擔賠償責任。所以該選項符合題意。選項B：開平倉方向雖然也是交易指令的一部分，但相比于數(shù)量，它并非是導致期貨公司承擔賠償責任的關鍵缺失要素。即使指令中開平倉方向不明確，期貨公司可通過其他方式進一步與客戶確認等，一般不會直接因未拒絕無明確開平倉方向的指令交易就承擔賠償責任，故該選項不符合題意。選項C：成交價格在期貨交易中有多種定價方式，如市價指令等，交易并不一定依賴明確的成交價格。在一些情況下，沒有明確成交價格的指令也可合理執(zhí)行，所以并非是導致期貨公司承擔賠償責任的必然因素，該選項不符合題意。選項D：有效期限同樣不是交易的核心要素，即便指令中沒有有效期限，期貨公司可以按照通常的交易規(guī)則和流程處理，不會因未拒絕無有效期限的指令交易就必然承擔賠償責任，該選項不符合題意。綜上，答案選A。46、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責任的適用范圍，結合期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質來進行分析。選項A：刑事責任刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為應當承擔的法律責任，由司法機關代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責任，A選項錯誤。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應承擔的法律后果。例如行政機關對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關與行政相對人之間的行政管理關系，所以不適用行政責任，B選項錯誤。選項C：民事責任民事責任是指民事主體因違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當事人之間的財產(chǎn)關系和人身關系等民事權益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，來確定過錯方承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑危洗祟惣m紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責道德譴責是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責任承擔方式，道德譴責不屬于法律責任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔責任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。47、期貨業(yè)協(xié)會的性質是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會的性質。選項A，企業(yè)法人是以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人，期貨業(yè)協(xié)會并非以營利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動，所以它不屬于企業(yè)法人。選項B，事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。期貨業(yè)協(xié)會并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項C，國家機關是指從事國家管理和行使國家權力的機關，期貨業(yè)協(xié)會不具有國家機關的行政管理職能，所以不屬于國家機關。選項D，社會團體法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的社會組織，期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成的，以促進期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會團體法人的特點，其性質屬于社會團體法人。綜上，本題正確答案是D。48、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會相關規(guī)定。首先分析選項A，董事主要負責公司日常經(jīng)營決策等方面工作，與會員大會會議紀要簽名這一事項并無關聯(lián)，所以選項A不符合要求。接著看選項B，全體會員人數(shù)眾多，讓全體會員都在會議紀要上簽名不具有可操作性，且相關規(guī)定并非如此，所以選項B錯誤。再看選項C，根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名，所以選項C正確。最后看選項D，董事長雖然在組織中處于重要地位，但對于會員大會會議紀要簽名規(guī)定是理事而非董事長，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風險官需要在每季度結束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。根據(jù)相關規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項。年度全面工作報告提交時間首席風險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項不符合要求。綜上，正確答案是C。50、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

C.代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務

D.向客戶發(fā)送各類投資建議

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項A代理客戶從事期貨交易是期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得進行的行為。期貨投資咨詢機構的主要職責是提供咨詢服務，而非直接代理客戶進行期貨交易。代理客戶交易存在利益沖突和操作風險，可能損害客戶利益，影響市場公平公正，所以選項A正確。選項B提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息也是被禁止的。期貨市場信息對投資者決策至關重要，虛假或誤導性信息會使投資者做出錯誤的判斷和決策，嚴重損害投資者的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，因此該行為不被允許，選項B正確。選項C代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務同樣不在期貨投資咨詢機構期貨從業(yè)人員的業(yè)務范圍內(nèi)。資產(chǎn)管理業(yè)務需要特定的資質和專業(yè)能力，與投資咨詢業(yè)務有明顯區(qū)別，期貨投資咨詢?nèi)藛T代理此項業(yè)務容易引發(fā)各種風險和管理問題，所以該行為是禁止的，選項C正確。選項D向客戶發(fā)送各類投資建議屬于期貨投資咨詢機構期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務范疇。他們憑借專業(yè)知識和對市場的分析，為客戶提供投資建議是其履行咨詢服務職能的一種方式，不屬于禁止行為，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。2、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請介紹業(yè)務資格。

A.全資擁有一家期貨公司

B.控股一家期貨公司

C.與一家期貨公司被同一機構控制

D.被一家期貨公司控股

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格的情形。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制。-選項A：全資擁有一家期貨公司，符合證券公司申請介紹業(yè)務資格的情形之一，所以該選項正確。-選項B：控股一家期貨公司，同樣滿足申請條件，該選項正確。-選項C：與一家期貨公司被同一機構控制，也在可申請介紹業(yè)務資格的范圍內(nèi)，該選項正確。-選項D：被一家期貨公司控股并不屬于證券公司可申請介紹業(yè)務資格的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹（）。

A.業(yè)務規(guī)則

B.期貨交易的風險

C.產(chǎn)品或者服務的特征

D.期貨交易相關法律法規(guī)

【答案】：ABCD"

【解析】依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在與客戶進行業(yè)務往來時，需要全面客觀地向客戶介紹多方面內(nèi)容。選項A，業(yè)務規(guī)則是客戶參與期貨業(yè)務必須了解的基礎信息，只有清楚業(yè)務規(guī)則，客戶才能正確開展相關業(yè)務；選項B，期貨交易具有一定風險性，期貨公司有責任向客戶如實介紹，讓客戶知悉可能面臨的風險，以便做出合理決策；選項C，產(chǎn)品或者服務的特征直接關系到客戶投資的選擇和預期收益等，向客戶介紹其特征能幫助客戶更好地評估是否適合自身需求；選項D，期貨交易相關法律法規(guī)是規(guī)范期貨市場和交易行為的準則，客戶了解這些法律法規(guī)有助于合法合規(guī)地參與交易。所以，ABCD四個選項的內(nèi)容都是期貨公司應當向客戶全面客觀介紹的內(nèi)容，本題答案選ABCD。"4、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.審計

D.使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金管理機構的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：籌集期貨投資者保障基金的籌集情況是重要的財務信息，管理機構定期編報籌集報告，能夠清晰反映保障基金資金的來源渠道及規(guī)模等情況。這有助于監(jiān)管部門了解資金的流入狀況，確?；I集工作的合規(guī)性與穩(wěn)定性，所以管理機構應當定期編報保障基金的籌集報告，該選項正確。選項B：管理管理工作涉及保障基金的存放、運作、風險控制等多個方面。編報管理報告可以讓中國證監(jiān)會和財政部了解保障基金在日常管理過程中的情況，包括資金的安全性、流動性等，以便對管理機構的工作進行監(jiān)督和指導，因此管理機構需要定期編報保障基金的管理報告，該選項正確。選項C：審計審計通常是由獨立的會計師事務所等專業(yè)機構對相關報告進行審核的過程，而不是管理機構定期編報的報告類型。管理機構的主要職責是提供籌集、管理和使用等方面的相關數(shù)據(jù)和情況報告，而不是編報“審計報告”，該選項錯誤。選項D：使用保障基金的使用情況直接關系到投資者權益的保護以及基金的合理運用。定期編報使用報告，能夠讓監(jiān)管部門清楚資金的去向和用途，確保資金按照規(guī)定用于投資者的救助等相關事項，防止資金被濫用，所以管理機構應當定期編報保障基金的使用報告，該選項正確。綜上，答案選ABD。5、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。

A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷

B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內(nèi)容、費用標準等相關事項

C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范要求，期貨公司在開展業(yè)務時，雖應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，但不可以就市場行情做出確定性的判斷。因為市場行情是復雜多變且受多種因素影響的，具有不確定性，做出確定性判斷不符合業(yè)務規(guī)范，所以該選項做法錯誤。選項B期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，并明確約定服務的具體內(nèi)容、費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范業(yè)務流程的必要舉措。通過合同明確雙方的權利和義務，有助于避免后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛，因此該選項做法正確。選項C告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，體現(xiàn)了對客戶自主性和風險自擔原則的尊重。同時，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這是對客戶信息隱私和投資權益的保護，符合期貨投資咨詢業(yè)務的基本準則，所以該選項做法正確。選項D當不同客戶之間存在利益沖突時，遵循公平對待的原則予以處理，能夠保證市場的公平性和公正性，維護所有客戶的合法權益，避免因利益沖突處理不當引發(fā)的不公平競爭和客戶權益受損問題，故該選項做法正確。綜上，本題正確答案是BCD。6、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況

B.法人治理結構、內(nèi)部控制存在重大隱患

C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構責令期貨公司改正，并對相關責任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函的情形。選項A期貨公司按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整情況，有助于監(jiān)管機構及時掌握公司內(nèi)部人事管理動態(tài)，保障公司運營的規(guī)范與透明。若未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況，可能會使監(jiān)管機構無法及時了解公司內(nèi)部管理架構的變化，從而影響對公司的有效監(jiān)管，所以中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函，該選項正確。選項B法人治理結構、內(nèi)部控制是期貨公司規(guī)范運作和防范風險的重要基礎。如果法人治理結構、內(nèi)部控制存在重大隱患，將嚴重影響期貨公司的正常運營和風險管理，可能導致公司出現(xiàn)經(jīng)營風險甚至危及市場穩(wěn)定。因此，中國證監(jiān)會及其派出機構有必要責令期貨公司改正，并對相關責任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函，該選項正確。選項C相關人員代為履行職責可能會對公司的正常運營和管理產(chǎn)生影響，按規(guī)定報告這一情況能夠讓監(jiān)管機構了解公司的實際運營狀況。未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況，會使監(jiān)管機構難以全面掌握公司的人員履職情況，不利于監(jiān)管工作的開展，所以中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正并對相關責任人員采取監(jiān)管措施，該選項正確。選項D董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易，可能存在利益輸送等潛在風險。期貨公司按規(guī)定報告這一情況，有助于監(jiān)管機構對可能存在的利益沖突進行監(jiān)督和管理。若未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況，可能會引發(fā)不公平交易和利益沖突等問題，損害投資者利益和市場公平秩序，因此中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其改正并對相關責任人員進行處理，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案選ABCD。7、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

A.某次培訓缺