期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。

A.證券、期貨市場(chǎng)開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日

C.證券、期貨市場(chǎng)開市交易累計(jì)十個(gè)交易日

D.行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個(gè)交易日”概念的理解。選項(xiàng)A：“證券、期貨市場(chǎng)開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語(yǔ)境下“連續(xù)十個(gè)交易日”的含義。在證券和期貨市場(chǎng)中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日是一個(gè)客觀的、基于市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的時(shí)間界定，這符合法律對(duì)于時(shí)間計(jì)算的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“證券、期貨市場(chǎng)開市交易累計(jì)十個(gè)交易日”，“累計(jì)”強(qiáng)調(diào)的是不連續(xù)的時(shí)間相加達(dá)到十個(gè)交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強(qiáng)調(diào)的是時(shí)間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時(shí)間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計(jì)”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的規(guī)范和打擊，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"3、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員概念的理解。選項(xiàng)A期貨公司的保潔員，其工作主要是負(fù)責(zé)期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理等與期貨業(yè)務(wù)核心相關(guān)的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如儲(chǔ)蓄、信貸、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)范疇與期貨業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，例如證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)等，盡管證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)都屬于金融市場(chǎng)，但二者業(yè)務(wù)存在明顯差異，證券公司的相關(guān)人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，直接參與期貨投資咨詢服務(wù)，為客戶提供期貨市場(chǎng)分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。4、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識(shí)來判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)其進(jìn)行專門管理和核算，該說法正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲(chǔ)保障基金，專款專用，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項(xiàng)C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的。所以“保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)”這一說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。5、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項(xiàng)A，“相互混合、分別管理”說法錯(cuò)誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對(duì)客戶保證金進(jìn)行單獨(dú)有效的管理和保護(hù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，“相互獨(dú)立、共同管理”也不正確。雖然強(qiáng)調(diào)了相互獨(dú)立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責(zé)任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實(shí)保障客戶保證金的安全，因此該選項(xiàng)也不符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)C，“相互獨(dú)立、分別管理”是正確的?？蛻舯ＷC金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對(duì)客戶保證金和自有資產(chǎn)進(jìn)行針對(duì)性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會(huì)使客戶保證金面臨被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，共同管理又無法明確區(qū)分管理責(zé)任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。6、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案為B。7、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"8、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)需向監(jiān)控中心提交的文件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國(guó)內(nèi)依法注冊(cè)、依法登記的機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，以及其他組織機(jī)構(gòu)頒發(fā)一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項(xiàng)B，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場(chǎng)主體準(zhǔn)許從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位進(jìn)行某些行為的證明文件，不是在申請(qǐng)交易編碼時(shí)規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。9、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險(xiǎn)。-選項(xiàng)A“合法合規(guī)性”，強(qiáng)調(diào)公司經(jīng)營(yíng)管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營(yíng)管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C“違規(guī)操作”，僅強(qiáng)調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)操作程序”，重點(diǎn)在于操作程序本身的風(fēng)險(xiǎn)，而忽視了經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。10、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，合同無效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時(shí)，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)樵谶@種情況下，雖然經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當(dāng)于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來承擔(dān)。因此本題正確答案選B。11、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C周的時(shí)間間隔過于頻繁，不符合實(shí)際業(yè)務(wù)操作；選項(xiàng)D月同樣時(shí)間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。12、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理工作報(bào)告的權(quán)力。這有助于會(huì)員了解期貨交易所的運(yùn)營(yíng)情況、工作進(jìn)展以及取得的成果等，從而對(duì)管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和資金使用情況。會(huì)員大會(huì)審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，能夠確保交易所的財(cái)務(wù)活動(dòng)公開透明，符合會(huì)員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴(yán)格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，并非由會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)，對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和會(huì)員的權(quán)益有著重大影響。會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。綜上，答案選C。13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題的正確答案為C選項(xiàng)。14、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司進(jìn)行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行審批，能夠規(guī)范市場(chǎng)秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會(huì)改變期貨公司的資金實(shí)力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)這類事項(xiàng)進(jìn)行審批，以監(jiān)督和把控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過審批，可以評(píng)估新業(yè)務(wù)對(duì)期貨市場(chǎng)的潛在影響，保障市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而選項(xiàng)中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項(xiàng)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。15、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。16、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過對(duì)投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行評(píng)估和管理，篩選出合適的投資者參與市場(chǎng)，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點(diǎn)在于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢?。該制度的?shí)施可能會(huì)對(duì)交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各項(xiàng)制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，避免投資者因自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。17、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并不一定是該營(yíng)業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)，核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格更強(qiáng)調(diào)屬地原則，即營(yíng)業(yè)部所在地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。18、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。

A.適當(dāng)性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，適當(dāng)性義務(wù)是指經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，必須根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性工作履職情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，且不得采取鼓勵(lì)向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的措施，這充分說明從業(yè)人員需要切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，正常展業(yè)強(qiáng)調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開展，但沒有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點(diǎn)，不符合題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，工作保密主要涉及對(duì)工作中涉及的信息進(jìn)行保密處理，與題干中關(guān)于適當(dāng)性工作以及不向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的要求無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強(qiáng)調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。19、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)重要職能的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)峤唤o該中心，有助于對(duì)客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請(qǐng)無關(guān)；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請(qǐng)的主體。所以本題正確答案是B。20、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的劃分形式。會(huì)員制期貨交易所是一種由會(huì)員共同出資組建的非營(yíng)利性組織，其注冊(cè)資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會(huì)員制模式下，為保證會(huì)員權(quán)利與義務(wù)的公平對(duì)等，通常會(huì)將注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員按照均等份額出資認(rèn)繳。這樣能確保每個(gè)會(huì)員在交易所中的權(quán)益和責(zé)任相對(duì)均衡，避免因份額差異過大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對(duì)等性，所以答案選A。"21、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。22、（2018年真題）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以題目中正確答案為C選項(xiàng)。"23、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對(duì)象并不涵蓋期貨市場(chǎng)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)期貨市場(chǎng)主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。24、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場(chǎng)波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因?yàn)檫@種承諾既不符合市場(chǎng)實(shí)際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)。一方面，可能會(huì)導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會(huì)利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個(gè)人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對(duì)其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。25、甲期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗耍粷M足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當(dāng)期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時(shí)，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項(xiàng)A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔(dān)任董事長(zhǎng)一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而非報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。26、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情形下，當(dāng)事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來維護(hù)自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當(dāng)事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B，由人民法院來確定管轄不符合這種競(jìng)合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當(dāng)事人的訴由來進(jìn)行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動(dòng)確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因?yàn)楫?dāng)事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進(jìn)行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當(dāng)事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.任職資格申請(qǐng)表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括的選項(xiàng)。選項(xiàng)A，申請(qǐng)書是在申請(qǐng)任職資格時(shí)常見且必要的申請(qǐng)材料，用于表達(dá)申請(qǐng)人的申請(qǐng)意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項(xiàng)B，任職資格申請(qǐng)表是專門用于收集申請(qǐng)人相關(guān)信息以評(píng)估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時(shí)，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項(xiàng)D，通常申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項(xiàng)不屬于申請(qǐng)所需提交的申請(qǐng)材料。所以答案選D。28、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。29、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀(jì)商

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場(chǎng)交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼的辦理機(jī)構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。選項(xiàng)B，境外經(jīng)紀(jì)商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開立和申請(qǐng)交易編碼的主體；選項(xiàng)C，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開戶及申請(qǐng)編碼的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開戶和編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。30、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達(dá)通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和損失應(yīng)由王某自身承擔(dān)，所以答案選A。"31、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。32、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉(cāng)

B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，題干中并未提及客戶既未確認(rèn)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容也未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)客戶不得開新倉(cāng)的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B，若按照此選項(xiàng)說法，認(rèn)為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認(rèn)也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項(xiàng)與規(guī)定不符，排除。選項(xiàng)C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)的要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，排除。選項(xiàng)D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當(dāng)客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，正確答案是D。33、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項(xiàng)。"34、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)則是對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"35、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

B.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

C.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是符合一般公司治理邏輯和常見規(guī)定的，有利于保障股東根據(jù)其出資份額在股東會(huì)中表達(dá)意見和行使權(quán)力，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司股東會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，這是為了確保公司的重大決策能夠定期進(jìn)行審議和討論，保障公司運(yùn)營(yíng)的正常有序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或者股東大會(huì)就重大事項(xiàng)形成決議的，應(yīng)當(dāng)在決議作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而不是決議作出后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，這是保證股東會(huì)決策合法、合規(guī)、有效的基本要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。36、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"37、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，對(duì)于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。38、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對(duì)于其股東開戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請(qǐng)求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，應(yīng)報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，需要報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。39、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項(xiàng)，分散交易不符合期貨交易的特點(diǎn)。分散交易意味著交易在不同地點(diǎn)、不同時(shí)間以較為零散的方式進(jìn)行，這會(huì)導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場(chǎng)流動(dòng)性差等問題，不利于期貨市場(chǎng)的有效運(yùn)行和監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，不公開的集中交易，不公開性會(huì)使市場(chǎng)參與者無法充分了解市場(chǎng)信息，難以形成公平、公正、公開的市場(chǎng)環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場(chǎng)信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價(jià)格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場(chǎng)的流動(dòng)性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的管理要求，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，混合交易并非期貨交易的特定標(biāo)準(zhǔn)方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。40、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.戰(zhàn)友

B.近親屬

C.同學(xué)

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間不得存在的關(guān)系。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展至關(guān)重要，為保證期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性、公正性以及風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，對(duì)期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的關(guān)系作出了嚴(yán)格規(guī)定。近親屬關(guān)系可能會(huì)因親情因素影響相關(guān)人員在決策、管理和監(jiān)督過程中的客觀性和公正性，進(jìn)而對(duì)公司的正常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防控產(chǎn)生不利影響。選項(xiàng)A，戰(zhàn)友關(guān)系主要是基于曾經(jīng)共同服役的經(jīng)歷，通常不會(huì)像近親屬關(guān)系那樣在公司管理中產(chǎn)生直接且重大的利益關(guān)聯(lián)和決策干擾。選項(xiàng)C，同學(xué)關(guān)系在工作中更多是基于過去的學(xué)習(xí)經(jīng)歷，一般不會(huì)直接影響到公司關(guān)鍵管理崗位之間的決策和監(jiān)督等核心職能，其關(guān)聯(lián)性相對(duì)較弱。選項(xiàng)D，朋友關(guān)系相對(duì)較為寬泛和松散，不像近親屬關(guān)系那樣具有緊密的利益紐帶和情感聯(lián)系，對(duì)公司管理決策的影響通常較小。綜上所述，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系，答案選B。41、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所相關(guān)行為認(rèn)定的知識(shí)。選項(xiàng)A：透支交易當(dāng)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進(jìn)行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經(jīng)期貨交易所許可而進(jìn)行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時(shí)開倉(cāng)或持倉(cāng)的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定為違法交易，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場(chǎng)“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進(jìn)行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。42、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職時(shí)提交年檢登記表的時(shí)間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對(duì)于提交時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。43、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，若該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)角度來看，交易是基于客戶的指令進(jìn)行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀(jì)合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A期貨公司，題干強(qiáng)調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進(jìn)行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)C客戶與期貨公司共同承擔(dān)，此情況不符合這類交易中責(zé)任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔(dān)。選項(xiàng)D經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)紀(jì)人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔(dān)者，交易的核心決策在于客戶，所以結(jié)果不由經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)。綜上，正確答案是B。44、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。也就是說當(dāng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%時(shí)，就會(huì)觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)情況。所以本題正確答案選D。45、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項(xiàng)刑事制裁：刑事制裁是指國(guó)家司法機(jī)關(guān)對(duì)觸犯刑律、實(shí)施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實(shí)施主體是司法機(jī)關(guān)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行刑事制裁的依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會(huì)可以依據(jù)此準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律懲戒，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)行政處分：行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行行政處分的依據(jù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，其實(shí)施主體是人民法院，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行民事制裁的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""46、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項(xiàng)A說法正確。選項(xiàng)B若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，這是為了保障獨(dú)立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C公司的章程是公司運(yùn)營(yíng)和管理的基本準(zhǔn)則，對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項(xiàng)C說法正確。選項(xiàng)D期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范圍，因此選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。47、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項(xiàng)A：資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會(huì)員的信用狀況、經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會(huì)員，通常具備更強(qiáng)的履約能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開展存在問題的結(jié)算會(huì)員，可能面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開展情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會(huì)員在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力和狀況。一個(gè)收入規(guī)模較大的結(jié)算會(huì)員，可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會(huì)員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)?，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：人員情況主要涉及結(jié)算會(huì)員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況。一個(gè)人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會(huì)員，也可能因市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問題；反之，人員情況一般的結(jié)算會(huì)員，也可能通過有效的管理和運(yùn)營(yíng)取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：盈利情況只是結(jié)算會(huì)員經(jīng)營(yíng)成果的一個(gè)體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場(chǎng)行情、投資策略等，具有一定的波動(dòng)性和不確定性。一個(gè)盈利狀況良好的結(jié)算會(huì)員，可能存在潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時(shí)虧損的結(jié)算會(huì)員，也可能通過調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等方式改善經(jīng)營(yíng)狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對(duì)侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或授意時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在此種情況下的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)B，公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，與首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告侵害合法權(quán)益的事宜不相關(guān)。選項(xiàng)D，公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等事務(wù)，也不是該情形下的報(bào)告對(duì)象。綜上，正確答案是C。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是指證券發(fā)行申請(qǐng)人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請(qǐng)人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對(duì)客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確保客戶身份真實(shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對(duì)客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。50、A期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計(jì)算出因申購(gòu)新股凍結(jié)資金和未對(duì)期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而求出調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值。步驟一：分析申購(gòu)新股凍結(jié)資金對(duì)凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。那么因申購(gòu)新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對(duì)凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為\(200\)萬元，在計(jì)算凈資本時(shí)，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計(jì)算調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）。

A.成交量

B.成交價(jià)

C.持倉(cāng)量

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布的上市品種合約相關(guān)信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：成交量成交量是反映期貨市場(chǎng)交易活躍程度的重要指標(biāo)，它體現(xiàn)了在一定時(shí)間段內(nèi)某一上市品種合約的交易數(shù)量。及時(shí)公布成交量，有助于市場(chǎng)參與者了解該合約的交易熱度和流動(dòng)性狀況，從而為其投資決策提供參考依據(jù)，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布成交量，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：成交價(jià)成交價(jià)是期貨合約實(shí)際成交的價(jià)格，它直接反映了市場(chǎng)的供需關(guān)系和價(jià)格水平。市場(chǎng)參與者可以通過成交價(jià)來判斷市場(chǎng)行情的走勢(shì)，評(píng)估自己的投資成本和收益預(yù)期。因此，期貨交易所及時(shí)公布成交價(jià)是保障市場(chǎng)信息透明、幫助投資者做出合理決策的必要舉措，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：持倉(cāng)量持倉(cāng)量是指市場(chǎng)上未平倉(cāng)合約的數(shù)量，它反映了市場(chǎng)參與者對(duì)某一期貨合約的持有意愿和市場(chǎng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。通過分析持倉(cāng)量的變化，投資者可以了解市場(chǎng)的多空力量對(duì)比和市場(chǎng)情緒的變化，從而更好地把握市場(chǎng)走勢(shì)。所以，期貨交易所需要及時(shí)公布持倉(cāng)量，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測(cè)信息價(jià)格預(yù)測(cè)信息具有不確定性和主觀性，不同的分析方法和分析人員可能得出不同的預(yù)測(cè)結(jié)果。期貨市場(chǎng)的價(jià)格受到多種因素的影響，如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)、市場(chǎng)供求關(guān)系等，難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。而且，如果期貨交易所公布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，可能會(huì)誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者，引發(fā)市場(chǎng)的不穩(wěn)定。因此，期貨交易所不會(huì)公布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.免予處罰

B.減輕處罰

C.從輕處罰

D.將其作為立功表現(xiàn)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官按要求履行報(bào)告義務(wù)后證監(jiān)會(huì)的處理方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，從監(jiān)管層面出于鼓勵(lì)和客觀評(píng)價(jià)的角度出發(fā)，會(huì)考慮到首席風(fēng)險(xiǎn)官在這種情況下積極履行職責(zé)的行為，給予一定的政策考量。選項(xiàng)A，免予處罰是合理的。因?yàn)槭紫L(fēng)險(xiǎn)官已盡到報(bào)告義務(wù)，說明其在風(fēng)險(xiǎn)防控和傳遞信息方面履行了應(yīng)盡職責(zé)，若其本身不存在其他過錯(cuò)，給予免予處罰是對(duì)其正確履職的一種認(rèn)可。選項(xiàng)B，減輕處罰也是可能的情況。即便整體事件存在嚴(yán)重違規(guī)或重大風(fēng)險(xiǎn)，但由于首席風(fēng)險(xiǎn)官的及時(shí)報(bào)告，可能為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制和處理爭(zhēng)取了時(shí)間、提供了便利，降低了潛在的更大損失，所以可以適當(dāng)減輕處罰。選項(xiàng)C，從輕處罰同樣符合邏輯。首席風(fēng)險(xiǎn)官按要求報(bào)告，體現(xiàn)了其對(duì)規(guī)則的遵守和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺，在綜合考量各種因素后，從輕處罰是對(duì)其正確行為的肯定。而選項(xiàng)D，將其作為立功表現(xiàn)并不恰當(dāng)。立功表現(xiàn)通常是指在面對(duì)犯罪等特定法律情形下，做出對(duì)社會(huì)和司法有突出貢獻(xiàn)的行為，與本題中首席風(fēng)險(xiǎn)官履行報(bào)告義務(wù)的情況不相符。綜上，答案選ABC。3、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資.合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包.租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

C.期貨公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，以確保經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范性、穩(wěn)定性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。而與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，會(huì)使期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的控制和管理受到影響，難以保證公司整體經(jīng)營(yíng)策略的有效執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)的集中管控。所以期貨公司不可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)導(dǎo)致期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)失去直接的經(jīng)營(yíng)控制權(quán)，容易出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)失控等問題，不利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C委托他人經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)同樣會(huì)使期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督力度減弱，增加了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司不可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D集中統(tǒng)一管理分支機(jī)構(gòu)有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、執(zhí)行統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，提高公司的運(yùn)營(yíng)效率和管理水平，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為BD。4、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的說法中正確的是（）。

A.理事長(zhǎng)及副理事長(zhǎng)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生

B.理事長(zhǎng)的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.理事長(zhǎng)在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行其職權(quán)時(shí)，可指定副理事長(zhǎng)或理事代其履行職權(quán)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：理事長(zhǎng)及副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生，而非由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：理事長(zhǎng)的職權(quán)之一是組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行其職權(quán)時(shí)，可指定副理事長(zhǎng)或理事代其履行職權(quán)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BD。5、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)。交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易得以有序進(jìn)行的重要規(guī)范和準(zhǔn)則，期貨交易所只有制定并嚴(yán)格實(shí)施這些規(guī)則，才能保證期貨交易的公平、公正、公開，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所作為市場(chǎng)信息的重要匯集和發(fā)布中心，發(fā)布市場(chǎng)信息是其應(yīng)履行的職責(zé)之一。市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出交易決策具有關(guān)鍵作用，及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布市場(chǎng)信息有助于提高市場(chǎng)的透明度和有效性，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)，能夠確保市場(chǎng)參與者遵守相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、保證市場(chǎng)正常運(yùn)行的必要手段。對(duì)于違反期貨市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則的行為，期貨交易所需要進(jìn)行查處，以起到威懾作用，保障市場(chǎng)的公平性和公正性，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，本題答案選ABCD。6、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價(jià)格大幅度下滑，張某向王某進(jìn)行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.王某可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金

B.王某可以申請(qǐng)人民法院對(duì)張某的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

C.張某有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D.王某可以申請(qǐng)人民法院對(duì)張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所的保證金是期貨公司向交易所繳納的用于保證期貨合約履行的資金，并非張某的財(cái)產(chǎn)。王某不能申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B張某在期貨公司進(jìn)行期貨交易，其持倉(cāng)屬于其具有的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。當(dāng)王某起訴張某要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)時(shí)，王某有權(quán)申請(qǐng)人民法院對(duì)張某的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C當(dāng)張某存在債務(wù)糾紛，王某申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)，法律并沒有規(guī)定人民法院應(yīng)當(dāng)先對(duì)除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)、查封和執(zhí)行。在符合條件的情況下，是可以對(duì)保證金采取保全和執(zhí)行措施的，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D張某的保證金屬于其財(cái)產(chǎn)的一部分，當(dāng)王某起訴張某要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)時(shí)，王某可以申請(qǐng)人民法院對(duì)張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BD。7、下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司的設(shè)立

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格屬于與期貨從業(yè)人員相關(guān)的重要環(huán)節(jié)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的管理，必然會(huì)涵蓋對(duì)期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)規(guī)定和管理，以確保進(jìn)入期貨從業(yè)領(lǐng)域的人員具備相應(yīng)的條件和資質(zhì)。所以選項(xiàng)A適用該辦法。選項(xiàng)B從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員這一過程涉及到期貨從業(yè)人員的就業(yè)和機(jī)構(gòu)對(duì)人員的管理等多方面問題，為了保證期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和從業(yè)人員的合理任用，《期貨從業(yè)人員管理辦法》會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的條件、程序等作出規(guī)定。因此，選項(xiàng)B適用該辦法。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)是整個(gè)期貨行業(yè)運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》的重要目的就是規(guī)范期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中的行為，保障期貨業(yè)務(wù)的合法、有序開展，所以必然適用于期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的情形。故選項(xiàng)C適用該辦法。選項(xiàng)D期貨公司的設(shè)立主要由《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)進(jìn)行規(guī)范，這些法規(guī)側(cè)重于對(duì)期貨公司設(shè)立的條件、程序、審批等方面作出規(guī)定，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范期貨從業(yè)人員的側(cè)重點(diǎn)不同。所以選項(xiàng)D不適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》。綜上，本題正確答案是ABC。8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)下列（）人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

A.投資顧問

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢的相關(guān)人員范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。而投資顧問并不在此范圍內(nèi)。所以答案選BCD。9、當(dāng)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)要求非結(jié)算會(huì)員及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

B.有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

C.開市前禁止非結(jié)算會(huì)員開倉(cāng)

D.應(yīng)當(dāng)收取非結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足情況的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任提醒非結(jié)算會(huì)員其資金狀況存在風(fēng)險(xiǎn)。要求非結(jié)算會(huì)員及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為了維護(hù)交易安全和市場(chǎng)穩(wěn)定，保障雙方合法權(quán)益而應(yīng)采取的合理措施。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若非結(jié)算會(huì)員未能按照全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的要求及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，此時(shí)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。這是為了防止非結(jié)算會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，避免給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和市場(chǎng)帶來更大的損失。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時(shí)，在開市前禁止非結(jié)算會(huì)員開倉(cāng)，能夠有效控制非結(jié)算會(huì)員的交易風(fēng)險(xiǎn)，避免其在資金不足的情況下進(jìn)一步增加持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定和交易安全起到一定的保障作用。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員向期貨交易所繳納的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約等風(fēng)險(xiǎn)的資金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司并非收取非結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，以下說法正確的是（）

A.可以向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴

B.申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定

C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)處分不服