期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì).投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項(xiàng)A“大學(xué)本科以上文化程度”，實(shí)際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達(dá)到大學(xué)本科以上，該選項(xiàng)要求過高，不符合實(shí)際規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度，該選項(xiàng)符合要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對(duì)專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達(dá)到參加期貨從業(yè)資格考試的標(biāo)準(zhǔn)，該要求過低，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。2、《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個(gè)工作日

B.3個(gè)自然日

C.5個(gè)工作日

D.5個(gè)自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于查詢申請(qǐng)反饋時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)符合條件且材料齊備時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)自然日以及選項(xiàng)D的5個(gè)自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。3、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)每月應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東會(huì)并不要求每月至少召開一次會(huì)議，該說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是常見且合理的表決權(quán)行使方式，該說法正確。選項(xiàng)C：一般情況下，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，以對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議等，該說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說法正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。""4、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認(rèn)充分理解和接受相關(guān)告知與警示內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，公證是一種對(duì)法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)，并非期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的常規(guī)送達(dá)形式，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進(jìn)行確認(rèn)后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認(rèn)理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是C。5、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實(shí)

B.安全和真實(shí)

C.完整和安全

D.安全和及時(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項(xiàng)A“完整和真實(shí)”，真實(shí)強(qiáng)調(diào)資料內(nèi)容的真實(shí)性，這固然重要，但僅保證真實(shí)而不確保資料的安全存儲(chǔ)等問題，可能因各種風(fēng)險(xiǎn)（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無法全面滿足對(duì)資料管理的要求。選項(xiàng)B“安全和真實(shí)”，同理，只強(qiáng)調(diào)安全和真實(shí)，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項(xiàng)C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個(gè)環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計(jì)等工作的需要，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D“安全和及時(shí)”，及時(shí)主要側(cè)重于資料提供或處理的時(shí)間方面，但這并非對(duì)資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時(shí)性。綜上所述，正確答案是C。6、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)的提出方式。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準(zhǔn)確性、可追溯性和規(guī)范性，當(dāng)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書面方式在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，期貨公司也會(huì)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內(nèi)容、時(shí)間等關(guān)鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認(rèn)不及時(shí)等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權(quán)益和交易的規(guī)范進(jìn)行，同時(shí)也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。所以本題正確答案是C。7、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來計(jì)算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對(duì)交割方式等交易規(guī)則事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)和管理，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。8、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A，當(dāng)日分配的客戶交易編碼當(dāng)日允許客戶使用不符合相關(guān)規(guī)定。一般來說，期貨交易的流程和規(guī)則有一定的時(shí)間安排和審核機(jī)制，當(dāng)日分配編碼后還需要完成一些必要的準(zhǔn)備工作，不會(huì)當(dāng)日就允許客戶使用，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定并非是一周后才允許客戶使用交易編碼。一周的時(shí)間過長，不符合期貨交易的時(shí)效性和正常操作流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，兩天內(nèi)允許使用也不符合準(zhǔn)確的規(guī)定，準(zhǔn)確的時(shí)間是下一交易日，并非寬泛的兩天內(nèi)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。9、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級(jí)直至判刑的處罰

C.降級(jí)的紀(jì)律處分

D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)等違規(guī)進(jìn)行期貨交易時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處分規(guī)定。選項(xiàng)A“直接開除的處分”說法過于絕對(duì)，對(duì)于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個(gè)范圍，并非直接就是開除，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“降級(jí)直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的情況，一般是給予紀(jì)律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“降級(jí)的紀(jì)律處分”不全面，《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)于此類違規(guī)行為，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的處分是有一個(gè)從降級(jí)到開除的范圍，而不只是單一的降級(jí)處分，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分”符合《期貨交易管理?xiàng)l例》以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)國有以及國有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。10、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時(shí)，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A，A市所在地中級(jí)人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨糾紛案件一般由中級(jí)人民法院管轄，而非高級(jí)人民法院，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級(jí)人民法院，符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨糾紛案件一般由中級(jí)人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。11、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員職責(zé)代行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選A。"12、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)對(duì)客戶經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，客戶不承擔(dān)責(zé)任這一說法過于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，要判斷責(zé)任承擔(dān)需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔(dān)任何責(zé)任。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶損失，并不意味著客戶在整個(gè)過程中沒有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡(jiǎn)單認(rèn)定客戶不承擔(dān)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)法律和合理的責(zé)任認(rèn)定原則，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)椴煌臒o效行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關(guān)系，才能合理、公平地確定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例，這是符合法律邏輯和實(shí)際情況的正確做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個(gè)案件中期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關(guān)系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔(dān)責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任這種表述不準(zhǔn)確。責(zé)任的承擔(dān)不能簡(jiǎn)單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對(duì)損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)營管理，其職責(zé)要求它應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以有效防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A選項(xiàng)期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀(jì)等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范與化解。B選項(xiàng)期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要功能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非專門針對(duì)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建立應(yīng)急處理機(jī)制。C選項(xiàng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的具體運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)處理。綜上，應(yīng)選擇監(jiān)控中心建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應(yīng)急處理機(jī)制，答案是D。14、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。15、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時(shí)承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用其自身的保證金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運(yùn)營和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲(chǔ)備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時(shí)，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。16、同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。17、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，意味著公司實(shí)際的資產(chǎn)價(jià)值可能被高估。為了真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會(huì)使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"18、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會(huì)員包含交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員，而是非結(jié)算會(huì)員。所以本題答案選D。19、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，包括對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)活動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的具體職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則，管理會(huì)員等，并非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。20、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，對(duì)于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格”并非針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。21、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。22、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理工作報(bào)告的權(quán)力。這有助于會(huì)員了解期貨交易所的運(yùn)營情況、工作進(jìn)展以及取得的成果等，從而對(duì)管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和資金使用情況。會(huì)員大會(huì)審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，能夠確保交易所的財(cái)務(wù)活動(dòng)公開透明，符合會(huì)員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴(yán)格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，并非由會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)，對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和會(huì)員的權(quán)益有著重大影響。會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。綜上，答案選C。23、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進(jìn)行交易（只是簡(jiǎn)單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》提示其期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時(shí)違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對(duì)于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時(shí)期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A雖然期貨公司在客戶過戶時(shí)存在違規(guī)操作，沒有與乙重新簽署開戶文件，但不能直接判定其應(yīng)承擔(dān)全部損失。因?yàn)檫€需考慮乙自身是否有交易經(jīng)歷等因素，不能簡(jiǎn)單將全部損失歸咎于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B僅僅強(qiáng)調(diào)期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章，就要其對(duì)客戶的交易損失承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，這種說法過于片面。需要綜合考慮客戶本身的交易情況，如是否有交易經(jīng)歷等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C不能因?yàn)榭蛻艏子薪灰捉?jīng)歷，且過戶時(shí)未重新簽署開戶文件，就認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷并免除期貨公司責(zé)任。判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷不能依據(jù)客戶甲的情況，而應(yīng)該根據(jù)客觀事實(shí)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和經(jīng)驗(yàn)，在這種情況下可免除期貨公司的責(zé)任，該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案是D。24、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

C.期貨市場(chǎng)違法者

D.期貨市場(chǎng)不能接受者

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。選項(xiàng)B“期貨市場(chǎng)不受歡迎者”并非法規(guī)中的規(guī)范表述；選項(xiàng)C“期貨市場(chǎng)違法者”表述寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)法規(guī)針對(duì)情節(jié)嚴(yán)重情況所采取的特定措施；選項(xiàng)D“期貨市場(chǎng)不能接受者”也不是法規(guī)中的標(biāo)準(zhǔn)說法。因此，正確答案是A。25、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，為了確保市場(chǎng)的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計(jì)劃的有序運(yùn)作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。因此，本題正確答案是C選項(xiàng)。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：誠實(shí)守信，恪盡職守誠實(shí)守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。只有誠實(shí)守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場(chǎng)的基本規(guī)律，還可能誤導(dǎo)客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為首要考慮，當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)信任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會(huì)關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報(bào)告；期貨公司董事會(huì)是期貨公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)，與協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象無關(guān)；中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項(xiàng)均不符合要求。"29、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會(huì)提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等職責(zé)，在相關(guān)規(guī)定中，監(jiān)事長提議并非是會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的重要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其提議具有權(quán)威性和重要性，根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，總經(jīng)理提議不屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的法定情形，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)是1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所才應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。30、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會(huì)誤導(dǎo)股東對(duì)投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了確保股東會(huì)能夠及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，保障公司的正常運(yùn)營，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。31、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來確定舉證責(zé)任的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司要求追加保證金的通知時(shí)，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責(zé)任通常應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌驹跇I(yè)務(wù)操作中有義務(wù)對(duì)通知等關(guān)鍵行為進(jìn)行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經(jīng)按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責(zé)任應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)，本題答案選B。"32、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運(yùn)作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項(xiàng)A的2人不滿足規(guī)定要求；選項(xiàng)C的4人和選項(xiàng)D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。33、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時(shí)的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級(jí)人民法院管轄。對(duì)于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應(yīng)由被告住所地的中級(jí)人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級(jí)人民法院，通常不是此類糾紛的管轄地；選項(xiàng)B交易所所在地中級(jí)人民法院與本題糾紛管轄無直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級(jí)人民法院不符合管轄級(jí)別要求，一般期貨糾紛由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。因此，答案選C。34、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易的法規(guī)規(guī)定來進(jìn)行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，當(dāng)這種透支交易造成損失時(shí)，依據(jù)法律責(zé)任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的百分之六十。選項(xiàng)A的表述完全符合這一法律情形和責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。選項(xiàng)B中提到期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際情況中期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中賠償額不超過損失的百分之八十這一表述是錯(cuò)誤的，正確的賠償額上限是不超過損失的百分之六十，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，這與實(shí)際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔(dān)主要賠償責(zé)任的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。35、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項(xiàng)A和選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對(duì)于這種未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行股權(quán)變更的情況，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。36、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認(rèn)定。選項(xiàng)A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有充分認(rèn)識(shí)并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)與投資者的交易虧損并無直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對(duì)投資者的交易虧損負(fù)責(zé)。交易虧損是由市場(chǎng)波動(dòng)和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場(chǎng)買賣，自行承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。王某作為完全民事行為能力人，有能力對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場(chǎng)波動(dòng)等因素導(dǎo)致累計(jì)虧損20萬元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。37、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門依法對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行全面、持續(xù)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)督，以保障期貨市場(chǎng)參與者保證金的安全，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的具體職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。38、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的劃撥賬戶相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項(xiàng)符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計(jì)量的經(jīng)濟(jì)資源。手續(xù)費(fèi)的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進(jìn)行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：銀行賬戶是公司在銀行開設(shè)的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費(fèi)的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，并非由股東大會(huì)通過，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領(lǐng)域工作所必須具備的資格，它是一個(gè)較為寬泛的概念，并不專門針對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)A不符合題意。-選項(xiàng)B：“從業(yè)資格”是進(jìn)入某個(gè)行業(yè)的基本條件，但它不能準(zhǔn)確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需要的特定資格，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時(shí)對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：“中間業(yè)務(wù)”是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需資格并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。41、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場(chǎng)重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國家有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評(píng)級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。42、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動(dòng)

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營，避免控股股東的不當(dāng)干預(yù)，使期貨公司能夠按照市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求開展業(yè)務(wù)，保障公司的正常經(jīng)營和客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：控股股東不可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動(dòng)。期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營，若控股股東直接干預(yù)其經(jīng)營管理，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場(chǎng)情況進(jìn)行科學(xué)決策和運(yùn)營，可能導(dǎo)致公司運(yùn)營混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不能適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。風(fēng)險(xiǎn)管理要求是保障期貨業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對(duì)于所有客戶包括股東都應(yīng)一視同仁，不能因是股東而降低標(biāo)準(zhǔn)，否則會(huì)增加公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性。控股股東直接任免會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，可能導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運(yùn)營，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。43、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中央人民銀行

C.財(cái)政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時(shí)的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對(duì)象；選項(xiàng)B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關(guān)；選項(xiàng)C，財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。44、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因?yàn)椴煌那闆r可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過于絕對(duì)，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。45、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干僅提及對(duì)申請(qǐng)任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對(duì)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。46、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)督管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，因此中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)宏觀層面的監(jiān)管以及制定相關(guān)政策法規(guī)等，而對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員具體從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。47、客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關(guān)于保證金追加和平倉的規(guī)定。當(dāng)客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉時(shí)，期貨公司有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉。從責(zé)任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，其本身并無過錯(cuò)；期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易的職責(zé)，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失并無直接關(guān)聯(lián)；機(jī)構(gòu)投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關(guān)。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉情況的發(fā)生，所以強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。綜上，答案選C。48、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時(shí)資料提交審核和存檔的主體。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，其職責(zé)是對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終需要將這些資料與其他資料一起提交給相關(guān)主體進(jìn)行審核開戶和存檔。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，本身并非審核開戶和存檔這些資料的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)等，并非客戶開戶資料的審核和存檔主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司是客戶開戶的責(zé)任主體，證券公司協(xié)助收集的客戶資料最終應(yīng)提交給期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。49、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。50、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。中國證監(jiān)會(huì)作為我國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會(huì)員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)，有助于其準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會(huì)員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對(duì)會(huì)員的檢查及報(bào)告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的是（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ABCD

【解析】這道題的正確答案是ABCD，以下是對(duì)各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，確實(shí)應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在完成設(shè)立后，需符合一定條件并通過申請(qǐng)流程取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，才能開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會(huì)會(huì)根據(jù)期貨公司的資本實(shí)力、經(jīng)營管理水平、合規(guī)情況等多方面因素進(jìn)行綜合評(píng)估，若符合條件則會(huì)批準(zhǔn)其開展相應(yīng)業(yè)務(wù)，所以此選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具有一定專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，需要公司具備相應(yīng)的人員、制度、風(fēng)控等條件，通過申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格來確保其符合監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：在我國，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。為防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，監(jiān)管規(guī)定期貨公司業(yè)務(wù)范圍主要集中于經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理等中介服務(wù)類業(yè)務(wù)，因此該擬設(shè)期貨公司須調(diào)整有關(guān)方案，此選項(xiàng)正確。2、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案

D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不同業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要在公司成立之后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，這是符合行業(yè)監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)開展流程的。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：在我國，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，而不是經(jīng)過國務(wù)院批準(zhǔn)就可以從事。因此，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記備案，以確保業(yè)務(wù)合規(guī)開展，接受相關(guān)部門的監(jiān)督管理。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：由于期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，所以擬設(shè)期貨公司若計(jì)劃經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)，必須調(diào)整有關(guān)方案，以符合法律規(guī)定。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ACD。3、根據(jù)公司發(fā)展需要，某期貨公司擬聘請(qǐng)獨(dú)立董事，下列人員中，不得擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事的有（）。

A.該期貨公司的分公司的經(jīng)理

B.該期貨公司董事長配偶的弟弟

C.在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某

D.2年前曾擔(dān)任該期貨公司法律顧問的王某

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司獨(dú)立董事任職條件的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A該期貨公司的分公司經(jīng)理屬于期貨公司的內(nèi)部人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司任職的人員不得擔(dān)任本公司獨(dú)立董事，因?yàn)樗麄兣c公司存在直接的利益關(guān)聯(lián)和管理關(guān)系，可能無法獨(dú)立、客觀地行使獨(dú)立董事的職責(zé)，所以該分公司經(jīng)理不得擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B該期貨公司董事長配偶的弟弟與期貨公司董事長存在特定的親屬關(guān)系。在公司治理中，這種密切的親屬關(guān)系可能會(huì)影響其決策的獨(dú)立性和公正性，使其難以在涉及公司重大決策和監(jiān)督等方面完全站在獨(dú)立的立場(chǎng)上，因此該人員不得擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某，其所在單位雖持有期貨公司股權(quán)，但鄭某僅擔(dān)任普通職位，其個(gè)人與期貨公司的利益關(guān)聯(lián)相對(duì)較弱，一般情況下不會(huì)影響其履行獨(dú)立董事的獨(dú)立判斷和監(jiān)督職責(zé)，所以鄭某可以擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D2年前曾擔(dān)任該期貨公司法律顧問的王某，距離其擔(dān)任法律顧問已有2年時(shí)間，這種過去的關(guān)聯(lián)隨著時(shí)間推移對(duì)其獨(dú)立性的影響已相對(duì)較小，且目前他并非以與公司有直接利益關(guān)聯(lián)的身份存在，所以王某可以擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。4、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問下列情形中（）違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定。

A.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.李平在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對(duì)李平的任命決議

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的管理規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人這一職務(wù)明顯會(huì)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立履行職責(zé)，所以李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定，選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，而非監(jiān)事會(huì)。因此，李平在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)不符合規(guī)定，違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C按照規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。所以李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任是符合規(guī)定的，沒有違反中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免由期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，并且應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)全體成員2/3以上同意。本題中董事會(huì)討論時(shí)只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，但未提及董事會(huì)成員的具體數(shù)量，無法確定是否達(dá)到了全體成員2/3以上同意，所以不能依據(jù)章程簡(jiǎn)單通過對(duì)李平的任命決議，這種情況違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定，選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選ABD。5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，下列人員或機(jī)構(gòu)中可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的有（）。

A.投資者

B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.其他期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)相關(guān)規(guī)定來判斷哪些人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的行為，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益產(chǎn)生不良影響。為了加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)督和規(guī)范，保障期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，眾多主體都有權(quán)利和義務(wù)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)A：投資者投資者是期貨市場(chǎng)的參與者，他們?cè)诮灰走^程中直接與期貨從業(yè)人員打交道。當(dāng)投資者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員存在違反規(guī)定的行為時(shí)，會(huì)對(duì)自身權(quán)益造成損害。為了維護(hù)自身合法權(quán)益以及期貨市場(chǎng)的公平公正，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其員工負(fù)有管理責(zé)任。如果機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定，為了維護(hù)自身的合規(guī)經(jīng)營形象和行業(yè)信譽(yù)，避免因員工違規(guī)行為帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)和損失，有必要向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)員工的違規(guī)行為。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的參與者，與違規(guī)的期貨從業(yè)人員同處于一個(gè)行業(yè)環(huán)境中。違規(guī)行為可能會(huì)破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，影響整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。為了保障行業(yè)的正常運(yùn)行和自身的合法利益，其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)也可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違規(guī)的期貨從業(yè)人員。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：其他期貨從業(yè)人員其他期貨從業(yè)人員在日常工作中有可能知曉同行的違規(guī)行為。他們對(duì)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則有更深入的了解，出于維護(hù)行業(yè)整體形象和市場(chǎng)秩序的考慮，也有權(quán)利和義務(wù)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的人員或機(jī)構(gòu)均可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違規(guī)的期貨從業(yè)人員，答案選ABCD。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的()及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題答案選BD。本題考查期貨公司對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息應(yīng)建立的機(jī)制相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A“批改”通常用于對(duì)作業(yè)、文章等進(jìn)行修改和評(píng)定，并不適用于對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息的管理環(huán)節(jié)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“審閱”，對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息進(jìn)行審閱是確保其內(nèi)容準(zhǔn)確、合規(guī)的重要環(huán)節(jié)，通過審閱可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)其中可能存在的問題，同時(shí)也是后續(xù)使用機(jī)制的重要前提，符合期貨公司對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行管理的操作流程，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“咨詢”是指向他人征求意見、獲取信息的行為，并不是一種針對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息的管理機(jī)制，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“管理”涵蓋了對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息從生成、保存到使用等一系列的全面管控，建立完善的管理機(jī)制有助于規(guī)范信息的處理和運(yùn)用，保證信息的質(zhì)量和合規(guī)性，因此D項(xiàng)正確。綜上，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱及管理使用機(jī)制，答案選BD。7、期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.停業(yè)申請(qǐng)書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告

D.關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A：停業(yè)申請(qǐng)書停業(yè)申請(qǐng)書是期貨公司表達(dá)停業(yè)意愿和相關(guān)情況的正式文件，是申請(qǐng)停業(yè)的基礎(chǔ)材料，所以期貨公司在停業(yè)時(shí)需要向中國證監(jiān)會(huì)提交停業(yè)申請(qǐng)書，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：停業(yè)決議文件停業(yè)決議文件是公司內(nèi)部對(duì)于停業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行決策的書面體現(xiàn)，能證明停業(yè)是公司經(jīng)過一定程序做出的決定，中國證監(jiān)會(huì)需要通過該文件了解公司的決策過程和依據(jù)，因此屬于應(yīng)提交的申請(qǐng)材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告期貨公司涉及眾多客戶資產(chǎn)，在停業(yè)時(shí)，必須妥善處理客戶資產(chǎn)。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告能讓中國證監(jiān)會(huì)了解期貨公司對(duì)客戶資產(chǎn)的處理方案和執(zhí)行情況，保障客戶資產(chǎn)的安全，所以該報(bào)告是申請(qǐng)停業(yè)時(shí)應(yīng)提交的材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告清退客戶是期貨公司停業(yè)過程中的重要環(huán)節(jié)，關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告可以反映出期貨公司是否按照規(guī)定和程序清退客戶，是否保障了客戶的合法權(quán)益，這對(duì)監(jiān)管部門全面掌握情況、確保市場(chǎng)穩(wěn)定具有重要意義，所以也是應(yīng)提交的