期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬考試高能第一部分單選題(50題)1、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令的處理程序。選項A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風險，所以選項A錯誤。選項B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因為向期貨公司董事會報告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項B錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時，應當堅決抵制，這是維護市場秩序和自身職業(yè)聲譽的基本要求。同時，需要立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司內(nèi)部及時了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項C正確。選項D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會報告并不是首選程序。一般應先在公司內(nèi)部進行溝通和處理，向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司有機會自行糾正錯誤，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。2、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。若未取得核準的任職資格，是不能擔任期貨公司首席風險官這一職務的，所以該選項說法正確。選項B：對于設(shè)有獨立董事的公司，首席風險官的聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨立性，獨立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項說法正確。選項C：公司在進行首席風險官的提名和聘任時，應當根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準則，明確了公司各項事務的決策程序和要求，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，負責審議和決定公司的重大事項；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于董事會的職權(quán)范圍，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。3、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對各類市場主體進行監(jiān)督管理的重要職責，依法對首席風險官進行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，并不負責對首席風險官進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，并非是對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。4、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風險準備金計提比例和停止提取條件的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，風險準備金計提比例不得低于管理費收入的10%，而當風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的1%時，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項。5、期貨公司應當設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務管理部門

D.紀檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風險進行管理和控制所應設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風險，對經(jīng)營風險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關(guān)鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風險管理部門的主要職責就是識別、評估和控制公司面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等經(jīng)營風險。設(shè)立風險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務管理部門主要負責公司的財務核算、資金管理、預算編制等財務工作，雖然財務工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀檢管理部門主要負責監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。6、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時間的規(guī)定?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"7、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官職務免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大決策和管理。首席風險官任期屆滿前，董事會在無正當理由的情況下不得免除其職務，這是為了保障首席風險官能夠獨立、有效地履行其監(jiān)督和風險管理職責，維護期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策，一般不直接涉及首席風險官職務的免除事宜；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層的行為，其職責并非決定首席風險官的任免。因此，答案選B。8、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準則規(guī)定確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債時，意味著其實際可能承擔的債務風險未得到充分體現(xiàn)，財務狀況存在一定的潛在風險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務數(shù)據(jù)更準確地反映其實際風險狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認預計負債的問題，促使其采取措施完善財務核算。所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司相應核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但未能充分確認預計負債時，增加風險準備金不能準確反映公司實際的負債情況和財務風險，不能根本解決未充分確認預計負債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運營支出與未能充分確認預計負債沒有直接關(guān)聯(lián)，運營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項費用，而本題重點是處理預計負債確認不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實收資本，與解決預計負債未充分確認的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預計負債確認不充分而導致的財務風險核算不準確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。9、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應當提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。10、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于舉證責任的規(guī)定。在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關(guān)證據(jù)來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調(diào)查人員主要負責調(diào)查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔主要舉證責任的一方；期貨業(yè)協(xié)會是執(zhí)行紀律懲戒程序的管理主體，并非承擔舉證責任的對象。所以本題正確答案是B選項。11、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當事人應承擔的責任性質(zhì)，不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風險期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，當事人會面臨各種風險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當事人合法權(quán)益，確定當事人應承擔的風險責任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當事人承擔“市場”責任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。12、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項不符合相關(guān)規(guī)定。選項B：吊銷其期貨經(jīng)營資格吊銷期貨經(jīng)營資格通常是針對期貨經(jīng)營機構(gòu)存在嚴重違法違規(guī)行為，影響期貨市場正常秩序，且不符合經(jīng)營期貨業(yè)務相關(guān)條件時采取的措施。而本題是股東個人涉嫌虛假出資，并非針對整個期貨經(jīng)營資格的問題，所以該選項不正確。選項C：責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)當期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時，為了保證期貨公司的規(guī)范運營和股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，還可以責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。因此，該選項符合規(guī)定。選項D：刑事拘留刑事拘留是公安機關(guān)、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項不合適。綜上，答案選C。13、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可提供的服務類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可以提供的服務內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關(guān)事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務，其職責主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔此項服務，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"15、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向()提交書面報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司實際控制人出現(xiàn)特定情況時，期貨公司及其實際控制人提交書面報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)時，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。選項A，實際控制人住所地的期貨交易所并非規(guī)定的提交書面報告的對象，所以A項錯誤。選項B，應是向期貨公司住所地而非實際控制人住所地的相關(guān)機構(gòu)報告，所以B項錯誤。選項C，期貨交易所不是接收此類書面報告的正確主體，所以C項錯誤。選項D，符合規(guī)定要求，期貨公司及其實際控制人應向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，故D項正確。綜上，本題正確答案選D。16、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國證監(jiān)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是選項B。17、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院有關(guān)部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項A：中國證監(jiān)會本身就是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的組成部分，不存在自身批準新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關(guān)部門的意見。這是因為期貨交易可能會涉及到多個行業(yè)和領(lǐng)域，與國務院相關(guān)部門的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國務院有關(guān)部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項正確。選項C：全國人大常委會是我國的立法機關(guān)，主要負責制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并非批準新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。18、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結(jié)構(gòu)，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項。獨立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經(jīng)過股東大會通過，以體現(xiàn)權(quán)力機構(gòu)對重要人事安排的決策權(quán)。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，與公司制期貨交易所獨立董事的通過機制無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，在公司制期貨交易所中并非決策獨立董事通過與否的主體，所以B選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的，主要負責公司的日常決策和管理等事項，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后最終要由股東大會通過，而不是董事會，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。19、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清（）并終止經(jīng)營活動。

A.工作人員工資

B.分支機構(gòu)業(yè)務

C.交易賬戶和客戶編碼

D.營業(yè)場所和設(shè)施的相關(guān)費用

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)終止的相關(guān)規(guī)定。選項A，工作人員工資的結(jié)清是企業(yè)日常經(jīng)營財務管理和勞動法規(guī)要求的一部分，但并非《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司分支機構(gòu)終止時需要著重強調(diào)結(jié)清的關(guān)鍵內(nèi)容。選項B，當期貨公司分支機構(gòu)終止時，妥善處理客戶資產(chǎn)后，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務是核心要求。因為分支機構(gòu)的業(yè)務涵蓋了與客戶的各種交易、合約等關(guān)系，只有將分支機構(gòu)業(yè)務結(jié)清，才能保證業(yè)務的完整性和合規(guī)性，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛和風險，所以該選項正確。選項C，交易賬戶和客戶編碼主要是在業(yè)務開展過程中的特定標識和賬戶管理內(nèi)容，結(jié)清它們是業(yè)務結(jié)清過程中的一部分具體操作，從屬于分支機構(gòu)業(yè)務的結(jié)清，并非獨立的關(guān)鍵規(guī)定內(nèi)容。選項D，營業(yè)場所和設(shè)施的相關(guān)費用是關(guān)于分支機構(gòu)運營場地和設(shè)施使用的費用結(jié)算，屬于后勤保障方面的財務事項，不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中對于分支機構(gòu)終止時重點強調(diào)的內(nèi)容。綜上，本題正確答案是B。20、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項涉及的責任主體和責任性質(zhì)來進行分析。分析選項A侵權(quán)責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非實施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責任，選項A錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，選項B錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔違約責任。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，選項C正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔擔保責任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，選項D錯誤。綜上，答案選C。21、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ?，保障客戶資金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細分的一種客戶類型的賬戶，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關(guān)系。選項C，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是全面結(jié)算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。22、自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。所以本題正確答案為B選項。23、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機構(gòu)的表述中，錯誤的是()。

A.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)

D.期貨公司應當對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對其分支機構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司的分支機構(gòu)作為其業(yè)務拓展的一部分，其經(jīng)營業(yè)務范圍必然要受到期貨公司業(yè)務范圍的限制。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，這樣可以確保整個公司的業(yè)務運營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進行，避免分支機構(gòu)開展期貨公司未被授權(quán)的業(yè)務，從而保障市場秩序和投資者權(quán)益。所以選項A表述正確。選項B期貨公司若將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會使期貨公司對分支機構(gòu)的管控力大幅下降。他人在利益驅(qū)動下可能會采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為，增加經(jīng)營風險和違規(guī)風險，不利于期貨公司的穩(wěn)定運營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項B表述正確。選項C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)，會導致控制權(quán)分散，不利于期貨公司對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機構(gòu)的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)，選項C表述錯誤。選項D對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風險控制政策和業(yè)務標準，提高運營效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應當對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，選項D表述正確。綜上，答案選C。24、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職責來判斷有權(quán)指定交割倉庫的機構(gòu)。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負責制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設(shè)施和服務。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項正確。綜上，有權(quán)指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。25、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。計算甲投資者可獲得的補償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補償規(guī)則，這部分金額全額補償，所以甲投資者可獲得的保障基金補償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補償規(guī)則應全額補償，因此乙投資者可獲得的保障基金補償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補償金額丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補償，答案選D。26、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準確掌握具體信息。選項A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項錯誤；選項B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項不正確；選項C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項也錯誤；而選項D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應選D。"27、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。選項A：資產(chǎn)減值準備企業(yè)會計準則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實際可收回金額，此時就需要對資產(chǎn)計提減值準備。期貨公司在計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更準確地反映公司資產(chǎn)的實際價值和財務狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應對可能發(fā)生的風險損失，與計算凈資本時對相關(guān)項目按照企業(yè)會計準則的計提要求并無直接關(guān)聯(lián)，故選項B錯誤。選項C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計提的項目，并且在計算凈資本時，是針對具體的資產(chǎn)項目進行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項C錯誤。選項D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分攤到各個會計期間的過程，這與按照企業(yè)會計準則規(guī)定計算凈資本時對相關(guān)項目計提的要求不相符，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。28、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算食品加工廠能得到的補償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。在本題中，食品加工廠有1000萬元的保證金損失，其中10萬元全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，補償金額為990×80%=792萬元。那么該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)目偨痤~為10+792=802萬元。所以，答案選C。29、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息并非其職責范疇，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作，重點在于對市場整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，這有助于加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項正確。選項D，商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。30、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務部

D.證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。在期貨交易中，當客戶違約致使保證金不足時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場機制，期貨公司承擔著以風險準備金和自有資金進行墊付的責任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對客戶交易行為負責并提供服務，當客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時，有義務采取措施保障交易的正常進行，因此需用風險準備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非承擔墊付職責的主體；財務部是負責財政財務管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關(guān)；證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，也不是進行墊付操作的主體。所以本題選A。"31、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責任承擔的相關(guān)知識。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)。在法律層面，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。民事責任是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應承擔的民事法律責任。而法律責任是一個更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔的責任，經(jīng)濟責任并非規(guī)范的法律責任分類表述。所以本題正確答案是C。32、在我國，期貨交易應當在()內(nèi)進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：商品交易市場商品交易市場主要是進行商品現(xiàn)貨交易的場所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機制、風險控制等要求，商品交易市場并不具備開展期貨交易的條件和資質(zhì)，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所在我國，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場風險等，期貨交易應當在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和風險控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行，所以選項B正確。選項C：買賣雙方約定的場所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場所進行，會導致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場等違法行為，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場所進行期貨交易，選項C錯誤。選項D：交割倉庫交割倉庫是期貨合約到期時，實物交割的存放地點，主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，并非進行期貨交易的場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。33、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。34、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應選B選項。35、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。36、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項C全體股東推舉的會員不符合實際規(guī)定；選項D中國證監(jiān)會核準的會員也不是會員大會的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。37、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。38、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，指導和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它本身并非由自身來指導和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。39、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。在行業(yè)自律管理中，協(xié)會主要依據(jù)自律規(guī)則進行管理和監(jiān)督，當經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反相關(guān)指引時，協(xié)會通常會采取自律懲戒措施以維護行業(yè)秩序和規(guī)范。罰款一般是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對違法主體作出的金錢處罰，協(xié)會本身不具有罰款的權(quán)力，所以B選項不符合。行政處罰是行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的行政制裁，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并非行政機關(guān)，不具備實施行政處罰的主體資格，所以C選項錯誤。而A選項自律懲戒符合協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違規(guī)行為進行處理的方式，因此答案選A。40、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：-選項A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應當至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項錯誤。-選項C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點要求，該表述不準確，所以該選項錯誤。-選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。41、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A：當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接時，資產(chǎn)管理計劃將無法正常運作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形，該項正確。選項B：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導致資產(chǎn)管理計劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計劃終止，該項錯誤。選項C：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，才會導致資產(chǎn)管理計劃終止，而不是選項中所說的3個月，該項錯誤。選項D：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)20個工作日投資者少于2人時，集合資產(chǎn)管理計劃應當終止，而非持續(xù)3個工作日投資者少于2人，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"43、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等宏觀財政事務的管理與調(diào)控，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務分離和資金分離

C.業(yè)務混合和資金分離

D.業(yè)務分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務經(jīng)營的相關(guān)制度要求。對于期貨公司而言，當它既經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務時，為了確保各項業(yè)務的規(guī)范運作、防控風險以及保障客戶資金安全，需要嚴格執(zhí)行特定的制度。選項A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進行混合操作，不同業(yè)務之間界限模糊，容易導致風險傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務的獨立核算和風險管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務的規(guī)范開展，所以A選項錯誤。選項B“業(yè)務分離和資金分離”是正確的。業(yè)務分離可以使不同的期貨業(yè)務各自獨立運作，便于專業(yè)化管理和風險控制，避免不同業(yè)務之間的利益沖突和風險交叉。資金分離則能確保每一項業(yè)務的資金獨立核算、?？顚Ｓ茫Ｕ峡蛻糍Y金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項正確。選項C“業(yè)務混合和資金分離”，業(yè)務混合會帶來諸多管理和風險問題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務之間的相互干擾和潛在風險，無法達到規(guī)范經(jīng)營的要求，所以C選項錯誤。選項D“業(yè)務分離和資金混合”，資金混合可能導致資金管理混亂，無法清晰界定各項業(yè)務的資金使用情況，不利于風險防控和客戶權(quán)益保護，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。45、（）應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不負責期貨公司首席風險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風險官，所以該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關(guān)人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務時的處理規(guī)定。在實際的金融市場交易等場景中，經(jīng)營機構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務適配性的義務。當經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，如果投資者仍然堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務的。選項A“可以”符合這一規(guī)定；選項B“不可以”與實際規(guī)定不符；選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”不準確，并非由經(jīng)營機構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅持的情況下進行銷售或服務提供；選項D“以上都不對”顯然錯誤。所以本題正確答案是A。47、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。它并非用于收錄投資者信息并及時更新，與題目要求不符，所以該選項錯誤。選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，用于收錄投資者信息并及時進行更新。這樣有助于經(jīng)營機構(gòu)全面、動態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務，符合題目描述，該選項正確。選項C：期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務的風險程度進行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務的風險狀況，并非用來收錄投資者信息，因此該選項錯誤。選項D：投資者風險承受能力評估問卷投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)用于評估投資者風險承受能力的工具，通過問卷收集投資者相關(guān)信息來確定其風險承受水平，但它本身不是一個用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。48、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間通常會簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會對相關(guān)事項的處理時間等進行明確約定。當非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，按照規(guī)定，應當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。選項A，非結(jié)算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會員期貨公司提出，所以A項錯誤。選項B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時間，而非期貨交易所規(guī)定的時間，所以B項錯誤。選項D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。49、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關(guān)措施解除時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項。"50、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進行交易、結(jié)算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實物交割糾紛進行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進行日常經(jīng)營管理的地方，并非實物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標準；客戶住所地與實物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于交易保證金不足時的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。分析選項A當期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務，期貨公司未及時追加保證金，經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉時，在保留持倉期間，期貨公司作為實際的交易主體，應當對市場行情變化等因素導致的損失負責。所以保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔，選項A正確。分析選項B如上述對選項A的分析，保留持倉期間的損失責任主體是期貨公司，而非期貨交易所，因此選項B錯誤。分析選項C穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在這種情況下，由于期貨交易所允許期貨公司保留持倉，對于穿倉造成的損失，從責任承擔角度，應當由期貨交易所承擔，而不是期貨公司，所以選項C錯誤。分析選項D由于期貨交易所履行通知義務后允許期貨公司保留持倉，在穿倉情形下，為了保障交易秩序和公平性，穿倉造成的損失應由期貨交易所承擔，選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。2、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請機構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請。選項A，中國證監(jiān)會是負責監(jiān)管期貨市場等金融領(lǐng)域的重要機構(gòu)，期貨公司重要職位任職資格的申請可以向其提出，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)在其授權(quán)范圍內(nèi)也具有相應的監(jiān)管和受理業(yè)務的職能，期貨公司也可向其提出申請，該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不受理期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請，該選項錯誤。選項D，國家工商局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司相關(guān)職位任職資格申請無關(guān)，該選項錯誤。綜上，答案選AB。3、下列選項中（）的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

C.財務公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查不得代理客戶從事期貨交易的期貨從業(yè)人員所屬機構(gòu)類型。選項A期貨投資咨詢機構(gòu)主要提供期貨投資方面的咨詢服務，其從業(yè)人員的主要職責是為客戶提供專業(yè)的投資建議和分析，而并非直接代理客戶進行期貨交易。所以期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項A正確。選項B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，主要負責為特定的會員進行結(jié)算等業(yè)務，其從業(yè)人員的工作重點在于結(jié)算相關(guān)事務，不具備代理客戶從事期貨交易的職能。因此期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項B正確。選項C財務公司是為企業(yè)集團成員單位提供財務管理服務的非銀行金融機構(gòu)，并非直接從事期貨業(yè)務相關(guān)的機構(gòu)，它不屬于本題所討論的“期貨從業(yè)人員”范疇，也就不存在是否能代理客戶從事期貨交易的問題，所以選項C錯誤。選項D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，主要是起到介紹客戶給期貨公司的作用，其從業(yè)人員的職責是搭建客戶與期貨公司之間的橋梁，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作。所以為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項D正確。綜上，本題答案選ABD。4、銀行的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查銀行工作人員違反規(guī)定出具相關(guān)文件的法律責任。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。選項A“票據(jù)”、選項B“存單”、選項C“資信證明”、選項D“信用證”均屬于銀行工作人員違反規(guī)定為他人出具后，若情節(jié)特別嚴重會處五年以上有期徒刑的范疇。綜上，本題正確答案是ABCD。5、期貨交易所向會員收取的保證金分為（）。

A.風險準備金

B.結(jié)算準備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取保證金的分類。選項A分析風險準備金是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金，它并非是會員向交易所繳納的保證金類別，所以選項A錯誤。選項B分析結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，屬于期貨交易所向會員收取保證金的一種，所以選項B正確。選項C分析交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，同樣屬于期貨交易所向會員收取保證金的范疇，所以選項C正確。選項D分析在期貨交易中，并沒有“結(jié)算保證金”這一常見的保證金類別，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選BC。6、下列構(gòu)成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交割違約的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：在期貨交割過程中，對于賣方而言，按照規(guī)定需要在交割日向期貨交易所交付標準倉單。若賣方期貨公司在交割日未向期貨交易所交付標準倉單，這明顯違背了交割的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成交割違約，所以該選項正確。選項B：對于買方來說，在交割日有向期貨交易所賬戶交付足額貨款的義務。當買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款時，就無法完成正常的交割流程，屬于交割違約行為，該選項正確。選項C：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，一般是要求賣方交付標準倉單而非直接交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨，所以“賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨”這種情況并不屬于期貨交割違約的典型情形，該選項錯誤。選項D：在正規(guī)的期貨交割流程中，買方是需要向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而不是直接向賣方期貨公司交付足額貨款，所以“買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款”不屬于交割違約的范疇，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。7、參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件有（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿18周歲

C.具有大學本科以上文化程度

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格考試的報考條件，對各選項進行逐一分析。選項A：具有完全民事行為能力完全民事行為能力人能夠獨立實施民事法律行為，具備對自己行為及相關(guān)事務的判斷和決策能力。在參加期貨從業(yè)資格考試時，考生需要獨立理解考試規(guī)則、填寫報考信息、參加考試等一系列行為，這都要求考生具有完全民事行為能力，才能確保整個報考和考試過程的順利進行以及結(jié)果的有效性。所以具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件，該選項正確。選項B：年滿18周歲年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年年齡界限，通常意味著個人在心理和認知上達到了一定的成熟程度，能夠?qū)ψ约旱男袨樨撠煛Ｆ谪浭袌鼍哂幸欢ǖ膶I(yè)性和復雜性，需要考生具備一定的理解能力和判斷能力。年滿18周歲的考生在心智和知識儲備上相對更能適應期貨從業(yè)資格考試的要求。因此，年滿18周歲是參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件，該選項正確。選項C：具有大學本科以上文化程度實際上，期貨從業(yè)資格考試并沒有要求考生必須具有大學本科以上文化程度。只要滿足具有完全民事行為能力、年滿18周歲等條件，就可以報考。所以該選項錯誤。選項D：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試是獲得相關(guān)資質(zhì)的結(jié)果，而不是參加期貨從業(yè)資格考試的前提條件。參加考試是為了通過測試獲取資質(zhì)，而不是先通過資質(zhì)測試才能參加考試，邏輯關(guān)系錯誤。所以該選項錯誤。綜上，答案選AB。8、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（）。

A.稅務機關(guān)出具的收入納稅證明

B.銀行出具的工資流水單

C.當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D.當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查投資者財務狀況評估中本人年收入證明的類型。在投資者財務狀況評估環(huán)節(jié)，多種類型的文件都可以作為投資者本人年收入證明。選項A，稅務機關(guān)出具的收入納稅證明，由于稅務機關(guān)掌握著納稅人真實的收入及納稅情況，其出具的證明具有權(quán)威性和公信力，能夠真實反映投資者的年收入情況，所以可以作為年收入證明。選項B，銀行出具的工資流水單，它詳細記錄了投資者工資的發(fā)放情況，能直接體現(xiàn)投資者的收入狀況，是較為直觀且可靠的收入證明材料，因此也可作為年收入證明。選項C和選項D，當前就職單位人事部門或勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件，人事部門和勞資部門負責員工的薪酬管理等工作，其出具的加蓋公章的收入證明文件，可以證明投資者在該單位的收入情況，具有一定的證明效力，同樣能作為年收入證明。綜上所述，ABCD四個選項均正確。9、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施。選項A當期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查時，限制或者暫停部分期貨業(yè)務是一種合理的監(jiān)管措施。通過限制或暫停部分期貨業(yè)務，可以防止期貨公司進一步利用相關(guān)業(yè)務進行違法違規(guī)操作，避免風險的進一步擴大，同時也為調(diào)查工作提供一個相對穩(wěn)定的環(huán)境，使監(jiān)管機構(gòu)能夠更準確地查明情況，所以選項A正確。選項B停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)也是常見的監(jiān)管手段。若期貨公司處于被調(diào)查階段，其合規(guī)性存在疑問，如果此時繼續(xù)批準其新增業(yè)務或分支機構(gòu)，很可能會使違法違規(guī)行為進一步蔓延和擴大，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，停止批準新增業(yè)務或分支機構(gòu)有助于控制風險范圍，促使期貨公司集中精力解決當前存在的問題，所以選項B正確。選項C限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利可以防止期貨公司在被調(diào)查期間轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，保障后續(xù)可能的處罰執(zhí)行和對相關(guān)權(quán)益人的賠償。如果期貨公司在被調(diào)查時隨意轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或設(shè)定其他權(quán)利，可能會導致其資產(chǎn)減少，從而影響到其承擔責任的能力，損害投資者等相關(guān)方的利益，所以選項C正確。選項D限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，這種措施能夠促使期貨公司的管理層更加重視公司的合規(guī)經(jīng)營。因為公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司的運營和合規(guī)負有重要責任，在公司涉嫌嚴重違法違規(guī)時，限制他們的利益分配，可以起到一定的約束作用，促使他們積極配合調(diào)查，解決公司存在的問題，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司采取的措施，本題答案選ABCD。10、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個人名義參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》等相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，判斷張某在從業(yè)過程中是否不得有相應行為。A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當在其從業(yè)機構(gòu)業(yè)務范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務活動，不得私下接受客戶委托從事期