期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練?？季淼谝徊糠謫芜x題(50題)1、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時對測試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。2、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進(jìn)，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。3、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國證監(jiān)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是選項B。4、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)主體的了解。選項A：財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。在相關(guān)金融監(jiān)管體系中，財政部在財務(wù)方面有著重要的職能和監(jiān)管權(quán)力，對期貨投資者保障基金的財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場的整體監(jiān)管，包括市場秩序、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C：雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場監(jiān)管等方面都有各自的職責(zé)，但在期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管上，明確由財政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過全面結(jié)算會員期貨公司來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進(jìn)行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結(jié)算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結(jié)算會員期貨公司，即選項D。6、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進(jìn)行綜合評估時，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨市場參與者進(jìn)行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫無關(guān)。選項D中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估，答案選B。7、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在期貨公司的相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)中，為了確保期貨公司具有一定的風(fēng)險承受能力和財務(wù)穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產(chǎn)的比例下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以答案選A。"8、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。首先分析選項A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，與判斷是否透支交易并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。接著看選項B，透支額度通常是指在信用卡、貸款等業(yè)務(wù)中給予用戶的可透支金額限制，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易的情境下，并非判斷的標(biāo)準(zhǔn)，故選項B錯誤。再看選項C，風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對市場風(fēng)險等情況，和判斷期貨公司或客戶是否透支交易沒有直接聯(lián)系，所以選項C錯誤。最后看選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進(jìn)行期貨交易時必須繳納的保證金占合約價值的比例。如果客戶的保證金不足規(guī)定比例，就可能存在透支交易的情況。因此，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，選項D正確。綜上，答案選D。9、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。10、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關(guān)規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。11、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A：如實申報開戶材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù)，若采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，會破壞市場的公平公正以及適當(dāng)性管理機(jī)制，所以投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，該選項表述正確。選項B：“買賣自負(fù)”是金融市場的基本原則之一，投資者在進(jìn)行金融期貨交易時，自主做出投資決策，因此要承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，該選項表述正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就應(yīng)當(dāng)遵守市場規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能以此為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。該選項表述錯誤。選項D：投資者在金融期貨交易過程中，若自身合法權(quán)益受到侵害，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等方式維護(hù)自身權(quán)益，而不能采取不正當(dāng)手段，該選項表述正確。綜上，答案選C。12、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金主要是指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨交易，并非進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)操作，所以該選項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應(yīng)的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時，沒有遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進(jìn)行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選A。13、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識，對各選項進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項正確。選項C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項錯誤。選項D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。14、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應(yīng)提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達(dá)申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細(xì)記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關(guān)內(nèi)容，是審核部門了解申請人是否具備相應(yīng)任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務(wù)操作相關(guān)崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務(wù)側(cè)重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應(yīng)提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。15、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的知識點。對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，中國證監(jiān)會設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%時，便屬于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項。"16、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強公司的抗風(fēng)險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔(dān)的風(fēng)險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負(fù)債流動負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。客戶保證金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動負(fù)債，增加流動負(fù)債通常是為了滿足公司的資金需求、擴(kuò)大業(yè)務(wù)等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。17、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時提交風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表，所以答案選C。"18、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"19、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，對于期貨公司股權(quán)持有有嚴(yán)格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項。20、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。21、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。所以答案選B。22、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。23、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：C"

【解析】實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會員都具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，會員類型包括期貨公司會員和非期貨公司會員這兩類。選項A僅提及非期貨公司會員，不全面；選項B僅提及期貨公司會員，也不完整；選項D的結(jié)算會員和非結(jié)算會員不是全員結(jié)算制度下會員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"24、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負(fù)債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。25、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：在期貨交易中，期貨交易所通常是向期貨公司收取保證金，而不是直接向客戶收取保證金?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司按照規(guī)定向客戶收取保證金。所以A選項表述錯誤。B選項：客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)并非由期貨交易所單獨制定。保證金標(biāo)準(zhǔn)的確定需要綜合多方面因素，一般是由期貨交易所根據(jù)期貨合約的特點和市場情況等提出一定的標(biāo)準(zhǔn)范圍，期貨公司在此基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、交易情況等因素，在符合規(guī)定的前提下對客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。所以B選項表述錯誤。C選項：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，它的用途包括支付期貨交易過程中產(chǎn)生的手續(xù)費等相關(guān)費用。所以C選項表述正確。D選項：客戶保證金雖然存放在期貨公司，但它的所有權(quán)屬于客戶，只是由期貨公司進(jìn)行管理和代為結(jié)算。期貨公司必須嚴(yán)格按照規(guī)定管理客戶保證金，確保其安全和獨立，不得挪用客戶保證金。所以D選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可得到的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應(yīng)全額補償，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。答案選B。27、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護(hù)投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度，對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估和分類管理，確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風(fēng)險而遭受不必要的損失，從而保護(hù)投資者合法權(quán)益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當(dāng)性制度，篩選出符合條件的投資者進(jìn)入市場，避免不具備風(fēng)險承受能力和投資經(jīng)驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護(hù)市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求對投資者進(jìn)行全面的了解和評估，包括投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是從投資者保護(hù)和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進(jìn)行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。綜上，答案選D。28、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，可補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。29、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。30、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認(rèn)知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的組織本身，并非指導(dǎo)和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。31、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對期貨公司的財務(wù)狀況進(jìn)行合理調(diào)整以反映真實情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要指標(biāo)，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹(jǐn)慎準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，同時也能更真實地反映其實際可用于承擔(dān)風(fēng)險的資本規(guī)模。選項A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準(zhǔn)針對未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債這一情況進(jìn)行有效調(diào)整。選項C，增加凈負(fù)債金額并不能直接體現(xiàn)對期貨公司資本狀況的合理調(diào)整，也不是應(yīng)對未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的常規(guī)處理方式。選項D，增加負(fù)債金額只是表面上對負(fù)債數(shù)據(jù)的調(diào)整，沒有從資本充足性等核心監(jiān)管指標(biāo)角度進(jìn)行處理，無法達(dá)到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。32、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，所以答案選D。"33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。派出機(jī)構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項正確。選項D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。34、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術(shù)平均值

D.收盤價的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準(zhǔn)依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。這是相關(guān)規(guī)定明確的計算標(biāo)準(zhǔn)，選擇較低收盤價作為基準(zhǔn)，能夠在一定程度上保證保證金計算的審慎性和合理性，降低市場風(fēng)險。所以本題正確答案是A選項。35、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握。《相關(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，應(yīng)撤銷其任職資格，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"36、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項。37、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性，維護(hù)市場的公平、公正、公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會員、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當(dāng)競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。38、期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關(guān)系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的主要是為了控制風(fēng)險，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當(dāng)客戶的保證金余額不足以維持持倉時，期貨公司會通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時追加，期貨公司將進(jìn)行強行平倉操作。期貨公司強行平倉的數(shù)額應(yīng)基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額。若強行平倉數(shù)額遠(yuǎn)大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失；若強行平倉數(shù)額遠(yuǎn)小于客戶需追加的保證金數(shù)額，則無法達(dá)到補充保證金的目的，不能有效控制風(fēng)險。而“大于”可能導(dǎo)致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風(fēng)險控制需求；“無關(guān)系”不符合期貨交易中強行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額，本題答案選B。39、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場風(fēng)險急劇增大時可采取的措施。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)風(fēng)險急劇增大的情況時，交易所為了化解風(fēng)險，通常會采取一系列措施來穩(wěn)定市場，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場風(fēng)險增大時，縮小漲跌停板幅度可以降低市場波動，控制風(fēng)險。對各選項的分析A選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場風(fēng)險急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價格的大幅波動，降低市場風(fēng)險，該措施符合交易所化解風(fēng)險的操作邏輯，所以A選項正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴(kuò)大了漲跌停板幅度。在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，擴(kuò)大漲跌幅度會使價格波動范圍更大，增加市場的不確定性和風(fēng)險，不利于化解市場風(fēng)險，所以B選項錯誤。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會使市場在上漲方向上波動加劇，同樣會增加市場風(fēng)險，不符合化解風(fēng)險的要求，所以C選項錯誤。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴(kuò)大意味著價格上漲時波動可能更大，不利于控制市場風(fēng)險，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場風(fēng)險，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。40、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題主要考查保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失的處理規(guī)定。保障基金設(shè)立的目的是在特定情形下對投資者的合法權(quán)益進(jìn)行合理保障，但對于參與非法期貨交易的行為，這本身就違反了相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則。若對因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失予以補償，會在一定程度上縱容非法交易行為，不利于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展。因此，保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失不予補償，答案選B。41、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的對象。選項A，中國保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告并非向其提交，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，該選項正確。選項C，中國基金業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的對象無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的指定對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。43、會員制期貨交易所設(shè)會員大會不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍。選項A會員大會有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，其制定和修改對整個期貨市場的交易秩序和運行機(jī)制有著重要影響，會員大會作為交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對這些重要內(nèi)容進(jìn)行審定，以確保其符合會員的利益和市場發(fā)展的需要，所以該選項屬于會員大會能行使的職權(quán)。選項B審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告也是會員大會的職權(quán)之一。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，會員大會通過審議批準(zhǔn)這些報告，可以監(jiān)督交易所的財務(wù)管理和資金使用情況，保障會員的經(jīng)濟(jì)利益，因此該選項不符合題意。選項C會員大會能夠選舉和更換會員理事。會員理事是代表會員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會員大會通過選舉和更換會員理事，保證理事能夠代表會員的意愿履行職責(zé)，體現(xiàn)了會員對交易所管理的參與權(quán)，所以該選項也屬于會員大會的職權(quán)。選項D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會員大會的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會或其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，因為總經(jīng)理的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗，其任免更適合由具備相關(guān)專業(yè)知識和決策能力的機(jī)構(gòu)來進(jìn)行，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。44、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為特征來逐一分析選項。選項A：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。其主觀方面具有非法占有公共財物的目的。而在本題中，甲擅自動用公司公款的目的是用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺錢后歸還，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行為不構(gòu)成貪污罪，A選項錯誤。選項B：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。本題中，甲是被國有企業(yè)派往非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，屬于國家工作人員。甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，進(jìn)行營利活動，且連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元，最終無力歸還，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以甲的行為構(gòu)成挪用公款罪，B選項正確。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而本題中甲是國家工作人員，主體身份不符，所以甲的行為不構(gòu)成挪用資金罪，C選項錯誤。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪主觀方面同樣是具有非法占有單位財物的目的。由前面分析可知，甲并無非法占有公款的故意，所以甲的行為不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題答案選B。45、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。選項A，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時，本身就需要對投資風(fēng)險有認(rèn)知并自行承擔(dān)投資結(jié)果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對期貨交易風(fēng)險說明書簽字確認(rèn)，但王某曾有過期貨交易經(jīng)驗，其應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易存在風(fēng)險，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，該虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，所以選項A正確。選項B，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導(dǎo)致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)虧損責(zé)任，選項B錯誤。選項C，介紹人從期貨公司獲得介紹費只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進(jìn)行交易的，介紹人不應(yīng)對王某的交易虧損負(fù)責(zé)，選項C錯誤。選項D，乙期貨公司雖在風(fēng)險說明書簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導(dǎo)致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風(fēng)險性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應(yīng)由乙期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。46、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來判斷各選項是否屬于專業(yè)投資者。選項A：社會保障基金社會保障基金是國家為了實施社會保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕?jīng)費，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點，在金融市場中通常被認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以社會保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊、完善的風(fēng)險管理體系和豐富的市場經(jīng)驗，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項不符合題意。選項C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風(fēng)險管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項不符合題意。選項D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項符合題意。綜上，答案選D。47、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司依法合規(guī)運營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務(wù)，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。獨立董事的作用是維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，但不承擔(dān)具體的高級管理職責(zé)，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領(lǐng)導(dǎo)董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、風(fēng)險控制等重要事務(wù)，直接參與公司的具體業(yè)務(wù)運營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。48、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財政部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，且不得挪用。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它們均不是規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的主體。選項B中中國期貨業(yè)協(xié)會不符合要求；選項C中期貨交易所不符合要求；選項D中期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定也不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。49、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷時問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況時，問卷問題不少于10個。因此答案選B。"50、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，維護(hù)期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負(fù)責(zé)對單位的賬目等進(jìn)行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進(jìn)行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金

B.王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨交易所的保證金是期貨公司向交易所繳納的用于保證期貨合約履行的資金，并非張某的財產(chǎn)。王某不能申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金，該選項錯誤。選項B張某在期貨公司進(jìn)行期貨交易，其持倉屬于其具有的財產(chǎn)權(quán)益。當(dāng)王某起訴張某要求實現(xiàn)債權(quán)時，王某有權(quán)申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項正確。選項C當(dāng)張某存在債務(wù)糾紛，王某申請執(zhí)行時，法律并沒有規(guī)定人民法院應(yīng)當(dāng)先對除保證金之外的其他財產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)、查封和執(zhí)行。在符合條件的情況下，是可以對保證金采取保全和執(zhí)行措施的，該選項錯誤。選項D張某的保證金屬于其財產(chǎn)的一部分，當(dāng)王某起訴張某要求實現(xiàn)債權(quán)時，王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項正確。綜上，正確答案是BD。2、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情況時，經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險

B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形。選項A當(dāng)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險時，意味著保障基金已經(jīng)能較好地發(fā)揮其保障市場穩(wěn)定的作用，此時經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，因此選項A正確。選項B題干中并未提及以保障基金總額達(dá)到5億元人民幣作為暫停繳納保障基金的條件，所以選項B錯誤。選項C當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力時，其正常的經(jīng)營活動會受到嚴(yán)重影響，可能面臨資金緊張等問題，此時若繼續(xù)繳納保障基金可能會加重其負(fù)擔(dān)，經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金，選項C正確。選項D期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，可能會面臨巨大的經(jīng)營壓力和財務(wù)困難，在此情況下，經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，暫停繳納保障基金有助于其緩解資金壓力、應(yīng)對風(fēng)險，選項D正確。綜上，答案選ACD。3、全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有（）。

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費.稅款及其他費用

D.雙方約定且不違反法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形。以下對各選項進(jìn)行分析：A選項：依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金，這是符合正常業(yè)務(wù)操作邏輯的。非結(jié)算會員有對自身可用資金的使用需求，當(dāng)提出支付要求時，全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)其保證金來支付相應(yīng)資金，所以該選項正確。B選項：收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金是全面結(jié)算會員期貨公司的權(quán)利和職責(zé)。非結(jié)算會員需要按照規(guī)定交存保證金以確保交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險的控制，全面結(jié)算會員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)其保證金來完成這一收取行為，該選項正確。C選項：收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用也是合理合規(guī)的。這些費用是在期貨交易過程中產(chǎn)生的必要支出，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金來收取這些費用，該選項正確。D選項：雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形具有一定的靈活性。在不違背法律法規(guī)的前提下，全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員可以根據(jù)實際情況進(jìn)行約定，當(dāng)約定的情形出現(xiàn)時，全面結(jié)算會員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)保證金，該選項正確。綜上，答案選ABCD。4、（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.期貨公司董事

B.期貨公司股東

C.期貨公司經(jīng)理層

D.期貨公司監(jiān)事

【答案】：ABC"

【解析】本題答案選ABC?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事、股東、經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。而監(jiān)事并不在這一范圍內(nèi)，所以本題應(yīng)選ABC選項。"5、下列屬于期貨公司欺詐客戶行為的是（）。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司欺詐客戶行為的判定。選項A期貨市場本身具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司向客戶作獲利保證，這會讓客戶產(chǎn)生不切實際的預(yù)期，無法正確認(rèn)識期貨交易的風(fēng)險；同時，不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書，使得客戶不能充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險，這種行為侵犯了客戶的知情權(quán)和選擇權(quán)，屬于欺詐客戶的行為。選項B在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，期貨公司的職責(zé)是為客戶提供交易服務(wù)，而不是與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。這種約定違背了期貨交易的基本規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，容易誤導(dǎo)客戶，讓客戶認(rèn)為期貨公司會對交易結(jié)果負(fù)責(zé)，從而做出不謹(jǐn)慎的投資決策，屬于欺詐客戶的行為。選項C客戶委托是期貨交易的重要依據(jù)，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶的委托內(nèi)容進(jìn)行交易操作。不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易，這破壞了客戶的交易計劃和意愿，可能會給客戶帶來經(jīng)濟(jì)損失，屬于欺詐客戶的行為。選項D隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，這使得客戶在不了解真實情況的前提下做出交易決策，不能真實表達(dá)自己的意愿，嚴(yán)重?fù)p害了客戶的合法權(quán)益，屬于欺詐客戶的行為。綜上，ABCD選項所描述的行為均屬于期貨公司欺詐客戶的行為，本題答案為ABCD。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財務(wù)管理制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A：業(yè)務(wù)管理規(guī)則期貨公司的業(yè)務(wù)涉及眾多環(huán)節(jié)和方面，建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則，能夠確保公司各項業(yè)務(wù)的有序開展，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，避免業(yè)務(wù)上的混亂和風(fēng)險。同時，這也有助于公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障公司運營的合法性和合規(guī)性，所以該項正確。選項B：人事管理制度人事管理制度主要側(cè)重于公司員工的招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等人力資源管理方面，雖然人事管理對公司的運營有重要作用，但它與題干中保障客戶保證金存管安全、向期貨交易所報告相關(guān)信息等核心業(yè)務(wù)要求并無直接關(guān)聯(lián)，故該項錯誤。選項C：財務(wù)管理制度財務(wù)管理制度主要是對公司財務(wù)活動進(jìn)行規(guī)范和管理，如財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等。雖然財務(wù)安全對于期貨公司很重要，但它并不能直接涵蓋題干中所強調(diào)的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險管控等內(nèi)容，不能全面體現(xiàn)期貨公司需要建立和執(zhí)行的關(guān)鍵制度，所以該項錯誤。選項D：風(fēng)險管理制度期貨市場具有高風(fēng)險性，客戶保證金的存管安全面臨著各種潛在風(fēng)險。建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險管理制度，可以有效識別、評估和控制期貨公司在業(yè)務(wù)運營過程中面臨的各類風(fēng)險，保障客戶保證金的安全。同時，通過風(fēng)險管理制度的有效執(zhí)行，也有助于公司按照期貨交易所的規(guī)定，準(zhǔn)確報告大戶名單和交易情況，所以該項正確。綜上，本題的正確答案是AD。7、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。

A.挪用客戶保證金

B.未能有效控制投資風(fēng)險

C.從事期貨自營業(yè)務(wù)

D.為股東提供融資

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A：題干中未提及該期貨公司存在挪用客戶保證金的行為，所以選項A不符合題意。選項B：題干重點強調(diào)的是期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息以及以他人名義從事期貨自營業(yè)務(wù)這兩個違規(guī)行為，而不是未能有效控制投資風(fēng)險，所以選項B不符合題意。選項C：根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，此行為違反了相關(guān)規(guī)定，所以選項C符合題意。選項D：《期貨交易管理條例》明確禁止期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。該期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，屬于為股東提供融資的行為，違反了《期貨交易管理條例》的規(guī)定，所以選項D符合題意。綜上，答案選CD。8、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應(yīng)全額賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的.對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合題干中所描述的實際情況，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來分析判斷各選項的正確性。選項A題干中是王某憑借期貨公司經(jīng)理身份引誘客戶與其個人簽署“委托理財協(xié)議”，并非期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”。而且不能僅因為某些行為違反法律禁止性規(guī)定就直接判定期貨合同無效并要求期貨公司全額賠償客戶損失。所以該選項錯誤。選項B根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。在本題中，王某代客戶簽字辦理開戶手續(xù)等行為可能導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，此時需要依據(jù)因果關(guān)系來確定責(zé)任承擔(dān)，該選項符合法律規(guī)定，是正確的。選項C期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。這是在期貨交易相關(guān)法規(guī)中有明確規(guī)定的，雖然題干未明確提及“全權(quán)委托”字眼，但從王某的行為以及期貨公司出具保證金收據(jù)等情況來看，此規(guī)定也可適用于本題情形，該選項正確。選項D王某作為期貨公司北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理，其行為在一定程度上讓客戶認(rèn)為是代表期貨公司進(jìn)行的操作?？蛻舻膿p失與期貨公司管理失察等存在一定關(guān)聯(lián)，所以期貨公司應(yīng)先賠償客戶的損失。之后，期貨公司可以向有過錯的王某進(jìn)行追索，維護(hù)自身權(quán)益。該選項正確。綜上，正確答案是BCD。9、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據(jù)《期貨交易管理條例》，下列說法中，正確的有（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄

C.應(yīng)當(dāng)沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：李某作為期貨公司的總經(jīng)理，在期貨交易中屬于“知情人士”。“知情人士”掌握著重要的內(nèi)部信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨市場的公平、公正和正常秩序造成嚴(yán)重影響，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，“知情人士”不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，所以該選項正確。B選項：李某利用其職位便利，獲取相關(guān)期貨信息并暗示王某某些期貨價格可能會上漲，幫助王某獲利后，收受了王某給予的好處費15萬元。這種行為符合商業(yè)受賄的構(gòu)成要件，即利用職務(wù)之便為他人謀取利益并收受財物，所以李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄，該選項正確。C選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于像李某這種違法獲取利益的行為，應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得。李某收受了15萬元好處費，屬于違法所得，應(yīng)予以沒收，同時可并處3萬元以下罰款，所以該選項正確。D選項：若李某的行為情節(jié)嚴(yán)重，對期貨市場造成了較為惡劣的影響，為了維護(hù)市場秩序和監(jiān)管的權(quán)威性，中國證監(jiān)會可以暫停或者撤銷李某的任職資格。并且，如果其行為觸犯了刑法，達(dá)到了犯罪的程度，就應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公