期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練高能第一部分單選題(50題)1、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的50%

B.不超過(guò)損失的90%

C.不超過(guò)損失的80%

D.不超過(guò)損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%。所以本題答案選D。2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，當(dāng)投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當(dāng)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當(dāng)”意味著必須這么做，這不符合實(shí)際規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤?！皶壕彙北硎緯簳r(shí)推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因?yàn)樵跐M足條件時(shí)是可以進(jìn)行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項(xiàng)錯(cuò)誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。3、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的規(guī)定?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。由此可知本題正確答案為選項(xiàng)C。選項(xiàng)A中5家超過(guò)了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項(xiàng)B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項(xiàng)D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。4、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負(fù)責(zé)的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時(shí)損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)題干，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認(rèn)外，對(duì)于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌居胸?zé)任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達(dá)方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責(zé)任，就需要對(duì)客戶的損失負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，客戶在此種情況下本身并無(wú)過(guò)錯(cuò)，不需要承擔(dān)賠償責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責(zé)任主體并非期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，直接負(fù)責(zé)的主管人員雖然對(duì)公司運(yùn)營(yíng)有管理職責(zé)，但在這種情形下，賠償責(zé)任主體是期貨公司，而非直接負(fù)責(zé)的主管人員。所以本題正確答案是C。5、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說(shuō)法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會(huì)的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易，獲利也歸個(gè)人所有，這并非是以單位名義實(shí)施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，這是其個(gè)人的違法行為，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進(jìn)行股票交易獲利，屬于進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔(dān)刑事責(zé)任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開(kāi)除他。期貨公司開(kāi)除任某并不影響其犯罪事實(shí)的成立，他依然要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。6、期貨公司與客戶對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔(dān)50%賠償

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

C.需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的50%

D.不需要承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結(jié)算結(jié)果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時(shí)，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過(guò)損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A中承擔(dān)50%賠償不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過(guò)損失的50%也不正確；選項(xiàng)D不需要承擔(dān)賠償責(zé)任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。7、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職責(zé)，結(jié)合《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告影響期貨保證金安全的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料的審核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)審核客戶開(kāi)戶資料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔(dān)客戶開(kāi)戶資料審核的具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保客戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性等，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

A.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

B.期貨交易管理?xiàng)l例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的規(guī)定依據(jù)。-選項(xiàng)A：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)則，對(duì)于預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)、計(jì)量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會(huì)計(jì)核算方面應(yīng)當(dāng)遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求來(lái)確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：期貨交易管理?xiàng)l例主要是對(duì)期貨交易相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，側(cè)重于期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并非針對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行、管理等事項(xiàng)，與期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法主要關(guān)注期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)等方面的管理規(guī)定，而不是關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。9、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項(xiàng)選擇題。破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確理解每個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個(gè)選項(xiàng)是符合題目要求的正確答案。選項(xiàng)A該選項(xiàng)指出“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來(lái)看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信原則。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因?yàn)樗c題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項(xiàng)C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實(shí)性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進(jìn)行交易的違法行為，維護(hù)市場(chǎng)的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項(xiàng)。選項(xiàng)D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會(huì)損害投資者的利益，使投資者在不了解真實(shí)情況的前提下參與交易，破壞了市場(chǎng)交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過(guò)對(duì)各個(gè)選項(xiàng)的分析，正確答案是A。10、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)，A、B、D選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的時(shí)間與規(guī)定不符。"11、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過(guò)了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。12、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)各類主體的準(zhǔn)入審批、日常監(jiān)管等重要職責(zé)，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)，不負(fù)責(zé)期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒(méi)有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"13、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶開(kāi)戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項(xiàng)C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開(kāi)戶規(guī)定進(jìn)行客戶開(kāi)戶工作，但沒(méi)有權(quán)力制定開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。所以答案選A。15、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開(kāi)戶資料提交（）審核開(kāi)戶和存檔。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，開(kāi)戶資料應(yīng)提交給誰(shuí)審核和存檔。選項(xiàng)A分析中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開(kāi)戶資料提交給它并不符合關(guān)于開(kāi)戶資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并非負(fù)責(zé)審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開(kāi)戶資料，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進(jìn)行具體的開(kāi)戶資料審核和存檔工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)將所有開(kāi)戶資料提交給委托其辦理開(kāi)戶手續(xù)的期貨公司進(jìn)行審核開(kāi)戶和存檔，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。16、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。具體而言，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其受托客戶和非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；特別結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；交易會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，也就無(wú)法為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題答案選D。17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以該題正確答案是D選項(xiàng)。其他選項(xiàng)A的7個(gè)工作日、B的10個(gè)工作日、C的15個(gè)工作日均不符合相關(guān)規(guī)定。18、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

C.發(fā)布市場(chǎng)信息

D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細(xì)則來(lái)確保交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨交易所作為交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，以此規(guī)范交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B：對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并非期貨交易所的職責(zé)。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)專門對(duì)保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，有義務(wù)向市場(chǎng)發(fā)布相關(guān)的市場(chǎng)信息，以保證市場(chǎng)的透明度，便于投資者進(jìn)行交易操作，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D：指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中實(shí)物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。期貨交易所對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運(yùn)作，防范交割風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。綜上，答案選B。19、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，答案選C。"20、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)建立健全的制度。選項(xiàng)A漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的成交價(jià)格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過(guò)該范圍的報(bào)價(jià)將視為無(wú)效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場(chǎng)控制風(fēng)險(xiǎn)的一種普遍制度，但并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場(chǎng)的基本制度之一，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的制度。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜，通過(guò)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全，增強(qiáng)市場(chǎng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，它不是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是C。21、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析重大投資計(jì)劃是期貨公司經(jīng)營(yíng)決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的核心重點(diǎn)指向。首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵職責(zé)并非專門針對(duì)重大投資計(jì)劃保密，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料是首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中會(huì)接觸和處理的內(nèi)容，但保守風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料只是其工作的一個(gè)方面，不能全面涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的范疇，故B選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C分析工作資料范圍過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確指向首席風(fēng)險(xiǎn)官需要嚴(yán)格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對(duì)性，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨(dú)特的經(jīng)營(yíng)策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會(huì)對(duì)期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護(hù)客戶信息安全是期貨公司的重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。22、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)管理，其職責(zé)要求它應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以有效防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A選項(xiàng)期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀(jì)等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范與化解。B選項(xiàng)期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要功能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非專門針對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)建立應(yīng)急處理機(jī)制。C選項(xiàng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的具體運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)處理。綜上，應(yīng)選擇監(jiān)控中心建立健全統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)應(yīng)急處理機(jī)制，答案是D。23、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財(cái)務(wù)比例要求，其中負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于特定數(shù)值。選項(xiàng)A，100％并非規(guī)定的負(fù)債與凈資產(chǎn)的上限比例，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，120％同樣不是相關(guān)規(guī)定的上限比例，該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，125％也不是此指標(biāo)的規(guī)定上限，不符合題意。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

A.買賣自負(fù)

B.盈虧自負(fù)

C.收益自擔(dān)

D.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則及履約責(zé)任相關(guān)知識(shí)。在金融期貨交易里，“買賣自負(fù)”原則強(qiáng)調(diào)投資者自主做出買賣決策，就要對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，即便不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能拒絕承擔(dān)履約責(zé)任，所以選項(xiàng)A符合題意?！坝澴载?fù)”側(cè)重于投資者要自行承擔(dān)交易的盈利和虧損結(jié)果，但沒(méi)有直接體現(xiàn)出交易過(guò)程中的自主買賣決策這一關(guān)鍵因素與履約責(zé)任的緊密聯(lián)系，與本題強(qiáng)調(diào)的以自主買賣為基礎(chǔ)承擔(dān)履約責(zé)任的核心內(nèi)容不直接對(duì)應(yīng)，故選項(xiàng)B不符合。“收益自擔(dān)”主要突出投資者自行承擔(dān)收益情況，沒(méi)有全面涵蓋交易行為決策及履約責(zé)任的要點(diǎn)，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)本題所表達(dá)的完整含義，因此選項(xiàng)C不合適?！帮L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”通常指風(fēng)險(xiǎn)由多方共同承擔(dān)，與題目中投資者個(gè)體應(yīng)獨(dú)自承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的表述相悖，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)制度要求。對(duì)于期貨公司而言，當(dāng)它既經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)時(shí)，為了確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、防控風(fēng)險(xiǎn)以及保障客戶資金安全，需要嚴(yán)格執(zhí)行特定的制度。選項(xiàng)A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進(jìn)行混合操作，不同業(yè)務(wù)之間界限模糊，容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務(wù)的獨(dú)立核算和風(fēng)險(xiǎn)管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務(wù)的規(guī)范開(kāi)展，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“業(yè)務(wù)分離和資金分離”是正確的。業(yè)務(wù)分離可以使不同的期貨業(yè)務(wù)各自獨(dú)立運(yùn)作，便于專業(yè)化管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)交叉。資金分離則能確保每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金獨(dú)立核算、?？顚Ｓ?，保障客戶資金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)混合和資金分離”，業(yè)務(wù)混合會(huì)帶來(lái)諸多管理和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法達(dá)到規(guī)范經(jīng)營(yíng)的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“業(yè)務(wù)分離和資金混合”，資金混合可能導(dǎo)致資金管理混亂，無(wú)法清晰界定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金使用情況，不利于風(fēng)險(xiǎn)防控和客戶權(quán)益保護(hù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。26、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。因此本題答案選C。"27、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過(guò)（）個(gè)月，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)判斷正確選項(xiàng)。業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對(duì)于提取頻率和提取比例都有著嚴(yán)格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過(guò)6個(gè)月，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。選項(xiàng)A符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B中提取頻率設(shè)定為5個(gè)月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項(xiàng)C中3個(gè)月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。28、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求等自律管理工作，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要職責(zé)是對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行具體的監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。29、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并沒(méi)有批準(zhǔn)其他主體取得期貨交易所會(huì)員資格的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但取得期貨交易所會(huì)員資格并非由其直接批準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，它主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。30、期貨從業(yè)人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告行為（）。

A.公開(kāi)

B.保密

C.不處理

D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違法行為時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)告行為的處理方式。選項(xiàng)A，公開(kāi)報(bào)告行為可能會(huì)使報(bào)告人面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，不利于鼓勵(lì)從業(yè)人員積極報(bào)告違法行為，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)不會(huì)將報(bào)告行為公開(kāi)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，對(duì)報(bào)告行為進(jìn)行保密是合理且必要的。保密可以保護(hù)報(bào)告人的個(gè)人信息和安全，消除報(bào)告人的后顧之憂，從而鼓勵(lì)更多期貨從業(yè)人員積極向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為，有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員報(bào)告的違法行為是需要進(jìn)行處理的，不處理會(huì)導(dǎo)致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場(chǎng)環(huán)境，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在收到報(bào)告后，會(huì)根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)查和處理，不一定直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，且這與對(duì)報(bào)告行為的處理方式無(wú)關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。31、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題答案選B。32、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過(guò)崗位獨(dú)立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當(dāng)傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進(jìn)一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀性。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對(duì)不同業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠獨(dú)立、公正地開(kāi)展。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營(yíng)業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)，并非絕對(duì)不得對(duì)外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。33、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請(qǐng)交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過(guò)錯(cuò)等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨交易所和期貨公司是不同的市場(chǎng)主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的責(zé)任。期貨交易所并沒(méi)有法律規(guī)定或合同約定需要對(duì)期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。34、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項(xiàng)A，決策權(quán)是指在經(jīng)營(yíng)管理中對(duì)相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會(huì)等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于其對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，報(bào)告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營(yíng)中從事生產(chǎn)、銷售等活動(dòng)的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。35、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，()

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定等相關(guān)工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，其負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。36、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。37、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進(jìn)行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問(wèn)題，維護(hù)交易秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過(guò)程和規(guī)則的公平性，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公平公平強(qiáng)調(diào)的是參與交易的各方在機(jī)會(huì)、地位等方面的平等，側(cè)重于市場(chǎng)環(huán)境和交易規(guī)則對(duì)所有參與者的平等對(duì)待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：公開(kāi)公開(kāi)通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場(chǎng)參與者公開(kāi)披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點(diǎn)沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。所在機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，能夠及時(shí)采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)，所以向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告是合理且恰當(dāng)?shù)淖龇ā６谪浗灰姿饕?fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。這些機(jī)構(gòu)雖然在期貨市場(chǎng)監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告投資者的不誠(chéng)信行為。綜上所述，答案選A。40、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。

A.6450萬(wàn)元

B.5550萬(wàn)元

C.6000萬(wàn)元

D.5700萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示其凈資本為6000萬(wàn)元，同時(shí)給出了四個(gè)選項(xiàng)A.6450萬(wàn)元、B.5550萬(wàn)元、C.6000萬(wàn)元、D.5700萬(wàn)元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測(cè)正確選項(xiàng)應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項(xiàng)5550萬(wàn)元。"41、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)核查驗(yàn)證期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場(chǎng)秩序維護(hù)等，并非專門針對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序等，重點(diǎn)在于交易所內(nèi)的交易運(yùn)行管理，而非對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以B項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度等職責(zé)，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并非對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證的主體，所以D項(xiàng)不符合。綜上，答案選C。42、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)甲乙與期貨公司的關(guān)系以及相關(guān)責(zé)任規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，而非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的交易關(guān)系，期貨公司未履行代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C甲與期貨公司之間存在期貨交易服務(wù)合同，期貨公司有義務(wù)按照甲的申請(qǐng)代其進(jìn)行交割。但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所與甲和期貨公司之間的合同關(guān)系并無(wú)擔(dān)保責(zé)任的約定，期貨交易所沒(méi)有義務(wù)對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷哪個(gè)主體應(yīng)登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場(chǎng)運(yùn)行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項(xiàng)不符合規(guī)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，不負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。44、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準(zhǔn)則通常會(huì)涵蓋執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)規(guī)范，是準(zhǔn)則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠熟練、準(zhǔn)確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對(duì)于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范范圍。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個(gè)人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對(duì)個(gè)人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是D選項(xiàng)。45、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負(fù)損失，而是先由保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，按照規(guī)定會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金來(lái)繼續(xù)補(bǔ)償，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)選。選項(xiàng)C，交易所在此情形下并無(wú)補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的義務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤，予以排除。選項(xiàng)D，期貨公司主要是從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時(shí)，并非由期貨公司來(lái)補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。46、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。所以答案選C。47、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長(zhǎng)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由監(jiān)事會(huì)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C由董事長(zhǎng)提名并聘任也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"48、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對(duì)不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并不包括要求期貨公司對(duì)不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)B：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進(jìn)或更換軟件的權(quán)力。-選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，對(duì)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒(méi)有直接的權(quán)力要求期貨公司進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管主體，有權(quán)對(duì)期貨公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對(duì)不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或者更換，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。49、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會(huì)的處理措施。-選項(xiàng)A：公開(kāi)譴責(zé)一般適用于違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的情況，對(duì)于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的行為，公開(kāi)譴責(zé)力度明顯不足，所以選項(xiàng)A不符合。-選項(xiàng)B：暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月通常是針對(duì)違規(guī)情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴(yán)重，該處理措施不匹配，所以選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)不夠全面，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的此類違規(guī)行為，除了3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項(xiàng)C不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)D：當(dāng)從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，協(xié)會(huì)應(yīng)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，此選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際處理方式。綜上，本題答案為D。50、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項(xiàng)期貨公司不符合題意；B選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"第二部分多選題(20題)1、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬(wàn)元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向期貨公司賠償。下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬(wàn)元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬(wàn)元

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成擴(kuò)大損失的情形下，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。選項(xiàng)A因期貨交易所未履行按規(guī)定通知追加保證金的義務(wù)，對(duì)期貨公司的損失存在主要過(guò)錯(cuò)，所以應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B雖然期貨交易所存在過(guò)錯(cuò)，但并非要承擔(dān)全部賠償責(zé)任，因?yàn)槠谪浌咀陨硪灿斜ＷC保證金充足的義務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C擴(kuò)大損失為100萬(wàn)元，按照不超過(guò)損失百分之八十計(jì)算，最多賠償80萬(wàn)元，但不是必須賠償80萬(wàn)元，還可以低于這個(gè)數(shù)額，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)D賠償50萬(wàn)元，在不超過(guò)損失100萬(wàn)元的百分之八十（即80萬(wàn)元）的范圍內(nèi)，是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為AD。2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是()。

A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理

B.明確期貨交易所職責(zé)

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《期貨交易所管理辦法》具有多方面重要目的。選項(xiàng)A：加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理是頒布該辦法的關(guān)鍵目的之一。通過(guò)明確監(jiān)督管理的規(guī)則、機(jī)制和措施等，能夠規(guī)范期貨交易所的運(yùn)作，確保其嚴(yán)格依法依規(guī)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，防止出現(xiàn)違法違規(guī)行為，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)B：明確期貨交易所職責(zé)十分必要。該辦法清晰界定了期貨交易所的各項(xiàng)職責(zé)范圍，使得期貨交易所清楚自身在市場(chǎng)中的角色和任務(wù)，有利于其更高效、準(zhǔn)確地履行職能，提高市場(chǎng)運(yùn)行的效率和質(zhì)量。選項(xiàng)C：維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序是重要目標(biāo)。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定有序運(yùn)行對(duì)于投資者權(quán)益保護(hù)、市場(chǎng)資源合理配置至關(guān)重要。該辦法通過(guò)一系列制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管手段，打擊市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，營(yíng)造公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。選項(xiàng)D：促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展是根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管、明確職責(zé)、維護(hù)秩序等舉措，為期貨市場(chǎng)營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境，充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值等功能，吸引更多市場(chǎng)主體參與，推動(dòng)期貨市場(chǎng)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確表述了中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《期貨交易所管理辦法》的目的。3、下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是（）。

A.期貨、期權(quán)

B.股票、債券

C.央行票據(jù)

D.證券投資基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托，對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。選項(xiàng)A，期貨和期權(quán)屬于金融衍生品，它們具有風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等功能，是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)常見(jiàn)的投資對(duì)象。通過(guò)投資期貨和期權(quán)，投資者可以進(jìn)行套期保值、套利或獲取投機(jī)收益等，因此屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項(xiàng)B，股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，是股份公司發(fā)行的所有權(quán)憑證；債券是發(fā)行人向投資者發(fā)行的一種債務(wù)憑證，發(fā)行人需要按約定向投資者支付利息并償還本金。股票和債券是資本市場(chǎng)中最基本的投資工具，具有不同的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以根據(jù)不同的投資策略和目標(biāo)對(duì)股票和債券進(jìn)行投資組合，所以股票、債券屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項(xiàng)C，央行票據(jù)即中央銀行票據(jù)，是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證。央行票據(jù)具有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、期限短、流動(dòng)性高等特點(diǎn)，是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行流動(dòng)性管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的重要投資品種，因此屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項(xiàng)D，證券投資基金是通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進(jìn)行分配的一種間接投資方式。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以通過(guò)投資證券投資基金來(lái)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的多元化配置和專業(yè)化管理，所以證券投資基金屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。綜上，本題的正確答案是ABCD。4、公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定

B.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

C.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所董事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A董事會(huì)作為公司的重要決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，需要對(duì)期貨交易所的章程、交易規(guī)則等重要事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)劃和擬定。擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，并提交股東大會(huì)審定，是董事會(huì)在制度建設(shè)和規(guī)范運(yùn)營(yíng)方面的重要職責(zé)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作是董事會(huì)的一項(xiàng)基本職責(zé)。董事會(huì)需要組織并主持股東大會(huì)，使股東能夠了解公司的運(yùn)營(yíng)情況、重大決策等信息，保障股東的知情權(quán)和參與權(quán)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C專門委員會(huì)的設(shè)置對(duì)于期貨交易所的有效運(yùn)作至關(guān)重要，董事會(huì)有權(quán)根據(jù)交易所的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需求，決定專門委員會(huì)的設(shè)置，以更好地對(duì)不同領(lǐng)域的事務(wù)進(jìn)行專業(yè)管理和決策，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分是維護(hù)期貨交易所正常交易秩序和市場(chǎng)公正的必要措施，董事會(huì)作為管理機(jī)構(gòu)，有權(quán)力決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分，以確保交易所的規(guī)則得到遵守，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABCD。5、以下選項(xiàng)中，屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍的有（）。

A.期權(quán)

B.期貨

C.證券投資基金

D.股票

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)期權(quán)是一種金融衍生工具，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以將其納入投資范圍。期權(quán)賦予了持有者在特定日期或之前以特定價(jià)格買賣某項(xiàng)資產(chǎn)的權(quán)利，具有風(fēng)險(xiǎn)管理和投機(jī)等多種功能，在金融市場(chǎng)中較為常見(jiàn)，因此屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)期貨本身就是期貨公司的主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域之一，期貨交易具有套期保值、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等重要功能。期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必然會(huì)涉及期貨投資，利用期貨市場(chǎng)的特點(diǎn)為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值和風(fēng)險(xiǎn)管理，所以期貨屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)證券投資基金是一種集合投資方式，由基金管理人管理和運(yùn)作，通過(guò)投資多種證券等資產(chǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值。期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以投資證券投資基金，借助基金專業(yè)的投資管理能力，為客戶分散投資風(fēng)險(xiǎn)，獲取更廣泛的投資收益，因此證券投資基金屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)股票是資本市場(chǎng)的重要組成部分，具有較高的流動(dòng)性和潛在的收益性。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以通過(guò)投資股票來(lái)優(yōu)化資產(chǎn)配置，為客戶在不同的市場(chǎng)環(huán)境中尋找投資機(jī)會(huì)，所以股票屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，本題答案選ABCD。6、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下哪些情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話

B.被撤銷任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.辭職

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)的情形。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種監(jiān)管手段，目的是就公司存在的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)等與董事長(zhǎng)進(jìn)行溝通和提示，并不意味著董事長(zhǎng)的任職結(jié)束，也未達(dá)到需要進(jìn)行離任審計(jì)的程度。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)董事長(zhǎng)被撤銷任職資格時(shí)，意味著其不再具備擔(dān)任該職位的資格，其在公司的任職狀態(tài)結(jié)束。為了全面了解其在任職期間的經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)狀況等，對(duì)公司和投資者負(fù)責(zé)，有必要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。因此，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C董事長(zhǎng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，說(shuō)明其在任職過(guò)程中可能存在不符合規(guī)定或不利于公司經(jīng)營(yíng)管理的行為。通過(guò)離任審計(jì)，可以清晰地查明其在任期間的工作情況，是否存在違規(guī)操作等問(wèn)題，以保障公司的合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。所以，選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D董事長(zhǎng)辭職屬于主動(dòng)結(jié)束在公司的任職，進(jìn)行離任審計(jì)可以對(duì)其在職期間的工作進(jìn)行總結(jié)和審查，有助于公司對(duì)其工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)也能確保公司財(cái)務(wù)等方面的信息真實(shí)、準(zhǔn)確。因此，選項(xiàng)D符合要求。綜上，本題的正確答案是BCD。7、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.如果期貨公司將該名工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

D.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和代理行為的原理，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易，這屬于無(wú)權(quán)代理行為。即便期貨公司將該工作人員開(kāi)除，這并不能改變其之前無(wú)權(quán)代理給客戶造成損失的事實(shí)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在這種情況下期貨公司不能免除其應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任，損失并非完全由甲自行承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司對(duì)其工作人員具有管理和監(jiān)督的職責(zé)。工作人員擅自以客戶名義進(jìn)行交易并造成損失，體現(xiàn)了期貨公司管理上的疏漏。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其工作人員的行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如果客戶甲自身存在過(guò)錯(cuò)，例如甲沒(méi)有妥善保管自己的賬戶信息、對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)未給予足夠重視等，根據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，甲也要承擔(dān)部分責(zé)任。這符合法律中關(guān)于過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)的原則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D根據(jù)《民法典》中關(guān)于無(wú)權(quán)代理的規(guī)定，如果被代理人對(duì)無(wú)權(quán)代理行為進(jìn)行追認(rèn)，那么該代理行為就有效，相當(dāng)于被代理人認(rèn)可了這一交易。在本題中，如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，就意味著甲愿意承擔(dān)該交易帶來(lái)的后果，包括損失，損失就由甲自行承擔(dān)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BCD。8、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬(wàn)元。風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.負(fù)債／凈資產(chǎn)

B.凈資本／凈資產(chǎn)

C.凈資本

D.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪些指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。步驟一：明確各指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)-負(fù)債/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不高于150%。-凈資本/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于20%。-凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬(wàn)元。-凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%。步驟二：分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比選項(xiàng)A：負(fù)債/凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為2000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，則負(fù)債/凈資產(chǎn)=\(2000\div4500\times100\%\approx44.4\%\)。因?yàn)閈(44.4\%<150\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：凈資本/凈資產(chǎn)已知凈資本為5000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，則凈資本/凈資產(chǎn)=\(5000\div4500\times100\%\approx111.1\%\)。因?yàn)閈(111.1\%>20\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：凈資本已知凈資本為5000萬(wàn)元，而凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬(wàn)元，因?yàn)閈(5000萬(wàn)元>3000萬(wàn)元\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備已知凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬(wàn)元，則凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=\(5000\div3000\times100\%\approx166.7\%\)。因?yàn)閈(166.7\%>120\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)均優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，本題答案選ABCD。9、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款

C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，高級(jí)管理人員出現(xiàn)特定情形的限制規(guī)定。逐一分析各選項(xiàng)：A選項(xiàng)：高級(jí)管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄，說(shuō)明其信用狀況不佳，可能存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)和潛在的