期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題密卷第一部分單選題(50題)1、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析解答。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應由中級人民法院管轄，可排除選項D，因為基層人民法院不符合管轄要求。同時，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時，B市所在地中級人民法院有管轄權。選項A中A市所在地中級人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無直接關聯(lián)，所以不選；選項B中B市所在地高級人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會由高級人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級人民法院起訴，答案選C。2、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為來逐一分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。而題干中甲是利用職務之便竊取公司財物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務侵占罪的要求，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。3、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機構同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關內(nèi)容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當于在未獲所在機構同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務，可能會導致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，答案選C。4、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護的相關規(guī)定。選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機密”并不是期貨公司需要特別強調(diào)不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔交易后果，同時為保障客戶權益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。5、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務且期貨交易所未代履行時交易對方損失的賠償責任主體。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應金錢給付義務，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進而造成交易對方損失的，此時應由期貨交易所承擔賠償責任。選項A，期貨交易所應當承擔賠償責任，符合上述規(guī)定，該選項正確；選項B，應是期貨交易所承擔賠償責任而非期貨公司，該選項錯誤；選項C，題干情形是期貨交易所承擔全部賠償責任，并非不超過80％的賠償責任，該選項錯誤；選項D，此時賠償責任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責任的說法，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。6、在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時的處理方式。選項A，投資者自負不符合相關法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設立的目的就是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口時，對投資者的保證金損失進行補償，并非讓投資者自己承擔所有損失，所以該選項錯誤。選項B，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補償，這符合保障基金的運作機制和規(guī)定，所以該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并沒有規(guī)定在保障基金不足時由交易所進行補償，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司在嚴重違法違規(guī)或風險控制不力等情況下導致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會介入進行補償，如果讓期貨公司再次進行補償，與保障基金的設立初衷相悖，且沒有相關規(guī)定支持，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。7、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構，但對于期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，并非由其直接依法核準，所以A項錯誤。選項B，題干強調(diào)的是期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，一般來說并非是經(jīng)授權后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理等，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權力，所以C項錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準營業(yè)部負責人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。8、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查重大期貨違法行為時限制被調(diào)查事件當事人時間的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；若案情復雜的，可以延長至30個交易日。因此本題正確答案是B選項。9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項。"10、證券期貨經(jīng)營機構應當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理合同變更備案的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理業(yè)務中承擔著重要的自律管理和監(jiān)督職責，負責對相關業(yè)務活動進行備案、統(tǒng)計監(jiān)測等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護投資者合法權益。選項B，中國期貨市場監(jiān)控中心主要負責期貨市場交易、結算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和監(jiān)控等工作，并非資產(chǎn)管理合同變更備案的受理主體。選項C，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對市場主體進行監(jiān)管等職責，一般不直接受理資產(chǎn)管理合同變更備案。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理，側重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產(chǎn)管理合同變更備案的對象。綜上，答案選A。11、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或提供服務過程中的職責要求。選項A“勤勉盡責，審慎履職”，強調(diào)經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或提供服務時，需要付出足夠的努力和精力，以謹慎、認真的態(tài)度履行職責，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務信息，科學有效評估并充分揭示風險，符合經(jīng)營機構在此過程中的職責要求。選項B“誠實信用，勤勉盡責”，“誠實信用”主要側重于在交易活動中要秉持誠實守信的原則，重點在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹慎、認真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準確體現(xiàn)對經(jīng)營機構在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務等工作中的要求。選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點強調(diào)的是經(jīng)營機構自身履行職責的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機構應做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項。12、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關從業(yè)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，投資結果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風險。一方面，可能會導致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務便利獲取內(nèi)幕信息，在個人交易中謀取不正當利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關風險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應盡的義務，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。13、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調(diào)的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負責管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。14、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。15、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示時，為確保信息傳達的準確性、完整性以及可追溯性，應當采用書面形式送達投資者，并由投資者確認已充分理解和接受。書面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權利義務和相關信息，避免因口頭傳達可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項A面談，雖能進行直接溝通，但缺乏書面記錄易引發(fā)爭議；選項B公證通常用于對具有法律意義的事實、文書等進行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準確記錄等問題。所以本題正確答案是書面形式，選C。"16、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準則來確保市場的正常運行和自身權益的保障。選項A“適當分攤”，在金融期貨交易里，并不存在這種通用的責任承擔原則，交易行為主要是基于個體的買賣操作和風險承受，不存在所謂的適當分攤責任，所以該選項不符合要求。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險業(yè)務中涉及的概念，是指在保險事故發(fā)生后，被保險人向保險公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔履約責任的原則無關，故該選項不正確。選項C“買賣自負”，這是金融市場交易的一個重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負責，承擔交易的履約責任，該原則與題目描述相符，所以選項C正確。選項D“風險自負”，強調(diào)的是投資者要自行承擔交易過程中面臨的各種風險，但相比之下，“買賣自負”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔風險，還要對自己的買賣行為負責并承擔履約責任，“風險自負”表述不夠準確全面，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。17、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關規(guī)定，全面結算會員和特別結算會員可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。具體而言，全面結算會員期貨公司可以為其受托客戶和非結算會員辦理結算、交割業(yè)務；特別結算會員期貨公司只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理結算業(yè)務；交易會員不具有與期貨交易所進行結算的資格，也就無法為非結算會員辦理結算業(yè)務。所以本題答案選D。18、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，它不以營利為目的，而是為了促進期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進行管理和監(jiān)督，以維護市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，當期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應的責任進行承擔。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。19、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個選項所涉及的違規(guī)準則。選項A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的活動，因為他的這種行為可能會影響甲期貨公司的業(yè)務量和利益，相當于兼任了可能與現(xiàn)任職務有沖突的其他“職務”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。選項B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項與題干中劉某的行為不相關，所以該選項錯誤。選項C：題干主要強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項不符合題意，所以該選項錯誤。選項D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。20、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.戰(zhàn)友

B.近親屬

C.同學

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員之間不得存在的關系。期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展至關重要，為保證期貨公司經(jīng)營管理的獨立性、公正性以及風險防控的有效性，對期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關系作出了嚴格規(guī)定。近親屬關系可能會因親情因素影響相關人員在決策、管理和監(jiān)督過程中的客觀性和公正性，進而對公司的正常運營和風險防控產(chǎn)生不利影響。選項A，戰(zhàn)友關系主要是基于曾經(jīng)共同服役的經(jīng)歷，通常不會像近親屬關系那樣在公司管理中產(chǎn)生直接且重大的利益關聯(lián)和決策干擾。選項C，同學關系在工作中更多是基于過去的學習經(jīng)歷，一般不會直接影響到公司關鍵管理崗位之間的決策和監(jiān)督等核心職能，其關聯(lián)性相對較弱。選項D，朋友關系相對較為寬泛和松散，不像近親屬關系那樣具有緊密的利益紐帶和情感聯(lián)系，對公司管理決策的影響通常較小。綜上所述，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系，答案選B。21、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設立營業(yè)部申請材料提交事宜無關，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)相關市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部時，應當向營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。22、下列關于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。

A.分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對其分支機構經(jīng)營管理的相關規(guī)定。選項A期貨公司的分支機構作為其業(yè)務拓展的一部分，其經(jīng)營業(yè)務范圍必然要受到期貨公司業(yè)務范圍的限制。分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，這樣可以確保整個公司的業(yè)務運營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進行，避免分支機構開展期貨公司未被授權的業(yè)務，從而保障市場秩序和投資者權益。所以選項A表述正確。選項B期貨公司若將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會使期貨公司對分支機構的管控力大幅下降。他人在利益驅(qū)動下可能會采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為，增加經(jīng)營風險和違規(guī)風險，不利于期貨公司的穩(wěn)定運營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項B表述正確。選項C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機構，會導致控制權分散，不利于期貨公司對分支機構實行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機構的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構，選項C表述錯誤。選項D對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風險控制政策和業(yè)務標準，提高運營效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應當對分支結構實行集中統(tǒng)一管理，選項D表述正確。綜上，答案選C。23、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風險偏好度

C.認知水平

D.投資規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中對區(qū)別投資者要素的理解。金融期貨投資者適當性制度是要根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，篩選出合適的投資者參與交易，并建立相適應的監(jiān)管制度安排。對于區(qū)別投資者的關鍵要素，需要從各選項的含義和與該制度的關聯(lián)性來分析。選項A：資金規(guī)模資金規(guī)模主要反映的是投資者可用于投資的資金數(shù)量多少。然而，僅僅依據(jù)資金規(guī)模，并不能全面體現(xiàn)投資者對金融期貨產(chǎn)品的了解以及其承受風險的真實能力。有些投資者雖然資金規(guī)模大，但可能對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認知，并不一定適合參與金融期貨交易，所以該選項不符合金融期貨投資者適當性制度區(qū)別投資者的核心需求。選項B：風險偏好度風險偏好度側重于投資者對風險的主觀態(tài)度，即投資者是傾向于冒險追求高收益，還是更偏好保守的投資方式。但風險偏好并不等同于投資者對金融期貨產(chǎn)品的實際了解和駕馭能力，即使投資者風險偏好高，若對金融期貨產(chǎn)品認知不足，也可能在交易中遭受巨大損失，因此該選項不是制度區(qū)別投資者的關鍵因素。選項C：認知水平投資者對金融期貨產(chǎn)品的認知水平至關重要。只有當投資者具備足夠的認知水平，才能理解金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，從而合理評估自身是否適合參與金融期貨交易。金融期貨投資者適當性制度的核心就是要將產(chǎn)品與合適的投資者相匹配，而認知水平是判斷投資者是否合適的重要依據(jù)，所以該選項正確。選項D：投資規(guī)模投資規(guī)模是指投資者投入到金融期貨交易中的資金量大小。它和資金規(guī)模類似，不能反映投資者對金融期貨產(chǎn)品的理解程度和風險管控能力。即使投資規(guī)模大，如果投資者對產(chǎn)品不了解，也無法保證交易的安全性和合理性，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。24、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應對應申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以答案選C。25、在我國，期貨交易應當在()內(nèi)進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：商品交易市場商品交易市場主要是進行商品現(xiàn)貨交易的場所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機制、風險控制等要求，商品交易市場并不具備開展期貨交易的條件和資質(zhì)，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所在我國，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場風險等，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)和風險控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行，所以選項B正確。選項C：買賣雙方約定的場所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場所進行，會導致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場等違法行為，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場所進行期貨交易，選項C錯誤。選項D：交割倉庫交割倉庫是期貨合約到期時，實物交割的存放地點，主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，并非進行期貨交易的場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。26、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，為了確保相關人員具備相應的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責，營業(yè)部負責人在任職前應當按照相關規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。27、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定并實施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場禁止進入者的權力，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場中發(fā)揮著自律管理、服務會員等作用。其主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權力宣布客戶為期貨市場禁止進入者，因此該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權宣布嚴重違反相關規(guī)定的客戶為期貨市場禁止進入者，所以該選項正確。選項D：人民法院人民法院是國家的審判機關，主要負責審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動來維護社會公平正義和法律秩序，并不負責宣布期貨市場禁止進入者，故該選項錯誤。綜上，答案選C。28、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

B.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金

D.結算會員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所中，當結算會員為債務人時，債權人可請求人民法院凍結、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結算會員期貨交易的特定資金，具有獨立性和專用性，不能因結算會員的債務問題被凍結、劃撥，所以選項A不符合要求。選項B非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結算會員交易的順利進行，不能隨意被用于結算會員債務的執(zhí)行，因此選項B也不正確。選項C期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金，是期貨交易所為了防范市場風險、保障期貨市場正常運轉而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結算會員自身債務的執(zhí)行，所以選項C不符合題意。選項D結算會員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結算會員自身可自由支配的財產(chǎn)，當結算會員成為債務人時，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥該賬戶中的資金或者有價證券，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。29、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機構投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用和損失的承擔主體相關知識點。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關于保證金追加和平倉的規(guī)定。當客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權將該客戶的合約強行平倉。從責任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔組織和監(jiān)督期貨交易的職責，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費用和損失并無直接關聯(lián)；機構投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務，導致了強行平倉情況的發(fā)生，所以強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失應由客戶自行承擔。綜上，答案選C。30、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責對期貨公司及其分支機構進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務等，但并非對期貨公司及其分支機構履行監(jiān)督管理職責的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構不屬于銀行業(yè)金融機構范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權與違約競合的情形下，當事人有選擇以侵權之訴或違約之訴來維護自身權益的權利，而管轄法院的確定往往與當事人所選擇的訴由緊密相關。根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，對于侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當事人的訴由來進行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動確定管轄，所以該選項錯誤。選項C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因為當事人也可以選擇以侵權糾紛進行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。選項D，依照侵權糾紛同樣片面，當事人有權利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構做出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對推薦人簽署虛假陳述意見后相關處理規(guī)定中時間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構做出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案，所以答案選B。"33、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。因此，答案選C。"35、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準

D.風險預警期結束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報告，該情形未在向全體董事提交書面報告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項A不符合要求。選項B：當風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，期貨公司需要采取的措施通常是及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并提交整改計劃等，而非向全體董事提交書面報告，所以選項B不符合要求。選項C：依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送書面報告，同時抄報全體董事，即需要向全體董事提交書面報告，所以選項C符合要求。選項D：風險預警期結束并不屬于期貨公司應當向全體董事提交書面報告的情形，所以選項D不符合要求。綜上，正確答案是C。36、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關規(guī)定，逐一分析各個選項。-選項A：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財產(chǎn)權益，是被嚴格禁止的。-選項C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運行，維護市場的整體利益。-選項D：誠實守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應遵循的基本職業(yè)操守和道德準則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。37、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A：在法律層面，當出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的情況，依據(jù)相關法律原理和規(guī)定，應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導致因果關系不同，只有通過具體分析因果關系，才能準確界定責任歸屬和承擔比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔責任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔50%的責任這種表述過于絕對，責任承擔并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔主要賠償責任同樣缺乏依據(jù)，不能簡單認定期貨公司就應承擔主要賠償責任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關系來判定責任承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。38、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時實收資本和凈資產(chǎn)的要求。對于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"39、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對選項逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，出資總額為2億元，達到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項錯誤。接著看選項B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，對某公司的股權并不屬于期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項正確。最后看選項D，由于對某公司的股權不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項錯誤。綜上，答案選C。40、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者測試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項：-選項A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務管理和操作，通常不會負責統(tǒng)一下發(fā)針對投資者測試的試卷及答案。因為測試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標準，不能由各個期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項錯誤。-選項B：中國金融期貨交易所負責市場的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責。對投資者進行測試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，能夠保證測試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對投資者進行統(tǒng)一的風險評估和管理，所以該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其主要職能側重于制定政策、法規(guī)，對市場進行宏觀監(jiān)管等，不會直接負責統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案，所以該選項錯誤。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案并非其主要職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。41、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題的正確答案是A選項。42、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。43、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送相關業(yè)務信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務信息的報送，有明確的時間要求。選項A，每日報送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務信息都需要每日更新并報送，會增加期貨公司的工作負擔，也不符合實際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項錯誤。選項B，每月報送既能夠保證監(jiān)管機構及時了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的動態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負擔，是比較合理的時間間隔，符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每季報送的時間間隔相對較長，可能會導致監(jiān)管機構不能及時掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務的情況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項錯誤。選項D，每周報送的頻率高于實際必要，會使期貨公司花費過多精力在信息報送工作上，而非專注于業(yè)務本身，不符合效率原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案是B。44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項A，報告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項B，報告中國證監(jiān)會派出機構也不合適，中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報告。選項C，報告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報告。選項D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險，這符合相關準則規(guī)定。因為期貨經(jīng)營機構是與投資者直接發(fā)生業(yè)務往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進行處理和防范風險。所以本題的正確答案是D。45、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律管理和服務等。它不具備依法給予行政處罰的權力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機關來實施，而中國期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權力，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運行和市場秩序維護的角度進行管理，不具備行政處罰權，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。46、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所相關報告時限。依據(jù)相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"47、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構，但對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構負責對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。48、公司制期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經(jīng)理的人數(shù)設置。根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A符合這一規(guī)定；選項B“1至2人”、選項C“1人”和選項D“2人”均與實際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"49、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.財政部

D.期貨結算機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負責主體。《期貨交易管理條例》相關規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，承擔著維護市場秩序、保護投資者合法權益等重要職責，對期貨交易所的設立、變更、終止等事項進行監(jiān)督管理并發(fā)布相關公告是其職責范圍內(nèi)的工作。而國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理；期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，保障交易的順利進行和資金安全。這三個主體均不負責期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。50、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容。選項A：風險隔離措施風險隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風險傳遞，保障客戶資金和資產(chǎn)的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內(nèi)容。該措施可能通過其他方式或制度來實現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內(nèi)部確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務開展至關重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項不符合要求。選項C：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是公司為了保證經(jīng)營管理活動的正常有序進行、保護資產(chǎn)的安全完整、保證會計資料的真實準確而制定和實施的一系列政策、措施和程序。它是公司內(nèi)部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時必須涵蓋的內(nèi)容。選項D：介紹業(yè)務對接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時，介紹業(yè)務對接規(guī)則是必須包括的內(nèi)容。這是因為介紹業(yè)務涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務合作流程、信息傳遞、客戶交接等關鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務，確保業(yè)務的順利進行。因此，該選項正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：AC

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額時的報告對象。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行全面管理和監(jiān)督。全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額這一行為與期貨交易的結算環(huán)節(jié)密切相關，期貨交易所需要及時掌握此類信息，以確保市場的正常運行和交易的結算安全，所以應當在當日結算前向期貨交易所報告，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作。它并不直接參與期貨交易的日常結算和資金監(jiān)管等具體業(yè)務操作，全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的報告事宜通常不屬于其職責范圍，因此該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全。全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額會直接影響到保證金的數(shù)額和安全管理，該機構需要及時了解相關情況，以保障保證金的安全和市場的穩(wěn)定，所以需要向其報告，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定，側重于對整個市場的規(guī)范性和合法性進行監(jiān)督，一般不會要求全面結算會員期貨公司就調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額這一具體的日常結算操作在當日結算前進行報告，該選項錯誤。綜上，答案選AC。2、因違法行為或者違紀行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理員任職資格的有（）

A.期貨交易所的從業(yè)人員

B.證券登記結算機構的從業(yè)人員

C.證券交易所的從業(yè)人員

D.證券服務機構的從業(yè)人員

【答案】：ABCD"

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾五年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格。本題中選項A期貨交易所的從業(yè)人員、選項B證券登記結算機構的從業(yè)人員、選項C證券交易所的從業(yè)人員、選項D證券服務機構的從業(yè)人員，均符合上述規(guī)定情形，所以ABCD四個選項均正確。"3、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨立董事

D.經(jīng)理層人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司特定職位任職資格的核準主體相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。所以ABCD四個選項所涉及的職位均符合題意。綜上，本題正確答案選ABCD。4、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為（）。

A.期貨公司與客戶均有過錯的，應根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

B.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C.客戶的交易損失自行承擔

D.應當認定為無效

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)來分析每個選項是否正確。選項A在期貨交易中，若期貨公司與客戶均有過錯，根據(jù)過錯責任原則，應根據(jù)雙方過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。這是符合法律公平公正原則的，所以該選項正確。選項B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，違反了其應盡的義務，這種違規(guī)行為給客戶造成經(jīng)濟損失的，期貨公司作為過錯方，應當對由此給客戶造成的經(jīng)濟損失進行賠償，所以該選項正確。選項C客戶將指令交給期貨公司，期望通過期貨公司在市場進行正常交易來實現(xiàn)投資目的。而期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，并非客戶自身過錯導致，不能讓客戶自行承擔交易損失，所以該選項錯誤。選項D期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，違反了期貨交易的相關規(guī)定和正常交易秩序，不符合法律規(guī)定的有效行為要件，應當認定為無效，所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是ABD。5、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益且情節(jié)嚴重時的處罰措施。選項A根據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時，撤銷其期貨從業(yè)資格是合理且常見的處罰手段之一，所以選項A正確。選項B題干描述的情節(jié)嚴重情況下，“3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”這種處罰力度不符合對應情節(jié)的規(guī)定，該處罰一般不適用于題干所描述的嚴重情節(jié)，所以選項B錯誤。選項C對于期貨從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的，除了撤銷其期貨從業(yè)資格外，還會根據(jù)具體情形3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，以起到規(guī)范行業(yè)行為、維護市場秩序的作用，所以選項C正確。選項D“暫停從業(yè)資格6至12個月”通常是針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為的處罰方式，并非情節(jié)嚴重時的處理手段，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。6、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于申請期貨公司獨立董事職位推薦人的規(guī)定來分析各選項。申請期貨公司獨立董事職位，推薦人需為任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。選項A張某是某期貨公司的監(jiān)事，但題干未表明其任職時間是否滿1年，所以無法確定其是否符合作為推薦人的條件，該選項錯誤。選項B王某是某期貨公司的總經(jīng)理，但其任職僅2個月，不滿1年，不滿足作為推薦人的要求，該選項錯誤。選項C陳某雖不是期貨公司相關人員，但對于獨立董事的推薦人，法規(guī)未禁止非期貨行業(yè)人員作為推薦人，孫某原單位的總經(jīng)理陳某可以作為推薦人，該選項正確。選項D錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任監(jiān)事會主席”這一條件，可以作為推薦人，該選項正確。綜上，本題正確答案為CD。7、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

B.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過6個月，擬任職期貨公司應當申請材料，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準

C.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

D.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事的，應當重新申請任職資格。

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨公司人員任職資格相關規(guī)定，逐一分析各選項的正確性。選項A期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。這是為了確保這些重要職位的任職人員符合相應的任職條件和監(jiān)管要求，保證期貨公司治理結構的合規(guī)性和有效性。所以該選項正確。選項B期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過12個月，擬任職期貨公司應當提交申請材料，由擬任職期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準，而不是選項中所說的不超過6個月，且表述中“申請材料”缺少“提交”這一動作。所以該選項錯誤。選項C取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。這是基于經(jīng)理層人員任職資格涵蓋了一定的專業(yè)能力和管理水平要求，擔任營業(yè)部負責人在其能力范圍內(nèi)，因此不需要重新申請。所以該選項正確。選項D取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事的，不需要重新申請任職資格。因為經(jīng)理層人員任職資格已經(jīng)具備了相應的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，擔任此類職務無需再次申請。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是AC。8、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨交易所承擔全部賠償責任

C.期貨交易所賠償期貨公司