2020-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共500題）1、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）。A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值【答案】D2、（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。A.誠(chéng)實(shí)守信B.忠誠(chéng)盡責(zé)C.守法合規(guī)D.專業(yè)審慎【答案】C3、下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征，說法不正確的是（）。A.特殊性B.規(guī)范性C.約束性D.具體性【答案】C4、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情況不包括（）。A.基金或公司發(fā)生信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)B.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為C.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.基金及公司存在重大隱患【答案】A5、獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組對(duì)基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供的評(píng)估報(bào)告期限不包括（）。A.每日B.每周C.月度D.季度【答案】D6、（2016年真題）根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25％的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本90％的股東C.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東D.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25％的股東【答案】A7、下列不屬于《基金中基金指引》規(guī)范的內(nèi)容范圍的是（）。A.明確FOF的定義B.強(qiáng)化集中投資，防范風(fēng)險(xiǎn)C.減少雙重收費(fèi)D.強(qiáng)化FOF信息披露【答案】B8、下列關(guān)于基金管理人會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程B.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算【答案】B9、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露【答案】A10、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試D.取得基金從業(yè)資格【答案】A11、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A.10B.15C.30D.20【答案】B12、以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是（）A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立的B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)C.基金投資者是基金公司的股東D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人【答案】C13、2003年10月通過的（）是我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《證券投資基金托管資格管理辦法》D.《證券投資基金法》【答案】D14、（2018年真題）關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)教育的表述，以下錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)益保護(hù)教育是市場(chǎng)化的要求B.投資者教育保護(hù)號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益C.投資者權(quán)益保護(hù)是營(yíng)造一個(gè)公正的環(huán)境，給客戶提供相近的回報(bào)D.權(quán)益保護(hù)教育是公平原則在投資者教育領(lǐng)域的體現(xiàn)【答案】C15、下列哪一項(xiàng)不是信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則?（）A.安全性B.實(shí)用性C.系統(tǒng)化D.特殊化【答案】D16、（2017年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.1C.5D.3【答案】D17、關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，以下表述正確的有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A18、()是指貨幣市場(chǎng)基金于每個(gè)開放日的次日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】B19、以下選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德D.以上說法都正確【答案】D20、貨幣市場(chǎng)基金的主要投資對(duì)象包括（）。A.股票B.1年以內(nèi)的銀行定期與存款C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以上的債券【答案】B21、（）是對(duì)股東負(fù)責(zé)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由股東會(huì)決定。A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】A22、是否要求權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等表現(xiàn)了法律與道德在（）的不同。A.表現(xiàn)形式B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)C.調(diào)整范圍D.調(diào)整手段【答案】B23、（2016年真題）基金管理人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作B.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行單人雙崗C.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料D.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄【答案】B25、基金募集期限自（）起計(jì)算。A.基金份額發(fā)售前兩天B.基金份額發(fā)售之日C.基金份額發(fā)售前一天D.基金份額發(fā)售第二天【答案】B26、(2017年)某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購(gòu)了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】A27、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)中，經(jīng)參加公募基金基金份額持有人大會(huì)的持有人所表決權(quán)的1/2通過即可生效的是（）。A.提前終止基金合同B.與其它基金合并C.變更基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)D.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式【答案】C28、(2017年)關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別，下列說法正確的是（）。A.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員B.分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員C.基金托管人可以選擇是否入會(huì)D.分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員【答案】A29、（2017年真題）基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金的年報(bào)摘要。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)B.基金托管人的官網(wǎng)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊D.基金代銷機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)【答案】C30、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。A.1元人民幣B.1份基金份額C.10元人民幣D.10份基金份額【答案】B31、關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)履行的職責(zé)，下列說法正確的是（）。A.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題并報(bào)告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)B.督察長(zhǎng)有權(quán)獨(dú)立決定和列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì)議C.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司董事長(zhǎng)進(jìn)行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長(zhǎng)可以調(diào)閱基金投資明細(xì)【答案】B32、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向（）申報(bào)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金托管人D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B33、(2017年)下列關(guān)于基金年度報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)B.基金年度報(bào)告正文必須登載在指定的報(bào)刊上C.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完成基金年度報(bào)告【答案】B34、（）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，委托基金管理人進(jìn)行投資管理，基金托管人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。A.不動(dòng)產(chǎn)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.另類投資基金D.證券投資基金【答案】D35、(2017年)關(guān)于基金公司合規(guī)管理工作的理念，下列描述正確的是（）。A.股東利益至上B.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先C.管理規(guī)模至上D.業(yè)務(wù)發(fā)展為重【答案】B36、張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用D.該基金公司1夸保障張三的投資増值【答案】D37、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（）年，首例“證券投資基金業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C39、基金反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債券債務(wù)C.信托D.委托代理【答案】C40、證券投資基金的主要投資方向是()。A.農(nóng)業(yè)B.工業(yè)C.信息產(chǎn)業(yè)D.有價(jià)證券【答案】D41、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C42、公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。A.成本控制B.人員控制C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.效益控制【答案】C43、下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樯曩?gòu)和贖回申請(qǐng)的提出、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記B.ETF的申購(gòu)和贖回的原則有3個(gè)C.ETF的申購(gòu)和贖回中，投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商按1%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金D.ETF的申購(gòu)和贖回可以通過參與券商提供的其他方式辦理【答案】C44、（）既是金融市場(chǎng)的中介人，也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。A.企業(yè)B.個(gè)人居民C.金融機(jī)構(gòu)D.政府【答案】C45、股票、債券和基金的區(qū)別是（）。A.股票、債券和基金都是一種直接投資工具B.股票、債券和基金都是一種間接投資工具C.股票和債券是一種直接投資工具，基金是一種間接投資工具D.股票、債券和基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品【答案】C46、我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于()。A.基金自律管理機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A47、（）是指投資人承擔(dān)最終的收益和風(fēng)險(xiǎn)，不存在保底保收益等“剛性兌付”。A.“賣者有責(zé)”B.“買者自負(fù)”C.“買者有責(zé)”D.“賣者自負(fù)”【答案】B48、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、下列關(guān)于ETF份額申購(gòu)和贖回原則，說法錯(cuò)誤的是（）。A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)B.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金C.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂ND.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均以金額申請(qǐng)【答案】D50、按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括（）。A.外匯市場(chǎng)B.藝術(shù)品市場(chǎng)C.票據(jù)市場(chǎng)D.黃金市場(chǎng)【答案】B51、(2016年)基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人【答案】C52、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。A.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐【答案】C53、基金投資者教育的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C54、下列關(guān)于證券投資基金概念的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A55、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)【答案】A56、（2017年真題）關(guān)于公司型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問來經(jīng)營(yíng)和管理基金資產(chǎn)B.公司型基金的投資者通過持有人大會(huì)發(fā)表意見，行使職權(quán)C.公司型基金具有獨(dú)立法人地位D.公司型基金投資者是基金公司的股東【答案】B57、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在基金年度報(bào)告的扉頁(yè)做出的提示不包括（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)提示B.托管人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示D.管理人和托管人的披露責(zé)任【答案】B58、基金招募說明書中最為重要的信息不包括（）。A.基金投資目標(biāo)B.基金投資范圍C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)D.基金費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)【答案】D59、（）要求在銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)的過程中，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，把合適的基金產(chǎn)品或者服務(wù)銷售給合適的投資者。A.適當(dāng)性管理原則B.專業(yè)規(guī)范原則C.投資者利益優(yōu)先原則D.有效溝通原則【答案】A60、基金銷售費(fèi)用不包括()。A.基金托管費(fèi)B.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)C.贖回費(fèi)D.銷售服務(wù)費(fèi)【答案】A61、（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A.投資基金B(yǎng).信托管理C.投資債券D.證券理財(cái)【答案】A62、下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款B.代表貴重金屬的憑證C.公司債券D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)【答案】C63、關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A.對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較B.對(duì)基金管理公司而言；有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督C.對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言；基金的分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)D.對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管【答案】B64、貨幣市場(chǎng)基金是指基金資產(chǎn)（）投資于貨幣市場(chǎng)工具。A.60%B.80%C.90%D.100%【答案】D65、基金管理人應(yīng)在開放式基金申購(gòu)和贖回的開放日前3個(gè)工作日在（）種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。A.一種B.至少三種C.至少一種D.至少兩種【答案】C66、(2017年)關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多B.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的約束是“軟約束”D.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力【答案】B67、（2016年真題）在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（）開始萌芽。A.法律B.社會(huì)道德C.職業(yè)道德D.職業(yè)文化【答案】C68、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)履行。A.監(jiān)事會(huì)B.管理層C.合規(guī)管理部門D.督察長(zhǎng)【答案】D69、關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，以下說法中正確的是（）。A.發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣B.發(fā)起式基金合同生效3年后，若持有人數(shù)量低于200人的，基金合同自動(dòng)終止C.發(fā)起式基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動(dòng)終止D.基金份額持有人可少于200人【答案】C70、（2017年真題）銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B71、關(guān)于公募基金管理公司管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.識(shí)別并評(píng)估各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)B.針對(duì)內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)，提出控制措施和解決方案C.最終批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度D.審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系【答案】C72、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過（）。A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理B.代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)C.代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)【答案】A74、對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】D75、甲是基金管理公司A、的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長(zhǎng)，當(dāng)B非公開増發(fā)股票時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢(shì)，參與B增發(fā)為自己牟取利益B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的基金參與B的增發(fā)C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價(jià)格增發(fā)D.甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定【答案】D76、買賣封閉式基金的交易賬戶開立，下列說法錯(cuò)誤的是。（）A.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易B.個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)C.每個(gè)有效證件在同一市場(chǎng)可以開立2個(gè)封閉式基金賬戶D.每位投資者只能開設(shè)和使用—個(gè)資金賬戶【答案】C77、(2016年)（）主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象。A.契約型基金B(yǎng).增長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】C78、（2016年真題）不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0．5％的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.75％B.60％C.50％D.25％【答案】C79、關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)，以下表述正確的是（）A.督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理聘任，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)C.督察長(zhǎng)有權(quán)列席公司投研聯(lián)席會(huì)D.為了保證投資活動(dòng)的合法合規(guī)性，投資決策委員會(huì)成員必須有督察長(zhǎng)【答案】C80、《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理B.只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理【答案】A81、封閉式基金的內(nèi)容不包括()。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.可以在依法設(shè)立的證券交易所交易【答案】C82、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量C.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用【答案】C83、關(guān)于申購(gòu)開放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額B.投資者申購(gòu)某開放式基金將增加該基金份額C.投資者買入封閉式基金份額適用已知價(jià)原則D.投資申購(gòu)開放式基金份額適用未知價(jià)原則【答案】A84、公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。A.明確責(zé)任B.權(quán)利制衡C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.嚴(yán)格授權(quán)【答案】C85、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。A.3PsB.4PsC.5PsD.6Ps【答案】B86、（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券公司C.基金管理公司D.基金投資顧問【答案】D87、封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。A.犯有走私罪，被判處過刑罰的人B.因違法行為被期貨公司開除的人C.對(duì)所任職公司因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過五年的D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師【答案】C89、投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D90、關(guān)于QDII基金的臨時(shí)公告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)QDII基金涉及境外訴訟等重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告B.當(dāng)QDII基金委托的境外托管人發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告C.基金管理人已經(jīng)發(fā)布了臨時(shí)公告的，在更新的招募說明書中無需做出說明D.當(dāng)QDII基金委托的境外投資顧問發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告【答案】C91、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的表現(xiàn)，下列說法不正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金份額持有人承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人和托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)C.基金管理人和托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人和托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷【答案】A92、當(dāng)前，我國(guó)的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建起了一條包括（）等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)從低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好客戶的需求。A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、混合基金D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金【答案】B93、基金信息披露的內(nèi)容不包括()。A.基金招募說明書B.基金合同C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況D.基金份額上市交易公告書【答案】C94、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B95、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在（）個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5％以內(nèi)。A.1B.3C.5D.7【答案】C96、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。A.基金結(jié)算專用賬戶B.基金發(fā)行結(jié)算專用賬戶C.基金銷售專用賬戶D.基金銷售結(jié)算專用賬戶【答案】D97、產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A98、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。A.專業(yè)審慎和忠誠(chéng)盡責(zé)B.保守秘密和專業(yè)審慎C.忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密D.客戶至上和專業(yè)審慎【答案】C99、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C100、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】A101、基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】B102、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B103、(2017年)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。A.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)B.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)C.普通會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)【答案】D104、基金交易應(yīng)實(shí)行（）制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。A.集中交易B.分級(jí)交易C.分散交易D.分層交易【答案】A105、下列屬于基金宣傳推介材料，不得使用（）等語言表述。A.盡享牛市B.欲購(gòu)從速C.凈值歸一D.以上都是【答案】D106、(2016年)協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于（）。A.基金客戶售前服務(wù)B.基金客戶售中服務(wù)C.基金客戶售后服務(wù)D.基金客戶理財(cái)服務(wù)【答案】B107、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)B.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】A108、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯(cuò)誤的是（）。A.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETFB.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)C.采用封閉式運(yùn)作方法D.可以在場(chǎng)外申購(gòu)或者贖回【答案】C109、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)案B.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)【答案】C110、客戶服務(wù)中售中服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果B.推介符合適用性原則的基金C.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D.介紹基金產(chǎn)品【答案】C111、某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和限制要求。員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確【答案】D112、根據(jù)（）的不同,可以將ETF分為完全復(fù)制型ETF與抽樣復(fù)制型ETF。A.投資風(fēng)格B.復(fù)制方法C.投資策略D.選取標(biāo)的【答案】B113、(2016年)不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C114、CPPI是一種通過比較（），從而動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例，以兼顧保本與增值目標(biāo)的保本策略。A.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與投資組合價(jià)值底線B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與單個(gè)資產(chǎn)價(jià)值底線C.單個(gè)資產(chǎn)現(xiàn)時(shí)凈值與投資組合價(jià)值底線D.單個(gè)資產(chǎn)現(xiàn)時(shí)凈值與單個(gè)資產(chǎn)價(jià)值底線【答案】A115、按《開放式證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，元基金資產(chǎn)凈值低于（）的，基金合同自動(dòng)終止。A.1000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】D116、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.使用“凈值歸一”等表述B.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函C.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)D.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述【答案】B117、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系【答案】B118、我國(guó)ETF的最小申購(gòu)和贖回單位一般為（）。A.50萬份或100萬份B.30萬份或50萬份C.30萬份或80萬份D.50萬份或80萬份【答案】A119、QDⅡ基金可以（）。A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B.購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證C.購(gòu)買實(shí)物商品D.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例為基金資產(chǎn)凈值的5%【答案】D120、(2017年)下列關(guān)于基金銷售支付機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須由商業(yè)銀行或其他金融支付機(jī)構(gòu)擔(dān)任B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定予以備案C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備安全高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付【答案】A121、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與（）相關(guān)的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會(huì)B.基金份額變化C.基金份額持有信息D.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告【答案】A122、封閉式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B123、基金的重大事件不包括（）。A.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%B.延長(zhǎng)基金合同期限C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D.更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員【答案】A124、(2017年)關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性原則，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性C.總經(jīng)理在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性D.合規(guī)部門在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性【答案】C125、基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人【答案】C126、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)【答案】A127、（2019年真題）某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A128、（2016年真題）下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D129、（2020年真題）某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營(yíng)銷文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在（）。A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B130、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D131、下列關(guān)于分級(jí)基金份額的上市交易、申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購(gòu)、贖回B.分級(jí)基金較普通基金復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)更大C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回D.自2012年起，合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)金額不得低于5萬元【答案】C132、我國(guó)分級(jí)基金的認(rèn)購(gòu)有如下特點(diǎn)（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、關(guān)于資產(chǎn)管理行必合宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)體系帶來的積極作用，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.是實(shí)體經(jīng)體系最重要的生產(chǎn)資金來源B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來C.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.為金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低了交易成本【答案】A134、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】B135、ETF與LOF在申購(gòu)、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.ⅠD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A136、ETF建倉(cāng)期不超過（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】A137、(2016年)基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（）。A.商業(yè)秘密B.客戶資料C.國(guó)家機(jī)密D.內(nèi)幕信息【答案】C138、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。A.基金投資組合公告B.基金公開說明書C.內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.基金半年度報(bào)告【答案】A139、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D140、(2016年)封閉式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B141、關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，說法正確的是（）。A.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣B.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄C.非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上【答案】C142、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起()內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A.當(dāng)日B.2日C.3日D.7日【答案】B143、將投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）劃分的。A.資金募集方式B.法律形式C.運(yùn)作方式D.所投資的對(duì)象的不同【答案】B144、（）的存在會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與份額凈值趨于一致。A.套利機(jī)制B.被動(dòng)投資C.完全復(fù)制指數(shù)D.實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制【答案】A145、QDII基金不得有下列（）行為。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D146、（）是以追求長(zhǎng)期的資本増值為目標(biāo)的基金類型。A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】C147、下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是（）。A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析B.通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求C.加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管D.做好客戶的參謀【答案】C148、（2018年真題）私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。A.3B.1C.半D.2【答案】B149、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于年度報(bào)告中的重要提示?（）A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示D.投資收益保證【答案】D150、下列關(guān)于基金管理人信息披露的說法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D151、進(jìn)行ETF折價(jià)套利交易未涉及到（）。A.在二級(jí)市場(chǎng)上賣出股票B.在一級(jí)市場(chǎng)贖回ETF份額C.在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)ETF份額D.在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)股票【答案】D152、(2016年)在1970年以前，美國(guó)的共同基金大多數(shù)都是（）。A.證券基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.封閉式基金【答案】B153、（2017年真題）基金公司在基金管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等進(jìn)行具體說明的文件是（）。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)【答案】C154、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購(gòu)買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。A.泄露職務(wù)便利獲取未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易【答案】A155、目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是（）。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】B156、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。A.1B.2C.3D.5【答案】B157、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年D.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年【答案】C158、投資基金按照資金募集方式可以分為（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C159、以下選項(xiàng)中，屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C160、封閉式基金份額申請(qǐng)上市交易，應(yīng)符合的條件中不包括（）。A.基金合同期限為3年以上B.基金募集金額不低于2億人民幣C.基金份額持有人不少于1000人D.基金份額上市交易規(guī)定的其他條件【答案】A161、基金募集失敗，（）應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A162、下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯(cuò)誤的是()。A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量該證券最新價(jià)格(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱為“現(xiàn)金替代保證”C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場(chǎng)以外的原因影響【答案】D163、負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)D.私募基金管理人【答案】A164、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別不包括（）。A.法律主體資格不同B.份額限制不同C.價(jià)格形成方式不同D.激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同【答案】A165、（2016年真題）下列均為債券類金融資產(chǎn)的是（）。A.現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股B.基金、國(guó)債期貨C.可轉(zhuǎn)債、票據(jù)D.城投債、限售股【答案】C166、下列關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的表述，不正確的是（）。A.信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則B.后臺(tái)管理系統(tǒng)直接面對(duì)基金投資人C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能D.后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用【答案】B167、（2016年真題）傘型基金的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。A.簡(jiǎn)化管理B.降低成本C.風(fēng)險(xiǎn)較小D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能【答案】C168、以下哪項(xiàng)活動(dòng)不是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的?（）A.對(duì)基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管B.對(duì)基金管理公司高級(jí)管理人員的日常監(jiān)管C.對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管D.對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置【答案】D169、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人B.注冊(cè)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人【答案】A170、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額B.基金份額轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)C.投資者可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額D.基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購(gòu)基金份額【答案】C171、在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，并通過基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A172、IT治理委員會(huì)中IT人員的比例應(yīng)在（）以上。A.10％B.20％C.30％D.80％【答案】C173、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的（）時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)報(bào)告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】C174、下列屬于基金客戶售前服務(wù)的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C175、（2020年真題）關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管【答案】B176、基金信息披露的作用不包括（）。A.有利于投資者的價(jià)值判斷B.有利于防止利益沖突和利益輸送C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率D.有利于降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D177、檢測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】B178、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。A.45B.30C.15D.10【答案】B179、控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D180、(2016年)以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說法中，正確的是（）。A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管“繞彎”執(zhí)行【答案】A181、（）負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。A.基金投資者B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】D182、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日為（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C183、股權(quán)投資基金的銷售募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員宣傳推介時(shí)，可以（）。A.宣傳最近3個(gè)月的基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)B.采取權(quán)威數(shù)據(jù)來源C.預(yù)測(cè)基金未來業(yè)績(jī)D.在微信朋友圈介紹基金信息【答案】B184、內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)是（）。A.降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益C.消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)【答案】D185、人們習(xí)慣將（）年以前設(shè)立的基金稱為老基金。A.1995B.1996C.1997D.1998【答案】C186、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B187、關(guān)于私募股權(quán)基金特定對(duì)象確定，說法錯(cuò)誤的是。（）A.私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的投資策略、管理團(tuán)隊(duì)等B.未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得問任何人宣傳推介私募基金；C.募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線直接向投資者推介私募基金；D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息，屬于在線特定對(duì)象確定程序之一；【答案】C188、下列關(guān)于私募基金銷售主體，說法錯(cuò)誤的是。（）A.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金B(yǎng).私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不—致的，以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)。D.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容【答案】C189、客戶服務(wù)中售中服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果B.推介符合適用性原則的基金C.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D.介紹基金產(chǎn)品【答案】C190、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。A.每份基金收益、7日年化收益率B.每萬份基金收益、3日年化收益率C.每萬份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率【答案】C191、基金公司監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A192、某基金合同規(guī)定，其政府債券配置比例不低于40%，公司債券配置比例不低于40%，股票配置比例不超過10%，現(xiàn)金及貨幣市場(chǎng)工具不低于5%，則該基金應(yīng)該屬于（）.A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合型基金【答案】B193、我國(guó)基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容不包括（）A.大客戶利益優(yōu)先B.專業(yè)審慎C.守法合規(guī)D.誠(chéng)實(shí)守信【答案】A194、下列關(guān)于收取增值服務(wù)費(fèi)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.增值服務(wù)費(fèi)不單獨(dú)繳納，應(yīng)從申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）資金中扣除B.收取增值費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)【答案】A195、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)決議的職權(quán)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.決定終止基金合同B.決定更換基金托管人C.決定更換基金管理人D.決定更換基金銷售人【答案】D196、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A.基金行業(yè)自律B.行政監(jiān)管C.社會(huì)力量監(jiān)督D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控【答案】B197、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對(duì)一介紹公司新產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級(jí)酒店前臺(tái)擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會(huì)上推介產(chǎn)品【答案】A198、依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體主要分為（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B199、對(duì)于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于（）。A.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定B.如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力C.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高D.如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加【答案】D200、（2019年真題）關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是（）。A.股票和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng)，銀行儲(chǔ)蓄和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱B.基金是一種投資工具，而保險(xiǎn)的主要功能是保障C.購(gòu)買基金和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的D.基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于間接投資工具【答案】B201、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指（）基金。A.投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，且股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的B.投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的C.投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的D.投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的【答案】A202、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，申購(gòu)份額通常在T+2日之確認(rèn)B.申購(gòu)費(fèi)一般低于認(rèn)購(gòu)費(fèi)C.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)?fù)ǔ０次粗獌r(jià)確認(rèn)D.在基金募集期內(nèi)購(gòu)買基金的行為稱為基金認(rèn)購(gòu)基金合同生效后申請(qǐng)購(gòu)買基金的行為稱為基金申購(gòu)【答案】B203、（）是指通過受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。A.職業(yè)道德B.道德C.基金職業(yè)道德教育D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)【答案】C204、關(guān)于公募基金合同的主要內(nèi)容，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限【答案】D205、基金消售渠道審慎調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A206、下列關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的說法，不正確的是（）。A.基金銷售人員在預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地提供過往業(yè)績(jī)信息的原始出處B.基金銷售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令，無正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求D.基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管，并依法為投資者保守秘密【答案】A207、（2017年真題）根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2013年的調(diào)查，我國(guó)基金投資者個(gè)人有效賬戶占有效總賬戶的90％以上，這說明了（）。A.個(gè)人投資者直接參與投資是證券市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)B.證券投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道C.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資者的喜愛D.證券投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道【答案】D208、（2016年真題）關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購(gòu)數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金不止一個(gè)價(jià)格D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類【答案】C209、公司章程應(yīng)該明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①②③【答案】B210、我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。A.信托B.債權(quán)C.股權(quán)D.擔(dān)保【答案】A211、下列哪項(xiàng)基金，設(shè)置三級(jí)分類。（）A.避險(xiǎn)策略型基金B(yǎng).絕對(duì)收益目標(biāo)基金C.保本型基金D.偏債型基金【答案】B212、王先生投資6萬元認(rèn)購(gòu)開放式基金，認(rèn)購(gòu)基金在募集期產(chǎn)生的利息10元，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%,凈值為1元。王先生認(rèn)購(gòu)該基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為（）元。A.1080B.1080.18C.1061.08D.1060.9【答案】D213、（）不屬于我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。A.基金主管機(jī)構(gòu)的變化B.基金投資對(duì)象的多樣化C.基金監(jiān)管法規(guī)的完善D.主流品種的變遷【答案】B214、（2016年真題）下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線【答案】B215、目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過（）。A.1%B.2%C.3%D.1.5%【答案】D216、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B217、(2017年)關(guān)于證券投資基金作為集合理財(cái)、專業(yè)管理給公眾投資者帶來的好處，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，積極參與資產(chǎn)定價(jià)，使得投資標(biāo)的價(jià)格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會(huì)D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢(shì)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B218、下列不屬于申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件的是。（）A.有明確、合法的投資方向B.有明確的基金運(yùn)作方式C.有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定D.無需基金投資者適當(dāng)性管理制度【答案】D219、要求將信息向市場(chǎng)上所有投資者披露，而不是向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。A.規(guī)范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】C220、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的主要特點(diǎn)，以下表述正確的是（）A.運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作B.鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)獲取高回報(bào)C.保證基金份額持有人的資本金的安全D.引入了保本保障機(jī)制【答案】D221、根據(jù)（），私募基金管理人通過有限責(zé)任公司或股份有限公司形式募集設(shè)立公司型私募投資基金的，應(yīng)當(dāng)制定公司章程。A.《私募投資基金合同指引1號(hào)》B.《私募投資基金合同指引2號(hào)》C.《私募投資基金合同指引3號(hào)》D.《私募投資基金合同指引4號(hào)》【答案】B222、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B223、（）對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.督察長(zhǎng)D.公司管理層【答案】B224、甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報(bào)告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)守信C.保守秘密D.忠誠(chéng)盡責(zé)【答案】C225、市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過程。A.客戶不同的需求特征B.市場(chǎng)的不同特點(diǎn)C.客戶所處地域差別D.市場(chǎng)的供求狀況【答案】A226、確認(rèn)和變更開放式基金份額的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金投資交易機(jī)構(gòu)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金估值核算機(jī)構(gòu)D.基金代銷機(jī)構(gòu)【答案】B227、基金銷售機(jī)構(gòu)每（）開展一次投資者適當(dāng)性管理自查。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C228、各類私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需要報(bào)送的基本信息不包括（）A.主要股東或者合伙人名單B.公司章程或者合伙人協(xié)議C.高級(jí)管理人員的基本信息D.公司內(nèi)部控制制度【答案】D229、關(guān)于專業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（）A.專業(yè)投資者是在單個(gè)行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者在多個(gè)行業(yè)都有較強(qiáng)投資能力的投資者B.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料,證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)C.專業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)D.相對(duì)于普通投資者，專業(yè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力更弱【答案】B230、下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是()。A.確定價(jià)原則B.未知價(jià)交易原則C.金額申購(gòu)原則D.份額贖回原則【答案】B231、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C232、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B233、（）是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。A.基本管理制度B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.內(nèi)控大綱【答案】C234、關(guān)于開放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額數(shù)量不固定B.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)和贖回C.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)D.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期【答案】D235、（2021年真題）督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B236、行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理,監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，這體現(xiàn)了基金監(jiān)管的（）原則。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.審慎監(jiān)管原則D.適度監(jiān)管原則【答案】D237、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（）。A.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)B.對(duì)基金新品種的研發(fā)C.對(duì)基金收益率的提升D.對(duì)基金安全性的鞏固【答案】A238、(2016年)在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為（）。A.離岸基金B(yǎng).在岸基金C.國(guó)內(nèi)基金D.國(guó)際基金【答案】B239、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資是（）。A.上市交易的股票B.承銷證券C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.向基金管理人、基金托管人出資【答案】A240、目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征不包括（）。A.專業(yè)管理B.內(nèi)部運(yùn)作C.組合投資D.獨(dú)立托管【答案】B241、基金銷售人員介紹基金產(chǎn)品不得（）。A.虛假陳述B.誤導(dǎo)性陳述C.出現(xiàn)重大遺漏D.以上都是【答案】D242、關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.是一種本土化創(chuàng)新B.不可以在交易所進(jìn)行份額交易C.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回D.基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換【答案】B243、按投資對(duì)象的不同，分級(jí)基金的類型不包括（）。A.股票型分級(jí)基金B(yǎng).成長(zhǎng)型分級(jí)基金C.債券型分級(jí)基金D.QDII分級(jí)基金【答案】B244、.基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是()。A.本期利潤(rùn)B.期末可供分配基金份額利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.本期基金份額凈值增長(zhǎng)率【答案】C245、基金客戶服務(wù)宣傳與推介工作的內(nèi)容不包括（）。A.對(duì)以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對(duì)擬銷售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶，找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)B.在宣傳與推介過程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息C.遵循銷售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性D.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知【答案】C246、產(chǎn)品審批委員會(huì)會(huì)議分為（）A.主要會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議B.定期會(huì)議和次要會(huì)議C.定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議D.主要會(huì)議和次要會(huì)議【答案】C247、下列屬于專業(yè)投資者的是。（）A.金融資產(chǎn)不低于500萬元的自然人B.最近3年個(gè)人年均收人不低于50萬元的自然人C.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人D.同時(shí)符合上述三項(xiàng)的自然人【答案】D248、(2016年)基金監(jiān)管的目標(biāo)通常不包括（）。A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)C.對(duì)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】C249、（2017年真題）開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。A.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)B.基金估計(jì)值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)D.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)【答案】C250、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的是()。A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻通常很高B.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)基金的投資門檻很高D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價(jià)格完成【答案】C251、()對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】B252、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募證券基金管理人，旗下管理一只契約型基金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在20X8年9月對(duì)該公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí):A.6名合伙人的有限合伙企業(yè)B.15名股東的有限責(zé)任公司C.3名自然人投資者D.10名自然人投資者成立的契約型基金【答案】B253、私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起()年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。A.3B.1C.半D.2【答案】B254、(2016年)職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的（）特征。A.傳承性B.連續(xù)性C.繼承性D.特殊性【答案】C255、(2017年)下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案表明對(duì)其持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但并不構(gòu)成對(duì)其投資能力的保證B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案并不構(gòu)成對(duì)其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案并不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，并不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案并不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】A256、(2017年)下列不屬于ETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代類型的是（）。A.選擇現(xiàn)金替代B.必須現(xiàn)金替代C.禁止現(xiàn)金替代D.可以現(xiàn)金替代【答案】A257、債券市場(chǎng)不包括()。A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)B.公司債券的流通市場(chǎng)C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)【答案】D258、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同與基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資【答案】A259、關(guān)于開放式基金的申購(gòu)，下列表述正確的是（）。A.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)生效B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立C.投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立D.投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效【答案】C260、（2021年真題）關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無需托管C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行【答案】D261、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。A.50B.200C.100D.300【答案】B262、跨境ETF基金T日份額凈值在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時(shí)限是()。A.T+1日B.T+3日C.T日D.T+2日【答案】D263、基金管理人的合規(guī)管