期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測試卷第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)由理事長主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員參加方為有效，而不是3/4以上會(huì)員參加方為有效。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是會(huì)員制期貨交易所的高級管理人員，同時(shí)總經(jīng)理是當(dāng)然理事。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。""2、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個(gè)保留期限不得少于5年。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的3年和選項(xiàng)C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是D。"3、在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況的核實(shí)及評估的時(shí)間規(guī)定。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并對公司的影響程度進(jìn)行評估。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。4、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達(dá)通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和損失應(yīng)由王某自身承擔(dān)，所以答案選A。"5、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務(wù)且期貨交易所未代履行時(shí)交易對方損失的賠償責(zé)任主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進(jìn)而造成交易對方損失的，此時(shí)應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，符合上述規(guī)定，該選項(xiàng)正確；選項(xiàng)B，應(yīng)是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任而非期貨公司，該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，題干情形是期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并非不超過80％的賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，此時(shí)賠償責(zé)任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責(zé)任的說法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。6、自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。7、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)60%、B選項(xiàng)80%、C選項(xiàng)100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。8、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

B.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

C.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)備案

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是符合一般公司治理邏輯和常見規(guī)定的，有利于保障股東根據(jù)其出資份額在股東會(huì)中表達(dá)意見和行使權(quán)力，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司股東會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，這是為了確保公司的重大決策能夠定期進(jìn)行審議和討論，保障公司運(yùn)營的正常有序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或者股東大會(huì)就重大事項(xiàng)形成決議的，應(yīng)當(dāng)在決議作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而不是決議作出后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，這是保證股東會(huì)決策合法、合規(guī)、有效的基本要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。9、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項(xiàng)主體是否需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著市場交易的組織、監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制等重要職責(zé)。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個(gè)方面，面臨著市場波動(dòng)、客戶違約等多種風(fēng)險(xiǎn)。為了增強(qiáng)自身應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：非期貨公司結(jié)算會(huì)員非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要負(fù)責(zé)為其客戶或交易會(huì)員進(jìn)行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會(huì)面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，非期貨公司結(jié)算會(huì)員也需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。所以，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動(dòng)，也不承擔(dān)交易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選D。10、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該食品廠能得到的補(bǔ)償金額。第一步：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余需要由保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計(jì)算補(bǔ)償金額根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是B。12、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會(huì)議成員，在期貨交易所召開的商討控制風(fēng)險(xiǎn)的緊急會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，借機(jī)給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制措施并預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌，朱某得知消息后立即賣空強(qiáng)麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾?xiàng)l例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進(jìn)行處理。而《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。13、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行以滿足投資者適當(dāng)性管理需求的責(zé)任主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的市場主體，在投資者適當(dāng)性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，因?yàn)樵摂?shù)據(jù)庫對于其了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等信息，進(jìn)而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負(fù)責(zé)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其核心職責(zé)在于維護(hù)市場交易的公平、公正、公開和有序進(jìn)行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定監(jiān)管政策、對市場主體進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。14、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示及更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和更新，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。15、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對承擔(dān)客戶交易指令是否入市交易舉證責(zé)任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進(jìn)行舉證。它有責(zé)任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準(zhǔn)確處理和如實(shí)記錄，因此應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過程，所以不承擔(dān)該舉證責(zé)任。客戶主要是提出交易指令，其不具備對交易指令是否入市交易進(jìn)行有效舉證的條件和能力。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的主體。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)維護(hù)誰的合法權(quán)益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務(wù)”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對象，其工作核心是圍繞投資者展開，所以應(yīng)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A國家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護(hù)國家權(quán)益的直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)C期貨公司，題干強(qiáng)調(diào)的是為投資者服務(wù)而非主要維護(hù)期貨公司權(quán)益；選項(xiàng)D期貨交易所，同樣題干中沒有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護(hù)期貨交易所權(quán)益。因此，正確答案是B。"17、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴(yán)重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實(shí)施操縱證券、期貨市場行為，會(huì)對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴(yán)重?fù)p害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在涉及重大交易時(shí)實(shí)施操縱證券、期貨市場行為，會(huì)干擾市場的正常運(yùn)行和資源配置，嚴(yán)重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施，表明其主觀惡意較強(qiáng)，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定條件，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時(shí)的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。所在機(jī)構(gòu)能夠結(jié)合實(shí)際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對該情況進(jìn)行處理，以保障業(yè)務(wù)的正常開展和風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等；中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告是最為直接和恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞健Ｒ虼?，本題正確答案是A。"19、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交變更住所相關(guān)備案材料的對象。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊等工商行政管理事務(wù)，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨公司變更住所備案的職責(zé)，C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所時(shí)，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所相關(guān)備案材料，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。20、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5個(gè)

B.3個(gè)

C.2個(gè)

D.1個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的1個(gè)工作日均不符合規(guī)定的報(bào)告時(shí)限。所以本題正確答案是C。21、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國家專項(xiàng)資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對投資者進(jìn)行一定的保障，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司交易手續(xù)費(fèi)期貨公司交易手續(xù)費(fèi)主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國家專項(xiàng)資金目前期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金并非來源于國家專項(xiàng)資金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結(jié)算會(huì)員

【答案】：A

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象范圍。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其本公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其基本業(yè)務(wù)范疇，符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員通常有自己獨(dú)立的結(jié)算體系，一般不需要由其他交易結(jié)算會(huì)員期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為自己公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，不能為其他公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：只有全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和特別結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不能為交易所的非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。23、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。24、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對象相關(guān)知識。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向其報(bào)告。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動(dòng)向其報(bào)告，有助于其及時(shí)掌握期貨公司的經(jīng)營管理情況，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策等，但在解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)上，董事會(huì)并非報(bào)告對象。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)需要報(bào)告的特定對象。綜上，答案選B。25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過20個(gè)工作日。所以本題答案選C。26、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表對應(yīng)的申請日前的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。27、期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會(huì)秘書通過的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決定權(quán)等，并非負(fù)責(zé)董事會(huì)秘書的通過事宜，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，但董事會(huì)秘書并非由理事會(huì)通過，B選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)秘書由其通過符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而期貨交易所情況并非如此，且董事會(huì)秘書不由股東大會(huì)通過，D選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。28、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.風(fēng)險(xiǎn)等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估方面應(yīng)制作的文件。選項(xiàng)A，適當(dāng)性綜合評估表主要是對投資者的適當(dāng)性進(jìn)行綜合考量，評估投資者是否適合購買相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，而非針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級評估，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)說明書主要是向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，讓投資者了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況，但它并不涉及確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級的對應(yīng)關(guān)系等具體評估工作，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)等級評估表正是經(jīng)營機(jī)構(gòu)用來確定產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的工具。經(jīng)營機(jī)構(gòu)依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級的相關(guān)性，在風(fēng)險(xiǎn)等級評估表中確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重，并建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的對應(yīng)關(guān)系，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，投資意見書通常是對投資者的投資決策提供建議和意見，側(cè)重于投資方向、策略等方面，并非用于產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級評估，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。29、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)等情況。了解投資者的投資目標(biāo)，能夠使期貨從業(yè)人員根據(jù)投資者期望達(dá)到的投資效果，為其提供更合適的投資建議，同時(shí)也有助于向投資者更精準(zhǔn)地告知期貨投資特點(diǎn)及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A職業(yè)背景，雖然職業(yè)背景可能在一定程度上影響投資者的投資行為，但并非期貨從業(yè)人員在服務(wù)前必須重點(diǎn)了解的核心信息。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)偏好，雖然也是重要信息，但題干中強(qiáng)調(diào)的與財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)并列的內(nèi)容是投資目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)偏好并非該并列內(nèi)容。選項(xiàng)C收入狀況，可納入財(cái)務(wù)狀況范疇，題干已提及了解財(cái)務(wù)狀況，故重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的并非單純的收入狀況。綜上所述，答案選D。30、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對交易所的重大事項(xiàng)，包括解散事宜作出決定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，可能會(huì)采取一些措施來增加會(huì)員數(shù)量或進(jìn)行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和服務(wù)等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權(quán)和違約兩種不同的法律關(guān)系及對應(yīng)的訴由。當(dāng)事人在訴訟時(shí)有選擇以何種法律關(guān)系來主張權(quán)利的自由，即可以選擇以侵權(quán)為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來進(jìn)行，不同的訴由可能導(dǎo)致適用不同的管轄規(guī)則。選項(xiàng)B“侵權(quán)”，如果僅依據(jù)侵權(quán)來確定管轄，忽略了當(dāng)事人可能選擇以違約為由進(jìn)行訴訟的情況，不具有全面性；選項(xiàng)C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當(dāng)事人選擇侵權(quán)訴由的情形；選項(xiàng)D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時(shí)會(huì)考慮的因素之一，但不能作為侵權(quán)與違約競合案件確定管轄的通用依據(jù)，因?yàn)樵谶x擇侵權(quán)訴由時(shí)，可能并不完全依據(jù)合約履行地來確定管轄。所以，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。32、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.8個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當(dāng)前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運(yùn)營以及整個(gè)期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的8個(gè)月以及選項(xiàng)D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是C。33、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。-選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后，是可以獲得對該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)的。因?yàn)槿娼Y(jié)算會(huì)員期貨公司代為承擔(dān)責(zé)任后，其損失是由非結(jié)算會(huì)員的違約行為導(dǎo)致的，所以有權(quán)向非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行追償，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：當(dāng)非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任；只有在風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金仍不足時(shí)，才會(huì)以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：在非結(jié)算會(huì)員違約的情況下，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)先動(dòng)用該非結(jié)算會(huì)員的保證金來承擔(dān)其違約責(zé)任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)D：在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關(guān)法規(guī)要求，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。34、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機(jī)構(gòu)來完成，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。35、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題答案選A。36、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。選項(xiàng)A，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)并非申請從業(yè)資格的途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請從業(yè)資格的渠道，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，需通過其所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格，該項(xiàng)符合規(guī)定，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格，必須通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。37、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。38、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。"39、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，所以答案選B。"40、普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產(chǎn)和金融資產(chǎn)條件。普通投資者申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元。選項(xiàng)A符合此要求，所以答案選A。選項(xiàng)B中時(shí)間設(shè)定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項(xiàng)C中最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D時(shí)間設(shè)定為最近2年末且最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元均不符合條件。41、投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標(biāo)。

A.當(dāng)天

B.當(dāng)月

C.一定時(shí)期內(nèi)

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準(zhǔn)入要求中涉及資產(chǎn)指標(biāo)時(shí)的規(guī)定。在投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前當(dāng)天符合該指標(biāo)，時(shí)間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產(chǎn)穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當(dāng)月符合，雖然時(shí)間范圍有所擴(kuò)大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產(chǎn)水平。而規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時(shí)期內(nèi)符合該指標(biāo)，能夠更為全面、準(zhǔn)確地評估投資者的資產(chǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，正確答案選C。42、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項(xiàng)B正確，A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。43、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，為了準(zhǔn)確掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，是可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明的，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B并非期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在特定情況下，如相關(guān)監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進(jìn)行專項(xiàng)說明，所以選項(xiàng)B表述過于絕對，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說明其對自身的負(fù)債情況有清晰的認(rèn)識和準(zhǔn)確的核算，這種情況下并不會(huì)導(dǎo)致中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其相應(yīng)核減凈資本金額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實(shí)反映其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。44、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會(huì)進(jìn)行交割操作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。45、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。46、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

C.違約的時(shí)間長短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。在處理合同糾紛時(shí)，遵循當(dāng)事人意思自治原則是重要的準(zhǔn)則。當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)，會(huì)對雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確約定，包括違約情形下責(zé)任的承擔(dān)方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實(shí)意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項(xiàng)A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責(zé)任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔(dān)責(zé)任應(yīng)按照合同約定來執(zhí)行。選項(xiàng)C，違約的時(shí)間長短也不能直接作為確定違約方責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。即使違約時(shí)間有差異，但責(zé)任的承擔(dān)仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項(xiàng)D，當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時(shí)雙方的真實(shí)意圖和公平原則。而合同在簽訂時(shí)就對可能出現(xiàn)的違約情況及責(zé)任承擔(dān)有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準(zhǔn)。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，本題正確答案選B。47、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"48、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實(shí)名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：審慎“審慎”通常強(qiáng)調(diào)在決策或行動(dòng)時(shí)小心謹(jǐn)慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和申請交易編碼時(shí)針對客戶的核心要求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：客觀“客觀”側(cè)重于強(qiáng)調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認(rèn)識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價(jià)等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時(shí)對客戶的特定要求。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：實(shí)名制實(shí)名制要求客戶以真實(shí)身份參與期貨交易，期貨公司需核實(shí)客戶身份的真實(shí)性。期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實(shí)性、合法性和可追溯性，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強(qiáng)調(diào)的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實(shí)性的要求。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選C。49、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來確定中國證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。50、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A，當(dāng)日分配的客戶交易編碼當(dāng)日允許客戶使用不符合相關(guān)規(guī)定。一般來說，期貨交易的流程和規(guī)則有一定的時(shí)間安排和審核機(jī)制，當(dāng)日分配編碼后還需要完成一些必要的準(zhǔn)備工作，不會(huì)當(dāng)日就允許客戶使用，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定并非是一周后才允許客戶使用交易編碼。一周的時(shí)間過長，不符合期貨交易的時(shí)效性和正常操作流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，兩天內(nèi)允許使用也不符合準(zhǔn)確的規(guī)定，準(zhǔn)確的時(shí)間是下一交易日，并非寬泛的兩天內(nèi)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告對象的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，一般不是保障基金使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r的報(bào)告對象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的機(jī)構(gòu)，它并不負(fù)責(zé)對保障基金使用等情況的接收報(bào)告，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，有利于證監(jiān)會(huì)對市場進(jìn)行監(jiān)管和把控，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部負(fù)責(zé)制定保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管制度，保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r涉及到資金的流向和使用情況，需要向財(cái)政部報(bào)告，以便其對資金進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選CD。2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施有()。

A.訓(xùn)誡

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令更換

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來分析對不履行職責(zé)或利用職務(wù)之便牟取私利的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可采取的監(jiān)管措施。選項(xiàng)A訓(xùn)誡通常并非《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)等情況所規(guī)定的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官出現(xiàn)不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利等情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以通過與首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)管談話，了解相關(guān)情況，指出問題并要求其加以改進(jìn)。因此，選項(xiàng)B符合規(guī)定。選項(xiàng)C出具警示函也是監(jiān)管措施之一。若首席風(fēng)險(xiǎn)官存在上述不當(dāng)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以向其出具警示函，以書面形式警示其行為違反了相關(guān)規(guī)定，要求其引起重視并及時(shí)糾正。所以，選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)D責(zé)令更換是在首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為嚴(yán)重影響到期貨公司的合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的較為嚴(yán)格的監(jiān)管措施。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利，且情節(jié)較為嚴(yán)重時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令期貨公司更換首席風(fēng)險(xiǎn)官，以保障公司的正常運(yùn)營和市場秩序。故選項(xiàng)D符合規(guī)定。綜上，本題的正確答案是BCD。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的()，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

A.方式

B.內(nèi)容

C.要求

D.程序

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司在執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中客戶回訪與投訴規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容是非常必要的。只有清楚回訪和投訴所涉及的具體方面，期貨公司才能有的放矢地開展工作，全面了解客戶的需求、意見和問題，從而更好地改進(jìn)服務(wù)和業(yè)務(wù)。選項(xiàng)C，規(guī)定相關(guān)要求有助于保證客戶回訪與投訴工作的質(zhì)量和規(guī)范性。這些要求可以涵蓋回訪的頻率、投訴處理的標(biāo)準(zhǔn)等，確保各項(xiàng)工作達(dá)到一定的水準(zhǔn)，維護(hù)良好的客戶關(guān)系和市場秩序。選項(xiàng)D，明確程序能夠使客戶回訪與投訴工作有條不紊地進(jìn)行。合理的程序可以確保信息的及時(shí)傳遞、問題的有效解決，避免出現(xiàn)混亂和拖延，提高工作效率和客戶滿意度。而選項(xiàng)A，方式是達(dá)成目的的手段，雖然在客戶回訪與投訴工作中會(huì)涉及到方式，但題目強(qiáng)調(diào)的是要明確的關(guān)鍵要素，相較于內(nèi)容、要求和程序，方式并非核心的規(guī)定內(nèi)容，所以不選A。綜上，本題正確答案選BCD。4、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列（）情形的，不受上述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格規(guī)定的理解，即判斷哪些情形下人員離任其任職資格不受“自離任之日起自動(dòng)失效”這一規(guī)定的限制。選項(xiàng)A期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。這種情況下，人員依然在公司內(nèi)擔(dān)任董監(jiān)相關(guān)職務(wù)，只是身份發(fā)生轉(zhuǎn)換，其任職資格不應(yīng)因這種內(nèi)部轉(zhuǎn)換而失效，所以該情形不受上述規(guī)定限制，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長。這同樣是在公司內(nèi)部高級職務(wù)之間的轉(zhuǎn)換，屬于公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中高層職位的調(diào)整，并非真正意義上的離任，其任職資格不應(yīng)自動(dòng)失效，該情形符合條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事。這也是公司內(nèi)部職務(wù)的調(diào)整變動(dòng)，人員仍然留在公司擔(dān)任董監(jiān)職務(wù)，任職資格不應(yīng)因職務(wù)的這種調(diào)整而失效，符合不受規(guī)定限制的情形，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。這是在公司內(nèi)部營業(yè)部負(fù)責(zé)人這一職務(wù)層面的崗位調(diào)動(dòng)，并非離開公司，其任職資格也不應(yīng)因這種內(nèi)部調(diào)動(dòng)而自動(dòng)失效，該情形不受規(guī)定限制，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的情形均不受“期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效”這一規(guī)定的限制，本題答案為ABCD。5、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時(shí)出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。

A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任

C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于交易指令及責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶交易指令進(jìn)行審查和確認(rèn)，若不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么對于該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在本題情境中，若A期貨公司無法證明其按照乙客戶指令下單是有合理依據(jù)的，就應(yīng)對甲客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)甲客戶委托乙客戶下達(dá)交易指令卻未簽發(fā)授權(quán)委托書，期貨公司在這種情況下執(zhí)行乙客戶的交易指令存在一定過錯(cuò)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非客戶本人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，而乙客戶明知自己沒有正式授權(quán)還下達(dá)指令，也存在一定過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任，所以B選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)在這種情形下，主要責(zé)任在于期貨公司未嚴(yán)格審查授權(quán)情況就執(zhí)行交易指令，應(yīng)先由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙客戶承擔(dān)連帶責(zé)任，而不是由乙承擔(dān)主要賠償責(zé)任、期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任，所以C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)甲客戶雖委托乙客戶但未簽發(fā)授權(quán)委托書，期貨公司在沒有充分授權(quán)證明的情況下執(zhí)行乙的指令存在明顯過錯(cuò)。不能簡單地判定由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失，應(yīng)按照過錯(cuò)程度來確定責(zé)任承擔(dān)方式，所以D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。6、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報(bào)告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)應(yīng)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的內(nèi)容。選項(xiàng)A，免職理由是董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)必須明確說明的內(nèi)容，將免職理由報(bào)告給監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解免職的原因和合理性，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況能夠反映其在任職期間的工作表現(xiàn)和成效，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過了解這一情況，可以判斷免職是否與首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職情況相關(guān)，所以需要將該情況進(jìn)行書面報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，替代人選名單體現(xiàn)了公司在免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)后的后續(xù)安排，確保公司風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要知曉公司的這一安排，因此該名單也應(yīng)報(bào)告給派出機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況并非董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)必須按規(guī)定報(bào)告給派出機(jī)構(gòu)的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。7、結(jié)算會(huì)員由（）組成。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查結(jié)算會(huì)員的組成部分。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：交易結(jié)算會(huì)員是結(jié)算會(huì)員的一部分，擁有交易結(jié)算的權(quán)限等相關(guān)職能，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：全面結(jié)算會(huì)員在結(jié)算體系中具有更廣泛的結(jié)算職能，能夠?yàn)榕c其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)等，屬于結(jié)算會(huì)員的組成部分，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨公司會(huì)員是按照會(huì)員的性質(zhì)等進(jìn)行的一種分類，它并不等同于結(jié)算會(huì)員，結(jié)算會(huì)員強(qiáng)調(diào)的是在結(jié)算這一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的角色和職能，所以期貨公司會(huì)員不屬于結(jié)算會(huì)員的組成范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：特別結(jié)算會(huì)員是為非期貨公司會(huì)員等提供結(jié)算服務(wù)的一類結(jié)算會(huì)員，屬于結(jié)算會(huì)員的組成部分，該選項(xiàng)正確。綜上，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成，本題答案選ABD。8、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司表明申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿及相關(guān)申請信息的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件可以證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)資質(zhì)狀況，是中國證監(jiān)會(huì)審核其是否具備申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的認(rèn)可和支持，反映了公司的整體意愿和決策情況，所以是申請時(shí)需提交的材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表能夠反映期貨公司近期的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)健康程度，有助于中國證監(jiān)會(huì)評估該公司是否有能力開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以也是需要提交的申請材料，選項(xiàng)D正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料，答案選ABCD。9、下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。

A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨交易所制定的交易規(guī)則具有權(quán)威性和規(guī)范性，對于買方客戶行使貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，通常會(huì)明確規(guī)定相應(yīng)的期限。買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)，這樣的規(guī)定有助于保證期貨交易的正常秩序和效率。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同也是期貨交易中的重要文件，但對于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量異議權(quán)的期限規(guī)定，應(yīng)以期貨交易所交易規(guī)則為準(zhǔn)，而非期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)，從交易的穩(wěn)定性和效率角度考慮，應(yīng)視為其對貨物質(zhì)量和數(shù)量無異議。這有助于避免交易長時(shí)間處于不確定狀態(tài)，保障交易的順利進(jìn)行。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D如前面所述，未在規(guī)定期限內(nèi)行使異議權(quán)應(yīng)視為無異議，而不是視為有異議，否則會(huì)破壞交易的正常秩序和穩(wěn)定性。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。10、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交（）。

A.高級管理人員情況表

B.主要部門負(fù)責(zé)人情況表

C.從業(yè)人員情況表

D.從業(yè)人員資格證書

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料。選項(xiàng)A，高級管理人員情況表能夠反映期貨公司高級管理人員的相關(guān)信息，包括其資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)等，對于監(jiān)管部門評估公司的管理水平和運(yùn)營能力具有重要意義，所以期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需要提交高級管理人員情況表。選項(xiàng)B，主要部門負(fù)責(zé)人情況表可以讓監(jiān)管部門了解期貨公司各主要部門負(fù)責(zé)人的具體情況，如專業(yè)能力、工作經(jīng)歷等，有助于判斷公司各部門的運(yùn)作能力和管理水平，因此應(yīng)當(dāng)提交。選項(xiàng)C，從業(yè)人員情況表能夠體現(xiàn)期貨公司整體從業(yè)人員的構(gòu)成和狀況，監(jiān)管部門通過該表可以全面了解公司員工隊(duì)伍的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，是申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需要提交的材料之一。選項(xiàng)D，從業(yè)人員資格證書并非是申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的統(tǒng)一材料，從業(yè)人員的相關(guān)資格信息通常會(huì)在從業(yè)人員情況表等材料中體現(xiàn)。綜上所述，答案選ABC。11、利用未公開信息交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的情形包括（）。

A.違法所得數(shù)額在100萬元以上

B.2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的

C.明示、暗示2人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的

D.明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違法所得數(shù)額在100萬元以上的，應(yīng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”情形。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B法律明確指出，2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的才認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是2人，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的屬于應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，故選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。12、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

【答案】：BC

【解析】首先分析選項(xiàng)A，期貨交易所是具有法人資格的，并非不具有法人資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，期貨交易所通常不以營利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。再看選項(xiàng)C，期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人，通過制定一系列的規(guī)則、制度等對會(huì)員和期貨交易活動(dòng)進(jìn)行自我管理和約束，此選項(xiàng)正確。最后看選項(xiàng)D，期貨交易所是依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》設(shè)立的，而不是依據(jù)《公司法》設(shè)立，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為BC。13、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力

C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格

D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備條件的選擇題。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：有合格的經(jīng)營場所和業(yè)