期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬考試高能第一部分單選題(50題)1、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務的會計處理規(guī)定。選項A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權資本、債務資本等。次級債務雖然屬于債務的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計入總資本，因為總資本的計算有其特定的范圍和方式，次級債務的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析風險資本是基于公司面臨的各類風險而提取的資本準備，用于應對潛在的風險損失。次級債務主要不是用于調整風險資本的計算，其與風險資本的核算沒有直接對應關系，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定計入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，次級債務計入凈資本有助于更準確地反映期貨公司的實際資本實力和風險承受能力，所以選項C正確。選項D分析注冊資本是公司在登記機關登記的全體股東認繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務計入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學歷放寬條件對應的從事期貨業(yè)務的年限。根據(jù)相關規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。所以答案選D。3、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，為了保證國家機關工作的公正性、獨立性以及防范風險，國家機關不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權益等，若其從事期貨交易，會導致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務院期貨監(jiān)督管理機構不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風險管理等操作，以實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""4、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的風險管理要求相關知識。期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循一定的風險管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，從維護市場公平、公正以及保障其他投資者合法權益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風險管理標準。選項A“可以降低”，若允許降低風險管理要求，那么對于這些股東、實際控制人及其關聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風險，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項錯誤。選項B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風險管理要求的嚴格性和一致性，保證了無論服務對象是誰，期貨公司都要按照既定的風險管理標準來提供服務，維護了市場的正常秩序和公平性，所以B選項正確。選項C“必須提高”，題干中并沒有相關規(guī)定要求對這類關聯(lián)人提供服務時必須提高風險管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務的正常開展，所以C選項錯誤。選項D“不得提高”，此表述不符合整體的風險管理邏輯，重點應是不能降低標準以保證公平公正，而不是單純強調不得提高，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機構在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規(guī)定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本調整規(guī)則來計算調整后的股東凈資本。在計算期貨公司凈資本時，對于未充分計提資產(chǎn)減值準備的情況，應從凈資本中扣除相應的應補提金額；對于未準備計提預計負債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應補提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬元，存在兩個需要調整的問題：一是應補提資產(chǎn)減值準備\(300\)萬元，二是應補提預計負債\(150\)萬元。那么調整后的股東凈資本為原本凈資本減去應補提的資產(chǎn)減值準備和預計負債，即\(6000-300-150=5550\)（萬元）。所以答案選C。6、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負債的披露關聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內的一個營業(yè)周期內償還的債務。它主要關注的是企業(yè)的短期債務情況，并非是披露或有負債相關信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權

B.知情權

C.報告權

D.經(jīng)營權

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權利。首先分析選項A，決策權是指在經(jīng)營管理中對相關事務作出決定的權力，通常是公司管理層、股東會等擁有的權力，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責并非對公司經(jīng)營進行決策，所以選項A錯誤。選項B，知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于其對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督和檢查，因此選項B正確。選項C，報告權是指將相關情況進行匯報的權利，它強調的是信息的傳遞，而不是對公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強調的對公司經(jīng)營情況的了解這一權利不符，所以選項C錯誤。選項D，經(jīng)營權是指企業(yè)對其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權利，是公司日常運營中從事生產(chǎn)、銷售等活動的權力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權力范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。8、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀合同提供交易服務

B.申請交易編碼提供交易服務

C.簽署期貨經(jīng)紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務操作的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀合同，因為簽署合同是確立雙方權利義務關系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權益和市場秩序的基礎，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶提供交易服務”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務，首先應完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。9、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)等違規(guī)進行期貨交易時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處分規(guī)定。選項A“直接開除的處分”說法過于絕對，對于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個范圍，并非直接就是開除，所以A項錯誤。選項B“降級直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關規(guī)定進行期貨交易的情況，一般是給予紀律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項錯誤。選項C“降級的紀律處分”不全面，《期貨交易管理條例》對于此類違規(guī)行為，對相關責任人員的處分是有一個從降級到開除的范圍，而不只是單一的降級處分，所以C項錯誤。選項D“降級直至開除的紀律處分”符合《期貨交易管理條例》以及國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構等部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定，當國有以及國有控股企業(yè)違反相關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予降級直至開除的紀律處分，所以D項正確。綜上，答案選D。10、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當日交易結算結果確認的相關內容。解題關鍵在于理解客戶確認當日交易結算結果所涵蓋的范圍及產(chǎn)生的后果?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y算結果進行確認，這一確認具有重要意義，它不僅僅局限于當日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉和交易結算結果。因為客戶在進行交易過程中，其持倉情況是一個連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結算結果會對當前的交易和持倉產(chǎn)生影響。當客戶確認當日交易結算結果時，意味著其認可了截止到該日之前的整個交易過程所產(chǎn)生的持倉和交易結算結果，并且愿意承擔由此產(chǎn)生的交易后果。選項A，“該日持倉和交易結算結果”，僅關注了當日的情況，沒有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項錯誤。選項B，“該日所有交易結算結果”，同樣只聚焦于當日，忽視了之前的交易結算對整體的影響，故B項錯誤。選項C，“該日之前所有交易結算結果”，沒有提及持倉情況，而持倉也是交易的一個重要方面，表述不完整，因此C項錯誤。選項D，“該日之前所有持倉和交易結算結果”，準確涵蓋了客戶確認當日交易結算結果時所應包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。11、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔責任

C.應當承擔相應責任

D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時的責任承擔問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機構造成了損失，就應當承擔相應責任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失，根據(jù)責任與過錯相匹配的原則，應當承擔相應責任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。12、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性綜合評估各部分分值上限的知識。金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其由基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況這幾個方面組成。逐一分析各選項：-A選項中基本情況分值上限為15分、相關投資經(jīng)歷分值上限為20分、財務狀況分值上限為50分、誠信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設定，且各部分分值分配合理。-B選項，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財務狀況分值上限為40分、誠信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過基本情況分值上限為20分、相關投資經(jīng)歷分值上限為15分、財務狀況分值上限為45分、誠信狀況分值上限為20分，與實際的分值上限設定不同。-D選項，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項。13、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關業(yè)務規(guī)則，對各選項進行分析來確定正確答案。選項A：調減注冊資本注冊資本是公司在登記機關登記注冊的資本額。期貨公司調減注冊資本是一項重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會直接導致期貨公司調減注冊資本，所以選項A錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標?？蛻粑醋芳颖ＷC金意味著可能存在客戶違約風險，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務要求或應對更復雜的市場狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項B錯誤。選項C：調減凈資本當客戶李某未在通知時間內追加保證金時，期貨價格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風險，很可能會導致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔一部分。根據(jù)相關規(guī)定和風險考量，期貨公司需要調減凈資本以應對這種潛在的損失風險。所以，在這種情況下，A期貨公司應當相應調減凈資本，選項C正確。選項D：增加流動負債流動負債是指在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內償還的債務?？蛻舯ＷC金不足與期貨公司增加流動負債之間沒有直接因果關系。期貨公司不會因為客戶未追加保證金就去增加自身的流動負債，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。14、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。在標準倉單充抵保證金的業(yè)務場景中，依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。故本題正確答案選A。"15、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。

A.經(jīng)營權

B.決策權

C.知情權

D.報告權

【答案】：C

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：經(jīng)營權經(jīng)營權是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權利，通常是企業(yè)管理層對于業(yè)務運營所擁有的權力，監(jiān)事會和監(jiān)事的職責并非是行使公司的經(jīng)營權，所以該選項不符合題意。選項B：決策權決策權是指決策者對決策系統(tǒng)內的活動擁有的選擇、決斷的權力，一般由公司的董事會等決策機構來行使，監(jiān)事會主要起到監(jiān)督作用，而非決策作用，因此該選項也不正確。選項C：知情權監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，其職責是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督。為了能夠有效地履行監(jiān)督職責，監(jiān)事會和監(jiān)事必須了解公司的經(jīng)營情況，即要對公司經(jīng)營情況擁有知情權。只有充分了解公司的經(jīng)營狀況，監(jiān)事會和監(jiān)事才能發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營過程中存在的問題，從而提出監(jiān)督意見和建議，保障公司的健康發(fā)展。所以期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，該選項正確。選項D：報告權報告權通常是指向有關方面進行情況匯報的權力，它并不是監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況所應具有的核心權力，保障監(jiān)事會和監(jiān)事的知情權才是讓他們履行監(jiān)督職責的基礎，所以該選項不合適。綜上，本題的正確答案是C。16、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構變動事項，關系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準，以確保相關變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，不具有批準期貨交易所合并、分立或者解散的權力，故該選項錯誤。選項C：中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內，因此中國銀保監(jiān)會無權批準期貨交易所的合并、分立或解散，該選項錯誤。選項D：所在地法院主要負責司法審判工作，其職責是處理各類訴訟案件等司法事務，并不涉及對期貨交易所組織架構變動的審批，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。依據(jù)相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會是負責對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務等作用；中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調控工作，它們均不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。18、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案選D。"19、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本題考查申請設立期貨公司時，持有5%以上股權的股東的凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%。所以本題正確答案是D。20、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時國債價格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場中，用國債充抵保證金時，以國債前一交易日的收盤價作為計算依據(jù)，但題干未給出收盤價，此時一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國債最低價的平均值作為充抵保證金的價格。已知2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項。21、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務相關事項正確性的判斷。選項A，期貨公司撰寫研究分析報告應基于客觀真實的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準確性和可靠性，可能會誤導投資者，所以該選項錯誤。選項B，期貨公司對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報告和資訊信息的質量，確保其符合法律法規(guī)和公司內部規(guī)定，維護市場的正常秩序和投資者的合法權益，該選項正確。選項C，要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實際情況來制定報告提交的時間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項錯誤。選項D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報告的重點應是基于嚴謹?shù)姆治龊涂陀^的結論，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的科學性和客觀性，可能會對投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司監(jiān)控中心客戶資料轉發(fā)對象的相關知識。對各選項的分析選項A：客戶客戶是資料的所有者和提供者，期貨公司監(jiān)控中心的主要職責并非將復核后的客戶資料再轉發(fā)給客戶本身，其工作重點在于與行業(yè)相關機構進行信息交互，以保障市場的合規(guī)運行和交易的正常開展，所以該選項錯誤。選項B：證監(jiān)會證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責制定政策、監(jiān)督市場主體行為、維護市場秩序等宏觀層面的監(jiān)管工作。期貨公司監(jiān)控中心當日通過復核的客戶資料主要是關于客戶交易等具體業(yè)務方面的信息，并非直接轉發(fā)給作為監(jiān)管機構的證監(jiān)會，因此該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的核心場所，期貨公司監(jiān)控中心將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的期貨交易所，有助于期貨交易所了解客戶情況、監(jiān)控交易活動、保障交易安全和市場的平穩(wěn)運行。這是符合期貨市場業(yè)務流程和信息傳遞邏輯的，所以該選項正確。選項D：證券交易所證券交易所主要是進行證券交易的場所，其業(yè)務范圍與期貨交易不同。期貨公司監(jiān)控中心的客戶資料是針對期貨交易客戶的，與證券交易所的業(yè)務關聯(lián)性不大，不會將這些資料轉發(fā)給證券交易所，故該選項錯誤。綜上，答案選C。23、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責期貨保證金安全監(jiān)控的機構，其具備信息查詢等相關功能，客戶可以通過該機構查詢期貨交易結算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。24、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因實物交割發(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易相關的法律規(guī)定中，當因實物交割發(fā)生糾紛時，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割環(huán)節(jié)中起到關鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權，便于糾紛的解決和相關證據(jù)的收集與處理。選項A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個分支機構，并非實物交割的核心組織和管理地點，所以不能作為因實物交割發(fā)生糾紛時的合同履行地。選項B期貨公司的分支機構住所地，同理，分支機構在期貨交易中主要負責部分業(yè)務的開展，但不是實物交割的關鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。25、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴重后果，所以屬于情節(jié)不嚴重的情形。因此，中國證監(jiān)會應當暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選D。26、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請的對象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，接收期貨公司報送的客戶交易編碼申請資料，并對其進行審核等相關操作。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接收客戶交易編碼申請的主體。選項C，中國證券登記結算公司主要承擔證券登記、存管和結算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是B。27、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中，因期貨公司疏忽未履行義務導致客戶損失時，客戶的權益主張問題。選項A期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，甲是與期貨公司存在交易關系，申請交割是甲與期貨公司之間的約定事項，期貨交易所并非該約定的責任主體，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。選項B侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。本題中，期貨公司是因疏忽未履行與甲約定的申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。選項C期貨交易所對期貨公司并不承擔擔保責任。期貨交易所的職責主要在于維護期貨市場的正常運行、制定交易規(guī)則等，不存在對期貨公司的擔保義務，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。選項D甲向期貨公司申請交割，期貨公司有義務代甲履行該申請交割的責任，雙方之間形成了合同約定。而期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，這明顯違反了雙方之間的約定，屬于違約行為。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，本題答案是D。28、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時的處理途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)調主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，所在期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調職責，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，側重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。29、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責行業(yè)自律管理等相關工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構來執(zhí)行的。"30、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀律懲戒相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長時間的限制，3個月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀律懲戒方式，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責公開譴責是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀律懲戒手段之一，通過公開的方式對違規(guī)行為進行批評，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓誡訓誡也是一種常見的紀律懲戒措施，對違規(guī)人員進行告誡和教育，使其認識到自身行為的錯誤，所以該選項不符合題意。選項D：3年內拒絕受理從業(yè)資格申請這是對違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴厲的懲戒方式，限制其一定期限內重新申請從業(yè)資格，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。""31、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由王某承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責任的認定。選項A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認風險說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導致公司承擔王某的虧損責任。在期貨交易中，投資者本身需要對市場風險有充分認識并自行承擔交易結果，故該選項錯誤。選項B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費與投資者的交易虧損并無直接因果關系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導致，所以介紹人無需承擔虧損責任，該選項錯誤。選項C，簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認風險說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對投資者的交易虧損負責。交易虧損是由市場波動和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導致，因此該選項錯誤。選項D，在期貨交易中，本質上是投資者自行參與市場買賣，自行承擔市場風險。王某作為完全民事行為能力人，有能力對期貨交易的風險和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場波動等因素導致累計虧損20萬元，虧損責任應由王某自行承擔，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。32、某期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產(chǎn)負債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時的相關材料提供要求。選項A：前3個會計年度的財務報告通常是較為常規(guī)的全面財務信息提供要求，但題目強調的是申請日在下半年的特殊情況，此時并不要求提供前3個會計年度的財務報告，故A選項不符合要求。選項B：從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書主要是對未來業(yè)務開展的規(guī)劃和設想，與申請日在下半年需要額外提供的特定財務報告無關，因此B選項不正確。選項C：當期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格且申請日在下半年時，由于上半年已過，提供經(jīng)審計的半年度財務報告能夠及時反映公司當前階段的財務狀況，符合要求，所以C選項正確。選項D：經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產(chǎn)負債表只是財務報告中的一部分，單獨的資產(chǎn)負債表不能全面反映公司財務情況，不是申請日在下半年時額外需要提供的內容，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。33、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任承擔相關的資金類型。選項A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉需求，如日常運營資金等，并非專門用于承擔基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任，所以選項A不符合要求。選項B分析期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務需求，不能有效保障對客戶基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔，故選項B不正確。選項C分析期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，具有長期穩(wěn)定性和一定的債務保障性質。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀合同過程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對客戶責任的承擔，所以選項C正確。選項D分析期貨公司的長期借款雖然是長期資金，但未明確體現(xiàn)出專門針對承擔基于期貨經(jīng)紀合同責任的特點，相比之下，具有次級債務性質的長期借款更符合要求，因此選項D不合適。綜上，答案選C。34、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定對各選項進行分析判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：\(流動資產(chǎn)與流動負債的比例=\frac{流動資產(chǎn)}{流動負債}\times100\%\)，可得該公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項選項A：雖然該公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國證監(jiān)會要向其出具警示函的結論。因為題干已表明該比例不低于\(100\%\)時風險監(jiān)管指標符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項錯誤。選項B：由計算可知，該公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定，該選項正確。選項C：該公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動資產(chǎn)，所以該選項錯誤。選項D：同理，該公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動負債，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。35、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"36、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定進行事前報告。國務院是我國最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，并不直接針對期貨交易所股份處置進行具體規(guī)定和事前報告的管理；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，側重于行業(yè)規(guī)范、會員服務等方面，不負責期貨交易所股份處置的事前報告規(guī)定；理事會是期貨交易所的內部管理組織，主要負責交易所內部的日常管理等事務，也不會對股份處置的事前報告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會作為對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所股份相關處置的事前報告進行規(guī)定和管理是其職責所在。"37、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的制裁或處分方式的主體，結合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析。A選項刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機關對觸犯刑律、實施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實施主體是司法機關，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行刑事制裁的依據(jù)，A選項錯誤。B選項紀律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據(jù)此準則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行紀律懲戒，B選項正確。C選項行政處分：行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施，其實施主體是行政機關，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行行政處分的依據(jù)，C選項錯誤。D選項民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應應承擔的民事責任而進行的法律制裁，其實施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行民事制裁的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選B。""38、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負責統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理，該選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機構來完成相關操作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。39、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構。選項A中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控。該機構不負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務。并不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。40、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，能夠為客戶的期貨交易提供資金保障，確保客戶期貨交易的正常進行。所以該選項表述正確。選項B：結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。期貨公司作為結算會員，應當使用自有資金繳存結算擔保金。所以該選項表述正確。選項C：結算擔保金和結算準備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風險管理要求，制定結算擔保金的繳存規(guī)則，期貨公司應當按照這些規(guī)則來繳存結算擔保金。所以該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，因此答案選C。41、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助，應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥資金或有價證券的法律適用規(guī)定。當人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券時，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務。若應當協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關法律規(guī)定，應按照《中華人民共和國民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因為《中華人民共和國民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關事宜在其規(guī)范范圍內。而《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國行政法》主要調整行政關系以及在此基礎上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關系，與本題情形不相關；《中華人民共和國刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。42、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。在期貨交易中，當期貨公司的交易保證金不足時，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務。若期貨交易所未履行這一義務，而行情又向持倉不利的方向變化，進而導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯。由于期貨交易所未履行通知義務的行為與期貨公司透支擴大損失之間存在因果關系，所以期貨交易所應承擔主要賠償責任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責，但在本題所描述的情形中，主要過錯在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔主要責任。綜上所述，答案選A。43、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告

B.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會的資質測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

D.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部負責人相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定之日起5個工作日內向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，而非在做出決定前報告，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部負責人不需要通過中國證監(jiān)會的資質測試，因此B選項錯誤。C選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，不需要重新申請任職資格，所以C選項錯誤。D選項：營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。44、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領域提供咨詢服務的資格，與期貨中間介紹業(yè)務的核心要求不相關，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關業(yè)務，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。45、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準則等，但責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等。責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。46、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項分析A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律監(jiān)督等，并不負責對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。C選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管機構提供全面、及時、準確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。47、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準確掌握具體信息。選項A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項錯誤；選項B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項不正確；選項C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項也錯誤；而選項D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應選D。"48、期貨公司應當設立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務管理部門

D.紀檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風險進行管理和控制所應設立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風險，對經(jīng)營風險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風險管理部門的主要職責就是識別、評估和控制公司面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等經(jīng)營風險。設立風險管理部門能夠專門針對期貨公司的經(jīng)營風險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務管理部門主要負責公司的財務核算、資金管理、預算編制等財務工作，雖然財務工作與公司經(jīng)營息息相關，但它并不直接針對經(jīng)營風險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀檢管理部門主要負責監(jiān)督公司內部人員遵守黨紀國法和公司規(guī)章制度的情況，側重于廉政建設和紀律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。49、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的報告時限。根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告，所以本題答案選C。"50、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構落實適當性義務的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設施和服務等，并非負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當性制度落實情況進行檢查和督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務并非其主要職責所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構履行適當性義務，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機構進行監(jiān)管的職責。對于適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理，屬于其監(jiān)管職責范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（）。

A.部門設置

B.人員配置

C.崗位責任

D.風險管理制度E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時其從事金融期貨結算業(yè)務詳細計劃所包含的內容。期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務是一項復雜且具有一定風險的工作，需要有全面、細致的計劃來保障業(yè)務的順利開展和風險的有效控制。選項A，部門設置是構建業(yè)務運營架構的基礎，合理的部門設置能夠明確各業(yè)務板塊和職能分工，確保各項工作有序進行。例如，可能會設置交易部門、結算部門、風控部門等，不同部門承擔不同的職責。選項B，人員配置對于業(yè)務的執(zhí)行至關重要，合適的人員安排能夠充分發(fā)揮各崗位人員的專業(yè)能力，提高業(yè)務處理效率。比如，交易員負責具體的期貨交易操作，結算人員負責資金清算等工作。選項C，崗位責任明確了每個崗位的具體職責和工作范圍，使員工清楚自己的工作目標和方向，避免職責不清導致的工作混亂和風險隱患。通過明確崗位責任，可以實現(xiàn)工作的標準化和規(guī)范化。選項D，風險管理制度是期貨結算業(yè)務中不可或缺的一部分，由于期貨市場具有較高的風險性，建立完善的風險管理制度能夠及時識別、評估和控制風險，保障公司和客戶的資金安全。綜上所述，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所具有的從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，應包括部門設置、人員配置、崗位責任以及風險管理制度，本題答案選ABCD。2、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.罰款

D.暫停或撤銷從業(yè)資格

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員的紀律懲戒相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：訓誡訓誡是期貨業(yè)協(xié)會對情節(jié)相對較輕的違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員采取的一種紀律懲戒措施，旨在通過批評教育，使從業(yè)人員認識到自身錯誤，規(guī)范其從業(yè)行為。所以該選項正確。B選項：公開譴責當期貨從業(yè)人員違反自律規(guī)則的情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會采取公開譴責的方式進行懲戒。公開譴責可以起到警示其他從業(yè)人員以及維護行業(yè)秩序的作用。所以該選項正確。C選項：罰款期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，其主要職責是制定和執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)則，進行行業(yè)自律管理，并不具備罰款的行政處罰權。罰款一般是由具有行政處罰權的行政機關依法作出的。所以該選項錯誤。D選項：暫?；虺蜂N從業(yè)資格對于違反自律規(guī)則情節(jié)嚴重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，以保證行業(yè)從業(yè)人員的整體素質和行業(yè)的健康發(fā)展。所以該選項正確。綜上，本題答案為ABD。3、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關法規(guī)和職業(yè)準則，對每個選項進行逐一分析。選項A，期貨從業(yè)人員以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，這種行為脫離了期貨公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范流程，存在較大的操作風險和不規(guī)范性，易損害客戶利益和擾亂市場秩序，因此該行為是被禁止的。選項B，進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴重違背了誠實信用原則，會誤導客戶做出錯誤的投資決策，給客戶帶來經(jīng)濟損失，同時也破壞了期貨市場的公平、公正、公開的環(huán)境，是明確禁止的行為。選項C，挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，這是嚴重侵犯客戶財產(chǎn)權益的行為，保證金等資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的保障資金，期貨從業(yè)人員無權私自挪用，此行為違反了相關法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。選項D，中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨從業(yè)人員有義務遵守中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，所以中國證監(jiān)會禁止的其他行為同樣不能實施。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均為期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，本題答案選ABCD。4、某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關管理規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行管理和監(jiān)督。期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額這一行為會對期貨交易的結算環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響，直接關系到期貨交易所的結算業(yè)務和市場風險控制。所以，期貨公司應當在當日結算前向期貨交易所報告，以確保交易所能夠及時掌握相關信息，保障市場的正常運行和結算安全。因此，選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權益等，側重于行業(yè)自律管理和服務。而調整非結算會員結算準備金最低余額主要涉及期貨交易的結算操作和與交易所的互動，并非是向行業(yè)協(xié)會報告的事項。所以，選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責對證券期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定。雖然它對期貨市場有監(jiān)管職責，但期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額這種日常的、具體的結算業(yè)務操作事項，通常不需要直接向中國證監(jiān)會報告。所以，選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨投資者的資金安全。期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額會影響到保證金的管理和使用情況，向該機構報告有助于其及時了解保證金的動態(tài)，防范保證金風險。所以，期貨公司應當在當日結算前向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告，選項D正確。綜上，答案是AD。5、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。A選項：客戶資料不符合實名制要求時，意味著客戶身份信息可能存在不真實、不準確等情況，這不符合交易編碼申請的基本規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司為保證交易的合規(guī)性和安全性，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，所以A選項正確。B選項：客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整，會導致無法全面準確地了解客戶的相關信息，影響對交易編碼申請的審核工作，在此情況下，監(jiān)控中心應退回申請并通知期貨公司補充完整，故B選項正確。C選項：客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確，可能會造成信息讀取困難或誤解，不利于審核工作的順利進行，因此監(jiān)控中心會退回申請并要求期貨公司按照正確格式重新提交，C選項正確。D選項：中國證券監(jiān)督管理委員會作為監(jiān)管機構，有權根據(jù)實際情況規(guī)定其他不符合交易編碼申請