期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》第一部分單選題(50題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.1個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：15日：在相關(guān)規(guī)定中，15日并不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)后作出決定的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：20日：同樣，規(guī)定里并沒(méi)有將20日作為此業(yè)務(wù)申請(qǐng)決定的時(shí)間期限，該選項(xiàng)不符合要求，錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：1個(gè)月：此時(shí)間也不是相關(guān)規(guī)定中作出該項(xiàng)決定的時(shí)間，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：3個(gè)月：按照規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。2、甲是A期貨公司的客戶(hù)，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和小李簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)入了10手9月份合約。不料，買(mǎi)入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶(hù)甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中侵權(quán)與違約競(jìng)合的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：雖然小李違反了與甲簽訂的書(shū)面委托協(xié)議，存在違約行為，但該案件不僅涉及違約問(wèn)題，還存在小李的行為侵犯甲利益的侵權(quán)情形，屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，不能單純按違約的期貨糾紛案件處理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：小李的行為確實(shí)侵犯了客戶(hù)甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)事實(shí)，但同樣該案件是侵權(quán)與違約競(jìng)合，并非單純的侵權(quán)糾紛案件，不能僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)。相關(guān)規(guī)定明確了此類(lèi)案件的性質(zhì)確定方式并非如此，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：根據(jù)法律規(guī)定，在侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定案件性質(zhì)。所以該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照此規(guī)則來(lái)確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。3、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的措施。選項(xiàng)A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和客戶(hù)權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿(mǎn)仍無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)的常規(guī)措施。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿(mǎn)無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能直接申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)。所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析延長(zhǎng)停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時(shí)間恢復(fù)營(yíng)業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會(huì)進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，說(shuō)明其不具備延長(zhǎng)停業(yè)的合理?xiàng)l件，不能單純地延長(zhǎng)停業(yè)期間。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。4、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨從業(yè)人員需服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，其對(duì)期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對(duì)期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點(diǎn)在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雖然期貨公司對(duì)其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，答案選A。5、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用期貨交易保證金相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：任某挪用期貨交易保證金的行為是構(gòu)成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現(xiàn)形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權(quán)，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就構(gòu)成犯罪，并非如該選項(xiàng)所說(shuō)挪用保證金不構(gòu)成犯罪、挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：任某挪用保證金屬于其個(gè)人利用職務(wù)便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現(xiàn)。他應(yīng)獨(dú)立對(duì)自己的行為承擔(dān)刑事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：刑事責(zé)任是依據(jù)犯罪行為來(lái)判定的，只要任某實(shí)施了挪用保證金的犯罪行為，無(wú)論其是否被期貨公司開(kāi)除，都需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。被期貨公司開(kāi)除并不能免除其因犯罪行為而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：?jiǎn)挝环缸锸侵腹尽⑵髽I(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。而任某挪用保證金是其個(gè)人的擅自行為，并非單位集體意志的體現(xiàn)，不構(gòu)成單位犯罪，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。我們逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)可能需要提供的重要材料，故該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營(yíng)身份和業(yè)務(wù)范圍，是申請(qǐng)過(guò)程中必不可少的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策情況，是申請(qǐng)所需的重要材料之一，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：人員工資情況表與期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，通常不在應(yīng)提交的申請(qǐng)材料范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。7、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關(guān)規(guī)定。對(duì)于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，需在任職前重新申請(qǐng)任職資格。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"8、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算

D.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷表述是否正確。A選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并不直接與客戶(hù)發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)，并非由期貨交易所通知客戶(hù)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶(hù)的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了保障自身利益，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案選B。9、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢(xún)

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行監(jiān)督職責(zé)的重要體現(xiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于可能出現(xiàn)的違規(guī)情況及時(shí)提出質(zhì)詢(xún)，以保障公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)，因此該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。選項(xiàng)B負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而不是負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，所以該選項(xiàng)不屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。選項(xiàng)C檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度是首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要工作內(nèi)容。首席風(fēng)險(xiǎn)官要確保公司建立完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度，以有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，故該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。選項(xiàng)D按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，是首席風(fēng)險(xiǎn)官配合監(jiān)管部門(mén)工作、保證公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的具體體現(xiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有義務(wù)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行深入核查并反饋情況，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。綜上，答案選B。10、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)處于決策和管理的重要層級(jí)，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長(zhǎng)也不能成為股東、董事越過(guò)的層級(jí)；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級(jí)。所以，答案選C。11、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理部門(mén)

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行組織和監(jiān)管。投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對(duì)其合規(guī)性等進(jìn)行監(jiān)督，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但不是該制度的備案機(jī)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，工商行政管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的責(zé)任等，與投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A.董事會(huì)

B.職工大會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，能夠?qū)镜闹卮笫马?xiàng)進(jìn)行決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官將相關(guān)情況向董事會(huì)報(bào)告，有助于公司及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)違法違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)，保障公司和客戶(hù)的利益。而職工大會(huì)是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)；理事會(huì)一般是社會(huì)團(tuán)體法人的權(quán)力機(jī)構(gòu)；監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況等。在這種情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官向職工大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告不符合規(guī)定和實(shí)際工作流程。所以本題正確答案選A。13、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司總部與擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。14、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉(cāng)所在地

D.客戶(hù)住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對(duì)于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，集中進(jìn)行交易、結(jié)算、交割等一系列活動(dòng)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對(duì)實(shí)物交割糾紛進(jìn)行處理和相關(guān)程序的開(kāi)展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)管理的地方，并非實(shí)物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉(cāng)所在地并非通用的確定合同履行地的標(biāo)準(zhǔn)；客戶(hù)住所地與實(shí)物交割糾紛中合同履行地并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。15、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）

A.有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

B.不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)

D.遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)事人在聽(tīng)證過(guò)程中，有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯。這是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的重要途徑，通過(guò)陳述和申辯，當(dāng)事人可以充分表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見(jiàn)，讓聽(tīng)證程序更加公平公正。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)B：在聽(tīng)證中，當(dāng)事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當(dāng)事人保障自身合法權(quán)益、促進(jìn)案件公正處理的重要手段，而該選項(xiàng)說(shuō)不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯(cuò)誤，不屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)，符合題意。選項(xiàng)C：如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)是當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)之一。只有如實(shí)陳述，才能保證聽(tīng)證程序能夠基于真實(shí)的情況進(jìn)行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)，不符合題意。選項(xiàng)D：遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求是確保聽(tīng)證程序順利進(jìn)行的基本保障。聽(tīng)證秩序的良好維護(hù)有助于提高聽(tīng)證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)，不符合題意。綜上，答案選B。16、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.權(quán)益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過(guò)凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負(fù)債水平和財(cái)務(wù)杠桿程度，過(guò)高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求也是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了應(yīng)對(duì)交易結(jié)算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于保障期貨市場(chǎng)的正常結(jié)算秩序和交易安全，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)A，權(quán)益比率并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。權(quán)益比率通常是指所有者權(quán)益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長(zhǎng)期償債能力和股東權(quán)益的保障程度，但在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標(biāo)范疇，所以本題答案選A。17、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題答案選C。18、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。所以該題答案選C。19、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因?yàn)椴煌那闆r可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過(guò)具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)判斷，不能一概而論地說(shuō)客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過(guò)于絕對(duì)，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來(lái)確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無(wú)效行為與損失的因果關(guān)系來(lái)判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"21、客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。

A.其他客戶(hù)資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶(hù)資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶(hù)期貨交易違約造成保證金不足時(shí)的墊付資金來(lái)源。在期貨交易中，當(dāng)客戶(hù)違約導(dǎo)致保證金不足時(shí)，為了保障交易的正常進(jìn)行和維護(hù)市場(chǎng)秩序，期貨公司需要采取一定措施來(lái)墊付資金。選項(xiàng)A，“其他客戶(hù)資金和自有資金”，使用其他客戶(hù)資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，可能會(huì)損害其他客戶(hù)的利益，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應(yīng)對(duì)客戶(hù)違約造成的保證金缺口，無(wú)法全面有效地解決問(wèn)題，因此該選項(xiàng)也不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C，“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶(hù)資金”，同樣，動(dòng)用其他客戶(hù)資金存在較大風(fēng)險(xiǎn)且不符合規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金”，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當(dāng)客戶(hù)違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，又能保障其他客戶(hù)的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。22、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類(lèi)

B.商品及金融衍生品類(lèi)

C.混合類(lèi)

D.權(quán)益類(lèi)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：固定收益類(lèi)：固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃通常主要投資于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)，收益相對(duì)較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)為主，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：商品及金融衍生品類(lèi)：商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權(quán)等，與股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的投資占比要求不相關(guān)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：混合類(lèi)：混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并非明確規(guī)定股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項(xiàng)也不符合。選項(xiàng)D：權(quán)益類(lèi)：權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對(duì)該資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。23、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員在申請(qǐng)從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需滿(mǎn)足近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件這一條件。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題正確答案選C。"25、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。所以本題正確答案是B。"26、有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。所以股東大會(huì)有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：董事會(huì)董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運(yùn)營(yíng)和管理，沒(méi)有權(quán)力選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：理事會(huì)理事會(huì)一般是在社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機(jī)構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，答案選A。27、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶(hù)（）不低于人民幣50萬(wàn)元。

A.可用資金余額

B.持倉(cāng)盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險(xiǎn)度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)關(guān)于保證金賬戶(hù)的規(guī)定。選項(xiàng)A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶(hù)中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，規(guī)定保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元，能夠確保投資者具備相應(yīng)的資金實(shí)力來(lái)承擔(dān)期貨交易可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這是保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行以及保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：持倉(cāng)盈利是指投資者持有的期貨合約當(dāng)前的盈利情況，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的數(shù)值，會(huì)隨著市場(chǎng)行情的變化而波動(dòng)，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開(kāi)戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期末權(quán)益是指在某個(gè)特定時(shí)期結(jié)束時(shí)，投資者賬戶(hù)內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉(cāng)合約的浮動(dòng)盈虧等。但它并不能準(zhǔn)確體現(xiàn)投資者在申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)可用于交易的實(shí)際資金情況，不適合作為開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)度是用于衡量投資者賬戶(hù)面臨風(fēng)險(xiǎn)程度的指標(biāo)，它反映的是投資者持倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿(mǎn)足開(kāi)立金融期貨交易編碼的資金要求無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。28、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的相關(guān)條件。申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級(jí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。調(diào)離崗位可能無(wú)法從根本上解決問(wèn)題，不能體現(xiàn)對(duì)不適當(dāng)人選的嚴(yán)肅處理；罰款主要是針對(duì)違法行為的經(jīng)濟(jì)處罰手段，并非針對(duì)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的常規(guī)處理方式；降級(jí)雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。30、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題題干詢(xún)問(wèn)期貨公司獨(dú)立董事最多可兼任獨(dú)立董事的期貨公司數(shù)量，選項(xiàng)A的1家不符合規(guī)定；選項(xiàng)B的5家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定數(shù)量；選項(xiàng)C的3家同樣不符合實(shí)際規(guī)定數(shù)量；而選項(xiàng)D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。31、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬(wàn)元

B.3萬(wàn)元

C.5萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以答案選B。32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以該題答案選B。33、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。34、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。35、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當(dāng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司代非結(jié)算會(huì)員承擔(dān)違約責(zé)任后，其有權(quán)向非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行追償，以彌補(bǔ)自身的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)算擔(dān)保金一般是用于應(yīng)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員的違約風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來(lái)承擔(dān)責(zé)任的原則的，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。36、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行解答。會(huì)員制期貨交易所是一種非營(yíng)利性的組織，其注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會(huì)員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項(xiàng)A“按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額”，這種方式不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的規(guī)定，因?yàn)闀?huì)員制強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員之間的平等，并非按照注冊(cè)資本比例來(lái)確定份額。選項(xiàng)B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會(huì)使部分會(huì)員在交易所中的話(huà)語(yǔ)權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運(yùn)作。選項(xiàng)D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會(huì)員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上所述，正確答案是C。37、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%，所以本題答案選B。"38、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)（）的期貨保證金賬戶(hù)辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)出入金辦理相關(guān)知識(shí)。在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的能力。非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶(hù)辦理。結(jié)算會(huì)員包括交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)出入金并非通過(guò)結(jié)算會(huì)員（包含交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員）的期貨保證金賬戶(hù)辦理。所以答案選D。39、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的正式實(shí)施時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以答案選A。選項(xiàng)B的2007年3月28日并非該條例正式實(shí)施時(shí)間；選項(xiàng)C的2003年7月1日和選項(xiàng)D的2002年5月7日也與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符。40、下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運(yùn)行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對(duì)期貨交易所的整體運(yùn)行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場(chǎng)的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種會(huì)直接影響期貨市場(chǎng)的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對(duì)市場(chǎng)的流動(dòng)性、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場(chǎng)的健康、有序發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和公開(kāi)，此類(lèi)事項(xiàng)需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準(zhǔn)則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)市場(chǎng)的正常運(yùn)行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會(huì)改變市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場(chǎng)參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割是期貨交易的一種常見(jiàn)結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場(chǎng)慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個(gè)常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對(duì)期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的變更。因此，合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。41、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營(yíng)利性法人，它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。42、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司股東會(huì)做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有要求在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：從公司運(yùn)營(yíng)和管理的角度來(lái)看，為了保障股東權(quán)益、對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。43、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營(yíng)業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入社保局的300萬(wàn)元進(jìn)行期貨自營(yíng)。11月，該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款。下列關(guān)于社保局與營(yíng)業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無(wú)效

B.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷(xiāo)，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷(xiāo)，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無(wú)效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)所涉及的主體資格與合同效力之間的關(guān)系進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，像社保局這類(lèi)行政機(jī)關(guān)性質(zhì)的主體，本身不具備從事期貨交易的主體資格。主體資格不具備屬于基礎(chǔ)性的法律條件缺失，這種情況下簽訂的合同會(huì)因違反法律規(guī)定而無(wú)效。在本題中，A地社保局為改善退休職工生活待遇進(jìn)行期貨交易，其本身不具有從事期貨交易的合法主體資格，所以該合同是無(wú)效的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干中并沒(méi)有提及營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)信息。并且對(duì)于合同可撤銷(xiāo)的情形，一般是基于重大誤解、欺詐、脅迫等法定事由，并非主體資格問(wèn)題。同時(shí)合同是否有效也不是由期貨公司確認(rèn)的，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如前面所述，社保局不具備從事期貨交易主體資格，此時(shí)合同是無(wú)效的，并非可撤銷(xiāo)。而且合同效力的判定是依據(jù)法律規(guī)定，不是由市政府來(lái)確認(rèn)的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干未表明營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，不能得出因該原因?qū)е潞贤瑹o(wú)效的結(jié)論，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。44、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買(mǎi)賣(mài)交割單

B.記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄

C.股票對(duì)賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評(píng)估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析外匯買(mǎi)賣(mài)交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領(lǐng)域。證券交易主要是指股票、債券等有價(jià)證券的交易活動(dòng)，而外匯買(mǎi)賣(mài)是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買(mǎi)賣(mài)交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國(guó)債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國(guó)債是政府發(fā)行的債券，其交易市場(chǎng)和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析股票對(duì)賬單是投資者進(jìn)行股票交易的詳細(xì)記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場(chǎng)中參與股票買(mǎi)賣(mài)的具體情況，包括交易時(shí)間、交易數(shù)量、交易價(jià)格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行的以商品為標(biāo)的物的交易活動(dòng)，和證券交易是不同類(lèi)型的金融交易。證券交易的對(duì)象是有價(jià)證券，而商品期貨交易的對(duì)象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。45、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，謹(jǐn)慎原則雖然在很多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都較為重要，但并非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹(jǐn)慎更多地體現(xiàn)為一種風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，而不是專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨交易的核心原則。選項(xiàng)B，客觀原則通常強(qiáng)調(diào)在處理事務(wù)時(shí)要基于事實(shí)、不偏不倚，但這并非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行期貨交易的專(zhuān)門(mén)原則?？陀^在很多工作場(chǎng)景都是通用要求，并非針對(duì)期貨交易的關(guān)鍵準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，結(jié)算只是期貨交易過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導(dǎo)原則。選項(xiàng)D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時(shí)嚴(yán)格遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。綜上，答案選D。46、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學(xué)歷人員申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。47、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.2800萬(wàn)元

D.3100萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計(jì)算出會(huì)員可用國(guó)債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國(guó)債價(jià)值計(jì)算出用國(guó)債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；-會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的金額計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬(wàn)元。步驟三：確定用國(guó)債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬(wàn)元，即該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是2800萬(wàn)元。綜上，答案選C。48、甲期貨公司完全按照客戶(hù)的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.由客戶(hù)承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.客戶(hù)與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中混碼交易損失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。在期貨交易里，若期貨公司完全按照客戶(hù)的交易指令入市交易，即便產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失通常應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌疽崖男邪凑湛蛻?hù)指令進(jìn)行交易的義務(wù)，交易損失本質(zhì)上是基于客戶(hù)自身的交易決策和市場(chǎng)行情變動(dòng)所導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司的違規(guī)操作所致。選項(xiàng)B，由期貨公司承擔(dān)損失不符合在其完全按客戶(hù)指令交易情形下的責(zé)任界定；選項(xiàng)C，客戶(hù)與期貨公司各承擔(dān)一部分，缺乏在該種情況下要求期貨公司分擔(dān)損失的合理依據(jù)；選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非交易損失的責(zé)任承擔(dān)主體。所以本題答案選A。49、從事期貨中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A，按月報(bào)送不符合規(guī)定；選項(xiàng)C，按年報(bào)送時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)，不符合相關(guān)報(bào)送要求；選項(xiàng)D，按周報(bào)送過(guò)于頻繁，也不符合實(shí)際的規(guī)定。所以本題正確答案是B。50、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件中，明確要求高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。選項(xiàng)A的1年不符合該規(guī)定；選項(xiàng)C的3年也不正確；選項(xiàng)D的5年同樣不是正確的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、除下列哪些情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金（）

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，除以下情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：一是依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；二是收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；三是收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；四是雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)A，依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金，屬于可劃轉(zhuǎn)保證金的合理情形。選項(xiàng)B，收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金是正常的業(yè)務(wù)操作，允許劃轉(zhuǎn)。選項(xiàng)C，收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用，也是可以劃轉(zhuǎn)保證金的情形。選項(xiàng)D，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形同樣符合規(guī)定。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形，所以答案選ABCD。2、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.書(shū)面警告

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話(huà)

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司未按規(guī)定履行職責(zé)的董事可采取的措施。選項(xiàng)A分析書(shū)面警告并不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)針對(duì)期貨公司董事未按規(guī)定履行職責(zé)所采取的特定措施范疇，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析責(zé)令改正指的是監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求相關(guān)主體停止違規(guī)行為，并按照規(guī)定進(jìn)行整改。當(dāng)期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)時(shí)，責(zé)令其改正能夠促使董事及時(shí)糾正不當(dāng)行為，以符合規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，因此中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析監(jiān)管談話(huà)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管對(duì)象之間的一種溝通方式。通過(guò)監(jiān)管談話(huà)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以向未按規(guī)定履行職責(zé)的董事了解情況，指出問(wèn)題，督促其重視并改進(jìn)自身行為，切實(shí)履行職責(zé)，所以監(jiān)管談話(huà)是可行的措施，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行警示的一種書(shū)面方式。當(dāng)期貨公司董事未按規(guī)定履行職責(zé)時(shí)，出具警示函可以起到提醒和警告的作用，促使董事認(rèn)識(shí)到自身問(wèn)題并加以改正，故選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。3、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

C.近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

D.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干討論的是期貨公司變更住所應(yīng)當(dāng)符合的條件，而高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰、無(wú)不良信用記錄，并非是期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的必要條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則是確保期貨公司能夠穩(wěn)定、健康運(yùn)營(yíng)的重要準(zhǔn)則。只有符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，期貨公司才具備在不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的基本條件，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對(duì)于期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所，相關(guān)規(guī)定要求是近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，而非近5年，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所，需要近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，此選項(xiàng)符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選BD。4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。

A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶(hù)保證金

C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，包括客戶(hù)權(quán)益

D.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶(hù)保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，該定義準(zhǔn)確描述了凈資本的核算方式和性質(zhì)，是符合相關(guān)管理辦法規(guī)定的，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)明確是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不包含客戶(hù)保證金。這種界定有助于準(zhǔn)確區(qū)分期貨公司自身資產(chǎn)和客戶(hù)資金，便于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和財(cái)務(wù)核算，符合管理辦法的要求，因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債指的是期貨公司的對(duì)外負(fù)債，但客戶(hù)權(quán)益并不屬于期貨公司的對(duì)外負(fù)債?？蛻?hù)權(quán)益是客戶(hù)在期貨公司賬戶(hù)內(nèi)的資金和資產(chǎn)權(quán)益，與期貨公司的對(duì)外負(fù)債是不同的概念，所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照規(guī)定存入的自有資金，用于應(yīng)對(duì)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，而不是以客戶(hù)保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額。該選項(xiàng)對(duì)最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的定義有誤，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。5、某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過(guò)，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體公告

B.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.該公司應(yīng)該先行處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司破產(chǎn)涉及眾多投資者和市場(chǎng)參與者的利益，為保證信息的公開(kāi)、透明，保障投資者的知情權(quán)，該公司破產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體公告。通過(guò)指定媒體公告，可以確保相關(guān)信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給市場(chǎng)和投資者，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨行業(yè)是受到嚴(yán)格監(jiān)管的金融領(lǐng)域，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和重大事項(xiàng)實(shí)施監(jiān)督管理。期貨公司申請(qǐng)破產(chǎn)屬于重大事項(xiàng)，關(guān)系到客戶(hù)權(quán)益、市場(chǎng)穩(wěn)定等多方面因素，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C由于期貨公司的業(yè)務(wù)涉及客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)等特殊情況，其破產(chǎn)申請(qǐng)不能像一般企業(yè)那樣直接向人民法院申請(qǐng)，必須要先經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在期貨公司破產(chǎn)過(guò)程中，客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)安全至關(guān)重要。期貨公司應(yīng)該先行處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)，以確?？蛻?hù)的合法權(quán)益不受侵害，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常秩序，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。6、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且()。

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰.使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

D.營(yíng)業(yè)人員來(lái)自于社會(huì)招聘

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查營(yíng)業(yè)部開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)時(shí)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)滿(mǎn)足的條件。選項(xiàng)A：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明，這是確保營(yíng)業(yè)部具有穩(wěn)定、合法的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地，為期貨業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展提供基礎(chǔ)保障，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定，這對(duì)于保障營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員的生命安全以及業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行至關(guān)重要，是必不可少的條件，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門(mén)，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況規(guī)定其他相關(guān)條件，以確保期貨業(yè)務(wù)在規(guī)范、有序的環(huán)境中進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：營(yíng)業(yè)人員的招聘來(lái)源與營(yíng)業(yè)部是否具備滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不能作為營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)滿(mǎn)足的條件，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守（）。

A.國(guó)家秘密

B.所在機(jī)構(gòu)秘密

C.投資者的商業(yè)秘密

D.投資者的個(gè)人隱私

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：國(guó)家秘密涉及國(guó)家的安全和利益，具有重大的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。期貨從業(yè)人員作為金融領(lǐng)域的從業(yè)者，有責(zé)任和義務(wù)保守國(guó)家秘密。在其執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可能會(huì)接觸到一些與國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策、宏觀調(diào)控等相關(guān)的敏感信息，這些信息一旦泄露可能會(huì)對(duì)國(guó)家造成嚴(yán)重的損害。所以，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：所在機(jī)構(gòu)的秘密包含了機(jī)構(gòu)的商業(yè)策略、客戶(hù)資源、財(cái)務(wù)狀況等重要信息，這些信息是機(jī)構(gòu)生存和發(fā)展的關(guān)鍵因素。期貨從業(yè)人員在為所在機(jī)構(gòu)工作期間，會(huì)了解到許多內(nèi)部信息。若將這些信息泄露出去，可能會(huì)使機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位，甚至遭受重大損失。因此，期貨從業(yè)人員有必要保守所在機(jī)構(gòu)的秘密，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：投資者的商業(yè)秘密是投資者在商業(yè)活動(dòng)中不愿公開(kāi)的信息，如投資計(jì)劃、商業(yè)伙伴關(guān)系等。期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時(shí)，會(huì)獲取到這些商業(yè)秘密。如果泄露投資者的商業(yè)秘密，可能會(huì)給投資者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)損害，也會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的信任環(huán)境。所以，期貨從業(yè)人員需要保守投資者的商業(yè)秘密，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資者的個(gè)人隱私是指投資者個(gè)人的私人生活信息，如身份信息、聯(lián)系方式、家庭情況等。尊重和保護(hù)投資者的個(gè)人隱私是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本道德準(zhǔn)則。一旦投資者的個(gè)人隱私被泄露，可能會(huì)導(dǎo)致投資者受到騷擾、詐騙等不良影響。因此，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的個(gè)人隱私，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABCD。8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

C.某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷是否具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。選項(xiàng)A上海期貨交易所副總經(jīng)理王某屬于交易所的高級(jí)管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員一般不具備申請(qǐng)本交易所會(huì)員資格，因?yàn)槠渎毼坏穆氊?zé)和性質(zhì)與會(huì)員角色存在差異，主要側(cè)重于對(duì)交易所的管理和運(yùn)營(yíng)等工作，而不是以會(huì)員身份參與交易等活動(dòng)，所以上海期貨交易所副總經(jīng)理王某不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。選項(xiàng)B芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，它是境外期貨交易所的派出機(jī)構(gòu)。通常，境外期貨交易所的分支機(jī)構(gòu)在我國(guó)一般不具備申請(qǐng)國(guó)內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格。這是由于其運(yùn)營(yíng)模式、監(jiān)管要求等方面與國(guó)內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格的要求存在差異，且國(guó)內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格有一定的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管限制，境外分支機(jī)構(gòu)難以滿(mǎn)足相關(guān)條件，故不具有申請(qǐng)資格。選項(xiàng)C某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司，一般而言，國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司在符合期貨交易所規(guī)定的相關(guān)條件下，是可以申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的。這類(lèi)企業(yè)通常有參與期貨交易的需求，比如進(jìn)行套期保值以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等，并且也能夠具備相應(yīng)的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司，香港地區(qū)實(shí)行與內(nèi)地不同的金融監(jiān)管制度，香港的期貨經(jīng)紀(jì)公司在申請(qǐng)內(nèi)地期貨交易所會(huì)員資格時(shí)，會(huì)面臨諸多政策和監(jiān)管上的限制，并且內(nèi)地期貨交易所對(duì)會(huì)員資格有嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)，香港期貨經(jīng)紀(jì)公司可能無(wú)法完全滿(mǎn)足這些要求，因此不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。綜上，答案選ABD。9、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。

A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的

B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，這種行為嚴(yán)重干擾了行業(yè)協(xié)會(huì)正常的監(jiān)管工作，破壞了行業(yè)監(jiān)管秩序，反映出該從業(yè)人員缺乏對(duì)行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管的尊重與配合，屬于嚴(yán)重違反行業(yè)規(guī)定的行為，因此會(huì)被暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，這違背了從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守和道德規(guī)范。獲取不正當(dāng)利益可能會(huì)損害其他投資者的合法權(quán)益，破壞期貨市場(chǎng)的公平、公正環(huán)境，對(duì)行業(yè)的健康發(fā)展造成負(fù)面影響，所以會(huì)面臨暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的處罰，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，會(huì)使投資者在不了解全部真實(shí)信息的情況下做出投資決策，這極大地增加了投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，破壞了投資者與從業(yè)人員之間的信任關(guān)系，擾亂了期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此屬于應(yīng)被暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息，這種行為可能會(huì)影響相關(guān)市場(chǎng)主體的利益，破壞市場(chǎng)的信息安全和公平性。未公開(kāi)的重要信息具有一定的商業(yè)價(jià)值和敏感性，隨意泄露會(huì)引發(fā)市場(chǎng)的不公平競(jìng)爭(zhēng)和信息混亂，所以該行為會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)人員被暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形，本題答案選ABCD。10、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)E

【答案】：ABC

【解析】該題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍。選項(xiàng)A，申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，此過(guò)程是期貨從業(yè)人員進(jìn)入行業(yè)的起始環(huán)節(jié)，整個(gè)申請(qǐng)流程及相關(guān)管理必然要遵循《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這樣才能確保行業(yè)準(zhǔn)入的規(guī)范性和專(zhuān)業(yè)性，所以申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格應(yīng)遵守該辦法。選項(xiàng)B，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，機(jī)構(gòu)在任用過(guò)程中，涉及到人員的招聘、錄用、管理等一系列行為，為了保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，這些任用行為必須依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來(lái)進(jìn)行規(guī)范操作，因此該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，會(huì)涉及到諸多交易活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面，《期貨從業(yè)人員管理辦法》可以對(duì)其業(yè)務(wù)行為進(jìn)行約束和規(guī)范，保證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)開(kāi)展，所以期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)應(yīng)遵守此辦法。選項(xiàng)D，期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)，此時(shí)其行為已經(jīng)超出了期貨業(yè)務(wù)范疇，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是針對(duì)期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)人員在期貨領(lǐng)域的活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，對(duì)于非期貨業(yè)務(wù)并不適用，所以該選項(xiàng)不符合。綜上，答案選ABC。11、客戶(hù)向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（）。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

B.互聯(lián)網(wǎng)方式

C.電話(huà)方式

D.書(shū)面方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的官方權(quán)威機(jī)構(gòu)，其規(guī)定的其他方式自然是客戶(hù)向期貨公司下達(dá)交易指令的合法途徑。這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)在規(guī)范市場(chǎng)交易流程、保障交易安全和效率等方面的重要作用，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)方式憑借其便捷性、高效性等特點(diǎn)，成為了現(xiàn)代金融交易中廣泛采用的交易指令下達(dá)方式?？蛻?hù)可以通過(guò)期貨公司的官方網(wǎng)站、交易APP等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，隨時(shí)隨地向期貨公司下達(dá)交易指令，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：電話(huà)方式是一種較為傳統(tǒng)且實(shí)用的下達(dá)交易指令的方式?？蛻?hù)可以直接與期貨公司的工作人員進(jìn)行溝通，清晰明確地傳達(dá)自己的交易需求，工作人員也能及時(shí)記錄并處理相關(guān)指令，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：書(shū)面方式具有正式性和規(guī)范性的特點(diǎn)，客戶(hù)通過(guò)書(shū)面形式，如填寫(xiě)交易委托書(shū)等，將自己的交易指令清晰、準(zhǔn)確地記錄下來(lái)，并提交給期貨公司。這種方式能夠有效避免交易指令傳達(dá)過(guò)程中的誤解和歧義，保障交易雙方的權(quán)益，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。12、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（