期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時相關(guān)人員任職時間的規(guī)定。題干中明確指出期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少要有1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，同時還需要連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員達(dá)到一定年限。選項(xiàng)A，5年并不符合該特定規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，4年也不是規(guī)定中的年限，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此年限應(yīng)為3年，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，2年同樣不符合要求，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收更具實(shí)際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關(guān)開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動，也不負(fù)責(zé)接收該報告。所以本題正確答案是B。3、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務(wù)主管

B.獨(dú)立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免利益沖突，維護(hù)期貨市場的正常秩序和公平公正。選項(xiàng)A，財務(wù)主管并非期貨交易所中受到嚴(yán)格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務(wù)主管不屬于未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織兼職的人員。選項(xiàng)B，獨(dú)立董事通常是從外部聘請的，其主要職責(zé)是對公司決策進(jìn)行獨(dú)立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴(yán)格的限制，所以獨(dú)立董事也不符合題意。選項(xiàng)D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴(yán)格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。4、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司作為交易結(jié)算會員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B丙是交易所結(jié)算會員，結(jié)算會員之間一般有各自獨(dú)立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會員，通常不會為同為結(jié)算會員的丙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。丁是非結(jié)算會員，甲期貨公司是交易結(jié)算會員，甲不能為非結(jié)算會員丁進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D全面結(jié)算會員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進(jìn)行結(jié)算，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是A。5、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯誤，應(yīng)（）。

A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改

B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改

C.不必修改

D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改

【答案】：A

【解析】本題主要考查發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時的處理方式。選項(xiàng)A：在實(shí)際業(yè)務(wù)流程中，當(dāng)監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時，合理的做法是由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。這樣的流程既保證了信息傳遞的準(zhǔn)確性，又能讓直接負(fù)責(zé)客戶業(yè)務(wù)、熟悉相關(guān)資料的期貨公司來執(zhí)行修改操作，更加專業(yè)和高效，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：監(jiān)控中心的主要職能是監(jiān)控和管理相關(guān)信息，并非直接修改客戶資料的主體。由其直接修改可能會出現(xiàn)流程不規(guī)范、信息溝通不暢等問題，不符合正常的業(yè)務(wù)操作流程，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：客戶資料出現(xiàn)錯誤可能會對后續(xù)的交易等業(yè)務(wù)造成影響，為了保證業(yè)務(wù)的正常開展和信息的準(zhǔn)確性，必須對錯誤資料進(jìn)行修改，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對市場和相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，一般不負(fù)責(zé)直接修改客戶的具體資料，其職責(zé)更多的是制定規(guī)則和監(jiān)管執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。6、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會誤導(dǎo)股東對投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險，因此該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了確保股東會能夠及時對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，保障公司的正常運(yùn)營，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。7、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于3人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)C的2人以及選項(xiàng)D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。8、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風(fēng)險官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析重大投資計劃是期貨公司經(jīng)營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風(fēng)險官保守信息的核心重點(diǎn)指向。首席風(fēng)險官工作的關(guān)鍵職責(zé)并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析風(fēng)險事項(xiàng)資料是首席風(fēng)險官在工作中會接觸和處理的內(nèi)容，但保守風(fēng)險事項(xiàng)資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風(fēng)險官保守信息的范疇，故B選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風(fēng)險官需要嚴(yán)格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨(dú)特的經(jīng)營策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失。客戶信息涉及客戶的隱私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護(hù)客戶信息安全是期貨公司的重要責(zé)任。首席風(fēng)險官有責(zé)任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。9、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小張依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對甲期貨公司的做法進(jìn)行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官有權(quán)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患時，依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是其履行職責(zé)的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責(zé)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法違背了相關(guān)規(guī)定，限制了首席風(fēng)險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因?yàn)椴恍湃涡埐抛柚蛊湔{(diào)查，重點(diǎn)在于其限制了小張的職責(zé)履行，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。10、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，這個申請辦理主體就是中國期貨業(yè)協(xié)會。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請辦理；財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請無關(guān)。所以本題答案選B。11、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會員大會作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，故選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權(quán)力，所以選項(xiàng)B表述錯誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機(jī)制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項(xiàng)D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項(xiàng)，答案是B。12、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對于國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值；二是國債基準(zhǔn)價的80%。步驟二：分別計算兩個參考值-國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元。-國債基準(zhǔn)價的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟三：確定國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個值，\(3200\)萬元與\(4000\)萬元相比，較低值為\(3200\)萬元。但還需考慮該會員需要繳納的保證金及實(shí)有貨幣資金情況。該會員需要繳納\(3250\)萬元保證金，其實(shí)有貨幣資金為\(700\)萬元，那么用國債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬元），\(2800\)萬元小于\(3200\)萬元，所以該會員用國債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬元。綜上，答案選C。13、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務(wù)狀況評估中投資者可提供的財務(wù)狀況證明內(nèi)容。選項(xiàng)A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務(wù)狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務(wù)狀況證明，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務(wù)全貌，存在一定局限性，所以B選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務(wù)實(shí)力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務(wù)狀況，C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當(dāng)下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨(dú)提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務(wù)狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。""14、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。15、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿未能恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會的處理措施。選項(xiàng)A，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是市場監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對違法違規(guī)經(jīng)營等嚴(yán)重情節(jié)的企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會在期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)時的處理手段，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)、存在重大風(fēng)險且影響市場秩序等特定情況下才會考慮的措施，與期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件等情況下經(jīng)申請并獲批準(zhǔn)后進(jìn)行的操作，并非針對停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的處理方式，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司申請停業(yè)，當(dāng)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)，表明該期貨公司可能存在經(jīng)營異常等問題，無法正常開展期貨業(yè)務(wù)。此時，中國證監(jiān)會注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，是對期貨市場秩序和投資者權(quán)益進(jìn)行有效維護(hù)的合理舉措，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。16、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)法律知識。首先分析選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責(zé)和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進(jìn)行，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺和相關(guān)服務(wù)，協(xié)助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案是A。17、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當(dāng)日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當(dāng)月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項(xiàng)A，規(guī)定在當(dāng)日收盤前追加保證金不夠準(zhǔn)確，因?yàn)椴煌钠谪浗灰浊闆r和規(guī)則下，并不一定以當(dāng)日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認(rèn)定是下一交易日開盤前。選項(xiàng)C，當(dāng)月結(jié)算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當(dāng)月結(jié)算前才處理，該選項(xiàng)不符合實(shí)際規(guī)則要求。選項(xiàng)D，期貨交易所會根據(jù)自身的交易規(guī)則和實(shí)際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。18、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。19、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負(fù)債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因?yàn)?.09＜1.2，說明該比例低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。20、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時不得降低風(fēng)險管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風(fēng)險管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的行為。綜上，答案選B。21、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是期貨公司及其從業(yè)人員在提供服務(wù)時應(yīng)有的職業(yè)素養(yǎng)和態(tài)度。只有具備專業(yè)能力并認(rèn)真負(fù)責(zé)地開展工作，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資咨詢，保障客戶的利益，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)B保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了重要的信息，如果泄露可能會給客戶帶來損失，因此必須嚴(yán)格保守，該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。接受客戶委托代為從事期貨交易存在較大的風(fēng)險和利益沖突，可能會損害客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的宗旨和目標(biāo)。在整個業(yè)務(wù)過程中，都需要將客戶的利益放在重要位置，確?？蛻舻暮戏?quán)益不受侵害，該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。22、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會，且會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項(xiàng)及答案推測，可能是在考查會員大會相關(guān)決議通過所需的會員比例等內(nèi)容。在會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項(xiàng)需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"23、首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】這道題正確答案選C。首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。而期貨公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，對公司的整體運(yùn)營和發(fā)展負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和決策責(zé)任，首席風(fēng)險官需向期貨公司董事會負(fù)責(zé)并報告工作，以確保公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部風(fēng)險控制要求。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如選舉董事、審議公司年度財務(wù)報告等，首席風(fēng)險官并非直接向其負(fù)責(zé)。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對公司董事、高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，首席風(fēng)險官與監(jiān)事會的職責(zé)和工作匯報對象不同，不向監(jiān)事會負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會是監(jiān)管期貨市場的政府機(jī)構(gòu)，對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，但首席風(fēng)險官是期貨公司內(nèi)部的管理職位，直接對公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)。24、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場風(fēng)險急劇增大時可采取的措施。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)風(fēng)險急劇增大的情況時，交易所為了化解風(fēng)險，通常會采取一系列措施來穩(wěn)定市場，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場風(fēng)險增大時，縮小漲跌停板幅度可以降低市場波動，控制風(fēng)險。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場風(fēng)險急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價格的大幅波動，降低市場風(fēng)險，該措施符合交易所化解風(fēng)險的操作邏輯，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴(kuò)大了漲跌停板幅度。在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，擴(kuò)大漲跌幅度會使價格波動范圍更大，增加市場的不確定性和風(fēng)險，不利于化解市場風(fēng)險，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會使市場在上漲方向上波動加劇，同樣會增加市場風(fēng)險，不符合化解風(fēng)險的要求，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴(kuò)大意味著價格上漲時波動可能更大，不利于控制市場風(fēng)險，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場風(fēng)險，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案為A。25、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員概念的理解。選項(xiàng)A期貨公司的保潔員，其工作主要是負(fù)責(zé)期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風(fēng)險管理等與期貨業(yè)務(wù)核心相關(guān)的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如儲蓄、信貸、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)范疇與期貨業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，例如證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營等，盡管證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者業(yè)務(wù)存在明顯差異，證券公司的相關(guān)人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，直接參與期貨投資咨詢服務(wù)，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。26、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對高級管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。27、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項(xiàng)A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項(xiàng)不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項(xiàng)B年滿18周歲是符合報考條件的；選項(xiàng)C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項(xiàng)D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。28、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負(fù)責(zé)主體的了解。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著包括期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等多項(xiàng)自律管理工作。它通過制定相關(guān)行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)專業(yè)能力，進(jìn)行資格認(rèn)定來規(guī)范行業(yè)準(zhǔn)入，實(shí)施日常管理以維護(hù)行業(yè)秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責(zé)是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等具體工作，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要在轄區(qū)內(nèi)履行證券期貨市場一線監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，也不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。29、（）依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項(xiàng)。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定職責(zé)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務(wù)行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。所以依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)。"30、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的情況下，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，首席風(fēng)險官可報告對象為監(jiān)事。選項(xiàng)A董事并非未設(shè)監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項(xiàng)C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項(xiàng)D期貨公司表述過于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"31、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項(xiàng)A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標(biāo)等方面的設(shè)想和安排，它雖然對公司的長遠(yuǎn)發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標(biāo)上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標(biāo)，也不是申請資格前兩個月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的核心因素。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，面臨著各種市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，監(jiān)管部門會制定嚴(yán)格的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)要求，公司必須確保在申請業(yè)務(wù)資格前這些指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月著重考慮風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，能確保公司在風(fēng)險控制方面達(dá)到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險管理、合規(guī)運(yùn)營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵考量。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。32、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

D.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并非統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度。根據(jù)實(shí)際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項(xiàng)：期貨交易所可以根據(jù)自身實(shí)際情況和市場需求等實(shí)行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項(xiàng)：實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項(xiàng)。33、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進(jìn)行離任審計。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進(jìn)行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進(jìn)行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國證監(jiān)會對董事長進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進(jìn)行離任審計，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。34、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B的3名、選項(xiàng)C的5名、選項(xiàng)D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。35、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。"36、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。"37、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"38、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，對外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。39、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。40、根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會及機(jī)構(gòu)的職責(zé)來判斷對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會團(tuán)體法人。它主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，重點(diǎn)在于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它會根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國銀行業(yè)協(xié)會中國銀行業(yè)協(xié)會是在民政部登記注冊的全國性非營利社會團(tuán)體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。41、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關(guān)知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項(xiàng)A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項(xiàng)B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項(xiàng)D，一年的時間間隔過長，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。42、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設(shè)理事會，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"43、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因?yàn)樾袨槿藢ψ约旱倪^錯行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過錯責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，并沒有提及應(yīng)當(dāng)對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》的制定主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和指引等職責(zé)?！丁雌谪浗?jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，其目的在于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容和格式，以及向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則、管理市場等工作，并不負(fù)責(zé)制定《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定等工作，不會具體制定《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司是進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場主體，要依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會制定的《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》與投資者簽訂合同，而不是自行制定該指引以及《期貨交易風(fēng)險說明書》，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。45、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項(xiàng)A的2人、選項(xiàng)B的3人以及選項(xiàng)C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項(xiàng)D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。46、從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項(xiàng)A，按月報送不符合規(guī)定；選項(xiàng)C，按年報送時間間隔過長，不符合相關(guān)報送要求；選項(xiàng)D，按周報送過于頻繁，也不符合實(shí)際的規(guī)定。所以本題正確答案是B。47、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時國債價格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場中，用國債充抵保證金時，以國債前一交易日的收盤價作為計算依據(jù)，但題干未給出收盤價，此時一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國債最低價的平均值作為充抵保證金的價格。已知2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項(xiàng)最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項(xiàng)。48、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負(fù)債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應(yīng)操作。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：增加負(fù)債是指企業(yè)的債務(wù)增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導(dǎo)致期貨公司的負(fù)債增加，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風(fēng)險增大，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本以應(yīng)對可能的損失，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：增加流動負(fù)債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務(wù)增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負(fù)債的增加并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。49、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的時間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定，所以答案選D。"50、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、下列（）指標(biāo)是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.凈資本

B.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。解析如下：選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的重要組成部分。它反映了期貨公司在一定條件下可用于應(yīng)對風(fēng)險的資金規(guī)模，對于保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場的穩(wěn)定至關(guān)重要，所以凈資本屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)B，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的核心指標(biāo)之一。該比例反映了期貨公司凈資本對風(fēng)險資本準(zhǔn)備的覆蓋程度，體現(xiàn)了公司抵御風(fēng)險的能力。監(jiān)管部門通過設(shè)定這一比例的標(biāo)準(zhǔn)，促使期貨公司合理配置資本，有效管理風(fēng)險，故該指標(biāo)是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司的財務(wù)杠桿水平和償債能力。過高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司面臨較大的財務(wù)風(fēng)險，可能影響其正常經(jīng)營和市場信譽(yù)。因此，該比例也是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要指標(biāo)之一，有助于監(jiān)管部門對期貨公司的財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和管理。選項(xiàng)D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是保障期貨市場交易結(jié)算順利進(jìn)行的重要措施。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為客戶交易結(jié)算在期貨交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金。設(shè)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，可以確保期貨公司有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，防范結(jié)算風(fēng)險，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以它同樣屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。2、下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司的設(shè)立

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍來對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A申請期貨從業(yè)人員資格屬于與期貨從業(yè)人員相關(guān)的重要環(huán)節(jié)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的管理，必然會涵蓋對期貨從業(yè)人員資格申請的相關(guān)規(guī)定和管理，以確保進(jìn)入期貨從業(yè)領(lǐng)域的人員具備相應(yīng)的條件和資質(zhì)。所以選項(xiàng)A適用該辦法。選項(xiàng)B從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員這一過程涉及到期貨從業(yè)人員的就業(yè)和機(jī)構(gòu)對人員的管理等多方面問題，為了保證期貨市場的規(guī)范運(yùn)行和從業(yè)人員的合理任用，《期貨從業(yè)人員管理辦法》會對機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的條件、程序等作出規(guī)定。因此，選項(xiàng)B適用該辦法。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)是整個期貨行業(yè)運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》的重要目的就是規(guī)范期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中的行為，保障期貨業(yè)務(wù)的合法、有序開展，所以必然適用于期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的情形。故選項(xiàng)C適用該辦法。選項(xiàng)D期貨公司的設(shè)立主要由《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)進(jìn)行規(guī)范，這些法規(guī)側(cè)重于對期貨公司設(shè)立的條件、程序、審批等方面作出規(guī)定，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范期貨從業(yè)人員的側(cè)重點(diǎn)不同。所以選項(xiàng)D不適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》。綜上，本題正確答案是ABC。3、期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.出具警示涵

B.監(jiān)管談話

C.罰款

D.拘留

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司在風(fēng)險監(jiān)管報表報送出現(xiàn)問題時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施，當(dāng)期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報且影響對其風(fēng)險狀況判斷時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過出具警示函的方式，向期貨公司指出問題，引起公司對問題的重視，督促其規(guī)范自身行為，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：監(jiān)管談話也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管手段。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過與期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話，直接了解情況，指出公司存在的問題，并要求其采取措施加以整改，以確保期貨公司合規(guī)運(yùn)營，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：罰款通常是一種較為嚴(yán)厲的行政處罰措施，一般適用于期貨公司存在較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。而題干中只是提到風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報情況，并不一定達(dá)到適用罰款這種處罰的嚴(yán)重程度，所以該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：拘留是一種限制人身自由的強(qiáng)制措施，主要由司法機(jī)關(guān)在特定刑事案件中使用，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備實(shí)施拘留措施的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選AB。4、下列哪些任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）

A.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.在期貨自律機(jī)構(gòu)

C.在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位

D.在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時可免試取得期貨從業(yè)人員資格的人員任職單位條件。分析選項(xiàng)A在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職8年以上的人員，因其長期在監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作，積累了豐富的期貨監(jiān)管方面的專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。他們對期貨市場的規(guī)則、法規(guī)以及運(yùn)行機(jī)制有深入的了解，具備了從事期貨行業(yè)的專業(yè)素養(yǎng)，所以這類人員申請期貨公司高級管理人員任職資格時，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格，A選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)B期貨自律機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)市場秩序。在期貨自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的人員，熟悉期貨行業(yè)的自律規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，能夠很好地把握期貨市場的運(yùn)行規(guī)律和風(fēng)險防控要點(diǎn)。他們的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)足以勝任期貨公司高級管理工作，因此可以免試取得期貨從業(yè)人員資格，B選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，由于其工作性質(zhì)與期貨監(jiān)管密切相關(guān)，對期貨公司的內(nèi)部運(yùn)作、風(fēng)險控制等方面有著深刻的認(rèn)識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。他們在長期的工作中積累了扎實(shí)的專業(yè)知識和技能，所以申請期貨公司高級管理人員任職資格時可免試取得期貨從業(yè)人員資格，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券公司的監(jiān)管工作，雖然證券市場與期貨市場有一定的關(guān)聯(lián)，但二者在業(yè)務(wù)范圍、交易規(guī)則、風(fēng)險特征等方面存在明顯差異。在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職的人員主要熟悉證券行業(yè)的監(jiān)管和運(yùn)營，不一定具備期貨行業(yè)的專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，所以這類人員不符合免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，C5類投資者可購買或接受的產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級包括()。

A.R5、R6

B.R7、R8

C.R3、R4

D.R1、R2

【答案】：CD

【解析】這道題主要考查對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中C5類投資者可購買或接受產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的了解。C5類投資者屬于風(fēng)險承受能力較高的投資者類別。一般來說，在投資者適當(dāng)性管理體系中，風(fēng)險等級從低到高劃分，R1、R2為低風(fēng)險，R3為中風(fēng)險，R4為中高風(fēng)險，R5及以上為高風(fēng)險。C5類投資者具備較高的風(fēng)險承受能力，能夠購買風(fēng)險等級相對較高的產(chǎn)品或服務(wù)，但并非所有高風(fēng)險等級的產(chǎn)品都適合。選項(xiàng)A中的R5、R6通常是高風(fēng)險等級的產(chǎn)品，超出了C5類投資者可購買或接受的常規(guī)范圍；選項(xiàng)B中的R7、R8風(fēng)險等級更高，更不符合C5類投資者的適配要求。而選項(xiàng)C的R3、R4和選項(xiàng)D的R1、R2，這些風(fēng)險等級相對較為合理，在C5類投資者可購買或接受的范圍之內(nèi)。所以本題答案選CD。6、某期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查期間，姜某又拒絕協(xié)會調(diào)查。根據(jù)以上內(nèi)容，姜某可能受到的紀(jì)律懲戒有（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停從業(yè)資格

C.罰款

D.撤銷從業(yè)資格

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)人員違規(guī)行為可能受到的紀(jì)律懲戒。題干分析期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某存在多項(xiàng)違規(guī)行為，一是在執(zhí)業(yè)過程中有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，這種行為違反了誠實(shí)信用、公平競爭的行業(yè)規(guī)則；二是在中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查期間，拒絕協(xié)會調(diào)查，這體現(xiàn)出其不配合監(jiān)管的態(tài)度，嚴(yán)重擾亂了行業(yè)監(jiān)管秩序。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：公開譴責(zé)：公開譴責(zé)一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而姜某不僅在業(yè)務(wù)開展過程中存在不當(dāng)競爭行為，還拒絕協(xié)會調(diào)查，其違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，公開譴責(zé)通常不足以對這種嚴(yán)重違規(guī)行為起到有效的懲戒作用，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：暫停從業(yè)資格：對于姜某這類存在不正當(dāng)競爭且不配合調(diào)查的違規(guī)行為，暫停從業(yè)資格是一種較為合理的懲戒措施。暫停從業(yè)資格可以讓姜某在一定時間內(nèi)不能從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，以此警示其改正錯誤行為，同時也維護(hù)了行業(yè)的正常秩序，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)作出的處罰措施，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，主要采取紀(jì)律懲戒措施，并沒有罰款的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：撤銷從業(yè)資格：姜某的行為嚴(yán)重違反了行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定，拒絕協(xié)會調(diào)查更是表明其缺乏對行業(yè)監(jiān)管的尊重和配合，撤銷從業(yè)資格是對這種嚴(yán)重違規(guī)行為的有力懲戒，可以將其清除出期貨行業(yè)，保障行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BD。7、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中的（）。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的王某的行為，逐一分析各個選項(xiàng)來判斷其是否違反了相應(yīng)準(zhǔn)則。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易。在本題中，王某利用所在公司客戶的交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，這是以個人名義參與期貨交易的行為，違反了該準(zhǔn)則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B該準(zhǔn)則還明確從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人。題干中提到王某把獲取的客戶交易信息透露給親朋好友，這顯然違反了保守投資者商業(yè)秘密的規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。而題干中并沒有任何信息表明王某進(jìn)行了虛假宣傳并誘騙客戶參與期貨交易，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制商業(yè)賄賂。但在本題的描述中，沒有體現(xiàn)出王某存在涉及商業(yè)賄賂相關(guān)的行為，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，答案選AB。8、經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，進(jìn)行下列（）告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像

A.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致原始本金虧損的事項(xiàng)

D.產(chǎn)品管理人過去產(chǎn)品業(yè)績

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，進(jìn)行特定告知、警示需全過程錄音或錄像的事項(xiàng)范圍。選項(xiàng)A：因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)。本金虧損對于投資者來說是極為重要的信息，這種變化會對投資者的利益產(chǎn)生直接影響。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在告知此類可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)時，進(jìn)行全過程錄音或錄像，有助于保障投資者的知情權(quán)，同時也便于后續(xù)在出現(xiàn)糾紛等情況時進(jìn)行查證，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由?？蛻粼谶M(jìn)行投資決策時，需要全面、準(zhǔn)確的信息來做出理性判斷。經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況的變化所帶來的影響客戶判斷的重要事由，屬于關(guān)鍵信息，將其告知過程進(jìn)行錄音錄像，可以確保投資者能夠完整、準(zhǔn)確地接收這些信息，從而更好地做出決策，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)C：因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致原始本金虧損的事項(xiàng)。原始本金的安全是投資者最為關(guān)注的核心問題之一，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)變化可能導(dǎo)致原始本金虧損時，告知投資者并進(jìn)行錄音錄像，能夠讓投資者充分了解投資風(fēng)險，同時也體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)在信息披露方面的規(guī)范和嚴(yán)謹(jǐn)，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D：產(chǎn)品管理人過去產(chǎn)品業(yè)績雖然也是投資者可能會關(guān)注的信息，但它并不屬于因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化而需要進(jìn)行告知、警示并全過程錄音或錄像的范疇。過去的業(yè)績不能代表未來的表現(xiàn)，且本題強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化相關(guān)的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，正確答案為ABC。9、有價證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。

A.有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％

B.有價證券基準(zhǔn)計算價值的90％

C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

【答案】：AD

【解析】本題考查有價證券充抵保證金金額的限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％與會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍這兩個數(shù)值中的較低值。選項(xiàng)A“有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％”符合相關(guān)規(guī)定要求；選項(xiàng)D“會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍”同樣是規(guī)定中的要點(diǎn)之一。而選項(xiàng)B“有價證券基準(zhǔn)計算價值的90％”不符合規(guī)定，正確比例應(yīng)為80％；選項(xiàng)C“會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍”也不符合規(guī)定，應(yīng)為4倍。所以本題正確答案是AD。10、以下說法錯誤的是（）。

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格

D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：未取得期貨從業(yè)資格的人員并非絕對不得在期貨公司任職。期貨公司有不同崗位，并非所有崗位都要求具備期貨從業(yè)資格，如一些行政、后勤等崗位，所以該選項(xiàng)說法錯誤。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)資格不能由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，而不是個人直接申請，因此該選項(xiàng)說法錯誤。C選項(xiàng)：通過期貨從業(yè)資格考試，并不意味著就可以從事期貨業(yè)務(wù)。即使考試通過，還需要被相關(guān)機(jī)構(gòu)聘用，由機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，且沒有必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格并從事期貨業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)說法錯誤。D選項(xiàng)：僅僅通過期貨從業(yè)資格