期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而確定負責對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶資料的復(fù)核、客戶交易編碼的分配和管理等工作，并非對客戶開戶資料進行初審的審核主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試、進行行業(yè)自律管理等，并不直接負責客戶開戶資料的審核，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標準等，一般不參與客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的金融機構(gòu)，在客戶開立期貨賬戶時，需要對客戶提交的開戶資料進行初步審核，確保資料的真實性、準確性和完整性。所以負責對客戶開戶資料進行審核的是期貨公司，該選項正確。綜上，答案選D。2、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識、投資經(jīng)驗、風險承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對投資活動中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營機構(gòu)的評估和認定。所以本題應(yīng)選A。3、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標志相關(guān)知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關(guān)法規(guī)設(shè)立的，履行有關(guān)法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務(wù)，在我國期貨市場發(fā)展進程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機制為標志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農(nóng)產(chǎn)品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。4、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。

A.至少每季度進行一次

B.至少每月進行一次

C.至少每半年度進行一次

D.至少每年度進行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測試至少每季度進行一次，故答案選A選項。B選項至少每月進行一次、C選項至少每半年度進行一次以及D選項至少每年度進行一次均不符合該辦法對于壓力測試頻率的規(guī)定。"5、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選D。"6、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準確，才能使適當性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當自行承擔交易的后果和履約責任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。適當性標準是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當自身權(quán)益受到侵害時，應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。7、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會員與相關(guān)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，非結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報告查詢工作的有序進行，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式通常不會直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來明確，所以該選項錯誤。選項C：全面結(jié)算會員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔一定職責，但對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結(jié)算協(xié)議來確定，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)的政策和法規(guī)，一般不會涉及非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式，該事項通常由結(jié)算協(xié)議來約定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應(yīng)當承擔刑事責任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關(guān)，需要獨立承擔相應(yīng)的刑事責任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應(yīng)當承擔相應(yīng)的刑事責任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔部分責任

B.應(yīng)由期貨公司承擔賠償責任

C.如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔部分責任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔責任需綜合考慮客戶是否存在過錯行為，但題干未表明甲有過錯行為，所以該項錯誤。選項B：期貨公司工作人員是在履行職務(wù)過程中擅自以客戶甲名義進行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔侵權(quán)責任。因此，應(yīng)由期貨公司承擔賠償責任，該項正確。選項C：即便甲對交易結(jié)果進行追認，這也不能得出損失就由甲自行承擔的結(jié)論。追認并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對其工作人員的不當行為負責，所以該項錯誤。選項D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對客戶損失的賠償責任。工作人員的行為是職務(wù)行為，其后果應(yīng)由公司承擔，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等方式，對其成員的行為進行自我約束和管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標準，加強對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務(wù)活動，防范市場風險，促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。11、期貨公司應(yīng)當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風險監(jiān)管指標書面報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。選項A“1個月”、B“三個月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時間。所以本題正確答案選C。12、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應(yīng)當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：交易價格超出客戶指令價位范圍時，若客戶未追認，交易結(jié)果才由期貨公司承擔。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項錯誤。B選項：若客戶得知交易情況并予以追認，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項錯誤。C選項：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進行操作，額外獲利并非其個人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項錯誤。D選項：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當客戶要求期貨公司返還時，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。13、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會員、交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員，而是非結(jié)算會員。所以本題答案選D。14、期貨公司應(yīng)當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預(yù)計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應(yīng)披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預(yù)計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是已經(jīng)確認的負債，而題干強調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預(yù)計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務(wù)，履行該義務(wù)不是很可能導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應(yīng)當在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。但題干強調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。15、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易產(chǎn)生損失時的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬元損失，按照不超過損失百分之八十的規(guī)定來計算，100×80%=80（萬元），所以期貨公司的賠償額不超過80萬元。因此，答案選C。16、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是()。

A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%

C.單個股東的持股比例增加到3%

D.單個股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，來判斷各選項是否需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。根據(jù)規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例達到5%以上，或者單個股東的持股比例達到5%以上時，其股權(quán)變更應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。選項A：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%，滿足“有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例達到5%以上”這一條件，所以該情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，A選項正確。選項B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%，未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，B選項錯誤。選項C：單個股東的持股比例增加到3%，未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，C選項錯誤。選項D：單個股東的持股比例增加到1%，同樣未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，D選項錯誤。綜上，答案是A。17、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。18、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員概念的理解。選項A期貨公司的保潔員，其工作主要是負責期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風險管理等與期貨業(yè)務(wù)核心相關(guān)的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如儲蓄、信貸、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)范疇與期貨業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，例如證券經(jīng)紀、承銷、自營等，盡管證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者業(yè)務(wù)存在明顯差異，證券公司的相關(guān)人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項D期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，直接參與期貨投資咨詢服務(wù)，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。19、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔證明未收到通知的舉證責任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時，應(yīng)由甲期貨公司承擔舉證責任，答案選B。"20、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損失的承擔主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對其資產(chǎn)進行管理和運作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風險的承擔者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，并不承擔客戶資產(chǎn)投資損失的風險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其職責主要是制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失。而選項B中期貨公司僅負責管理運作資產(chǎn)，若讓其承擔損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責并非承擔業(yè)務(wù)損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔本應(yīng)由客戶自行承擔的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由客戶承擔，答案選A。21、首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風險官提交季度工作報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，所以答案選C。"22、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結(jié)果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項B期貨公司主要負責客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對象；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對象。所以正確答案是C。23、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和誠信記錄等信息。選項A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示和更新的內(nèi)容。選項C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個方面，但并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵、通用信息。選項D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標準的量化衡量，也不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的信息。而誠信記錄對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會會對此進行重點公示和及時更新。故本題正確答案選B。24、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標準與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標準符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準確，故選項D不正確。綜上，答案選C。25、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復(fù)雜多變，無法準確預(yù)測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風險，不符合期貨投資咨詢服務(wù)的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導(dǎo)性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務(wù)，這樣才能保證投資咨詢服務(wù)的真實性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務(wù)報酬。期貨投資咨詢服務(wù)是期貨公司的業(yè)務(wù)活動，服務(wù)報酬應(yīng)通過公司正規(guī)的財務(wù)渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運營。以個人名義收取服務(wù)報酬可能導(dǎo)致財務(wù)管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場重要的準入事項，通常由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準，該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹落實國家有關(guān)期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行日常監(jiān)管等，并不負責期貨公司設(shè)立的批準工作，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評級等自律管理工作，不具備批準設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務(wù)的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準期貨公司的設(shè)立，該選項錯誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，本題答案選A。27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員。選項A，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項B，期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務(wù)本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"28、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出

D.在下一個交易日開盤前提出

【答案】：C

【解析】本題考查客戶對期貨公司交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間。選項A：“在當日收盤之前提出”，這種時間要求過于局限和絕對。期貨交易的情況復(fù)雜多樣，不能一概而論地規(guī)定必須在當日收盤之前提出異議，所以該選項錯誤。選項B：“立即提出”，雖然強調(diào)了及時性，但在實際的期貨交易中，客戶可能需要一定時間來核對交易結(jié)算結(jié)果等相關(guān)信息，要求立即提出不具有現(xiàn)實的可操作性，因此該選項錯誤。選項C：“在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出”，這是符合實際情況和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易中，期貨經(jīng)紀合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)，對于交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間在合同中進行約定，既給予了雙方一定的自主性和靈活性，也能保證交易的有序進行，所以該選項正確。選項D：“在下一個交易日開盤前提出”，這樣的時間設(shè)定可能會導(dǎo)致一些問題。因為期貨市場情況瞬息萬變，若只能在下一個交易日開盤前提出異議，可能會錯過最佳的處理時機，不利于保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。30、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"31、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時進行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權(quán)波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場所使用權(quán)頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。32、期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站是專門針對期貨行業(yè)相關(guān)信息進行管理和公示的平臺，對于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站會有全面且準確的展示，期貨公司引導(dǎo)客戶通過該網(wǎng)站查詢是合理且常見的做法，所以選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站主要負責區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔信息傳播、公告發(fā)布等職責，一般不會作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選A。33、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶一碼

B.一戶多碼

C.多戶一碼

D.多戶多碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中客戶交易編碼制度的相關(guān)規(guī)定。期貨交易實行客戶交易編碼制度，這一制度旨在規(guī)范交易行為，確保交易的準確性和可追溯性。在該制度下，會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度。所謂一戶一碼，就是一個客戶對應(yīng)一個交易編碼，這樣能清晰明確地記錄每一個客戶的交易情況，便于監(jiān)管和管理，避免交易信息的混亂以及違規(guī)操作的發(fā)生。而“一戶多碼”會導(dǎo)致客戶交易信息分散且難以準確統(tǒng)計和監(jiān)管，容易引發(fā)交易風險和違規(guī)行為；“多戶一碼”則會使不同客戶的交易混淆，無法準確區(qū)分各客戶的交易責任和權(quán)益；“多戶多碼”同樣不利于對交易進行有效的監(jiān)管和規(guī)范。因此，會員和客戶應(yīng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易，本題正確答案為A。35、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選D。36、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進行提名，之后經(jīng)由理事會通過。選項A，并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會并不負責此提名，該選項不符合規(guī)定，錯誤。選項C，符合由中國證監(jiān)會提名，理事會通過這一正確流程，該選項正確。選項D，并非由會員大會通過，該選項錯誤。綜上，答案選C。37、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來分析各選項。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場的正常運行和穩(wěn)定。-選項A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項B：引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準確性和安全性，增強市場的競爭力和服務(wù)質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項C：期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺和服務(wù)，若用其所得收益進行期貨投資，會使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場的公平、公正原則，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項符合題意。-選項D：購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備，有助于加強對期貨交易的實時監(jiān)控，防范市場風險，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責的必要舉措。綜上，答案選C。38、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：數(shù)量是交易指令中的重要要素。在期貨交易中，若客戶下達的交易指令里沒有數(shù)量這一關(guān)鍵信息，期貨公司有義務(wù)拒絕該指令。若期貨公司未予拒絕而進行交易，由此給客戶造成損失，在客戶未追認的情況下，期貨公司就應(yīng)當承擔賠償責任。所以該選項符合題意。選項B：開平倉方向雖然也是交易指令的一部分，但相比于數(shù)量，它并非是導(dǎo)致期貨公司承擔賠償責任的關(guān)鍵缺失要素。即使指令中開平倉方向不明確，期貨公司可通過其他方式進一步與客戶確認等，一般不會直接因未拒絕無明確開平倉方向的指令交易就承擔賠償責任，故該選項不符合題意。選項C：成交價格在期貨交易中有多種定價方式，如市價指令等，交易并不一定依賴明確的成交價格。在一些情況下，沒有明確成交價格的指令也可合理執(zhí)行，所以并非是導(dǎo)致期貨公司承擔賠償責任的必然因素，該選項不符合題意。選項D：有效期限同樣不是交易的核心要素，即便指令中沒有有效期限，期貨公司可以按照通常的交易規(guī)則和流程處理，不會因未拒絕無有效期限的指令交易就必然承擔賠償責任，該選項不符合題意。綜上，答案選A。39、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進行監(jiān)管，負責制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準入、運營等進行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負責規(guī)定和辦理，故A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負責外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C：外匯管理部門外匯管理部門負責制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項正確。選項D：工商管理部門工商管理部門主要負責市場主體的登記注冊、市場秩序的維護、商標管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。40、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項。41、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.全面結(jié)算會員期貨公司

D.交易結(jié)算會員期貨公司

【答案】：C

【解析】這道題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的資金劃撥來源。選項A，非結(jié)算會員雖然要支付手續(xù)費，但并非直接從自身期貨保證金賬戶中劃撥手續(xù)費給期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不承擔手續(xù)費的劃撥工作，B選項錯誤。選項C，在期貨交易體系中，非結(jié)算會員沒有直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格，其向期貨交易所支付的手續(xù)費是由全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，C選項正確。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司主要為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，并不負責非結(jié)算會員向期貨交易所手續(xù)費的劃撥，D選項錯誤。綜上，答案選C。42、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。43、期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以正確答案選B。"44、依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構(gòu)的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。45、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時的出資相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。46、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A向客戶做出保本承諾，這種行為是不符合期貨市場的客觀規(guī)律和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易具有高風險性，市場行情復(fù)雜多變，任何主體都無法確?？蛻舻耐顿Y能夠保本。做出保本承諾會誤導(dǎo)客戶，使其對期貨交易的風險產(chǎn)生錯誤認知，進而可能遭受嚴重的經(jīng)濟損失。所以期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不可以向客戶做出保本承諾，A選項錯誤。選項B代理客戶從事期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不具備代理客戶進行期貨交易的資格。如果允許其代理客戶交易，可能會引發(fā)市場秩序混亂、監(jiān)管難度增大等問題，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。因此，此類從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易，B選項錯誤。選項C從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益優(yōu)先的原則，而不是客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則?？蛻舻睦婢哂卸鄻有院筒淮_定性，其中一些不合理的利益訴求可能會違反法律法規(guī)、損害其他投資者的利益或者破壞市場公平公正的環(huán)境。所以從業(yè)人員要在合法合規(guī)的框架內(nèi)保障投資者的合法權(quán)益，而不是追求客戶所有利益最大化，C選項錯誤。選項D充分揭示期貨交易風險是期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員必須履行的重要職責。期貨交易本身具有高風險性，投資者在參與交易前需要充分了解各種潛在風險，才能做出理性的投資決策。從業(yè)人員通過充分揭示風險，可以幫助投資者正確認識期貨市場，增強風險意識，避免因盲目投資而遭受不必要的損失。因此，該從業(yè)人員可以充分揭示期貨交易風險，D選項正確。綜上，答案選D。47、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)職能來判斷哪個機構(gòu)可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對期貨公司進行分類監(jiān)管是其重要職責之一，所以中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不負責對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項錯誤。選項C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無直接關(guān)系，該選項錯誤。選項D：財政部財政部是國務(wù)院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔中央各項財政收支管理的責任等，不涉及對期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。48、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機構(gòu)具有不同的職責和權(quán)限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責期貨市場相關(guān)重大事項的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，其職責范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，進行財政收支管理等工作，并不負責期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。49、李某被某國有金融機構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國有金融機構(gòu)派往非國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構(gòu)成挪用資金罪。選項B，泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無力歸還，并非泄露內(nèi)幕信息的行為，所以不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。選項C，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為，重點在于非法占有公共財物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構(gòu)成貪污罪。選項D，挪用公款罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。李某作為被國有金融機構(gòu)派往非國有期貨公司任職的國家工作人員，擅自挪用公司公款用于購買股票，屬于挪用公款進行營利活動，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以李某的行為構(gòu)成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。50、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以答案選D。"第二部分多選題(20題)1、普通投資者在（）等方面享有特別保護。

A.信息告知

B.風險警示

C.適當性匹配

D.虧損承受度

【答案】：ABC

【解析】本題考查普通投資者享有的特別保護方面。選項A：信息告知信息告知是保護普通投資者的重要環(huán)節(jié)。普通投資者由于專業(yè)知識、信息渠道等方面的限制，在投資市場中處于相對弱勢地位。通過向其充分、準確、及時地告知相關(guān)信息，包括投資產(chǎn)品的性質(zhì)、風險、收益等情況，能夠幫助他們做出更加理性的投資決策，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失。所以普通投資者在信息告知方面應(yīng)享有特別保護，選項A正確。選項B：風險警示投資活動必然伴隨著風險，而普通投資者往往對風險的認知和承受能力有限。對普通投資者進行風險警示，可以讓他們充分了解投資過程中可能面臨的各種風險，如市場風險、信用風險等，提前做好風險防范措施。這有助于增強普通投資者的風險意識，保護他們的合法權(quán)益，因此普通投資者在風險警示方面享有特別保護，選項B正確。選項C：適當性匹配不同的投資者具有不同的風險承受能力、投資目標和投資經(jīng)驗等。適當性匹配要求金融機構(gòu)根據(jù)普通投資者的實際情況，將合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)推薦給他們，避免將高風險的產(chǎn)品銷售給風險承受能力較低的投資者。這能夠有效降低普通投資者因投資不適合自己的產(chǎn)品而遭受重大損失的可能性，是保護普通投資者的關(guān)鍵舉措之一，所以普通投資者在適當性匹配方面享有特別保護，選項C正確。選項D：虧損承受度虧損承受度是普通投資者自身的一種特性，它反映了投資者在心理和財務(wù)上能夠承受的最大虧損程度。虧損承受度是因人而異的，它并不是一個可對投資者進行特別保護的方面，更多的是投資者自身的一個屬性，不能作為對普通投資者進行特別保護的范疇，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。2、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會免除首席風險官職務(wù)時應(yīng)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交書面報告的內(nèi)容。選項A，免職理由是董事會免除首席風險官職務(wù)時必須明確說明的內(nèi)容，將免職理由報告給監(jiān)管機構(gòu)，有助于監(jiān)管機構(gòu)了解免職的原因和合理性，故選項A正確。選項B，首席風險官履行職責情況能夠反映其在任職期間的工作表現(xiàn)和成效，監(jiān)管機構(gòu)通過了解這一情況，可以判斷免職是否與首席風險官的履職情況相關(guān)，所以需要將該情況進行書面報告，選項B正確。選項C，替代人選名單體現(xiàn)了公司在免除首席風險官職務(wù)后的后續(xù)安排，確保公司風險管理崗位的正常運轉(zhuǎn)，監(jiān)管機構(gòu)需要知曉公司的這一安排，因此該名單也應(yīng)報告給派出機構(gòu)，選項C正確。選項D，發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況并非董事會擬免除首席風險官職務(wù)時必須按規(guī)定報告給派出機構(gòu)的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司應(yīng)公開信息的范圍。選項A，受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍公開后，能讓客戶清楚了解證券公司所提供的介紹業(yè)務(wù)具體涵蓋哪些內(nèi)容，有助于客戶做出合理的決策，所以證券公司應(yīng)當公開，該選項正確。選項B，從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片公開，能夠增加業(yè)務(wù)的透明度和可追溯性，方便客戶與相關(guān)人員對接業(yè)務(wù)，也利于接受社會監(jiān)督，因此該信息應(yīng)予以公開，該選項正確。選項C，期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式涉及客戶資金的安全和管理，公開這些信息可以讓客戶清楚知曉自己資金的存放和管理情況，保障客戶資金安全，所以證券公司需要公開，該選項正確。選項D，客戶開戶和交易流程、出入金流程的公開，有助于客戶了解參與期貨交易的具體步驟和要求，使客戶能夠順利完成開戶、交易和資金的出入操作，提升客戶體驗和交易效率，故證券公司應(yīng)將其公開，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開信息的要求，本題答案選ABCD。4、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的說法，正確的有()。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

C.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

D.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

【答案】：BCD

【解析】本題可結(jié)合期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。因此，選項A中“期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部”的說法錯誤。選項B期貨公司應(yīng)自主對分支機構(gòu)進行經(jīng)營管理，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，以確保公司對分支機構(gòu)的有效控制和風險把控。所以，選項B“期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理”的說法正確。選項C分支機構(gòu)作為期貨公司的一部分，其經(jīng)營的業(yè)務(wù)必須限定在期貨公司的業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)，不能超出期貨公司經(jīng)批準的業(yè)務(wù)范疇，這是保證市場秩序和合規(guī)經(jīng)營的基本要求。因此，選項C“分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍”的說法正確。選項D期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，這樣有助于加強公司的內(nèi)部控制和管理，提高運營效率，防范和控制風險。所以，選項D“期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算”的說法正確。綜上，正確答案是BCD。5、關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）。

A.期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表

B.相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章

C.期貨公司應(yīng)當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表

D.報表的保存期限應(yīng)當不少于5年

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風險監(jiān)管報表的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司保留書面風險監(jiān)管報表是一項重要的合規(guī)要求。書面風險監(jiān)管報表作為重要的業(yè)務(wù)記錄，是公司運營狀況和風險水平的直觀體現(xiàn)。保留書面報表有助于公司內(nèi)部進行風險評估、審計以及應(yīng)對監(jiān)管檢查等工作，所以期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，選項A正確。選項B相應(yīng)責任人員在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，這一做法是為了明確責任主體。簽字和蓋章代表著相關(guān)責任人員對報表內(nèi)容的準確性、真實性和完整性負責，強化了責任意識，也保證了報表的規(guī)范性和嚴肅性，因此該項表述正確。選項C期貨公司按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表，是保證監(jiān)管機構(gòu)能夠準確、及時獲取期貨公司風險信息的必要手段。監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的報送方式是經(jīng)過科學(xué)設(shè)計和實踐檢驗的，有助于統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式和標準，提高監(jiān)管效率和質(zhì)量，所以選項C正確。選項D將報表保存期限設(shè)定為不少于5年，這是考慮到風險監(jiān)管的持續(xù)性和追溯性。在較長時間內(nèi)保存報表，便于監(jiān)管部門在必要時對期貨公司的歷史風險狀況進行審查和分析，也有助于公司自身進行長期的風險研究和回顧，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項的做法都是關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表的正確做法，本題答案選ABCD。6、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當事前了解客戶的（）情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.身份

B.投資經(jīng)驗

C.工作能力

D.財務(wù)狀況

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶情況的目的和相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：身份了解客戶的身份是非常必要的。不同身份的客戶在風險偏好、投資目標等方面可能存在差異。例如，個人投資者和機構(gòu)投資者的投資需求和風險承受能力往往不同。通過了解客戶身份，期貨公司可以初步對客戶進行分類和評估，以便為其提供更合適的投資咨詢服務(wù)，所以期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份情況，該選項正確。選項B：投資經(jīng)驗客戶的投資經(jīng)驗會直接影響其對投資風險的認知和應(yīng)對能力。有豐富投資經(jīng)驗的客戶可能對市場波動有更好的承受能力，并且對投資策略有一定的了解；而投資經(jīng)驗較少的客戶可能需要更基礎(chǔ)、更詳細的投資建議。因此，了解客戶的投資經(jīng)驗有助于期貨公司準確評估客戶的風險偏好和服務(wù)需求，該選項正確。選項C：工作能力工作能力主要反映的是客戶在工作中所具備的技能和素質(zhì)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司關(guān)注的是與投資相關(guān)的因素，而非客戶的工作能力，所以該選項錯誤。選項D：財務(wù)狀況客戶的財務(wù)狀況是評估其風險承受能力的重要依據(jù)。財務(wù)狀況良好的客戶可能有更強的風險承受能力，能夠進行一些高風險的投資；而財務(wù)狀況相對較差的客戶可能更傾向于保守的投資策略。同時，了解客戶財務(wù)狀況也有助于期貨公司根據(jù)客戶的資金實力為其提供合適的投資方案，所以期貨公司應(yīng)當了解客戶的財務(wù)狀況，該選項正確。綜上，答案選ABD。7、某期貨交易所會員趙某因違規(guī)操作，給造成了客戶巨大的經(jīng)濟損失，給市場帶來了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對趙某采取的措施有（）。

A.凍結(jié)賬戶

B.提高保證金標準

C.限制出入金

D.扣劃資金

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對違規(guī)會員可采取的措施相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A凍結(jié)賬戶一般是司法機關(guān)等基于法律規(guī)定的權(quán)限和程序，為了調(diào)查案件、執(zhí)行判決等目的而采取的措施，期貨交易所通常不具有凍結(jié)會員賬戶的權(quán)力。所以期貨交易所不能對趙某采取凍結(jié)賬戶的措施，A選項錯誤。選項B提高保證金標準是期貨交易所對違規(guī)會員常見的監(jiān)管措施之一。當會員出現(xiàn)違規(guī)操作時，提高其保證金標準可以增加會員進行交易的成本和風險，促使其規(guī)范操作，同時也能在一定程度上降低因會員違規(guī)可能帶來的市場風險，防止違規(guī)行為后果進一步擴大。因此，期貨交易所可以對趙某采取提高保證金標準的措施，B選項正確。選項C限制出入金是期貨交易所對會員進行風險管理和規(guī)范交易行為的有效手段。對于因違規(guī)操作造成客戶巨大經(jīng)濟損失和市場重大影響的會員，限制其出入金可以防止會員進一步轉(zhuǎn)移資金或利用資金進行可能導(dǎo)致風險擴大的操作，有助于控制違規(guī)行為的后果。所以，期貨交易所可以對趙某采取限制出入金的措施，C選項正確。選項D扣劃資金是一種較為嚴肅的金融操作，通常需要有明確的法律依據(jù)和相應(yīng)的授權(quán)。期貨交易所一般沒有直接扣劃會員資金的權(quán)力，這通常需要通過司法途徑來實現(xiàn)。所以期貨交易所不能對趙某采取扣劃資金的措施，D選項錯誤。綜上，本題答案選BC。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.行業(yè)自律標準

B.市場平均標準

C.經(jīng)營成本

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

【答案】：AC

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員手續(xù)費收取的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于行業(yè)自律標準和經(jīng)營成本收取手續(xù)費。選項A“行業(yè)自律標準”，行業(yè)自律標準是行業(yè)內(nèi)為了規(guī)范經(jīng)營、維護市場秩序等而制定的統(tǒng)一標準，如果期貨從業(yè)人員低于該標準收取手續(xù)費，可能會引發(fā)不正當競爭，損害行業(yè)整體利益，所以該選項正確。選項C“經(jīng)營成本”，若期貨從業(yè)人員低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費，這不僅可能導(dǎo)致自身經(jīng)營難以為繼，還可能擾亂市場的正常價格體系，以不合理的低價來排擠競爭對手，違背了公平競爭的原則，因此該選項也正確。選項B“市場平均標準”，市場平均標準可能會受到多種因素影響而波動，且《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》并未將市場平均標準作為禁止低于其收取手續(xù)費的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D“中國證監(jiān)會規(guī)定的標準”，相關(guān)準則中并非規(guī)定不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準收取手續(xù)費，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是AC。9、下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)相關(guān)知識。選項A期貨交易所合并、分立、解散和清算等重大事項的方案擬訂工作屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)范圍。總經(jīng)理需要從交易所的運營、發(fā)展等多方面進行綜合考量，擬訂出合理可行的相關(guān)方案，因此選項A正確。選項B期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所等事項會對交易所的運營和市場形象等產(chǎn)生影響，總經(jīng)理有責任結(jié)合實際情況，擬訂相應(yīng)的變更方案，以保障交易所運營的順利過渡，所以選項B正確。選項C決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，以及聘任和解聘工作人員是總經(jīng)理在人力資源管理和機構(gòu)規(guī)劃方面的重要職權(quán)。合理的機構(gòu)設(shè)置和人員配置有助于提高交易所的運營效率和管理水平，