期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習題第一部分單選題(50題)1、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請材料提交事宜無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。2、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。3、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會是其權(quán)力機構(gòu)。會員大會由全體會員組成，負責對交易所的重大事項進行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項A，股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項C，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，它是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，而不是權(quán)力機構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，主要負責執(zhí)行會員大會的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權(quán)指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責，但指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務(wù)院部委管理的國家局，負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責涵蓋國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。5、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。6、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：提供期貨市場信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇，通過提供準確、客觀的市場信息，有助于客戶更好地了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守和相關(guān)法規(guī)。客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是受到嚴格保護的，挪用這些資產(chǎn)會損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項正確。選項C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項D：當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵循的基本準則，能夠保障客戶的權(quán)益，促進期貨市場的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。7、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中，期貨公司使用自有資金申購新股，期末有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)且未進行風險調(diào)整，而申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理，需要對未進行風險調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進行扣除，以得到實際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對應(yīng)的風險調(diào)整金額。即應(yīng)調(diào)整減少的凈資本為2000×10％=200萬元。已知該期貨公司原本期末報表顯示凈資本為6000萬元，經(jīng)調(diào)整后，該公司期末凈資本實際為6000-200=5800萬元。因此，答案選C。8、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實力和風險承受能力，規(guī)定期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是B選項。10、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風險官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風險官的權(quán)力。當期貨公司首席風險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據(jù)實際情況免除其職務(wù)。接下來分析各選項：-選項A：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風險官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項錯誤。-選項B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，其職責并不包括免除首席風險官的職務(wù)，所以B選項錯誤。-選項C：如前文所述，期貨公司董事會有權(quán)任免首席風險官，當首席風險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務(wù)，所以C選項正確。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對首席風險官的任免，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責核準期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準，而不是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""12、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。所以股東大會有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項正確。選項B：董事會董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)。其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項錯誤。選項C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負責人，負責公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項錯誤。選項D：理事會理事會一般是在社會團體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是股東大會，答案選A。13、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司保存風險監(jiān)管報表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當不少于5年。所以在本題所給的四個選項中，A選項不少于20年、B選項不少于15年、C選項不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項。14、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。15、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級時對評估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認可記載留存方式。所以本題正確答案是A。16、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標準。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。17、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.在期貨公司實習3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項不正確。選項B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強調(diào)的是申請前應(yīng)做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項錯誤。選項C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。該選項符合規(guī)定，是正確的。選項D：在期貨公司實習3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。18、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀商

C.登記結(jié)算機構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經(jīng)紀商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開戶及申請編碼的機構(gòu)；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開戶和編碼申請的機構(gòu)。綜上，答案選A。19、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題的解題關(guān)鍵在于理解期貨公司客戶保證金不足未追加保證金時對期貨公司凈資本的影響。題干條件分析-王某是甲期貨公司的客戶，因期貨價格大跌導致其期貨保證金不足，甲期貨公司通知王某在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但王某未理睬。各選項分析A選項：調(diào)減注冊資本。注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，通常與公司的設(shè)立、變更等重大事項相關(guān)，與客戶保證金不足這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。B選項：增加凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金不足且未追加時，意味著期貨公司面臨的潛在風險增加，資金狀況相對變?nèi)?，而不是凈資本增加，所以該選項不正確。C選項：調(diào)減凈資本。由于客戶王某未按照要求追加保證金，期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以體現(xiàn)潛在的風險敞口和資金狀況的變化，該選項符合實際情況。D選項：增加流動負債。流動負債是指將在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)，客戶保證金不足未追加這一情況并不會直接導致期貨公司流動負債的增加，所以該選項不合適。綜上，答案選C。20、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應(yīng)選B選項。"21、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風險官在期貨公司中承擔著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責。這一職責要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負責公司重要事務(wù)的決策、監(jiān)督和管理，首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負責執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責范圍和權(quán)力層次相對首席風險官所承擔的公司整體合規(guī)與風險監(jiān)督職責來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務(wù)的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風險官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對公司的風險管理狀況進行全面監(jiān)督，職責范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務(wù)部經(jīng)理”，業(yè)務(wù)部經(jīng)理主要負責公司具體業(yè)務(wù)的開展和業(yè)務(wù)團隊的管理，重點在于業(yè)務(wù)方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行全面監(jiān)督檢查的職責不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。22、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動中，與期貨經(jīng)營機構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機構(gòu)負責為投資者提供各類服務(wù)并對投資者情況進行管理。當專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)及時了解投資者情況，重新評估投資者風險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風險管理。而期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行監(jiān)管職責；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，答案選A。"23、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項正確。選項B：決定設(shè)立專門委員會通常是理事會的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀律處分一般由紀律檢查委員會等相關(guān)部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責，而不是理事長的職權(quán)，該選項錯誤。綜上，答案選A。24、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風險偏好度

C.認知水平

D.投資規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中對區(qū)別投資者要素的理解。金融期貨投資者適當性制度是要根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，篩選出合適的投資者參與交易，并建立相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。對于區(qū)別投資者的關(guān)鍵要素，需要從各選項的含義和與該制度的關(guān)聯(lián)性來分析。選項A：資金規(guī)模資金規(guī)模主要反映的是投資者可用于投資的資金數(shù)量多少。然而，僅僅依據(jù)資金規(guī)模，并不能全面體現(xiàn)投資者對金融期貨產(chǎn)品的了解以及其承受風險的真實能力。有些投資者雖然資金規(guī)模大，但可能對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認知，并不一定適合參與金融期貨交易，所以該選項不符合金融期貨投資者適當性制度區(qū)別投資者的核心需求。選項B：風險偏好度風險偏好度側(cè)重于投資者對風險的主觀態(tài)度，即投資者是傾向于冒險追求高收益，還是更偏好保守的投資方式。但風險偏好并不等同于投資者對金融期貨產(chǎn)品的實際了解和駕馭能力，即使投資者風險偏好高，若對金融期貨產(chǎn)品認知不足，也可能在交易中遭受巨大損失，因此該選項不是制度區(qū)別投資者的關(guān)鍵因素。選項C：認知水平投資者對金融期貨產(chǎn)品的認知水平至關(guān)重要。只有當投資者具備足夠的認知水平，才能理解金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，從而合理評估自身是否適合參與金融期貨交易。金融期貨投資者適當性制度的核心就是要將產(chǎn)品與合適的投資者相匹配，而認知水平是判斷投資者是否合適的重要依據(jù)，所以該選項正確。選項D：投資規(guī)模投資規(guī)模是指投資者投入到金融期貨交易中的資金量大小。它和資金規(guī)模類似，不能反映投資者對金融期貨產(chǎn)品的理解程度和風險管控能力。即使投資規(guī)模大，如果投資者對產(chǎn)品不了解，也無法保證交易的安全性和合理性，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負責對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況進行責令改正和處罰。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責令改正及罰款等行政處罰權(quán)力。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰職責。綜上，正確答案是B。26、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)表達不準確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"27、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題題干詢問期貨公司獨立董事最多可兼任獨立董事的期貨公司數(shù)量，選項A的1家不符合規(guī)定；選項B的5家遠遠超出規(guī)定數(shù)量；選項C的3家同樣不符合實際規(guī)定數(shù)量；而選項D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。28、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足時可采取的措施。選項A，向中國證監(jiān)會舉報并非在非結(jié)算會員未按約定追加保證金或自行平倉時全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的直接措施，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管等工作，該選項不符合要求。選項B，向期貨交易所報告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足的實際問題，也不是依法有權(quán)采取的直接解決措施，所以該選項不正確。選項C，當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制風險、保障市場正常運行，依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，該選項正確。選項D，對非結(jié)算會員進行公開譴責并不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責更多是一種紀律處分手段且一般由相關(guān)監(jiān)管或自律組織實施，該選項不合適。綜上，答案選C。29、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來判斷各選項是否屬于專業(yè)投資者。選項A：社會保障基金社會保障基金是國家為了實施社會保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕?jīng)費，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點，在金融市場中通常被認定為專業(yè)投資者。所以社會保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團隊、完善的風險管理體系和豐富的市場經(jīng)驗，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項不符合題意。選項C：QFIIQFII即合格境外機構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風險管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項不符合題意。選項D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，是在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項符合題意。綜上，答案選D。30、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以該題正確答案是D選項。其他選項A的7個工作日、B的10個工作日、C的15個工作日均不符合相關(guān)規(guī)定。31、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A事業(yè)單位一般是國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源多為財政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風險性的投資活動。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易。選項B國有企業(yè)是指國務(wù)院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風險承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進行套期保值、風險管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問題，是不允許進行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進行期貨交易。選項D國家機關(guān)是國家為行使其職能而設(shè)立的各種機構(gòu)，是專司國家權(quán)力和國家管理職能的組織，其主要職責是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國家機關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風險，可能會影響國家機關(guān)正常履行職責。因此，期貨公司不能接受國家機關(guān)的委托為其進行期貨交易。綜上，本題答案選B。32、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當采取的措施是()。

A.客戶小趙應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應(yīng)當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時期貨公司和客戶應(yīng)采取的措施相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。A選項：當客戶交易保證金不足時，客戶有責任及時查詢并妥善處理自己的交易持倉，這有助于客戶及時了解自身交易狀況，采取合適的措施來應(yīng)對保證金不足的問題，所以該選項采取的措施是恰當?shù)?。B選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶保證金不足且未能及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權(quán)進行強行平倉以控制風險，而不是不得進行強行平倉。此選項中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應(yīng)當采取的措施。C選項：客戶保證金不足時，及時追加保證金或者自行平倉是客戶應(yīng)盡的義務(wù)，這能夠避免因保證金不足而導致期貨公司采取進一步的措施，保障交易的正常進行，該選項措施正確。D選項：期貨公司對客戶合約進行強行平倉后，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔，這種做法在合理范圍內(nèi)，是符合實際交易情況的，所以該選項措施也是可行的。綜上，不應(yīng)當采取的措施是B選項。33、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本需劃分為均等份額，并且由會員出資認繳。選項B提到的不同份額，不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的要求；選項C的不同規(guī)模并非是對注冊資本劃分形式的準確表述；選項D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項。"34、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理合同變更備案的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中承擔著重要的自律管理和監(jiān)督職責，負責對相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行備案、統(tǒng)計監(jiān)測等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益。選項B，中國期貨市場監(jiān)控中心主要負責期貨市場交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和監(jiān)控等工作，并非資產(chǎn)管理合同變更備案的受理主體。選項C，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對市場主體進行監(jiān)管等職責，一般不直接受理資產(chǎn)管理合同變更備案。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理，側(cè)重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產(chǎn)管理合同變更備案的對象。綜上，答案選A。35、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A正確。選項B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。36、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重時，對于其從業(yè)資格申請的限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，會被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項A符合這一規(guī)定。選項B，6個月至12個月的時間不符合相關(guān)規(guī)定的限制時長。選項C，“3年內(nèi)或永久性”表述不準確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項D，“永久性”與實際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。37、期貨公司應(yīng)當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預(yù)計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應(yīng)披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預(yù)計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是已經(jīng)確認的負債，而題干強調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預(yù)計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務(wù)，履行該義務(wù)不是很可能導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應(yīng)當在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。但題干強調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。38、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"39、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項主體的職責來確定負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實施工作是其職責范疇，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔市場監(jiān)管等宏觀層面的職責，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實施不屬于其主要職責，故該選項錯誤。綜上，答案選A。40、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所與期貨公司進行透支交易產(chǎn)生損失時的責任承擔問題。在期貨交易中，當期貨交易所與期貨公司達成允許透支交易的協(xié)議，并約定分享利益、共擔風險時，這是一種特殊的交易情形。一旦期貨公司因透支交易造成損失，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不能簡單地讓期貨公司自行承擔全部損失，選項A錯誤；同時，也并非由期貨交易所承擔全部的賠償責任，因為期貨公司作為參與交易的主體，自身也應(yīng)承擔一定的交易風險，選項B錯誤；也不是由期貨交易所承擔次要的賠償責任這種固定比例模式，選項C錯誤。而根據(jù)規(guī)定，在此種情況下，應(yīng)由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任，這里的“相應(yīng)”考慮到了雙方在交易中的約定以及各自應(yīng)承擔的風險等多種因素，所以選項D正確。41、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查不必提取風險準備金的主體。風險準備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔保和彌補因交易所不可預(yù)見風險帶來的虧損的資金。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金安全實施監(jiān)控，其職責重點在于保障保證金的安全存管和監(jiān)控，并不需要提取風險準備金。選項B，非期貨公司結(jié)算會員作為期貨市場的重要參與主體，在進行結(jié)算業(yè)務(wù)時面臨一定的風險，需要提取風險準備金來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，保障市場的平穩(wěn)運行。選項C，期貨公司在期貨交易中承擔著代理客戶交易等多種業(yè)務(wù)，面臨著市場波動、客戶違約等多種風險，提取風險準備金是其防范風險的重要措施之一。選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織和運營機構(gòu)，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風險、交易風險等，需要提取風險準備金以增強自身的抗風險能力。綜上，不必提取風險準備金的是期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，答案選A。42、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級人民法院管轄。對于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應(yīng)由被告住所地的中級人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院，通常不是此類糾紛的管轄地；選項B交易所所在地中級人民法院與本題糾紛管轄無直接關(guān)聯(lián)；選項D投資者戶口所在地高級人民法院不符合管轄級別要求，一般期貨糾紛由中級人民法院管轄而非高級人民法院。因此，答案選C。43、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會計業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。44、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選B。"45、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員職責代行的報告時限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。所以答案選A。"46、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當性制度備案相關(guān)規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，需報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對金融期貨交易所的投資者適當性制度進行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責的體現(xiàn)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負責主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當性制度備案無關(guān)。因此，答案選B。47、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"48、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)相關(guān)情況的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。所以本題正確答案是D選項。49、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應(yīng)選擇C選項。"50、在我國，結(jié)算擔保金主要用于（）。

A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結(jié)算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應(yīng)對結(jié)算會員違約風險結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約情況時，結(jié)算擔保金可用于彌補因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行維持期貨交易所各項設(shè)施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關(guān)費用等，而不是結(jié)算擔保金。結(jié)算擔保金的主要用途并非是保障設(shè)施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補期貨交易所的損失結(jié)算擔保金主要是針對結(jié)算會員的違約風險所設(shè)立的，并非用于彌補期貨交易所本身因經(jīng)營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風險準備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補償結(jié)算會員的投資損失結(jié)算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導致的，屬于市場風險范疇。結(jié)算擔保金的目的不是為了補償結(jié)算會員的投資損失，而是應(yīng)對違約風險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約．造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）。

A.期貨公司

B.證券期貨監(jiān)督管理部門

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對誘騙投資者買賣期貨合約相關(guān)責任主體的法律規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，期貨公司、證券期貨監(jiān)督管理部門、期貨業(yè)協(xié)會、證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A期貨公司，作為金融市場中直接參與期貨交易的重要主體，其工作人員的行為直接影響投資者的決策和交易安全，如果故意提供虛假信息等行為，會嚴重擾亂期貨市場秩序，損害投資者利益。選項B證券期貨監(jiān)督管理部門，承擔著監(jiān)督管理證券期貨市場的重要職責，其工作人員若故意提供虛假信息等，會嚴重破壞監(jiān)管的公正性和權(quán)威性，誤導投資者，影響期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項C期貨業(yè)協(xié)會，是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員對行業(yè)情況較為了解，他們的虛假信息或不當行為可能會影響投資者對整個期貨行業(yè)的判斷，從而誘使投資者做出錯誤的買賣決策。選項D證券業(yè)協(xié)會，與期貨市場也有一定的關(guān)聯(lián)，其工作人員的相關(guān)違規(guī)行為同樣可能對期貨投資者產(chǎn)生誤導，導致投資者在期貨合約買賣上遭受損失。綜上所述，ABCD四個選項所涉及單位的工作人員，若存在題干所述的違規(guī)行為且造成嚴重后果，都應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，所以本題答案選ABCD。2、期貨從業(yè)人員在（）按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證時，不得以商業(yè)秘密為由進行阻撓。

A.國家司法部門

B.政府監(jiān)管部門

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。解析如下：在期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作中，當國家司法部門、政府監(jiān)管部門、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證時，期貨從業(yè)人員不得以商業(yè)秘密為由進行阻撓。國家司法部門擁有法定的司法調(diào)查權(quán)，其調(diào)查活動是維護司法公正和社會秩序的重要環(huán)節(jié)，期貨從業(yè)人員有義務(wù)配合；政府監(jiān)管部門負責對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，為了保障市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，其調(diào)查取證工作對于及時發(fā)現(xiàn)和處理市場違規(guī)行為至關(guān)重要，期貨從業(yè)人員需積極配合；期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對行業(yè)內(nèi)的合規(guī)情況進行監(jiān)督和管理，其調(diào)查取證有助于規(guī)范行業(yè)行為，期貨從業(yè)人員應(yīng)予以支持；期貨交易所是期貨交易的場所，為保證交易的公平、公正、公開，其開展調(diào)查取證工作是履行自身職責的體現(xiàn)，期貨從業(yè)人員也不能以商業(yè)秘密為由拒絕。因此，本題ABCD四個選項均符合要求。"3、從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當（）。

A.對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查

B.向投資者充分揭示金融期貨交易風險

C.進行相關(guān)知識測試和風險評估

D.做好開戶入金指導

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時應(yīng)履行的職責。選項A：對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查是確保開戶信息準確、合法的重要環(huán)節(jié)。證券公司有責任核實投資者所提供資料的真實性，以防止虛假開戶等違法違規(guī)行為，保障期貨市場的規(guī)范運行，所以該選項正確。選項B：金融期貨交易具有較高的風險性，投資者在參與交易前必須充分了解相關(guān)風險。證券公司作為中間介紹人，有義務(wù)向投資者充分揭示金融期貨交易風險，使投資者能夠在充分知曉風險的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策，該選項正確。選項C：進行相關(guān)知識測試和風險評估可以幫助證券公司了解投資者對金融期貨交易的認知水平和風險承受能力。通過知識測試可以確保投資者具備必要的交易知識，而風險評估則有助于為投資者匹配合適的投資產(chǎn)品，降低投資風險，該選項正確。選項D：做好開戶入金指導能夠幫助投資者順利完成開戶和入金操作，使投資者熟悉整個流程，保障資金的安全和合規(guī)流轉(zhuǎn)。同時，也有助于避免投資者因操作不當而造成不必要的損失，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時應(yīng)履行的職責，本題答案為ABCD。4、關(guān)于期貨人員的期貨從業(yè)人員資格注銷，下面說法正確的有（）。

A.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

C.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

D.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格注銷的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡的情形時，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格。所以選項A表述正確。選項B由上述規(guī)定可知，時間要求是10個工作日內(nèi)，而非5個工作日內(nèi)，所以選項B表述錯誤。選項C當機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷時，中國期貨業(yè)協(xié)會會承擔起注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格的職責。因此選項C表述正確。選項D相關(guān)規(guī)定明確是由中國期貨業(yè)協(xié)會進行注銷操作，而不是由該機構(gòu)進行注銷，所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案選AC。5、下列關(guān)于交易結(jié)算報告的表述中，正確的有（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)濟合同約定的時間內(nèi)進行核實

B.客戶應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認

C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

D.客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，不能視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算報告的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：當客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，期貨公司有責任在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)進行核實。這有助于確保交易結(jié)算報告的準確性和公正性，保障客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。B選項：客戶應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。這是規(guī)范期貨交易流程的重要環(huán)節(jié)，通過明確的確認方式，可以使交易結(jié)算報告的效力得到雙方認可，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。C選項：若客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。書面異議具有有據(jù)可查、明確表達意見等特點，有利于期貨公司準確了解客戶訴求并進行處理，該選項表述正確。D選項：通常情況下，若客戶未在約定時間內(nèi)提出異議，一般是可以視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認的，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。6、下列各項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度的有（）。

A.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度

B.營業(yè)部投資者回訪制度

C.反洗錢制度

D.營業(yè)部市場營銷管理制度E

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：營業(yè)部崗位職責及人員管理制度崗位職責及人員管理制度是期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制的重要組成部分。通過明確各個崗位的職責和權(quán)限，可以規(guī)范員工的行為，提高工作效率和質(zhì)量，同時也有助于防范內(nèi)部風險，確保營業(yè)部的各項業(yè)務(wù)能夠有序開展。所以該選項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度。選項B：營業(yè)部投資者回訪制度投資者回訪制度是保護投資者合法權(quán)益、加強客戶關(guān)系管理以及防控風險的重要手段。通過對投資者進行回訪，營業(yè)部可以了解投資者的需求和意見，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，同時也可以向投資者傳達相關(guān)的風險提示和政策法規(guī)，提高投資者的風險意識和合規(guī)意識。因此，該選項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度。選項C：反洗錢制度反洗錢是金融機構(gòu)必須履行的法定職責。期貨公司營業(yè)部建立反洗錢制度，有助于識別和防范洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動，維護金融秩序和社會穩(wěn)定。通過對客戶身份進行識別、對交易進行監(jiān)測和報告等措施，可以有效防范洗錢風險。所以該選項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度。選項D：營業(yè)部市場營銷管理制度市場營銷管理制度對于期貨公司營業(yè)部的業(yè)務(wù)發(fā)展和風險控制至關(guān)重要。它可以規(guī)范營業(yè)部的營銷行為，確保營銷活動的合法性、合規(guī)性和有效性，避免虛假宣傳、誤導投資者等行為的發(fā)生。同時，合理的市場營銷管理制度還可以提高營銷效率，促進業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。因此，該選項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度。綜上，ABCD選項均屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度，本題答案選ABCD。7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容包括（）。

A.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.交易異常情況的處理程序

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.向會員收取保證金的標準和形式

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容，對各選項進行逐一分析。選項A：當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法在期貨交易中，保證金管理制度需要明確當會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定最低余額時的處置辦法。這是保證金管理制度不可或缺的一部分，因為它有助于確保會員有足夠的資金來履行其交易義務(wù)，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。所以選項A屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項B：交易異常情況的處理程序交易異常情況的處理程序主要涉及到在市場出現(xiàn)諸如價格劇烈波動、交易系統(tǒng)故障等異常情況時，期貨交易所采取的應(yīng)對措施和操作流程。它是保障期貨交易公平、公正、有序進行的重要規(guī)定，但并非直接針對保證金管理，而是屬于交易異常處理機制的范疇。所以選項B不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項C：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額明確專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額，是保證金管理制度的關(guān)鍵要素。該最低余額的設(shè)定能夠保障會員在進行期貨交易時有一定的資金基礎(chǔ)，降低交易風險，維護市場的正常秩序。所以選項C屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項D：向會員收取保證金的標準和形式向會員收取保證金的標準和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。合理的收取標準和形式能夠確保會員按照規(guī)定繳納足夠的保證金，以覆蓋其交易風險。不同的期貨品種和交易情況可能會有不同的收取標準和形式，這對于保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性至關(guān)重要。所以選項D屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，正確答案為ACD。8、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，()不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

A.客戶保證金

B.客戶充抵保證金的其他資產(chǎn)

C.期貨公司對外投資持有的股權(quán)

D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準備金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司破產(chǎn)或清算時，不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)的范圍。選項A客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。當期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶保證金不能被視為期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，應(yīng)返還給客戶，所以選項A正確。選項B客戶充抵保證金的其他資產(chǎn)，同樣是客戶為進行期貨交易而提供的、用于保障交易履約的資產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。在期貨公司破產(chǎn)或者清算的情況下，這些資產(chǎn)不能作為期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)，應(yīng)按規(guī)定進行妥善處理并歸還客戶，所以選項B正確。選項C期貨公司對外投資持有的股權(quán)，是期貨公司運用自有資金進行投資所獲得的權(quán)益，屬于期貨公司的資產(chǎn)范疇。當期貨公司破產(chǎn)或者清算時，該部分股權(quán)會作為破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)進行處置，所以選項C錯誤。選項D期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準備金，是期貨公司基于自身經(jīng)營需要且用自有資金繳納的，屬于期貨公司的資產(chǎn)。在期貨公司破產(chǎn)或者清算時，這部分結(jié)算準備金會被納入破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)的范圍，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。9、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)每個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，結(jié)合題干中王某的行為進行分析判斷。選項A題干中提到王某以個人名義在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易。期貨市場對于從業(yè)人員有嚴格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，禁止從業(yè)人員以個人名義參加期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身工作便利獲取不當利益，以及防止?jié)撛诘睦鏇_突對市場公正和投資者利益造成損害。王某的這一行為明顯違反了“從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易”這一執(zhí)業(yè)行為準則，所以選項A正確。選項B王某在工作過程中了解到客戶的交易信息，這些信息屬于投資者的商業(yè)秘密。然而，王某不僅自己利用這些信息進行交易，還將信息透露給親朋好友。期貨從業(yè)人員有責任保守投資者的商業(yè)秘密，不得隨意泄露、傳遞給他人。王某的這種行為嚴重違反了“從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的執(zhí)業(yè)行為準則，所以選項B正確。選項C“從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”主要針對的是從業(yè)人員在向客戶推廣期貨業(yè)務(wù)時，不能通過虛假的信息或夸大的宣傳來吸引客戶進行期貨交易。而題干中并未提及王某有進行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)行為，所以選項C不符合題意。選項D“從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂”強調(diào)的是從業(yè)人員在工作中要拒絕接受不正當?shù)睦孑斔?，以保持職業(yè)操守和市場的公平競爭環(huán)境。題干中沒有任何關(guān)于王某涉及商業(yè)賄賂方面的描述，所以選項D不符合題意。綜上，答案選AB。10、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以要求人民法院凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券（）。

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于沖抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨交易所為債務(wù)人時，債權(quán)人可要求人民法院凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A期貨交易所自有賬戶中的資金屬于期貨交易所自身擁有的財產(chǎn)。當期貨交易所成為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)要求人民法院對其自有賬戶中的資金進行凍結(jié)、劃撥，以實現(xiàn)債權(quán)，所以選項A正確。選項B期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，該資金的所有權(quán)屬于會員，并非期貨交易所。保證金是會員進行期貨交易的擔保資金，具有特定用途和性質(zhì)，不能被用于清償期貨交易所的債務(wù)，所以債權(quán)人不能要求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金，選項B錯誤。選項C期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于沖抵保證金的有價證券，同樣其所有權(quán)歸會員所有，是會員為了滿足期貨交易保證金要求而提供的擔保物，不能用于償還期貨交易所的債務(wù)，因此債權(quán)人不能要求人民法院對其進行凍結(jié)、劃撥，選項C錯誤。選項D屬于期貨交易所自有的有價證券是期貨交易所的資產(chǎn)，當期貨交易所作為債務(wù)人時，債權(quán)人可以要求人民法院凍結(jié)、劃撥這些有價證券，以保障自身債權(quán)的實現(xiàn)，所以選項D正確。綜上，本題答案選AD。11、客戶下達的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔賠償責任客戶予以追認的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.價格

D.時間

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。選項A：品種在期貨交易中，交易品種是明確交易標的的關(guān)鍵要素。如果客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司應(yīng)拒絕交易。若未予拒絕而進行交