期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"2、標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關知識。對于標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達資產(chǎn)的相關信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標準化資產(chǎn)信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。3、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"4、中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結果告知申請人。所以本題答案選C。"5、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。6、期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產(chǎn)品或服務時的適當性義務。選項A：期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時，所以該選項表述錯誤。選項B：特別風險警示書由投資者簽字確認是必要的程序，這能表明投資者已經(jīng)了解并認可了相關的特別風險，該選項表述正確。選項C：期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應當向投資者提供特別風險警示書，以充分揭示特殊風險，該選項表述正確。選項D：追加了解投資者的相關信息有助于期貨經(jīng)營機構更全面地評估投資者是否適合購買高風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項表述正確。綜上，答案選A。7、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關規(guī)定中關于拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查情節(jié)嚴重時從業(yè)資格申請限制的時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關規(guī)定明確，當期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重時，會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以本題正確答案是C選項。8、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立交易編碼時對知識測試評分的要求。在期貨相關業(yè)務規(guī)定中，明確指出期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立交易編碼，所以答案選C。"9、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補償金額。第一步：明確相關補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。第二步：確定該食品廠性質及損失金額該食品廠為機構投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余需要由保障基金補償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補償金額根據(jù)機構投資者補償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補償金額將兩部分補償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。10、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項中，答案選B。"11、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進行計算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。12、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件，逐一分析各選項。選項A期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，需要有一定的資金實力作為支撐。注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務開展過程中有足夠的資金應對各種風險，保障業(yè)務的正常運行。所以該選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件要求。選項B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。高級管理人員在公司的決策、管理等方面起著關鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)資格能夠更好地引領公司的業(yè)務發(fā)展，把控業(yè)務風險。所以該選項符合相關條件要求。選項C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權益，維護市場的正常秩序。所以該選項符合相關條件要求。選項D按照規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件要求。綜上，本題答案選D。13、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。14、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。獨立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ?，所以該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資。國債具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負責。所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。15、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務材料保存年限和要求的主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責規(guī)定業(yè)務材料的保存要求。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是B。16、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時風險控制指標中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，在風險控制指標方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項C。17、會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關制度的知識。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定明確要求，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。投資者適當性制度是指金融機構在向客戶銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務時，根據(jù)客戶的財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標等因素，評估客戶的風險承受能力，并將合適的金融產(chǎn)品或服務提供給合適的客戶的制度，旨在保護投資者合法權益，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項A一致性并非期貨行業(yè)針對投資者的特定制度；選項C謹慎性一般是會計核算等領域的原則；選項D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對投資者的相關制度內(nèi)容。所以本題正確答案為B。"18、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對透支交易造成損失的責任承擔問題。選項A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔任何責任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項A錯誤。選項B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔主要責任，但并非承擔全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項B表述不準確。選項C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時，其過錯程度較大，應承擔主要賠償責任而非次要賠償責任，所以選項C錯誤。選項D：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。19、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)及責任判定原則來分析各選項。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀合同，期貨公司未履行提示交易風險的義務，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項A選項：雖然期貨公司有未提示交易風險這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對期貨交易的風險有一定的認知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關規(guī)定和實務操作，可免除期貨公司因未提示交易風險而應承擔的責任，所以該選項正確。B選項：減輕責任意味著期貨公司仍需承擔一定責任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對風險的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風險導致?lián)p失，所以不應減輕期貨公司責任，該選項錯誤。C選項：雙方各自承擔50％的責任適用于雙方都有同等過錯且難以明確責任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯相當，所以不應按此方式承擔責任，該選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔責任一般用于責任劃分不明確且沒有相關法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責任判定方式，并非需要協(xié)商承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。20、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應采取的措施。選項A分析結算擔保金是指由結算會員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。它并非用于承擔期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責任，所以期貨公司不能以公司的結算擔保金承擔違約責任，A選項錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于客戶小王未按要求追加保證金導致?lián)p失，期貨公司在承擔責任后取得對小王的追償權，B選項正確。選項C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損。運用其他客戶的保證金彌補虧損這種行為嚴重違反了保證金管理的相關規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項錯誤。選項D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔違約責任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應按照規(guī)定以自身的風險準備金和自有資金來承擔違約責任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項錯誤。綜上，答案選B。21、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構和財政部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機構與期貨交易所協(xié)商確定

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員提取、管理和使用風險準備金的規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構和財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，且不得挪用。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的主體。選項B中中國期貨業(yè)協(xié)會不符合要求；選項C中期貨交易所不符合要求；選項D中期貨監(jiān)督管理機構與期貨交易所協(xié)商確定也不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。22、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務監(jiān)管負責部門的知識掌握。選項A，中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負責對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護、經(jīng)營機構監(jiān)管等多方面進行管理與監(jiān)督，但并不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部的職責包含對各類資金的財務管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關系市場投資者權益保護的重要資金，其財務監(jiān)管工作由財政部負責，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管而言，僅由財政部負責，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，制定交易規(guī)則、管理會員等，不承擔期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。23、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結合相關規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A以書面方式下達交易指令時，按規(guī)定應是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項表述錯誤。選項B以電話方式下達交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準確性，期貨公司應當同步錄音，該選項表述正確。選項C以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項表述正確。選項D在實際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達交易指令，該選項表述正確。綜上，答案選A。24、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標相關規(guī)定中風險預警期結束的時間條件。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。本題選項C符合這一規(guī)定，而選項A的1個月、選項B的2個月以及選項D的5個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。25、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構可以為客戶提供期貨交易結算報告的查詢服務，它是保障期貨市場保證金安全的重要機構，能確保客戶準確、及時地獲取交易結算信息，所以客戶可以通過該機構查詢結算報告。選項B：期貨交易所自助系統(tǒng)主要用于發(fā)布交易行情、相關規(guī)則、通知等信息，通常并不直接提供客戶期貨交易結算報告的查詢功能，所以該選項不符合要求。選項C：期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，一般不承擔為客戶提供期貨交易結算報告查詢的職責，因此該選項不正確。選項D：期貨公司電子郵局并非普遍被用于客戶查詢期貨交易結算報告的渠道，且相比期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，其權威性和通用性不足，所以該選項也不合適。綜上，正確答案是A。26、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時，向相關監(jiān)管機構備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。因為證券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關鍵地位，對控股股東的期貨賬戶信息進行備案，有助于監(jiān)管機構對相關業(yè)務活動進行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。27、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權之一。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事長負責主持會議的召開和流程的推進，確保會員大會能夠順利進行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責范圍內(nèi)的工作。理事長有責任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負責主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務進行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""28、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構時的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構時，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設施的處理并非最為關鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務后再進行相應處置。選項C，工作人員工資和勞務合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎和前提的。綜上所述，答案選B。29、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會對相關信息的錄入規(guī)定。選項A，舉報只是一種行為，不一定會導致期貨業(yè)協(xié)會將相關信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，被舉報后經(jīng)過調(diào)查若未查實違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項不符合。選項B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫的對應情形，所以B項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒時，期貨業(yè)協(xié)會會將對應信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，這是符合規(guī)定和實際情況的，故C項正確。選項D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，只有紀律懲戒相關的信息才會錄入，所以D項不正確。綜上，本題正確答案是C。30、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項進行分析?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結構，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。31、首席風險官應當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風險官應保守的期貨公司相關內(nèi)容。選項A分析重大投資計劃是期貨公司經(jīng)營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風險官保守信息的核心重點指向。首席風險官工作的關鍵職責并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項不符合要求。選項B分析風險事項資料是首席風險官在工作中會接觸和處理的內(nèi)容，但保守風險事項資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風險官保守信息的范疇，故B選項不準確。選項C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風險官需要嚴格保守的關鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項不正確。選項D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨特的經(jīng)營策略、技術、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習慣等內(nèi)容，保護客戶信息安全是期貨公司的重要責任。首席風險官有責任和義務保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。32、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"33、期貨公司應當在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的相關規(guī)定?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。選項A，國有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實力雄厚、信譽良好，但并非是期貨公司開立期貨保證金賬戶的特定要求場所。選項B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務特點和優(yōu)勢，但不是期貨公司開立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項C，政策性銀行是為貫徹國家特定經(jīng)濟政策、不以盈利為目的而設立的金融機構，其主要業(yè)務并非專門從事期貨保證金存管業(yè)務。而選項D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過監(jiān)管部門認可，專門負責存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關法規(guī)對期貨公司開立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。34、中國證監(jiān)會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

【答案】：B"

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司從事的介紹業(yè)務進行檢查時遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強調(diào)通過一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機構穩(wěn)健運營，有效識別、計量、監(jiān)測和控制各類風險，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全。在對證券公司介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時，運用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評估證券公司業(yè)務開展的合規(guī)性、風險狀況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取相應措施，保障投資者合法權益和市場的有序運行。而公正、公平、公開原則主要側重于市場交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對待和信息披露等，并非專門針對證券公司業(yè)務檢查的核心原則。所以本題答案選B。"35、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關規(guī)定和業(yè)務流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。36、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。在期貨公司相關規(guī)定中，當期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經(jīng)濟實力和抗風險能力，要求其實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項1000萬、B選項2000萬以及C選項3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應有的資金實力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運營和相關業(yè)務的開展。所以本題選D。"37、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標準。在期貨公司相關規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。38、（）對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對市場各類經(jīng)營機構的監(jiān)督管理職責，有權對經(jīng)營機構履行適當性義務的情況進行監(jiān)督檢查，以確保經(jīng)營機構在開展業(yè)務過程中遵循相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護投資者合法權益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對會員機構也有一定的管理職責，但并非對經(jīng)營機構履行適當性義務進行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C，行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則，引導會員機構規(guī)范經(jīng)營，但它不具備行政監(jiān)管權力，不是對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。39、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內(nèi)容來分析各選項。選項A：客戶客戶主要是提出開戶等相關需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給客戶。通?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司等渠道獲取相關信息，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進行開戶等操作的中介機構，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結果發(fā)送給期貨公司。在整個客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的對象，故該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果是其履行職責的一部分，該選項正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果，所以該選項不正確。綜上，答案選C。40、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項。選項A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結經(jīng)驗后下達交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B：題干中沒有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達交易指令是基于自己對行情的判斷，而非期貨公司使用不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C：題干明確指出，李某下達了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經(jīng)驗預測行情后，擅自做主沒有為李某下達交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達到期貨交易所的情況，該選項符合題意。綜上，答案選C。41、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務員非領導職務，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。42、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應遵循“時間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價格高低、是否給予勞務費等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達期貨公司。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此，答案選A。43、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機構投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機構投資者、證券公司等金融機構性質的主體。基金公司憑借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機構投資者獲得相關資格后可進入我國金融市場進行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。44、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司高級管理人員

B.期貨公司從業(yè)人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》對各選項進行分析。選項A，期貨公司高級管理人員對公司的運營和管理負有重要職責，其參與資產(chǎn)管理業(yè)務可能會引發(fā)利益沖突等問題，所以通常不可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。選項B，期貨公司從業(yè)人員直接參與公司的各項業(yè)務操作，他們?nèi)糇鳛橘Y產(chǎn)管理業(yè)務客戶，可能會利用自身職務便利獲取不當利益，存在較大的利益沖突風險，因此不能作為該業(yè)務客戶。選項C，期貨公司董事的配偶與董事關系密切，董事在公司決策等方面有重要影響力，其配偶作為資產(chǎn)管理業(yè)務客戶可能會通過董事獲取一些內(nèi)部信息等，不利于業(yè)務的公平公正開展，所以不能作為客戶。選項D，期貨公司監(jiān)事的子女與公司的直接利益關聯(lián)相對較小，且在《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》中，并未明確禁止其作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，所以該項符合題意。綜上，正確答案是D。45、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風險官應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應任職資格才能擔任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設有獨立董事，在聘任首席風險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風險官的提名和聘任，應當依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風險官的聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權力機構，主要決定公司的重大事項；董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。46、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負責制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護投資者的合法權益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負責制定和執(zhí)行財政政策，進行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。47、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因為該案件還涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權問題，存在侵權與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點就按侵權的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權的特征，屬于侵權與違約競合的糾紛案件，不能單一地認定為侵權糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關法律規(guī)定，對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質，所以選項C錯誤。選項D在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質。所以該案件作為侵權與違約競合的糾紛案件，應遵循這一規(guī)則來確定性質，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。48、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項。49、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷其正確性：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價格，也不得低于規(guī)定的跌停價格，而不是可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風險所采取的一種交易制度，在一個交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報價不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項表述正確。C選項：當合約在一個交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時，超出部分的交易價格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報價，并非不能擅自撤銷，所以C選項錯誤。D選項：題干討論的是漲跌停板的相關內(nèi)容，而該選項說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關規(guī)定。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管情況進行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但通常不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構有義務給予配合，所以C選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存放和管理工作，其職責不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的有()。

A.協(xié)助客戶建立風險管理制度.操作流程，提供風險管理咨詢.專項培訓等風險管理顧問服務

B.收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作.提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C.為客戶設計套期保值.套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務的定義及范圍，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司為客戶提供協(xié)助建立風險管理制度、操作流程，以及提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，這屬于期貨投資咨詢業(yè)務的范疇。此類服務有助于客戶更好地管理期貨投資過程中的風險，提高投資的安全性和穩(wěn)定性，所以選項A正確。選項B期貨公司收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，并制作、提供研究分析報告或者資訊信息，這種研究分析服務能夠為客戶提供專業(yè)的市場分析和信息支持，幫助客戶做出更合理的投資決策，屬于期貨投資咨詢業(yè)務，故選項B正確。選項C為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務，是期貨公司利用自身專業(yè)知識和經(jīng)驗，為客戶提供投資決策建議的重要方式，屬于期貨投資咨詢業(yè)務的內(nèi)容，因此選項C正確。選項D接受客戶委托代為從事期貨交易，這是期貨經(jīng)紀業(yè)務的范疇，并非期貨投資咨詢業(yè)務。期貨投資咨詢業(yè)務主要側重于為客戶提供咨詢、分析、建議等智力服務，而代為從事期貨交易涉及實際的交易操作，與投資咨詢業(yè)務有本質區(qū)別，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。2、若北京某期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，則該期貨公司應當提交的材料包括()。

A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

B.股東會或者董事會決議文件

C.申請日前2個月期貨公司風險監(jiān)管報表

D.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查北京某期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時應提交的材料。以下對各選項進行具體分析：A選項：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件是證明公司合法經(jīng)營身份和具備相關業(yè)務許可的重要材料，是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時必不可少的，所以該選項正確。B選項：股東會或者董事會決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格這一重要事項的決策過程和意見，能反映公司整體的意愿和戰(zhàn)略規(guī)劃，屬于應提交的材料范疇，該選項正確。C選項：申請日前2個月期貨公司風險監(jiān)管報表可以直觀地展現(xiàn)公司近期的風險狀況和經(jīng)營情況，有助于監(jiān)管部門評估公司是否具備開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的風險承受能力和合規(guī)運營水平，因此也是需要提交的材料，該選項正確。D選項：公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告能讓監(jiān)管部門了解公司在組織架構、風險防控以及內(nèi)部管理等方面的具體情況，判斷公司是否建立了完善且有效的制度體系來保障金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的順利開展，所以該選項同樣正確。綜上，ABCD四個選項均為該期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當提交的材料，答案選ABCD。3、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字

D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風險提示和管理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，有責任向客戶出示《期貨交易風險說明書》。這是為了讓客戶在進行期貨交易前，充分了解期貨交易可能面臨的風險，保障客戶的知情權，該選項表述正確。B選項：當期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)故障等特殊風險，所以應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示。這樣能使客戶認識到互聯(lián)網(wǎng)交易的特殊性和潛在風險，謹慎進行操作，該選項表述正確。C選項：客戶在《期貨交易風險說明書》上簽字，表明客戶已經(jīng)閱讀并知曉其中的風險提示內(nèi)容，這是確認客戶對期貨交易風險有清楚認知的重要環(huán)節(jié)，具有一定的法律效力，該選項表述正確。D選項：《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，以確保該說明書的內(nèi)容規(guī)范、全面、準確，能夠涵蓋期貨交易的主要風險點，為客戶提供有效的風險提示，該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。4、下面關于交易結算報告查詢的表述中，錯誤的是（）。

A.非結算會員的客戶應當向非結算會員查詢交易結算報告

B.非結算會員應當按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告

C.非交易結算會員的客戶應當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全面結算會員查詢交易結算報告

D.非結算會員應當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結算報告

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關于交易結算報告查詢的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A非結算會員的客戶通常是向非結算會員的上級（全面結算會員）來查詢交易結算報告，而非向非結算會員查詢，所以該項表述錯誤。選項B非結算會員需要按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告，這符合相關規(guī)定和實際操作要求，該項表述正確，不應選。選項C非結算會員的客戶應向非結算會員的上級（全面結算會員）查詢交易結算報告，但并非按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間，而是依照相關約定等進行，該項表述錯誤。選項D非結算會員應當按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告，而不是按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間，該項表述錯誤。綜上，本題答案選ACD。5、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則(修訂)》規(guī)定的，下列人員或機構中可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的有（）。

A.投資者

B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構

C.其他期貨經(jīng)營機構

D.其他期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)相關規(guī)定來判斷哪些人員或機構可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則（修訂）》規(guī)定的行為，會對期貨市場秩序和投資者權益產(chǎn)生不良影響。為了加強行業(yè)監(jiān)督和規(guī)范，保障期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，眾多主體都有權利和義務對違規(guī)行為進行舉報。選項A：投資者投資者是期貨市場的參與者，他們在交易過程中直接與期貨從業(yè)人員打交道。當投資者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員存在違反規(guī)定的行為時，會對自身權益造成損害。為了維護自身合法權益以及期貨市場的公平公正，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。所以選項A正確。選項B：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構對其員工負有管理責任。如果機構發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定，為了維護自身的合規(guī)經(jīng)營形象和行業(yè)信譽，避免因員工違規(guī)行為帶來的潛在風險和損失，有必要向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報員工的違規(guī)行為。因此，選項B正確。選項C：其他期貨經(jīng)營機構其他期貨經(jīng)營機構作為期貨市場的參與者，與違規(guī)的期貨從業(yè)人員同處于一個行業(yè)環(huán)境中。違規(guī)行為可能會破壞市場的公平競爭秩序，影響整個行業(yè)的健康發(fā)展。為了保障行業(yè)的正常運行和自身的合法利益，其他期貨經(jīng)營機構也可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)的期貨從業(yè)人員。所以，選項C正確。選項D：其他期貨從業(yè)人員其他期貨從業(yè)人員在日常工作中有可能知曉同行的違規(guī)行為。他們對行業(yè)規(guī)范和準則有更深入的了解，出于維護行業(yè)整體形象和市場秩序的考慮，也有權利和義務向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員。所以，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員或機構均可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)的期貨從業(yè)人員，答案選ABCD。6、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A.高于客戶指令價格賣出

B.高于客戶指令價格買入

C.低于客戶指令價格賣出

D.低于客戶指令價格買入

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中不同操作與差價利益的關系來分析各選項是否符合題意。選項A當期貨公司高于客戶指令價格賣出時，意味著實際賣出價格比客戶原本指令的價格要高，那么在這種情況下，就會產(chǎn)生高于客戶指令價格部分的差價。若期貨公司將這部分差價利益占為己有，在客戶要求返還時，除期貨公司與客戶另有約定外，人民法院應予以支持，所以選項A正確。選項B當期貨公司高于客戶指令價格買入時，相比客戶指令價格，期貨公司多付出了資金，并不會產(chǎn)生差價利益供其占為己有，不符合題干中“將差價利益占為己有”的描述，所以選項B錯誤。選項C當期貨公司低于客戶指令價格賣出時，實際賣出價格低于客戶指令價格，期貨公司會損失差價，而不是獲得差價利益并占為己有，不符合題意，所以選項C錯誤。選項D當期貨公司低于客戶指令價格買入時，實際買入價格低于客戶指令價格，從而產(chǎn)生低于客戶指令價格部分的差價，若期貨公司將這部分差價利益占為己有，在客戶要求返還時，人民法院應予以支持（期貨公司與客戶另有約定的除外），所以選項D正確。綜上，本題答案選AD。7、期貨公司應當報送（）風險監(jiān)管報表。

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司報送風險監(jiān)管報表的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：月度期貨公司需要按月度報送風險監(jiān)管報表，這是為了及時監(jiān)控期貨公司在短期內(nèi)的風險狀況，以便監(jiān)管部門和期貨公司自身能及時發(fā)現(xiàn)潛在風險并采取相應措施，所以月度報表是必要的報送周期，該選項正確。選項B：季度在相關規(guī)定中，并沒有要求期貨公司報送季度風險監(jiān)管報表，所以該選項錯誤。選項C：半年度同樣，沒有明確規(guī)定期貨公司必須報送半年度風險監(jiān)管報表，故該選項錯誤。選項D：年度年度風險監(jiān)管報表能夠全面反映期貨公司在一年時間內(nèi)的整體風險狀況，對于監(jiān)管部門進行宏觀監(jiān)管以及投資者了解期貨公司的長期經(jīng)營情況和風險水平具有重要意義，因此期貨公司應當報送年度風險監(jiān)管報表，該選項正確。綜上，答案選AD。8、在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務前，期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。

A.身份

B.財務狀況

C.投資經(jīng)驗

D.家庭成員

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務前應了解的客戶情況。選項A：身份了解客戶身份是開展業(yè)務的基礎。不同身份的客戶可能具有不同的投資目的、投資限制等。例如，企業(yè)客戶和個人客戶在投資需求和風險承受能力上可能存在較大差異；同時，明確客戶身份也是遵循反洗錢等監(jiān)管要求的必要步驟。所以期貨公司應當事前了解客戶身份，A選項正確。選項B：財務狀況客戶的財務狀況直接影響其風險承受能力和投資規(guī)模。財務狀況良好、資產(chǎn)充裕的客戶可能有更強的風險承受能力，能夠參與相對高風險的期貨投資；而財務狀況較差、資金緊張的客戶可能更適合保守型的投資策略。因此，了解客戶財務狀況對于評估客戶風險承受能力和服務需求至關重要，B選項正確。選項C：投資經(jīng)驗客戶的投資經(jīng)驗反映了其對投資市場的熟悉程度和專業(yè)能力。有豐富投資經(jīng)驗的客戶可能對期貨市場有更深入的了解，能夠更好地理解和應對投資風險，可能更傾向于復雜的投資策略；而投資經(jīng)驗較少的客戶可能需要更基礎的投資咨詢服務和風險提示。所以了解客戶投資經(jīng)驗有助于期貨公司為客戶提供更合適的服務，C選項正確。選項D：家庭成員家庭成員情況與客戶的期貨投資咨詢業(yè)務并無直接關聯(lián)。期貨公司評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求主要依據(jù)客戶自身的財務、投資等相關情況，而非其家庭成員。所以不需要了解客戶家庭成員情況，D選項錯誤。綜上，答案選ABC。9、期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.質押所持有的期貨公司股權

B.被采取停業(yè)整頓.撤銷.接管.托管等監(jiān)管措施，或者進入解散.破產(chǎn).關閉程序

C.變更名稱

D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調(diào)查或者采取強制措施

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人出現(xiàn)特定情形時，期貨公司應向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的相關規(guī)定。選項A：質押所持有的期貨公司股權這一行為，通常并不會直接影響期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性以及監(jiān)管秩序，也不在規(guī)定的必須報告的情形范圍內(nèi)，所以該選項不符合要求。選項B：當期貨公司實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序時，這意味著實際控制人的經(jīng)營狀況發(fā)生了重大變化，可能會對期貨公司的正常運營產(chǎn)生重大影響，期貨公司有必要自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，以保障監(jiān)管機構及時了解情況并采取相應監(jiān)管措施，因此該選項正確。選項C：實際控制人變更名稱雖然看似只是名稱上的變動，但名稱變更可能會涉及到一系列法律關系、業(yè)務往來等方面的變化，為了保證監(jiān)管信息的準確性和及時性，期貨公司需要向相關派出機構報告，所以該選項正確。選項D：實際控制人涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調(diào)查或者采取強制措施，這表明實際控制人可能存在嚴重的違法違規(guī)行為，這將極大可能影響到期貨公司的聲譽、經(jīng)營穩(wěn)定性以及投資者利益，期貨公司應及時向監(jiān)管機構報告，故該選項正確。綜上，答案選BCD。10、有下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，包括（）。

A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾3年

D.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年

【答案】：AB

【解析】本題主要考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的情形。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級