期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬卷第一部分單選題(50題)1、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要職責(zé)是對證券交易活動進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。2、某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說明了某期貨交易所實(shí)行會員制，甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，以及提供了選項A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目內(nèi)容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問題，無法為該題提供具體解析。若能補(bǔ)充完整題目，可進(jìn)一步為本題生成解析。"3、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)對不履行職責(zé)的首席風(fēng)險官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對于首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風(fēng)險官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間頻率規(guī)定。選項A，每季度進(jìn)行一次適當(dāng)性自查，頻率相對較高。但在相關(guān)規(guī)定中，并沒有要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按此頻率開展自查，所以A選項錯誤。選項B，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報告。這是符合相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每年開展一次的時間間隔較長，不能及時發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性管理中可能出現(xiàn)的問題，不符合實(shí)際監(jiān)管需求，所以C選項錯誤。選項D，不定期開展自查缺乏明確的時間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督和評估，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。5、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，這是保障交易安全、確保客戶有足夠資金進(jìn)行交易以及合理控制倉位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應(yīng)盡的職責(zé)，該表述正確。選項B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)故障等多種潛在風(fēng)險，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易，該表述正確。選項C：《期貨交易風(fēng)險說明書》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風(fēng)險的內(nèi)容和方式，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風(fēng)險，使其能夠在知悉風(fēng)險的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。6、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"7、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。所以本題答案選C。"8、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"9、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風(fēng)險時可采取的措施。當(dāng)期貨價格連續(xù)多日漲幅達(dá)到最大限度，市場風(fēng)險急劇增大時，期貨交易所為化解風(fēng)險可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風(fēng)險增大的情況下，為了進(jìn)一步控制風(fēng)險，通常會收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價格波動的幅度，控制市場風(fēng)險，該選項符合交易所化解風(fēng)險的操作邏輯；選項B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴(kuò)大漲跌幅度，這會使市場價格波動范圍變大，增加市場風(fēng)險，不符合化解風(fēng)險的目的；選項C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風(fēng)險的控制，不是化解風(fēng)險的合理措施；選項D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴(kuò)大了漲幅的范圍，會增加市場風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解。綜上，答案選A。10、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為特點(diǎn)，并與各個選項所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會使劉某在兩個期貨公司的業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突。對選項進(jìn)行逐一分析A選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，因此該選項也不正確。C選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項也不符合。D選項：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實(shí)際上已經(jīng)產(chǎn)生了可能與甲期貨公司業(yè)務(wù)利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準(zhǔn)則。綜上，本題答案選D。11、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關(guān)處罰措施，最后問到對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時應(yīng)并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。12、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關(guān)，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員的義務(wù)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國家的法律法規(guī)和政策是維護(hù)市場秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會員作為市場參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場的合法合規(guī)運(yùn)行，所以該選項屬于會員義務(wù)。選項B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會和董事會，而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此執(zhí)行會員大會、理事會的決議不是公司制期貨交易所會員的義務(wù)，該選項符合題意。選項C：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會員的常見義務(wù)之一。這些費(fèi)用包括會員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持期貨交易所正常運(yùn)營的重要資金來源，會員按時足額繳納費(fèi)用有助于保障交易所的各項業(yè)務(wù)能夠順利開展，所以該選項屬于會員義務(wù)。選項D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定也是會員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進(jìn)行，所以該選項屬于會員義務(wù)。綜上，答案選B。14、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對當(dāng)?shù)仄谪浌緺I業(yè)部進(jìn)行監(jiān)管。由其依法核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，有利于確保負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和合規(guī)意識，保障當(dāng)?shù)仄谪浭袌龅钠椒€(wěn)有序運(yùn)行，所以選項A正確。選項B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體的登記注冊、商標(biāo)管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)對期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，任職資格的核準(zhǔn)應(yīng)與營業(yè)部所在地相關(guān)，因?yàn)橐紤]該營業(yè)部在當(dāng)?shù)氐倪\(yùn)營和監(jiān)管情況，而不是以負(fù)責(zé)人所在地為依據(jù)。負(fù)責(zé)人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運(yùn)營和監(jiān)管重點(diǎn)是在其所在地，所以選項C錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是對期貨公司整體進(jìn)行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)更為合理，這樣能更精準(zhǔn)地對營業(yè)部的具體運(yùn)營和人員情況進(jìn)行審查，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項A：首席風(fēng)險官對于期貨公司的風(fēng)險管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，可能會影響公司風(fēng)險管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時免除其職務(wù)，A選項錯誤。選項B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項缺乏依據(jù)，B選項錯誤。選項C：首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的風(fēng)險管理秩序，無正當(dāng)理由董事會不得免除其職務(wù)，C選項正確。選項D：題干并沒有表明免除首席風(fēng)險官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，該說法不符合題意，D選項錯誤。綜上，答案選C。16、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國家專項資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨投資者保障基金啟動資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險時對投資者進(jìn)行一定的保障，該選項正確。選項B：期貨公司交易手續(xù)費(fèi)期貨公司交易手續(xù)費(fèi)主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項D：國家專項資金目前期貨投資者保障基金啟動資金并非來源于國家專項資金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險

B.他人責(zé)任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤時的賠償責(zé)任的除外情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)過錯，導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，進(jìn)而造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失時，期貨交易所一般需要承擔(dān)賠償責(zé)任。但存在特殊情況可使其免責(zé)。選項A，緊急避險是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權(quán)利免受正在發(fā)生的危險，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護(hù)較大的合法權(quán)益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責(zé)任認(rèn)定情境中，緊急避險并非免除其賠償責(zé)任的法定情形，所以A選項不符合。選項B，“他人責(zé)任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，并沒有將其明確列為期貨交易所因自身過錯導(dǎo)致?lián)p失時免責(zé)的條件，故B選項錯誤。選項C，不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。根據(jù)法律規(guī)定，因不可抗力導(dǎo)致的損失通常可以免除相關(guān)主體的責(zé)任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項正確。選項D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導(dǎo)致責(zé)任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責(zé)任的法定理由，因此D選項不正確。綜上，本題答案選C。18、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨(dú)立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運(yùn)用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項A，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險承擔(dān)原則。因?yàn)榭蛻舻馁Y產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險自然也應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)。選項B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險，期貨公司主要是收取管理費(fèi)用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔(dān)投資風(fēng)險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險，客戶作為投資的實(shí)施者，必然要對自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險，投資風(fēng)險的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項正確。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。20、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。對于此類紀(jì)律懲戒審議決定的會議出席人數(shù)和通過條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。一般來說，會議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會議委員的一定比例以上通過。選項A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過”，出席比例相對較低，可能無法充分代表整體意見，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過”，雖然出席比例合理，但通過比例過低，難以保證決定的嚴(yán)謹(jǐn)性和公正性。選項C“1/2以上委員出席，2/3以上通過”，出席會議的委員達(dá)到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，則能確保決定是經(jīng)過多數(shù)委員認(rèn)可的，符合紀(jì)律懲戒審議決定應(yīng)有的規(guī)范和要求。選項D“1/3以上委員出席，1/3以上通過”，無論是出席比例還是通過比例都過低，無法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。22、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營業(yè)部存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約。選項分析A選項：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶的保證金進(jìn)行交易等其他活動。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某未經(jīng)客戶同意，私自將客戶存入準(zhǔn)備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進(jìn)期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在資金轉(zhuǎn)賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉(zhuǎn)到其他賬戶等情況，而題干強(qiáng)調(diào)的是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非單純的資金劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進(jìn)行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點(diǎn)是資金被擅自使用，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關(guān)鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。23、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構(gòu)變動事項，關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項錯誤。選項C：中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國銀保監(jiān)會無權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項錯誤。選項D：所在地法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對期貨交易所組織架構(gòu)變動的審批，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責(zé)的了解，特別是負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司主要承擔(dān)期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責(zé)，同時負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以該選項錯誤。選項D，各期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.首席風(fēng)險官

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會主席

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司免除特定人員職務(wù)時的報告規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。選項B，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，相關(guān)規(guī)定中未要求期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)時需在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。選項C，監(jiān)事會主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會會議等工作，期貨公司免除其職務(wù)通常沒有必須在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的規(guī)定。選項D，董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，雖然在公司治理中處于重要地位，但對于期貨公司免除董事長職務(wù)，并沒有要求在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。26、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，它對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，對期貨市場的各個參與主體和各類活動實(shí)施全面監(jiān)管，以維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，所以選項C正確。選項D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實(shí)施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。27、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進(jìn)行監(jiān)管和處理問題，所以B選項正確。選項C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項錯誤。選項D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。28、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標(biāo)準(zhǔn)，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。29、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格限制條件中時間規(guī)定的記憶?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項。30、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。31、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。因?yàn)槿羝谪浌緸楣蓹?quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會影響公司的財務(wù)狀況和穩(wěn)定性，也可能導(dǎo)致受讓方的資金實(shí)力和信用狀況不能真實(shí)反映，從而增加公司的經(jīng)營風(fēng)險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭議或限制，無法順利進(jìn)行股權(quán)變更，因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形，該項表述正確。選項D：受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運(yùn)營和監(jiān)管的要求，能夠維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。32、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則來判斷損失的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)會員或客戶的保證金賬戶余額不足時，期貨交易所會及時通知其在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。若會員或客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉，期貨交易所有權(quán)對其持有的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉。在本題中，某銅冶煉公司作為期貨交易所的會員，于2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價格大漲，導(dǎo)致該公司賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知該公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但該公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉20手，造成了300萬元的損失。由于該損失是因該公司自身未履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)導(dǎo)致的，所以損失應(yīng)由該公司自行承擔(dān)。綜上所述，答案選C。33、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時的作價基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。34、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項不符合題意。B選項：合法取得的研究報告合法取得的研究報告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關(guān)市場的分析、研究等內(nèi)容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項也不符合題意。C選項：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評估市場情況，進(jìn)而制定投資方案和交易策略，所以該選項同樣不符合題意。D選項：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進(jìn)行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項。36、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，這個申請辦理主體就是中國期貨業(yè)協(xié)會。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請辦理；財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請無關(guān)。所以本題答案選B。37、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀(jì)律情況，從而有效進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管，維護(hù)期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。38、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。我們來逐一分析各個選項：-選項A：警告一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合該情況，A選項錯誤。-選項B：當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時，予以公開譴責(zé)是符合規(guī)定的處理方式，B選項正確。-選項C：題干中未提及罰款這一處理措施，且對于此準(zhǔn)則下的違規(guī)情形，罰款并非本題所涉及的處理方式，C選項錯誤。-選項D：批評通常也是針對情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，與題干中“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”不匹配，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.交易結(jié)算會員

D.普通結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結(jié)算會員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項A分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時也可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項A錯誤。選項B分析特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項B錯誤。選項C分析交易結(jié)算會員可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項C正確。選項D分析在金融期貨結(jié)算會員體系中，并沒有普通結(jié)算會員這一類型，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。40、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過錯，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項不準(zhǔn)確。選項B，讓客戶承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔(dān)因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項也不正確。選項D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會讓無辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項正確。綜上，答案選D。41、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場交易運(yùn)行方面的管理，并非是對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，它對經(jīng)營機(jī)構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場交易的監(jiān)測監(jiān)控等技術(shù)支持工作，為市場監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù)，并不直接對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項D正確。綜上，本題答案是D。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度內(nèi)容。選項A“交易者適當(dāng)性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強(qiáng)調(diào)的規(guī)范表述。選項B“經(jīng)營者適當(dāng)性”，經(jīng)營者主要側(cè)重于經(jīng)營活動主體，與期貨公司管理中針對投資者的規(guī)范重點(diǎn)不符。選項D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實(shí)的制度方向不一致。而“投資者適當(dāng)性制度”是期貨公司等金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格落實(shí)的重要制度之一。該制度要求金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，要評估投資者的風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗(yàn)等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，答案選C。43、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項A，“不需要獨(dú)立董事同意即可”與規(guī)定不符，因?yàn)楠?dú)立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意”和選項C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風(fēng)險官要求全體獨(dú)立董事達(dá)成一致意見，所以正確答案是選項D。44、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。D選項，“由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。45、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實(shí)際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風(fēng)險期貨公司的財務(wù)狀況，以保障期貨投資者的權(quán)益。因此，答案選B。46、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告紀(jì)律懲戒決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。因此本題正確答案是D選項。"47、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財務(wù)部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項A，財務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理、會計核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財務(wù)報表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對公司的各項業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。48、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進(jìn)行回避。選項A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進(jìn)行回避。選項D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進(jìn)行回避。綜上，答案選B。49、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的風(fēng)險管理要求相關(guān)知識。期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要遵循一定的風(fēng)險管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，從維護(hù)市場公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)。選項A“可以降低”，若允許降低風(fēng)險管理要求，那么對于這些股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風(fēng)險，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項錯誤。選項B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風(fēng)險管理要求的嚴(yán)格性和一致性，保證了無論服務(wù)對象是誰，期貨公司都要按照既定的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)來提供服務(wù)，維護(hù)了市場的正常秩序和公平性，所以B選項正確。選項C“必須提高”，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求對這類關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時必須提高風(fēng)險管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務(wù)的正常開展，所以C選項錯誤。選項D“不得提高”，此表述不符合整體的風(fēng)險管理邏輯，重點(diǎn)應(yīng)是不能降低標(biāo)準(zhǔn)以保證公平公正，而不是單純強(qiáng)調(diào)不得提高，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營罪以及各選項涉及行為所對應(yīng)的法律規(guī)定來分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營罪論處。所以選項A可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪。選項B未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營罪。所以選項B不符合題意。選項C對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來進(jìn)行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪。所以選項C不符合題意。選項D捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪，并非非法經(jīng)營罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）等行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)

B.違規(guī)使用收益

C.限制會員實(shí)物交割總量

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)的行為，違反了正常的收費(fèi)規(guī)則和市場秩序。手續(xù)費(fèi)的收取應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，違規(guī)收取會損害會員及投資者的利益，同時也破壞了市場的公平性和規(guī)范性，因此這種行為會被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。所以選項A正確。選項B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)使用收益同樣是不符合規(guī)定的。收益的使用應(yīng)該按照既定的規(guī)則和用途進(jìn)行，違規(guī)使用可能會導(dǎo)致資金管理混亂，影響到市場參與者的權(quán)益以及交易所的正常運(yùn)營，故該行為也在被責(zé)令改正、給予警告并沒收違法所得的范圍內(nèi)，選項B正確。選項C限制會員實(shí)物交割總量的做法會干擾正常的期貨交易流程和市場機(jī)制。實(shí)物交割是期貨交易的重要環(huán)節(jié)，合理的交割總量安排有助于市場的平穩(wěn)運(yùn)行和功能發(fā)揮。限制會員實(shí)物交割總量可能會導(dǎo)致市場供需失衡，損害會員的合法權(quán)益，破壞市場的正常秩序，因此屬于應(yīng)被處理的違規(guī)行為，選項C正確。選項D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員會給期貨市場帶來較大風(fēng)險。期貨行業(yè)具有較強(qiáng)的專業(yè)性和風(fēng)險性，從業(yè)人員需要具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和資格才能勝任相關(guān)工作。任用不具備資格的人員可能會導(dǎo)致操作失誤、違規(guī)交易等問題，影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以這種行為也會被責(zé)令改正，給予警告并沒收違法所得，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的情形，本題答案為ABCD。2、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括（）。

A.實(shí)名舉報

B.匿名投訴

C.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交

D.在自律檢查中發(fā)現(xiàn)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道。選項A：實(shí)名舉報實(shí)名舉報是指舉報人使用自己的真實(shí)姓名，通過來信、來訪、電話、傳真、電子郵件等形式，向相關(guān)部門檢舉、揭發(fā)違規(guī)行為。由于舉報人使用真實(shí)身份，這使得舉報具有一定的可信度和可靠性，相關(guān)部門可以進(jìn)一步與舉報人溝通核實(shí)情況，所以實(shí)名舉報是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要渠道之一。選項B：匿名投訴匿名投訴是指投訴人不使用真實(shí)姓名進(jìn)行的投訴。雖然匿名投訴可能存在核實(shí)難度，但它也能為協(xié)會提供有關(guān)違規(guī)行為的線索，促使協(xié)會進(jìn)一步調(diào)查，因此匿名投訴同樣是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的渠道。選項C：監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交監(jiān)管部門在日常工作中會掌握大量的市場信息和行業(yè)動態(tài)，當(dāng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為時，會將相關(guān)線索和材料轉(zhuǎn)交給中國證券業(yè)協(xié)會。監(jiān)管部門的信息來源廣泛、專業(yè)，其轉(zhuǎn)交的信息對于協(xié)會發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為具有重要作用。選項D：在自律檢查中發(fā)現(xiàn)自律檢查是中國證券業(yè)協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員進(jìn)行日常監(jiān)管的重要手段。協(xié)會會定期或不定期地組織對會員和期貨從業(yè)人員的經(jīng)營活動、業(yè)務(wù)操作等方面進(jìn)行檢查，通過檢查可以及時發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)行為，所以在自律檢查中發(fā)現(xiàn)也是重要的渠道。綜上所述，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)會員和期貨從業(yè)人員可能存在違規(guī)行為的渠道包括實(shí)名舉報、匿名投訴、監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交以及在自律檢查中發(fā)現(xiàn)，本題答案選ABCD。3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有（）。

A.保證金制度

B.持倉限額和大戶持倉報告制度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。以下對本題各選項進(jìn)行分析：A選項：保證金制度是期貨交易的一項重要制度。在期貨交易中，交易者需按規(guī)定繳納一定比例的保證金，作為其履行期貨合約的財力擔(dān)保。這一制度能夠確保交易的順利進(jìn)行，增強(qiáng)市場的信用基礎(chǔ)，降低違約風(fēng)險，是期貨交易所風(fēng)險管理制度的重要組成部分，所以A選項正確。B選項：持倉限額和大戶持倉報告制度對于維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和公平至關(guān)重要。持倉限額是指期貨交易所對會員或客戶的持倉量進(jìn)行限制，防止某一主體持倉過度集中，操縱市場價格。大戶持倉報告制度要求達(dá)到一定持倉標(biāo)準(zhǔn)的會員或客戶，向交易所報告其持倉情況，便于交易所掌握市場動態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險，所以B選項正確。C選項：風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是期貨交易所為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而設(shè)立的一項資金儲備制度。交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中按一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)因市場風(fēng)險、會員違約等原因造成的損失，增強(qiáng)交易所應(yīng)對風(fēng)險的能力，保障市場的穩(wěn)健運(yùn)行，所以C選項正確。D選項：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度也稱“逐日盯市”制度。在每個交易日結(jié)束后，交易所根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價對會員的交易盈虧進(jìn)行結(jié)算，并對相應(yīng)賬戶的資金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。若會員賬戶資金不足，必須在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足，否則會面臨強(qiáng)行平倉等措施。這一制度可以及時反映會員的持倉盈虧情況，有效防范交易風(fēng)險的積累，保證市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度。4、下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有（）。

A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)填寫書面交易指令單

C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)在期貨交易中，是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，期貨公司有自主選擇權(quán)，并非必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)填寫書面交易指令單當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，客戶可通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，而不是填寫書面交易指令單。所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示期貨公司在為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題，所以應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示，以保障客戶能充分了解相關(guān)風(fēng)險。因此該選項表述正確。選項D：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶顬榱吮ＷC交易的可追溯性和合規(guī)性，當(dāng)客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令時，期貨公司有責(zé)任以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以便在需要時進(jìn)行查詢和核對。所以該選項表述正確。綜上，正確答案是CD。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（）。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

D.加強(qiáng)責(zé)任追究

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引所應(yīng)采取的行動。選項A期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案是必要的。中國金融期貨交易所制定了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司作為市場參與者，需要將這些宏觀標(biāo)準(zhǔn)和指引細(xì)化為可操作的實(shí)施方案，以確保投資者適當(dāng)性管理工作能夠有效開展，保障市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。所以選項A正確。選項B建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，有助于期貨公司規(guī)范客戶開發(fā)和開戶流程。通過嚴(yán)格的客戶開發(fā)管理和開戶審核，可以篩選出符合條件、具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者，防止不適當(dāng)?shù)耐顿Y者進(jìn)入市場，從而降低市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序。因此選項B正確。選項C完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工能夠提高期貨公司的運(yùn)營效率和管理水平。根據(jù)交易所的標(biāo)準(zhǔn)和指引，對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化，合理劃分內(nèi)部分工，可以使各個環(huán)節(jié)緊密配合、協(xié)同工作，提高服務(wù)質(zhì)量和響應(yīng)速度，更好地滿足客戶需求。所以選項C正確。選項D加強(qiáng)責(zé)任追究可以增強(qiáng)期貨公司員工的責(zé)任意識和合規(guī)意識。當(dāng)員工在工作中違反相關(guān)制度和規(guī)定時，能夠及時進(jìn)行責(zé)任追究，使違規(guī)行為得到應(yīng)有的懲罰，從而促使員工嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，保證期貨公司各項工作按照中國金融期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)和指引規(guī)范開展。因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司應(yīng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引采取的行動，答案為ABCD。6、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問下列情形中（）違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。

A.李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.李平在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

D.期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會對首席風(fēng)險官的管理規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動。財務(wù)負(fù)責(zé)人這一職務(wù)明顯會影響首席風(fēng)險官獨(dú)立履行職責(zé)，所以李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項A符合題意。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，而非監(jiān)事會。因此，李平在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)不符合規(guī)定，違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項B符合題意。選項C按照規(guī)定，首席風(fēng)險官可以在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。所以李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任是符合規(guī)定的，沒有違反中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項C不符合題意。選項D首席風(fēng)險官的任免由期貨