期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)訓(xùn)練試卷詳解第一部分單選題(50題)1、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)比例。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。2、下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長(zhǎng).首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系

B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離

C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù)，不需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨公司高級(jí)管理人員相關(guān)規(guī)定逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的董事長(zhǎng)、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。這是為了保證公司治理結(jié)構(gòu)的獨(dú)立性和公正性，避免因親屬關(guān)系可能帶來的利益輸送或決策不公正等問題。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B建立崗位責(zé)任制度，實(shí)現(xiàn)不相容崗位分離是期貨公司規(guī)范管理的重要舉措。不相容崗位分離可以有效防止因一人兼任多個(gè)相互制約的崗位而導(dǎo)致的內(nèi)部控制失效，降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高管理效率和決策的科學(xué)性。所以期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司解聘高級(jí)管理人員職務(wù)時(shí)，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是因?yàn)楦呒?jí)管理人員對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展起著關(guān)鍵作用，其任免情況關(guān)乎公司的穩(wěn)定和合規(guī)經(jīng)營(yíng)，監(jiān)管部門有必要及時(shí)掌握相關(guān)信息以進(jìn)行有效監(jiān)管。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事能夠?qū)镜闹卮鬀Q策提供獨(dú)立、客觀的意見，增強(qiáng)公司決策的公正性和透明度，保護(hù)中小股東和客戶的利益。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。3、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來確定答案。選項(xiàng)A：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因?yàn)樵谄谪浗灰字?，結(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法，能保障交易所和其他會(huì)員的利益，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會(huì)員類型等可能對(duì)應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會(huì)員參與期貨交易的行為，保障市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會(huì)員有足夠的資金來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計(jì)算盈虧、進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個(gè)獨(dú)立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項(xiàng)不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。4、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來判斷費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，當(dāng)企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也未自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)其合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。按照相關(guān)規(guī)則，因強(qiáng)行平倉(cāng)產(chǎn)生的費(fèi)用以及造成的損失，應(yīng)由企業(yè)來承擔(dān)。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉(cāng)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用X和產(chǎn)生的損失Y，都應(yīng)企業(yè)承擔(dān)。所以答案選D。5、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。故本題正確答案選A。"6、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)對(duì)封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項(xiàng)中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天，所以答案選D。7、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）以下的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼的綜合評(píng)估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。本題中選項(xiàng)A的50分、選項(xiàng)B的60分以及選項(xiàng)D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。8、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對(duì)于隱瞞情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格這一情形的標(biāo)準(zhǔn)處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干情形下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)一般不會(huì)直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應(yīng)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對(duì)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。9、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國(guó)家的法律法規(guī)和政策是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會(huì)員作為市場(chǎng)參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場(chǎng)的合法合規(guī)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)和董事會(huì)，而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議不是公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的常見義務(wù)之一。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持期貨交易所正常運(yùn)營(yíng)的重要資金來源，會(huì)員按時(shí)足額繳納費(fèi)用有助于保障交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠順利開展，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定也是會(huì)員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會(huì)員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。綜上，答案選B。10、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，因此正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)2007年2月7日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)2008年2月7日和D選項(xiàng)2008年4月15日也不符合實(shí)際情況。11、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國(guó)有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。選項(xiàng)A，國(guó)有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好，但并非是期貨公司開立期貨保證金賬戶的特定要求場(chǎng)所。選項(xiàng)B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，但不是期貨公司開立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項(xiàng)C，政策性銀行是為貫徹國(guó)家特定經(jīng)濟(jì)政策、不以盈利為目的而設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)并非專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而選項(xiàng)D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過監(jiān)管部門認(rèn)可，專門負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司開立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。13、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說法的正確性。選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和專款專用的必要措施，該說法正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲(chǔ)保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說法無誤。選項(xiàng)C：保障基金來源多元化，且保障基金是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的，所以該項(xiàng)中“保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)”的說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。14、（）對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會(huì)

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對(duì)市場(chǎng)各類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對(duì)會(huì)員機(jī)構(gòu)也有一定的管理職責(zé)，但并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，行業(yè)協(xié)會(huì)主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則，引導(dǎo)會(huì)員機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，但它不具備行政監(jiān)管權(quán)力，不是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于選項(xiàng)A正確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。15、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。16、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。17、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。18、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。選項(xiàng)A“當(dāng)日”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“次日”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項(xiàng)D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。19、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限為20個(gè)工作日，故答案選D。"20、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨糾紛案件中，存在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況。當(dāng)出現(xiàn)這種競(jìng)合時(shí)，法律規(guī)定依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權(quán)，是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為；違約則是指合同當(dāng)事人完全沒有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。在法律實(shí)踐中，當(dāng)這兩種情況在期貨糾紛案件里同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，賦予當(dāng)事人選擇以侵權(quán)之訴還是違約之訴來處理案件的權(quán)利，并依此確定管轄法院。而B選項(xiàng)違規(guī)一般指違反相關(guān)規(guī)定，但它并非與違約競(jìng)合時(shí)確定管轄的法定訴由；C選項(xiàng)違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競(jìng)合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項(xiàng)委托是一種合同關(guān)系，委托合同中可能會(huì)出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競(jìng)合確定管轄時(shí)的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"21、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時(shí)，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著從業(yè)資格管理等相關(guān)職責(zé)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券業(yè)相關(guān)的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選擇B。23、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進(jìn)而確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項(xiàng)C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過整改仍未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴(yán)重的情形下才會(huì)采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，答案選A。24、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職時(shí)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)的提前天數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。本題選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的10日以及選項(xiàng)C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。25、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場(chǎng)且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項(xiàng)B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。26、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因?yàn)椴煌那闆r可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過于絕對(duì)，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。27、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)收取的客戶保證金可以劃轉(zhuǎn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)收取的客戶保證金必須嚴(yán)格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項(xiàng)A，補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足不屬于可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的法定情形。期貨交易所結(jié)算資金有其自身的管理和補(bǔ)充機(jī)制，不能隨意用客戶保證金來補(bǔ)充，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務(wù)和合法合規(guī)義務(wù)相關(guān)的合理支出，是期貨公司可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正當(dāng)情形，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，彌補(bǔ)期貨公司的虧損是不可以動(dòng)用客戶保證金的?？蛻舯ＷC金是客戶的資金，不能用于填補(bǔ)期貨公司自身經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的虧損，以確?？蛻糍Y金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)也是不被允許的。每個(gè)客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務(wù)清償，這是對(duì)客戶資金權(quán)益的保護(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價(jià)格高低、是否給予勞務(wù)費(fèi)等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。29、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】?jī)糍Y本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，意味著公司實(shí)際的資產(chǎn)價(jià)值可能被高估。為了真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會(huì)使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"30、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場(chǎng)交易運(yùn)行方面的管理，并非是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，它對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)監(jiān)控等技術(shù)支持工作，為市場(chǎng)監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù)，并不直接對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案是D。31、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責(zé)任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當(dāng)期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項(xiàng)產(chǎn)生爭(zhēng)議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認(rèn)收到該通知時(shí)，遵循舉證責(zé)任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來承擔(dān)舉證責(zé)任。選項(xiàng)A期貨公司，它是被通知的一方，否認(rèn)收到通知時(shí)，沒有義務(wù)去證明自己沒收到通知，所以不應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭(zhēng)議中，客戶并非該爭(zhēng)議的主體，不涉及此舉證責(zé)任問題，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當(dāng)出現(xiàn)接收方否認(rèn)接收的情況時(shí)，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭(zhēng)議情境中，并不存在無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參與舉證責(zé)任分配的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。32、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可接受哪些主體委托進(jìn)行期貨交易，需依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制參與證券及相關(guān)交易活動(dòng)的群體，他們進(jìn)入市場(chǎng)會(huì)帶來較大風(fēng)險(xiǎn)且違反相關(guān)管理規(guī)則。期貨市場(chǎng)也有相應(yīng)的規(guī)范和秩序要求，為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，期貨公司不能接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的個(gè)人主體，在符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，其可以參與期貨交易，期貨公司能夠接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理等重要職責(zé)。為了保證其能夠公正、客觀地履行職責(zé)，避免利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常他們不能參與期貨交易，期貨公司也不能接受他們的委托，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家機(jī)關(guān)主要履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源和使用有嚴(yán)格的規(guī)定和用途，不能隨意參與期貨這種具有高風(fēng)險(xiǎn)性的交易活動(dòng)。期貨公司不能接受國(guó)家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。33、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的保證金不足時(shí)，需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了促使期貨公司達(dá)到保證金要求，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。選項(xiàng)A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實(shí)際操作中很難做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因?yàn)槭袌?chǎng)情況是動(dòng)態(tài)變化的，平倉(cāng)操作可能會(huì)受到市場(chǎng)流動(dòng)性等多種因素的影響，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同”，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全對(duì)應(yīng)，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，其平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達(dá)到讓期貨公司補(bǔ)充保證金的目的，又考慮到了市場(chǎng)的實(shí)際情況和操作的可行性，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，持倉(cāng)占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是圍繞需追加的保證金來操作，而不是持倉(cāng)占用的保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。34、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間為5個(gè)工作日且注銷主體為中國(guó)證監(jiān)會(huì)，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B注銷主體為中國(guó)證監(jiān)會(huì)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C報(bào)告時(shí)間為5個(gè)工作日不符合要求。而選項(xiàng)D報(bào)告時(shí)間為10個(gè)工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會(huì)，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。35、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C.兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)。干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)會(huì)干擾公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官有及時(shí)報(bào)告的職責(zé)。拖延報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，無法讓相關(guān)部門及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)，這違反了規(guī)定中關(guān)于及時(shí)報(bào)告的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任期貨公司的營(yíng)業(yè)部門負(fù)責(zé)人。兼任該職務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致職責(zé)不清，無法保證首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督職責(zé)，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件，是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行監(jiān)督職責(zé)、維護(hù)客戶合法權(quán)益的正確行為，符合《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。36、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（??）所有。

A.期貨公司

B.會(huì)員

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所保證金的所有權(quán)歸屬。在期貨交易中，保證金是會(huì)員向期貨交易所繳納的資金，用于保證其履行期貨合約的義務(wù)。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，其所有權(quán)屬于會(huì)員。雖然保證金由期貨交易所進(jìn)行管理，但本質(zhì)上是會(huì)員的資金，并非期貨公司、期貨交易所或國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)所有。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，保證金并非屬于期貨公司。選項(xiàng)C，期貨交易所只是負(fù)責(zé)保證金的管理和相關(guān)操作，保證金所有權(quán)不屬于期貨交易所。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，保證金不歸其所有。所以本題正確答案是B。37、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨(dú)制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費(fèi)

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨交易所通常是向期貨公司收取保證金，而不是直接向客戶收取保證金。客戶是通過期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司按照規(guī)定向客戶收取保證金。所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)并非由期貨交易所單獨(dú)制定。保證金標(biāo)準(zhǔn)的確定需要綜合多方面因素，一般是由期貨交易所根據(jù)期貨合約的特點(diǎn)和市場(chǎng)情況等提出一定的標(biāo)準(zhǔn)范圍，期貨公司在此基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易情況等因素，在符合規(guī)定的前提下對(duì)客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。所以B選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，它的用途包括支付期貨交易過程中產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。所以C選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：客戶保證金雖然存放在期貨公司，但它的所有權(quán)屬于客戶，只是由期貨公司進(jìn)行管理和代為結(jié)算。期貨公司必須嚴(yán)格按照規(guī)定管理客戶保證金，確保其安全和獨(dú)立，不得挪用客戶保證金。所以D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。38、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中，期貨公司使用自有資金申購(gòu)新股，期末有2000萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)且未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，而申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理，需要對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進(jìn)行扣除，以得到實(shí)際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。即應(yīng)調(diào)整減少的凈資本為2000×10％=200萬元。已知該期貨公司原本期末報(bào)表顯示凈資本為6000萬元，經(jīng)調(diào)整后，該公司期末凈資本實(shí)際為6000-200=5800萬元。因此，答案選C。39、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時(shí)國(guó)債價(jià)格的確定。在計(jì)算可沖抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值時(shí)，國(guó)債應(yīng)當(dāng)以國(guó)債發(fā)行價(jià)、基準(zhǔn)交割品在最近交割月份最后交易日的結(jié)算價(jià)和可沖抵保證金的有價(jià)證券在基準(zhǔn)日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價(jià)中的較低值為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。題目中給出了2015年7月7日國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)，并未提及收盤價(jià)，不過一般在沒有收盤價(jià)等更合適數(shù)據(jù)時(shí)，取最低價(jià)更為謹(jǐn)慎和合理。上海證券交易所最低價(jià)為79.37元／手，深圳證券交易所最低價(jià)為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會(huì)考慮取兩者的算術(shù)平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項(xiàng)中沒有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。40、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì).投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項(xiàng)A“大學(xué)本科以上文化程度”，實(shí)際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達(dá)到大學(xué)本科以上，該選項(xiàng)要求過高，不符合實(shí)際規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度，該選項(xiàng)符合要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對(duì)專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達(dá)到參加期貨從業(yè)資格考試的標(biāo)準(zhǔn)，該要求過低，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。41、期貨公司營(yíng)業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)氐钠谪浌緺I(yíng)業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進(jìn)行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工商行政管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是基于營(yíng)業(yè)部所在地的相關(guān)管理要求，而不是以營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地為準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司住所地與營(yíng)業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準(zhǔn)應(yīng)是由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而不是期貨公司住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。42、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過（）個(gè)月，提取比例不得超過業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項(xiàng)。業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對(duì)于提取頻率和提取比例都有著嚴(yán)格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過6個(gè)月，提取比例不得超過業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。選項(xiàng)A符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B中提取頻率設(shè)定為5個(gè)月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項(xiàng)C中3個(gè)月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。43、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.理事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識(shí)。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結(jié)構(gòu)中，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。選項(xiàng)A，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而非權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所由會(huì)員共同出資組建，實(shí)行會(huì)員自治、自律、自我管理，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，本題正確答案是B。44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以答案選A。45、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更注冊(cè)資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項(xiàng)審批規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司變更注冊(cè)資本對(duì)其運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等有著重要影響，會(huì)改變公司的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，可能影響到客戶權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定。因此，變更注冊(cè)資本需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務(wù)可能涉及不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。業(yè)務(wù)范圍的變更會(huì)直接影響公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，還可能對(duì)客戶的投資選擇和風(fēng)險(xiǎn)狀況產(chǎn)生影響。所以，變更業(yè)務(wù)范圍需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而題目中新增持有3%以上股權(quán)的股東，未達(dá)到需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的正常秩序、眾多客戶的權(quán)益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產(chǎn)的處置、客戶關(guān)系的處理以及市場(chǎng)資源的重新配置等復(fù)雜問題。所以，這些事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是新增持有3%以上股權(quán)的股東，答案選C。46、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的事項(xiàng)。選項(xiàng)A交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會(huì)再被錯(cuò)誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進(jìn)行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請(qǐng)注銷，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機(jī)構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶時(shí)所涉及的內(nèi)容，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，并非向期貨交易所申請(qǐng)，因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。47、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。這是因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員承擔(dān)著對(duì)非結(jié)算會(huì)員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會(huì)員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)和管理，并非此通知的接收主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對(duì)象。所以本題正確答案是B。"48、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會(huì)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場(chǎng)開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。49、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃將無法正常運(yùn)作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計(jì)劃終止，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接時(shí)，才會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，而不是選項(xiàng)中所說的3個(gè)月，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)20個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，而非持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。50、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項(xiàng)中，答案選B。"第二部分多選題(20題)1、下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司的設(shè)立

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)范的范疇。該辦法會(huì)對(duì)申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的條件、程序等方面作出詳細(xì)規(guī)定，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，所以此項(xiàng)適用該辦法。選項(xiàng)B：從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員也在《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍內(nèi)。辦法會(huì)規(guī)定機(jī)構(gòu)任用從業(yè)人員的相關(guān)要求和規(guī)范，如任用的標(biāo)準(zhǔn)、程序以及機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的管理責(zé)任等，從而保障期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有序開展，因此此項(xiàng)適用該辦法。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)同樣受《期貨從業(yè)人員管理辦法》約束。辦法會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中的行為準(zhǔn)則、權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行明確規(guī)定，以規(guī)范其業(yè)務(wù)操作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以此項(xiàng)適用該辦法。選項(xiàng)D：期貨公司的設(shè)立主要由《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)來規(guī)范，其涉及的內(nèi)容包括設(shè)立條件、審批程序、注冊(cè)資本等，并不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍內(nèi)。綜上，本題的正確答案是ABC。2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，其行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的有（）。

A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C.通過其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢(shì)力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)虛構(gòu)信息，夸大自己的業(yè)務(wù)能力，同時(shí)貶低其他同業(yè)者，聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名。這種行為違背了公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，通過虛假信息抬高自己、貶低他人來獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。B選項(xiàng)謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，并教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)。這是通過傳播虛假信息來破壞其他公司的聲譽(yù)和業(yè)務(wù)，以達(dá)到為自己爭(zhēng)取更多客戶的目的，損害了其他期貨公司的合法權(quán)益，構(gòu)成了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。C選項(xiàng)通過其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢(shì)力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。這種利用不正當(dāng)?shù)年P(guān)系和手段限制其他從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)開展，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。D選項(xiàng)與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成。這種通過給予高額提成來吸引客戶資源的方式，可能會(huì)引發(fā)惡性競(jìng)爭(zhēng)，破壞市場(chǎng)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中王某的行為均構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，所以本題答案為ABCD。3、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述中，正確的有()。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)相關(guān)內(nèi)容，下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是合理且必要的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，能夠及時(shí)有效地對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，以保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為，向公司董事會(huì)報(bào)告也是正確的做法。公司董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任了解公司內(nèi)部的違法違規(guī)情況，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行整改和防范，故該選項(xiàng)表述無誤。C選項(xiàng)：若首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的情況，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是恰當(dāng)?shù)?。股東不合理干預(yù)可能影響期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)股東的不當(dāng)行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，因此該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，不能自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告。對(duì)于此類嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，必須按照規(guī)定及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管部門和公司內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是由首席風(fēng)險(xiǎn)官自行選擇報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案為ABC。4、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施有（）。

A.談話

B.提示

C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D.記入信用記錄E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其是否屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施。選項(xiàng)A：談話當(dāng)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過與期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行談話，能夠深入了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)成因等情況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握信息并采取相應(yīng)措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：提示提示也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管手段之一。通過向期貨公司及其相關(guān)人員發(fā)出提示，可提醒他們注意經(jīng)營(yíng)中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，促使其及時(shí)采取措施加以改進(jìn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境根據(jù)相關(guān)規(guī)定，只有在期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)，且可能對(duì)案件調(diào)查、處理造成不利影響時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)才可以通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境。題干僅表明期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并未提及涉嫌違法違規(guī)等情況，所以不能采取通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境的措施，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：記入信用記錄將期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的相關(guān)經(jīng)營(yíng)情況記入信用記錄，能夠?qū)ζ湫纬捎行У募s束和激勵(lì)機(jī)制。若其經(jīng)營(yíng)行為不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，記入信用記錄可以促使其重視合規(guī)經(jīng)營(yíng)，積極改善經(jīng)營(yíng)狀況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。5、下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有（）。

A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格

B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間.價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量

C.馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格

D.田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)操縱證券交易價(jià)格罪的相關(guān)定義和特征，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。A選項(xiàng)中，黃某與何某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格。這種合謀利用資金優(yōu)勢(shì)來操縱證券交易價(jià)格的行為，符合操縱證券交易價(jià)格罪中通過集中資金優(yōu)勢(shì)來影響證券價(jià)格的特征，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪。B選項(xiàng)里，黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量。此行為屬于與他人串通相互進(jìn)行證券交易，并且達(dá)到了嚴(yán)重影響證券交易量的后果，符合操縱證券交易價(jià)格罪的構(gòu)成要件，可能構(gòu)成該罪。C選項(xiàng)中，馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格。這種自買自賣的行為是操縱證券交易價(jià)格罪常見的表現(xiàn)形式之一，通過制造交易假象，影響證券價(jià)格，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪。D選項(xiàng)中，田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落。利用持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣證券并導(dǎo)致證券價(jià)格大幅波動(dòng)，符合操縱證券交易價(jià)格罪中集中持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣操縱證券價(jià)格的情形，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪，本題答案選ABCD。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的（）、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.形成原因

D.進(jìn)展情況

【答案】：ABCD"

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)或有事項(xiàng)的處理。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。本題中ABCD四個(gè)選項(xiàng)分別涵蓋了對(duì)或有事項(xiàng)處理時(shí)需要考慮的不同方面因素，性質(zhì)能反映或有事項(xiàng)的內(nèi)在特征；涉及金額是衡量可能造成經(jīng)濟(jì)影響的重要指標(biāo)；形成原因有助于分析事件的根源和潛在影響；進(jìn)展情況則能動(dòng)態(tài)地把握事件的走向和可能導(dǎo)致的最終結(jié)果。所以ABCD選項(xiàng)均符合題意。"7、關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。

A.期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所只與結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)對(duì)結(jié)算會(huì)員收取和追收保證金。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：結(jié)算會(huì)員除了與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還需對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并負(fù)責(zé)向非結(jié)算會(huì)員收取和追收保證金。所以，該選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C：期貨交易所為了防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金是一種風(fēng)險(xiǎn)緩沖機(jī)制，有助于保證期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。故該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所僅向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金，而非對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員都收取結(jié)算擔(dān)保金。所以，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

A.投資者適當(dāng)性評(píng)估

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷售隔離

D.內(nèi)部問責(zé)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：投資者適當(dāng)性評(píng)估經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估機(jī)制是必要的。該機(jī)制要求對(duì)投資者進(jìn)行分類評(píng)估，對(duì)產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并做好投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。同時(shí)，為了保證評(píng)估的公正性和客觀性，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配等工作，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：執(zhí)業(yè)規(guī)范執(zhí)業(yè)規(guī)范主要側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的日常執(zhí)業(yè)行為，如遵守職業(yè)道德、遵循業(yè)務(wù)流程等，它并沒有直接針對(duì)銷售人員不得參與投資者分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)分級(jí)評(píng)估以及匹配等內(nèi)容作出規(guī)定，與題干要求的機(jī)制不相關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：銷售隔離銷售隔離機(jī)制可以有效避免銷售人員在銷售過程中為了自身利益而對(duì)投資者分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)分級(jí)評(píng)估以及匹配工作產(chǎn)生不當(dāng)干預(yù)。將銷售環(huán)節(jié)與評(píng)估和匹配環(huán)節(jié)隔離開來，能夠保證相關(guān)工作的獨(dú)立性和公正性，符合題干中銷售人員不得參與相關(guān)評(píng)估和匹配工作的要求，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：內(nèi)部問責(zé)內(nèi)部問責(zé)主要是在出現(xiàn)問題后，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追究和處理，它是一種事后的監(jiān)督和管理手段，而不是關(guān)于建立防止銷售人員參與投資者分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)分級(jí)評(píng)估以及匹配的機(jī)制，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。9、下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.董事長(zhǎng)

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.期貨公司法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查需要具備期貨從業(yè)人員資格的人員相關(guān)知識(shí)。在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作進(jìn)行專業(yè)把控和監(jiān)督，其職責(zé)要求具備專業(yè)的期貨業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官需要具備期貨從業(yè)人員資格，故選項(xiàng)B正確。總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，需要熟悉期貨業(yè)務(wù)流程和相關(guān)規(guī)則，具備專業(yè)的期貨從業(yè)知識(shí)才能有效地開展工作，因此總經(jīng)理需要具備期貨從業(yè)人員資格，選項(xiàng)C正確。期貨公司法定代表人代表公司行使法定權(quán)利和承擔(dān)法定義務(wù)，對(duì)于期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要有深入的了解和把控，也需要具備期貨從業(yè)人員資格，選項(xiàng)D正確。而董事長(zhǎng)主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策和領(lǐng)導(dǎo)層面的工作，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有（）。

A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍和客戶結(jié)構(gòu)至關(guān)重要。通過掌握非結(jié)算會(huì)員名單及其變動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解期貨市場(chǎng)參