期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測(cè)題庫第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睿@是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時(shí)進(jìn)行查詢和核對(duì)，確保交易過程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關(guān)要求，是正確的。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息泄露等，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，有助于客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出交易決策，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。選項(xiàng)C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支等風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的正常進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司提供服務(wù)的方式有多種，互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)只是其中之一，并非必須為客戶提供的服務(wù)。期貨公司可根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場(chǎng)實(shí)際等因素，綜合決定采用何種服務(wù)方式，所以“期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)”這一表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。2、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免的相關(guān)規(guī)定。我們來對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，且董事會(huì)并非會(huì)員制期貨交易所進(jìn)行該任免的決策主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：按照規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。-C選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但其并非是對(duì)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免進(jìn)行決策通過的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：如前面所述，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。3、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項(xiàng)期貨公司不符合題意；B選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。5、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因?yàn)楸Ｕ匣鸬睦U納與期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。選項(xiàng)A，公司注冊(cè)時(shí)只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)可能尚未開展實(shí)際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實(shí)際開展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，故該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選B。6、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動(dòng)時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。7、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題后的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對(duì)保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對(duì)保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報(bào)告給國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。8、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行和穩(wěn)定。-選項(xiàng)A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開展，屬于合理的用途。-選項(xiàng)B：引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準(zhǔn)確性和安全性，增強(qiáng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力和服務(wù)質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項(xiàng)C：期貨交易所的所得收益不能用于進(jìn)行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺(tái)和服務(wù)，若用其所得收益進(jìn)行期貨投資，會(huì)使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場(chǎng)的公平、公正原則，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備，有助于加強(qiáng)對(duì)期貨交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責(zé)的必要舉措。綜上，答案選C。9、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價(jià)證券。

A.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，當(dāng)結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的賬戶范圍。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結(jié)算會(huì)員期貨交易的特定資金，具有獨(dú)立性和專用性，不能因結(jié)算會(huì)員的債務(wù)問題被凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結(jié)算會(huì)員交易的順利進(jìn)行，不能隨意被用于結(jié)算會(huì)員債務(wù)的執(zhí)行，因此選項(xiàng)B也不正確。選項(xiàng)C期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金，是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結(jié)算會(huì)員自身債務(wù)的執(zhí)行，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結(jié)算會(huì)員自身可自由支配的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)結(jié)算會(huì)員成為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金或者有價(jià)證券，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。10、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)的操作流程。選項(xiàng)A：非結(jié)算會(huì)員不能直接將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。因?yàn)榉墙Y(jié)算會(huì)員不具備與期貨交易所直接對(duì)接該業(yè)務(wù)的資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員將收到的有價(jià)證券提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)不符合業(yè)務(wù)流程。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而非進(jìn)行有價(jià)證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交給結(jié)算會(huì)員，再由結(jié)算會(huì)員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關(guān)于非結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員、期貨交易所之間業(yè)務(wù)操作規(guī)范和流程的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：同樣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不是有價(jià)證券充抵保證金業(yè)務(wù)的接收和處理主體，結(jié)算會(huì)員不應(yīng)將有價(jià)證券提交給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。11、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A和B股東的表決權(quán)和分紅權(quán)通常是基于其合法持有的股權(quán)。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經(jīng)法定程序辦理股權(quán)變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權(quán)或分紅權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，股東不得將其持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，這種行為不符合規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正違規(guī)行為，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D股權(quán)的持有應(yīng)以合法的登記為準(zhǔn)。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權(quán)仍登記在甲公司名下，不能認(rèn)定乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。12、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席

B.理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會(huì)議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。這是為了保證理事能夠直接參與會(huì)議討論和決策，切實(shí)履行自身職責(zé)，確保會(huì)議的正常進(jìn)行和決策的有效性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席，而不能委托親友代為出席，因?yàn)橛H友并非理事會(huì)成員，不具備相應(yīng)的理事職責(zé)和決策權(quán)力，不能代表理事參與會(huì)議決策。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：每位理事只能接受一位理事的委托代為出席。這樣規(guī)定是為了防止出現(xiàn)理事過度集中代表他人行使權(quán)力的情況，保證會(huì)議決策的民主性和公正性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事委托他人出席會(huì)議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。明確授權(quán)范圍可以使受委托理事清楚知曉自己的權(quán)力界限，避免出現(xiàn)越權(quán)等不當(dāng)行為，保障會(huì)議的規(guī)范有序進(jìn)行，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。13、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險(xiǎn)。-選項(xiàng)A“合法合規(guī)性”，強(qiáng)調(diào)公司經(jīng)營(yíng)管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營(yíng)管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C“違規(guī)操作”，僅強(qiáng)調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)操作程序”，重點(diǎn)在于操作程序本身的風(fēng)險(xiǎn)，而忽視了經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。14、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每半年召開一次。選項(xiàng)A“兩個(gè)月”、選項(xiàng)B“三個(gè)月”以及選項(xiàng)D“一年”均不符合法規(guī)要求的會(huì)議召開頻率標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。"15、2015年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法，可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來分析各選項(xiàng)是否符合挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任規(guī)定。題干信息分析題干中任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后返還了挪用的300萬元期貨保證金，這屬于挪用客戶保證金的違法行為。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：對(duì)于挪用期貨交易保證金的處罰，相關(guān)法律并非單純按照處違法所得10倍以下罰款的方式進(jìn)行，所以A選項(xiàng)不符合相關(guān)法律規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，任何單位或者個(gè)人挪用保證金的，應(yīng)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。本題中違法所得為30萬元，按照1倍以上5倍以下罰款的標(biāo)準(zhǔn)，最低罰款應(yīng)為30萬元，而B選項(xiàng)中罰款25萬元，低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：結(jié)合上述法律規(guī)定，沒收違法所得，并處以30萬元罰款，剛好是違法所得的1倍，符合法律規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：按照違法所得1倍以上5倍以下罰款的標(biāo)準(zhǔn)，30萬元違法所得最高罰款為150萬元，而D選項(xiàng)中罰款200萬元，超出了法定最高標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。16、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠(yuǎn)期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對(duì)應(yīng)的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場(chǎng)中，存在著即期匯率和遠(yuǎn)期匯率這兩個(gè)重要概念，即期匯率是當(dāng)下進(jìn)行外匯交易時(shí)使用的匯率，而遠(yuǎn)期匯率則是未來某一特定日期進(jìn)行外匯交易時(shí)約定的匯率。對(duì)于貨幣的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時(shí)，我們稱之為遠(yuǎn)期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時(shí)，這種情況就被定義為遠(yuǎn)期貼水。本題問的是一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠(yuǎn)期貼水。選項(xiàng)A遠(yuǎn)期升水不符合題目所描述的情況；選項(xiàng)C即期升水和選項(xiàng)D即期貼水，它們強(qiáng)調(diào)的是即期匯率在不同時(shí)間或不同市場(chǎng)條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個(gè)選項(xiàng)均不正確。綜上，本題正確答案是B。17、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)具有特定條件高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。18、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干僅提及對(duì)申請(qǐng)任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對(duì)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。19、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。20、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有有效期限時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而不是次日有效。所以選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B交易品種是期貨交易指令的重要內(nèi)容之一。若客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司由于無法明確具體交易對(duì)象，為避免操作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有成交價(jià)格時(shí)，按照交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠順利進(jìn)行，在價(jià)格不明確的情況下以市場(chǎng)當(dāng)時(shí)的價(jià)格來達(dá)成交易。所以選項(xiàng)C說法正確。選項(xiàng)D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要，如果客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質(zhì)，保障交易的正常開展。所以選項(xiàng)D說法正確。綜上，答案選A。21、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的確定。選項(xiàng)A，不能一概而論地認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樵斐煽蛻艚?jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶本身可能不存在導(dǎo)致合同無效以及造成自身損失的過錯(cuò)，若讓客戶承擔(dān)責(zé)任不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定其承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在確定因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時(shí)，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準(zhǔn)確判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過程中所起的作用，進(jìn)而合理分配責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。22、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項(xiàng)A說法正確。選項(xiàng)B若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，這是為了保障獨(dú)立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C公司的章程是公司運(yùn)營(yíng)和管理的基本準(zhǔn)則，對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項(xiàng)C說法正確。選項(xiàng)D期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范圍，因此選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。23、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格的時(shí)間點(diǎn)。A選項(xiàng)“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時(shí)再取得任職資格已無實(shí)際意義，不符合規(guī)定。B選項(xiàng)“辭職前”，辭職也是表達(dá)即將辭去職務(wù)，與取得任職資格的時(shí)間邏輯不符。C選項(xiàng)“任職前”，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責(zé)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項(xiàng)符合要求。D選項(xiàng)“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動(dòng)關(guān)系，在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。24、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報(bào)告時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，所以本題答案選D。"25、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書。在客戶簽字確認(rèn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰認(rèn)知后，再與客戶簽訂書面合同。選項(xiàng)A營(yíng)業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關(guān)鍵文件。選項(xiàng)B公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定公司的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等，與向客戶告知期貨交易風(fēng)險(xiǎn)并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C交易合同是在雙方達(dá)成交易意愿且完成相關(guān)前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風(fēng)險(xiǎn)的文件。因此，本題正確答案是風(fēng)險(xiǎn)說明書，選D。26、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過批準(zhǔn)。綜上，答案選B。27、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時(shí)的通知對(duì)象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個(gè)股東的知情權(quán)，讓全體股東及時(shí)了解公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護(hù)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營(yíng)中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關(guān)方，公司的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情況主要是由股東來參與應(yīng)對(duì)和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)問題。所以本題應(yīng)選擇立即書面通知全體股東，答案是A。28、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。29、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施時(shí)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報(bào)告對(duì)象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施等情況時(shí)，向其報(bào)告便于及時(shí)掌握信息并進(jìn)行相應(yīng)處理，故B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)制定宏觀的政策和進(jìn)行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其職能并非接收期貨公司此類情況的報(bào)告，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。30、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實(shí)施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等方面存在顯著差異。實(shí)施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導(dǎo)致對(duì)不同投資者的管理效果不佳，不能精準(zhǔn)匹配其需求和特點(diǎn)，所以選項(xiàng)A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對(duì)不同類型投資者進(jìn)行有效的管理，故選項(xiàng)C也不合適。因此，為了適應(yīng)投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應(yīng)實(shí)施差異化的管理策略，選項(xiàng)B正確。"31、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。所以本題答案選C。32、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場(chǎng)重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評(píng)級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。33、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以答案選B。"34、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.位置

B.大小

C.時(shí)間

D.權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的優(yōu)先原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時(shí)間優(yōu)先意味著先下達(dá)的交易指令會(huì)先被執(zhí)行，后下達(dá)的交易指令后執(zhí)行，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平性。選項(xiàng)A位置優(yōu)先，在期貨交易傳遞客戶交易指令的規(guī)則中，并不存在位置優(yōu)先這一原則；選項(xiàng)B大小優(yōu)先，交易指令的執(zhí)行并非依據(jù)指令大小來決定先后順序；選項(xiàng)D權(quán)利優(yōu)先也不符合期貨公司傳遞客戶交易指令的原則。綜上所述，正確答案是C。35、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"36、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。37、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。38、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。39、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項(xiàng)A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，在進(jìn)行各類交易活動(dòng)以及與其他市場(chǎng)主體發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時(shí)，需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時(shí)才會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)濟(jì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)責(zé)任并不是一個(gè)嚴(yán)格的法律術(shù)語，它表述相對(duì)寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財(cái)產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A選項(xiàng)。40、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃類別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項(xiàng)A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項(xiàng)中所說的90%和30%。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類，而不是特別類。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。41、對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的測(cè)試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者測(cè)試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務(wù)管理和操作，通常不會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)針對(duì)投資者測(cè)試的試卷及答案。因?yàn)闇y(cè)試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，不能由各個(gè)期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責(zé)。對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員，能夠保證測(cè)試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對(duì)投資者進(jìn)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等，不會(huì)直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案并非其主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。42、客戶下達(dá)的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對(duì)特定交易指令處理不當(dāng)造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時(shí)，若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶下達(dá)的交易指令進(jìn)行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達(dá)的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進(jìn)行交易，存在明顯過錯(cuò)。選項(xiàng)A，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外，符合過錯(cuò)責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但若客戶事后對(duì)該交易予以追認(rèn)，說明客戶認(rèn)可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理，因?yàn)榭蛻粝逻_(dá)的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯(cuò)，且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項(xiàng)C，期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任，沒有合理依據(jù)，期貨公司的過錯(cuò)是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應(yīng)簡(jiǎn)單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯(cuò)責(zé)任的情況下，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。43、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項(xiàng)。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)B：技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)公司技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點(diǎn)在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵方面，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。44、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某對(duì)此負(fù)有責(zé)任，受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)警告并被處罰款。第二年3月初，國(guó)內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊(cè)資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到已離職的原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個(gè)新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理已離職，新的高管團(tuán)隊(duì)是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動(dòng)，舊的違規(guī)事件對(duì)新公司申請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，沒有信息表明趙某會(huì)對(duì)新公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運(yùn)營(yíng)，所以他們不會(huì)對(duì)新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。45、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對(duì)該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。46、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強(qiáng)行平倉的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項(xiàng)。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當(dāng)客戶的保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加時(shí)，期貨公司會(huì)采取強(qiáng)行平倉措施。而強(qiáng)行平倉數(shù)額的確定，其原則是應(yīng)基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)。選項(xiàng)A中說前者必須大于后者，若強(qiáng)行平倉數(shù)額遠(yuǎn)大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會(huì)給客戶帶來不必要的損失，也不符合強(qiáng)行平倉合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中說前者必須小于后者，若強(qiáng)行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中說應(yīng)完全一致，在實(shí)際操作中，由于市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)等因素，要做到強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實(shí)現(xiàn)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。48、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的時(shí)問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)相關(guān)人員任職時(shí)間的規(guī)定。題干中明確指出期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少要有1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，同時(shí)還需要連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員達(dá)到一定年限。選項(xiàng)A，5年并不符合該特定規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，4年也不是規(guī)定中的年限，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此年限應(yīng)為3年，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，2年同樣不符合要求，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對(duì)于個(gè)人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權(quán)益以及防范風(fēng)險(xiǎn)等多方面考慮，需要個(gè)人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實(shí)意愿的表達(dá)，避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實(shí)、權(quán)益糾紛等問題。選項(xiàng)A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實(shí)意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風(fēng)險(xiǎn)，不符合開戶管理的嚴(yán)謹(jǐn)性要求，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實(shí)意愿的體現(xiàn)，且增加了操作的復(fù)雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實(shí)性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時(shí)對(duì)個(gè)人客戶的要求。所以本題正確答案是B。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限這一知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員要在書面報(bào)表上簽字并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以答案選A。"第二部分多選題(20題)1、期貨交易所有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款?（）

A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的

C.違反規(guī)定收取保證金的

D.未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算.漲跌停板.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)法規(guī)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易這種行為，極大地破壞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。保證金制度本是保障交易安全、防范違約風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，若允許會(huì)員在保證金不足時(shí)交易，會(huì)使交易面臨巨大的不確定性，增加違約風(fēng)險(xiǎn)，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此該行為需要責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。選項(xiàng)B期貨交易、結(jié)算、交割資料是記錄期貨交易全過程的重要文件，是進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、投資者權(quán)益保護(hù)以及處理交易糾紛的重要依據(jù)。不按規(guī)定保存這些資料，會(huì)給市場(chǎng)監(jiān)管工作帶來困難，無法有效追溯交易過程和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也不利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以這種行為是違規(guī)的，應(yīng)依法受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C保證金的收取有著嚴(yán)格的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，違反規(guī)定收取保證金會(huì)影響市場(chǎng)參與者的成本和利益，破壞市場(chǎng)的公平性和正常運(yùn)行秩序。比如，不合理地提高或降低保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)使投資者的交易成本或交易風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生不合理變化，損害投資者的利益，進(jìn)而影響期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該行為會(huì)被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。選項(xiàng)D當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度是期貨市場(chǎng)重要的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度能及時(shí)防范交易風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)參與者的財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定；漲跌停板制度可以防止價(jià)格過度波動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定；持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度有助于防范操縱市場(chǎng)等違法行為。未執(zhí)行這些制度，會(huì)使期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得不到有效控制，容易引發(fā)市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)和不穩(wěn)定，因此必須對(duì)這種行為進(jìn)行處罰。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均屬于期貨交易所應(yīng)被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款的行為，本題答案為ABCD。2、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者可以（）。

A.不予受理

B.不予行政許可

C.處以3萬元以下罰款

D.處以3萬元以上罰款

【答案】：AB

【解析】本題考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以不予受理其申請(qǐng)。因?yàn)檫@種不誠(chéng)信的行為違反了申請(qǐng)的基本規(guī)范和要求，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕開啟后續(xù)的審查流程，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B即便對(duì)這類申請(qǐng)進(jìn)行了受理，但由于申請(qǐng)人或擬任人提供的是虛假信息，不符合獲得行政許可的真實(shí)條件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)不予行政許可。這是為了保證行政許可的公正性和有效性，避免不具備資格的人員獲得許可，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C和選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的情形，并未提及處以3萬元以下罰款或者3萬元以上罰款的措施。所以選項(xiàng)C和選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.設(shè)立.變更.終止

B.創(chuàng)建.設(shè)立.變更

C.日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.項(xiàng)目審批

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管職責(zé)來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，會(huì)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止進(jìn)行監(jiān)督管理。營(yíng)業(yè)部的設(shè)立需要符合相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，變更如營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍等重要事項(xiàng)同樣需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審核，而其終止也需要遵循規(guī)定的程序進(jìn)行處理。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B“創(chuàng)建”與“設(shè)立”意思相近，表述重復(fù)且并非規(guī)范的監(jiān)管用語，在對(duì)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管的表述中，通常使用“設(shè)立、變更、終止”，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)之一。通過對(duì)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，可以確保營(yíng)業(yè)部遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“項(xiàng)目審批”通常不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管的范疇，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要關(guān)注的是營(yíng)業(yè)部自身的設(shè)立、變更、終止以及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方面，而非項(xiàng)目審批。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。

A.揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

D.明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶期貨投資咨詢服務(wù)中的職責(zé)來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，期貨公司有責(zé)任向客戶揭示期貨市場(chǎng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，價(jià)格波動(dòng)較大，各種因素如市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策變化等都可能對(duì)期貨價(jià)格產(chǎn)生影響?？蛻糁挥谐浞至私膺@些風(fēng)險(xiǎn)，才能做出理性的投資決策。所以期貨公司針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，應(yīng)當(dāng)揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所規(guī)則是期貨市場(chǎng)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，雖然其對(duì)期貨交易有重要影響，但并非是針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求的核心內(nèi)容。在投資咨詢服務(wù)中，重點(diǎn)應(yīng)圍繞客戶的投資決策，幫助其認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)和自身責(zé)任，而不是主要揭示交易所規(guī)則。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨投資的特點(diǎn)決定了交易風(fēng)險(xiǎn)主要由投資者個(gè)人承擔(dān)。期貨公司在提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不能與客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)的不確定性和復(fù)雜性使得風(fēng)險(xiǎn)難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和控制，期貨公司無法保證投資收益，也不應(yīng)該承擔(dān)本應(yīng)由客戶承擔(dān)的交易風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易是一種自主的投資行為，客戶需要對(duì)自己的投資決策負(fù)責(zé)，獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司在提供咨詢服務(wù)時(shí)，必須明確告知客戶這一點(diǎn)，讓客戶清楚認(rèn)識(shí)到自己在投資過程中的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，避免客戶產(chǎn)生不必要的誤解和依賴。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.商業(yè)秘密

B.客戶信息

C.商業(yè)計(jì)劃

D.股東信息

【答案】：AB

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司相關(guān)信息的保密責(zé)任內(nèi)容。選項(xiàng)A，商業(yè)秘密是期貨公司具有一定經(jīng)濟(jì)價(jià)值且采取了保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息等，包含公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和重要利益，首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任保守期貨公司的商業(yè)秘密，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，客戶信息是期貨公司開展業(yè)務(wù)過程中所獲取的關(guān)于客戶的各類信息，這些信息涉及客戶的隱私和權(quán)益，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守客戶信息，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益并維護(hù)公司聲譽(yù)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，商業(yè)計(jì)劃是公司基于市場(chǎng)情況和自身戰(zhàn)略制定的未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，雖然也需要一定程度的保密，但通常不在首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的重點(diǎn)范疇表述內(nèi)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東信息一般是指股東的基本情況，在一定程度上需要公開披露，并不屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官嚴(yán)格保密的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括（）。

A.采用明示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本收取手續(xù)費(fèi)

C.采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大

D.給予長(zhǎng)期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠措施

【答案】：ABC

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定。選項(xiàng)A采用明示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，這種行為利用特殊關(guān)系制造不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，誤導(dǎo)投資者，使其可能基于錯(cuò)誤的認(rèn)知做出投資決策，破壞了正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本收取手續(xù)費(fèi)。這種做法的目的并非基于正常的市場(chǎng)定價(jià)和合理競(jìng)爭(zhēng)，而是通過故意降低價(jià)格來迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手退出市場(chǎng)，從而達(dá)到壟斷或占據(jù)更大市場(chǎng)份額的目的，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這會(huì)向投資者傳遞不真實(shí)的信息，使投資者對(duì)該期貨從業(yè)人員的能力、服務(wù)等方面產(chǎn)生過高的預(yù)期，而實(shí)際情況可能并非如此，這不僅損害了投資者的利益，也破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D給予長(zhǎng)期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠措施，這是企業(yè)在正常經(jīng)營(yíng)過程中基于長(zhǎng)期合作關(guān)系而采取的一種常見營(yíng)銷策略，是為了維護(hù)良好的客戶關(guān)系，并非以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

A.對(duì)公司的影響

B.解決問題的具體措施

C.原因

D.解決問題的期限

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)相關(guān)內(nèi)容的理解。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需要全面分析各方面情況以妥善應(yīng)對(duì)。以下對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)：明確對(duì)公司的影響有助于公司了解自身面臨的狀況，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度以及可能引發(fā)的后續(xù)問題，例如可能影響公司的信譽(yù)、業(yè)務(wù)拓展等。B選項(xiàng)：制定解決問題的具體措施是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，公司需要根據(jù)預(yù)警情況，結(jié)合自身實(shí)際制定出切實(shí)可行的方案，以降低風(fēng)險(xiǎn)、恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)。C選項(xiàng)：分析原因是解決問題的基礎(chǔ)，只有找出導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的根源，才能有針對(duì)性地采取措施，從根本上解決問題。D選項(xiàng)：確定解決問題的期限能夠保證措施的有效執(zhí)行，避免問題拖延，及時(shí)恢復(fù)公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)至正常水平。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)都是在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要考慮的內(nèi)容。因此，本題的正確答案是ABCD。8、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告，不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告

D.資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露文件的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告是資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束運(yùn)營(yíng)時(shí)，對(duì)整個(gè)計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況、資產(chǎn)處置、收益分配等方面進(jìn)行全面總結(jié)的文件。該報(bào)告能夠讓投資者清晰了解計(jì)劃結(jié)束時(shí)的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營(yíng)成果，是應(yīng)向投資者提供的重要信息披露文件，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值反映了資產(chǎn)管理計(jì)劃在某一特定時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)價(jià)值，是投資者評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值和投資收益的重要依據(jù)；資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格則直接關(guān)系到投資者參與和退出計(jì)劃時(shí)的資金收支情況。及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者提供這些信息，有助于投資者做出合理的投資決策，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告是按照一定時(shí)間周期對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行總結(jié)和披露的文件，通常包括季度報(bào)告和年度報(bào)告。這些報(bào)告涵蓋了計(jì)劃的投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等多方面信息，是投資者了解計(jì)劃運(yùn)營(yíng)情況的重要途徑。所以選項(xiàng)中說不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告是錯(cuò)誤的，選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D資產(chǎn)管理合同明確了投資者與管理人之間的權(quán)利和義務(wù)，是規(guī)范雙方行為的法律文件；計(jì)劃說明書詳細(xì)介紹了資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況、投資策略、收益分配等內(nèi)容，幫助投資者了解計(jì)劃的具體情況；風(fēng)險(xiǎn)揭示書則對(duì)投資過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示，使投資者充分認(rèn)識(shí)到投資的風(fēng)險(xiǎn)程度。這三份文件是投資者在參與資產(chǎn)管理計(jì)劃前必須了解的重要信息，因此資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。9、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）。

A.穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)