期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬考試高能第一部分單選題(50題)1、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。2、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)利益沖突相關(guān)事項(xiàng)時(shí)的檢查落實(shí)主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，當(dāng)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，需做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負(fù)責(zé)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官。A選項(xiàng)總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實(shí)主體范圍內(nèi)；B選項(xiàng)總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理等工作，并非該事項(xiàng)的檢查落實(shí)主體；C選項(xiàng)董事長(zhǎng)主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對(duì)該利益沖突相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的主體。所以正確答案為D。3、期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)，需向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)性的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止這類具體事務(wù)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)D，當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊(cè)等行政管理工作，與期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的申請(qǐng)?zhí)峤恢黧w無(wú)關(guān)。綜上，本題正確答案是A。4、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的判斷。分析選項(xiàng)A供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件。此案件是基于采購(gòu)設(shè)備合同這一普通的商業(yè)合同關(guān)系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責(zé)過(guò)程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項(xiàng)B期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反相關(guān)規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)緊密相關(guān)，屬于其履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)C期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反自身規(guī)定和約定，進(jìn)而導(dǎo)致會(huì)員等相關(guān)人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)D保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責(zé)過(guò)程中的不當(dāng)行為，給保證金存管銀行及相關(guān)人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是選項(xiàng)A。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，這是對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日和選項(xiàng)B的5個(gè)工作日時(shí)間過(guò)短，不符合實(shí)際的報(bào)送流程和要求；選項(xiàng)D的10個(gè)工作日時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以A、B、D選項(xiàng)均不正確。"6、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司有權(quán)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。若期貨公司未及時(shí)采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)擴(kuò)大部分的損失承擔(dān)責(zé)任；而不是“只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任”，這種表述不準(zhǔn)確，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但并非“應(yīng)當(dāng)”進(jìn)行平倉(cāng)，有權(quán)平倉(cāng)是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務(wù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司負(fù)有通知客戶追加保證金的義務(wù)。如果期貨公司未履行該通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶未能及時(shí)追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司保留持倉(cāng)的，期貨公司僅對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非“所有損失”，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場(chǎng)的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對(duì)整個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過(guò)自我約束、自我規(guī)范的方式來(lái)維持市場(chǎng)秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，通過(guò)制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會(huì)員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對(duì)寬泛，沒(méi)有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過(guò)會(huì)員自律、自我規(guī)范來(lái)管理市場(chǎng)的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。8、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查不同會(huì)員類型可委托進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象。選項(xiàng)A：甲期貨公司作為期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員，為其客戶提供結(jié)算服務(wù)是常見(jiàn)且符合規(guī)定的業(yè)務(wù)內(nèi)容。乙作為甲期貨公司的客戶，是可以委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：交易所結(jié)算會(huì)員自身具備結(jié)算能力，通常不需要委托同為結(jié)算會(huì)員的甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以丙是交易所結(jié)算會(huì)員不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員需要委托全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是交易結(jié)算會(huì)員，所以丁是非結(jié)算會(huì)員不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司本身就承擔(dān)著為非結(jié)算會(huì)員等進(jìn)行結(jié)算的職責(zé)，不需要委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。9、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。

A.期貨公司高級(jí)管理層

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司住所地國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司高級(jí)管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運(yùn)營(yíng)等事項(xiàng)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官向其解釋說(shuō)明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關(guān)事宜的作用，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職解釋說(shuō)明情況的直接對(duì)口部門(mén)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督期貨公司運(yùn)作等職責(zé)。被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向其解釋說(shuō)明情況，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管等，一般不會(huì)直接受理期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職解釋說(shuō)明情況這樣相對(duì)具體的事宜，通常是由其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)處理，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。10、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營(yíng)，同時(shí)對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。11、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，對(duì)于期貨公司股權(quán)持有有嚴(yán)格的規(guī)范，以保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。12、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級(jí)人民法院

B.期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A中提到的期貨公司所在地的中級(jí)人民法院，并非此類案件的管轄法院，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類案件應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄，而非基層人民法院，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不是期貨公司所在地，也不應(yīng)由基層人民法院管轄，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。13、在我國(guó)，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.各地人事部門(mén)

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國(guó)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的宏觀管理和監(jiān)督，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理，其職能之一便是組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨合約的交易活動(dòng)，而不是組織從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各地人事部門(mén)主要負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)氐娜耸鹿芾?、人才服?wù)、人事考試等工作，但并不涉及期貨從業(yè)資格考試的組織，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。14、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項(xiàng)A的10日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日均不符合該情形下的時(shí)間要求。15、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來(lái)確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類型，因?yàn)槠谪浗灰拙哂袕?fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：“過(guò)失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過(guò)失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責(zé)任時(shí)的核心責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中，各方當(dāng)事人都要面對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等各種風(fēng)險(xiǎn)。人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，這有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“市場(chǎng)”并非一種責(zé)任類型，它是一個(gè)寬泛的概念，不能準(zhǔn)確說(shuō)明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。16、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效，并非3/4以上會(huì)員參加才有效，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事會(huì)的日常工作由理事長(zhǎng)主持，并非總經(jīng)理，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派主體。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，而非會(huì)員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)委派會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理等重大事務(wù)，通常不會(huì)直接委派期貨交易所的非會(huì)員理事，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。18、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這一規(guī)定旨在加強(qiáng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與規(guī)范。當(dāng)期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，將情況向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，能讓監(jiān)管部門(mén)及時(shí)了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官而可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。選項(xiàng)B當(dāng)?shù)胤ㄔ褐饕?fù)責(zé)司法審判工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向當(dāng)?shù)胤ㄔ簣?bào)告；選項(xiàng)C公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會(huì)報(bào)告的范疇；選項(xiàng)D公司監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)應(yīng)報(bào)告的對(duì)象。所以本題正確答案是A。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門(mén)用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺(tái)，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門(mén)用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會(huì)指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。20、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營(yíng)利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A自律性組織是指通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對(duì)其成員的行為進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，會(huì)制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的自律管理，監(jiān)督會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)具有自律性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不屬于行政機(jī)關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C雖然期貨業(yè)協(xié)會(huì)具有非營(yíng)利性的特點(diǎn)，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強(qiáng)調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營(yíng)利性只是其運(yùn)營(yíng)的一個(gè)方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D聯(lián)盟性一般指多個(gè)主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不是簡(jiǎn)單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對(duì)期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。22、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營(yíng)利性活動(dòng)范圍。對(duì)選項(xiàng)A的分析為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的了解，為客戶量身定制投資策略，以幫助客戶在期貨市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)特定的投資目標(biāo)，屬于期貨公司基于客戶委托可開(kāi)展的正常業(yè)務(wù)，能夠?yàn)楣編?lái)營(yíng)利，所以選項(xiàng)A不符合題意。對(duì)選項(xiàng)B的分析研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，有助于期貨公司準(zhǔn)確把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為客戶提供更有價(jià)值的市場(chǎng)信息和投資建議，是期貨公司為客戶服務(wù)并獲取收益的常見(jiàn)方式，屬于可基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)，所以選項(xiàng)B不符合題意。對(duì)選項(xiàng)C的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得代客戶進(jìn)行期貨投資交易。雖然幫助客戶擬定期貨交易策略是可行的，但代客戶進(jìn)行交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)利益沖突和市場(chǎng)亂象，損害客戶利益，因此這不是期貨公司能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)，選項(xiàng)C符合題意。對(duì)選項(xiàng)D的分析提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)，是期貨公司憑借專業(yè)能力為客戶應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提供支持和指導(dǎo)，也是期貨公司的一項(xiàng)重要業(yè)務(wù)，能從中獲取收益，屬于可基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。23、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，有責(zé)任確保投資者充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)確認(rèn)投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，但產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力時(shí)，需要進(jìn)行特別的風(fēng)險(xiǎn)提示。選項(xiàng)A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風(fēng)險(xiǎn)，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點(diǎn)。以書(shū)面形式呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息，可以詳細(xì)、準(zhǔn)確地說(shuō)明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，投資者可以仔細(xì)閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也能為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供有效的風(fēng)險(xiǎn)告知證據(jù)，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話通知雖然能夠及時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏書(shū)面記錄，可能存在信息傳達(dá)不準(zhǔn)確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)留存證據(jù)，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，短信告知受字?jǐn)?shù)限制，難以全面、詳細(xì)地說(shuō)明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法讓投資者深入了解風(fēng)險(xiǎn)情況，不能達(dá)到充分告知風(fēng)險(xiǎn)的目的，所以D項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。24、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對(duì)象的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會(huì)將這些情況通知它。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會(huì)員號(hào)變更、分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來(lái)判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策制定、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，包括對(duì)期貨交易所的設(shè)立進(jìn)行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)正是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設(shè)立的審批，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、進(jìn)行期貨合約的買(mǎi)賣(mài)等交易操作，并非專門(mén)用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務(wù)而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來(lái)等結(jié)算業(yè)務(wù)通過(guò)該賬戶進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金儲(chǔ)備，與客戶用于存取保證金的賬戶無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來(lái)判斷哪個(gè)選項(xiàng)符合對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的要求。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查等。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點(diǎn)在于保證金的安全監(jiān)管，而非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序，雖然也對(duì)市場(chǎng)參與者有一定的管理職能，但并非主要針對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是確保期貨保證金的安全存儲(chǔ)和資金的正常劃轉(zhuǎn)，與對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事項(xiàng)并不需要直接向國(guó)務(wù)院報(bào)告，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本屬于涉及期貨市場(chǎng)運(yùn)行管理的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項(xiàng)的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對(duì)外報(bào)告重要變更事項(xiàng)的對(duì)象，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)的報(bào)告，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。29、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠(chéng)信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠(chéng)信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的信用狀況，這兩方面信息對(duì)于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊(cè)以及誠(chéng)信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。30、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門(mén)經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門(mén)已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過(guò)程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場(chǎng)上注冊(cè)倉(cāng)單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣(mài)出套保為單邊買(mǎi)進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽(tīng)信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬(wàn)元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買(mǎi)入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開(kāi)了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬(wàn)元資金，交梁某做老鼠倉(cāng)盤(pán)。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬(wàn)元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來(lái)副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問(wèn)，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無(wú)奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關(guān)行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣(mài)出套保為單邊買(mǎi)進(jìn)投機(jī)，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據(jù)期貨投資相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開(kāi)個(gè)人賬戶并打入資金，做老鼠倉(cāng)盤(pán)。老鼠倉(cāng)是嚴(yán)重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉(cāng)、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問(wèn)的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當(dāng)承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉(cāng)和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內(nèi)幕交易、不當(dāng)利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。31、如果期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但對(duì)于期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所這類具體事項(xiàng)，不是直接的批準(zhǔn)主體，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)保監(jiān)會(huì)即原中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批事宜無(wú)關(guān)，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)符合規(guī)定條件，并且需經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批工作，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。32、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，所以答案選D。"33、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析題目中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某的行為，結(jié)合各選項(xiàng)規(guī)定的含義來(lái)判斷其違反的規(guī)定。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員擅自將客戶存放在期貨公司的保證金用于其他用途，并非按照客戶的意愿進(jìn)行操作。在本題中，該客戶存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未進(jìn)行交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約。這一行為明顯是王某未經(jīng)客戶允許，將客戶的保證金挪作他用，符合挪用客戶保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移的操作，重點(diǎn)在于“劃轉(zhuǎn)”這一行為。而本題中王某是直接利用客戶資金進(jìn)行期貨合約的買(mǎi)入，并非是對(duì)保證金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)操作，所以選項(xiàng)B不符合。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒(méi)有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。但題干中并沒(méi)有提及王某在收取客戶保證金時(shí)未入賬的情況，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要涉及在接受客戶交易指令時(shí)，未遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。本題中客戶尚未進(jìn)行委托交易，不存在王某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。""34、某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開(kāi)戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開(kāi)戶的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來(lái)確定民事責(zé)任承擔(dān)主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，這表明其對(duì)期貨交易有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。甲某雖以期貨公司開(kāi)戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開(kāi)戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。所以，甲某因行情走勢(shì)不利而造成的虧損，其民事責(zé)任應(yīng)由其本人承擔(dān)。綜上所述，答案選C。35、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬(wàn)元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬(wàn)元，答案選A。36、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。?duì)于申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蕖＝酉聛?lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗(yàn)，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。37、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金和財(cái)產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算基礎(chǔ)；選項(xiàng)B凈資本本身就是按照規(guī)定計(jì)算得出的指標(biāo)，不能作為計(jì)算自身的基礎(chǔ)；選項(xiàng)D流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計(jì)算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"38、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前兩2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元，并且申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A的1000萬(wàn)元、選項(xiàng)B的2000萬(wàn)元、選項(xiàng)C的3000萬(wàn)元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。39、(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪種情形應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。選項(xiàng)A根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了相關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，這種情況下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計(jì)，未備案不影響合同本身的效力。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這是關(guān)于合同中費(fèi)用條款的一種情況，雖然可能不符合市場(chǎng)的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價(jià)，但它并不屬于導(dǎo)致合同無(wú)效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費(fèi)的高低。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式問(wèn)題通常不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。40、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。41、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書(shū)面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果的記載留存方式。在相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)后，必須以書(shū)面方式記載留存。這是因?yàn)闀?shū)面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭(zhēng)議?？陬^方式缺乏明確的記錄，難以證明評(píng)估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認(rèn)情況。電子郵件雖然也是一種書(shū)面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，且在證據(jù)效力上相對(duì)較弱。網(wǎng)絡(luò)信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無(wú)法得到有效保障。因此，正確答案是A選項(xiàng)。42、根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會(huì)及機(jī)構(gòu)的職責(zé)來(lái)判斷對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，重點(diǎn)在于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它會(huì)根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)是在民政部登記注冊(cè)的全國(guó)性非營(yíng)利社會(huì)團(tuán)體，是中國(guó)銀行業(yè)自律組織。其主要針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項(xiàng)A：資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況能夠綜合反映結(jié)算會(huì)員的信用狀況、經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會(huì)員，通常具備更強(qiáng)的履約能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開(kāi)展存在問(wèn)題的結(jié)算會(huì)員，可能面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況來(lái)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會(huì)員在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力和狀況。一個(gè)收入規(guī)模較大的結(jié)算會(huì)員，可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問(wèn)題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會(huì)員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來(lái)限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)?，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：人員情況主要涉及結(jié)算會(huì)員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開(kāi)展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況。一個(gè)人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會(huì)員，也可能因市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問(wèn)題；反之，人員情況一般的結(jié)算會(huì)員，也可能通過(guò)有效的管理和運(yùn)營(yíng)取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：盈利情況只是結(jié)算會(huì)員經(jīng)營(yíng)成果的一個(gè)體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開(kāi)展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場(chǎng)行情、投資策略等，具有一定的波動(dòng)性和不確定性。一個(gè)盈利狀況良好的結(jié)算會(huì)員，可能存在潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時(shí)虧損的結(jié)算會(huì)員，也可能通過(guò)調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等方式改善經(jīng)營(yíng)狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。44、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所對(duì)應(yīng)的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對(duì)所有會(huì)員的交易盈虧、保證金等進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會(huì)員分為不同等級(jí)，不同等級(jí)的結(jié)算會(huì)員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責(zé)任。期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：保證金結(jié)算制度主要是關(guān)于保證金的計(jì)算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類型，與題干所問(wèn)內(nèi)容不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題答案選B。46、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時(shí)傳遞，讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)能及時(shí)掌握期貨從業(yè)人員的紀(jì)律情況，從而有效進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律懲戒決定無(wú)需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒決定后需要報(bào)告的特定對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律懲戒決定并非向其報(bào)告，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。47、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，必然受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定以及財(cái)務(wù)管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理部門(mén)，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"49、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一個(gè)較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取一系列措施來(lái)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等具體措施并非風(fēng)險(xiǎn)防范制度的典型表述，所以A選項(xiàng)不符合。B選項(xiàng)，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標(biāo)而非具體的制度類型，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行而實(shí)行的一項(xiàng)重要制度。該制度會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況，當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，這些措施能夠及時(shí)向市場(chǎng)參與主體傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理制度是一個(gè)綜合性的概念，涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制等多個(gè)方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強(qiáng)調(diào)的是特定的風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)措施，并非廣義的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。50、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"第二部分多選題(20題)1、會(huì)員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提議

D.1/3以上理事聯(lián)名提議

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所運(yùn)營(yíng)和管理的重要文件，其中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形必然是需要嚴(yán)格執(zhí)行的。章程作為交易所的內(nèi)部“法律”，其規(guī)定的情形觸發(fā)時(shí)，召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議有助于及時(shí)處理相關(guān)事務(wù)，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以當(dāng)出現(xiàn)期貨交易所章程規(guī)定的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)督和管理的職責(zé)。其提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，往往是基于監(jiān)管需要、市場(chǎng)情況或其他重要因素，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。因此，當(dāng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，三分之一以上理事聯(lián)名提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議是合理且必要的。因?yàn)楫?dāng)有三分之一以上理事認(rèn)為存在需要及時(shí)討論和解決的問(wèn)題時(shí)，召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議能夠讓理事們充分交流意見(jiàn)，共同決策，以保障交易所事務(wù)得到妥善處理。所以1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A1/4以上理事聯(lián)名提議并不屬于應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的法定情形。法定要求是三分之一以上理事聯(lián)名提議，1/4未達(dá)到規(guī)定比例，不能必然觸發(fā)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括()。

A.給予長(zhǎng)期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠

B.夫妻雙方分別供職于兩個(gè)不同的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

【答案】：CD

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的理解和判斷。選項(xiàng)A：給予長(zhǎng)期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠是期貨市場(chǎng)中常見(jiàn)的一種商業(yè)營(yíng)銷手段，在一定范圍內(nèi)這種行為是被允許的，它有助于維護(hù)與客戶的長(zhǎng)期合作關(guān)系，促進(jìn)市場(chǎng)交易的活躍，不屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)B：夫妻雙方分別供職于兩個(gè)不同的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，這是個(gè)人的職業(yè)選擇，正常的人員在不同機(jī)構(gòu)任職并不會(huì)對(duì)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)造成影響，不存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的情況。選項(xiàng)C：利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷，這種行為嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，限制了其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的正常業(yè)務(wù)開(kāi)展，使市場(chǎng)無(wú)法形成有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，屬于嚴(yán)禁的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)D：貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員，通過(guò)惡意的言論來(lái)?yè)p害他人的聲譽(yù)和形象，以達(dá)到不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)目的，違反了公平、公正、誠(chéng)信的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。綜上，答案選CD。3、期貨公司客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.書(shū)面

B.計(jì)算機(jī)

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在期貨交易中，為了方便客戶進(jìn)行交易操作，提供了多種委托方式供客戶選擇。具體分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：書(shū)面委托是一種傳統(tǒng)且正式的委托方式，客戶以書(shū)面的形式明確表達(dá)自己的交易指令，具有一定的規(guī)范性和可追溯性，所以書(shū)面委托是可行的下達(dá)交易指令的方式。-選項(xiàng)B：計(jì)算機(jī)委托，隨著科技的發(fā)展，計(jì)算機(jī)在金融交易領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。客戶可以利用計(jì)算機(jī)軟件或程序輸入交易指令，通過(guò)與期貨交易系統(tǒng)的連接來(lái)完成交易委托，這種方式高效便捷，因此計(jì)算機(jī)委托也是常見(jiàn)的委托方式之一。-選項(xiàng)C：互聯(lián)網(wǎng)委托是在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)普及的背景下產(chǎn)生的一種委托方式?？蛻艚柚ヂ?lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，通過(guò)在線交易平臺(tái)等途徑下達(dá)交易指令，不受時(shí)間和空間的限制，極大地提高了交易的靈活性和便利性，所以互聯(lián)網(wǎng)委托同樣是合法有效的委托方式。-選項(xiàng)D：電話委托是指客戶通過(guò)撥打期貨公司指定的電話，按照語(yǔ)音提示或與期貨公司工作人員溝通，清晰準(zhǔn)確地傳達(dá)自己的交易指令，這也是一種被廣泛認(rèn)可和采用的委托方式。綜上所述，期貨公司客戶可以通過(guò)書(shū)面、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、電話等委托方式下達(dá)交易指令，本題答案選ABCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止（）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

A.公司內(nèi)部其他人員

B.公司審計(jì)人員

C.研究分析人員

D.投資公司分析人員

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司在防止人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益方面的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，公司內(nèi)部其他人員有可能接觸到研究報(bào)告和資訊信息，如果不加以有效管控，他們可能會(huì)利用這些信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)采取措施防止此類情況發(fā)生，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，公司審計(jì)人員的主要職責(zé)是對(duì)公司的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，其工作重點(diǎn)并非直接利用研究報(bào)告和資訊信息來(lái)獲利，一般情況下不存在利用這些信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，研究分析人員直接參與研究報(bào)告的撰寫(xiě)和資訊信息的整理，他們有更多機(jī)會(huì)獲取和利用這些信息。若缺乏有效監(jiān)管，很容易為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，因此期貨公司需要采取有效措施加以防范，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，投資公司分析人員并非期貨公司內(nèi)部人員，題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司要防止內(nèi)部相關(guān)人員利用研究報(bào)告等謀取不當(dāng)利益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。5、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.交易指令數(shù)量是否一致

B.價(jià)格、交易時(shí)間是否相符

C.買(mǎi)賣(mài)方向是否一致

D.品種是否一致

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A交易指令數(shù)量是否一致并不是判斷期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。即使指令數(shù)量存在一定差異，在某些合理的交易規(guī)則和操作情境下，也不能直接說(shuō)明期貨公司未將指令入市交易。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B價(jià)格和交易時(shí)間是交易指令的重要組成部分。如果期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間相符，這在很大程度上能夠證明交易指令確實(shí)進(jìn)入了市場(chǎng)進(jìn)行交易。因?yàn)椴煌瑫r(shí)間的市場(chǎng)價(jià)格是不同的，準(zhǔn)確的價(jià)格和交易時(shí)間信息可以相互印證交易的真實(shí)性和入市情況。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C買(mǎi)賣(mài)方向是交易指令的核心要素之一。若期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的買(mǎi)賣(mài)方向一致，這表明交易是按照客戶的指令方向進(jìn)行操作的，是判斷交易指令入市交易的重要依據(jù)。如果買(mǎi)賣(mài)方向不一致，很可能存在交易未按指令執(zhí)行的情況。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D品種是交易指令的基本要素。只有當(dāng)期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種一致時(shí)，才能說(shuō)明交易是針對(duì)客戶指定的品種進(jìn)行的，這是確認(rèn)交易指令入市交易的必要條件之一。如果品種不同，顯然不是客戶所下達(dá)的指令進(jìn)行的交易。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為BCD。6、國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):（）

A.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；

B.建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息；

D.組織辦理誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A：建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制，有助于規(guī)范證券期貨市場(chǎng)參與者的行為，促進(jìn)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，是誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)內(nèi)容，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記入，能夠?yàn)楹罄m(xù)的誠(chéng)信監(jiān)督等工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐，保障誠(chéng)信信息的完整性和準(zhǔn)確性，屬于其職責(zé)范圍，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息，是開(kāi)展誠(chéng)信監(jiān)督管理工作的前提，只有準(zhǔn)確采集相關(guān)信息，才能進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：組織辦理誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢和共享，有利于提高市場(chǎng)的透明度，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，促進(jìn)市場(chǎng)的公平公正，也是誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)，本題答案選ABCD。7、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

C.推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)

D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的。選項(xiàng)A，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是該辦法的重要目的之一。通過(guò)制定相關(guān)規(guī)則，對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部管理等方面進(jìn)行規(guī)范，能夠促使期貨公司依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保市場(chǎng)的有序運(yùn)行。選項(xiàng)B，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定至關(guān)重要。監(jiān)督管理部門(mén)可以依據(jù)該辦法對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行全面監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C，推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)是制定該辦法的宏觀目標(biāo)。一個(gè)健康、規(guī)范的期貨市場(chǎng)對(duì)于優(yōu)化資源配置、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有助于提升期貨公司的服務(wù)質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)期貨市場(chǎng)的創(chuàng)新和發(fā)展。選項(xiàng)D，保護(hù)客戶的合法權(quán)益是一切金融監(jiān)管措施的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及眾多客戶的資金和利益，辦法的制定可以保障客戶在交易過(guò)程中的知情權(quán)、選擇權(quán)等合法權(quán)益，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨市場(chǎng)的信心。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的，本