期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題（得分題）第一部分單選題(50題)1、（）對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查并對違規(guī)行為采取措施的主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，其派出機(jī)構(gòu)并非對證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定等工作，并不直接對證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查以及進(jìn)行相關(guān)行政處罰，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的職責(zé)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)，有權(quán)力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國金融期貨交易所是進(jìn)行金融期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場交易情況等，并不具備對證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。2、期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此本題正確答案選B。"3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計(jì)劃的有序運(yùn)作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。因此，本題正確答案是C選項(xiàng)。4、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨(dú)立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營模式相關(guān)知識。選項(xiàng)A，合資經(jīng)營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營，共享利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營，會使兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，融資經(jīng)營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經(jīng)營活動(dòng)。融資經(jīng)營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運(yùn)營模式上的獨(dú)立性，也不能保證兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，獨(dú)立經(jīng)營意味著證券公司和期貨公司各自獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，有獨(dú)立的財(cái)務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營場所等，能夠保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合并經(jīng)營是指兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營。合并經(jīng)營會導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個(gè)方面深度整合，無法實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。5、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算該會員有價(jià)證券沖抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為1000萬元，那么其80%為：\(1000\times80\%=800\)（萬元）步驟二：計(jì)算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為：\(300\times4=1200\)（萬元）步驟三：比較兩個(gè)數(shù)值并確定結(jié)果步驟一計(jì)算得出的800萬元和步驟二計(jì)算得出的1200萬元，800萬元較低。所以該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于800萬元。綜上，答案選C。6、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時(shí)間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，每1個(gè)月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實(shí)際運(yùn)營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運(yùn)營成本和管理負(fù)擔(dān)，所以該項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)B，每3個(gè)月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實(shí)際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個(gè)月和每3個(gè)月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間間隔，所以該項(xiàng)也可排除。選項(xiàng)D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運(yùn)營，所以該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。7、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。8、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事的任職要求相關(guān)知識。對于期貨公司而言，獨(dú)立董事的核心作用是獨(dú)立客觀地對公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，以維護(hù)公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“獨(dú)立性”，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事要在履職過程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨(dú)立作出判斷和決策。這樣才能切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進(jìn)而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，且不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)B“專業(yè)性”，雖然獨(dú)立董事需要具備一定的專業(yè)知識和技能，但這并非本題所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點(diǎn)在于其獨(dú)立的地位和作用。選項(xiàng)C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨(dú)立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨(dú)立性，也難以有效履行監(jiān)督職責(zé)。選項(xiàng)D“自主性”，自主性側(cè)重于個(gè)人的自主決策和行動(dòng)能力，與本題所要求的獨(dú)立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨(dú)立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。9、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對整個(gè)行業(yè)或市場進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。10、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時(shí)的權(quán)利主張。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請交割義務(wù)，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等絕對權(quán)利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請交割的義務(wù)，屬于違約行為，而非侵權(quán)行為，所以不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法律關(guān)系。期貨公司應(yīng)獨(dú)立對其自身的經(jīng)營行為和違約行為負(fù)責(zé)，所以客戶甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司有義務(wù)代甲履行申請交割義務(wù)，但因期貨公司的疏忽未履行該義務(wù)，導(dǎo)致甲遭受一定損失，這構(gòu)成了違約。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以甲可以要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關(guān)規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務(wù)審批等方面擁有重要權(quán)力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、糾紛調(diào)解等自律性工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關(guān)審批，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地法院法院是國家的司法審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是依法行使審判權(quán)，審理各類案件，并不負(fù)責(zé)期貨交易品種相關(guān)事務(wù)的審批工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。12、期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時(shí)，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司經(jīng)理層人員申請任職資格時(shí)所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時(shí)，必須提交2名推薦人的書面推薦意見，所以本題正確答案是C。"13、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：保護(hù)投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度，對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和分類管理，確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)而遭受不必要的損失，從而保護(hù)投資者合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行通過實(shí)施投資者適當(dāng)性制度，篩選出符合條件的投資者進(jìn)入市場，避免不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動(dòng)，有助于維護(hù)市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求對投資者進(jìn)行全面的了解和評估，包括投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是從投資者保護(hù)和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進(jìn)行限制。所以該選項(xiàng)不是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。綜上，答案選D。14、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"15、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"16、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進(jìn)行修改。選項(xiàng)A，結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實(shí)際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來進(jìn)行此操作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接對接的主體，負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯(cuò)誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進(jìn)行修改，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。17、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中侵權(quán)與違約競合的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：雖然小李違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，存在違約行為，但該案件不僅涉及違約問題，還存在小李的行為侵犯甲利益的侵權(quán)情形，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單純按違約的期貨糾紛案件處理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)事實(shí)，但同樣該案件是侵權(quán)與違約競合，并非單純的侵權(quán)糾紛案件，不能僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。相關(guān)規(guī)定明確了此類案件的性質(zhì)確定方式并非如此，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：根據(jù)法律規(guī)定，在侵權(quán)與違約競合的糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照此規(guī)則來確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。18、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督對象。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它本身并非由自身來指導(dǎo)和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，也不是中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督的對象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。19、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時(shí)會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開會議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。選項(xiàng)A董事會是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運(yùn)營管理等事務(wù)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關(guān)；選項(xiàng)B理事會是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機(jī)構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項(xiàng)C職工代表大會是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。20、對于實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會員。這是因?yàn)樵跁T分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員承擔(dān)著對非結(jié)算會員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場所的運(yùn)營和管理，并非此通知的接收主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對象。所以本題正確答案是B。"21、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是期貨公司及其從業(yè)人員在提供服務(wù)時(shí)應(yīng)有的職業(yè)素養(yǎng)和態(tài)度。只有具備專業(yè)能力并認(rèn)真負(fù)責(zé)地開展工作，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資咨詢，保障客戶的利益，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)B保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求。客戶的商業(yè)秘密包含了重要的信息，如果泄露可能會給客戶帶來損失，因此必須嚴(yán)格保守，該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。接受客戶委托代為從事期貨交易存在較大的風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突，可能會損害客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的宗旨和目標(biāo)。在整個(gè)業(yè)務(wù)過程中，都需要將客戶的利益放在重要位置，確?？蛻舻暮戏?quán)益不受侵害，該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。22、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力也有責(zé)任依據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施交易規(guī)則等，但沒有權(quán)限對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。23、某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項(xiàng)A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實(shí)際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機(jī)構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項(xiàng)交易時(shí)涉及的金額計(jì)算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項(xiàng)為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進(jìn)一步展開具體推理過程。"24、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)特定情況時(shí)的報(bào)告對象。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。董事會是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，對公司的整體運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會報(bào)告相關(guān)情況，有利于董事會及時(shí)了解公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理和防范。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營活動(dòng)，股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，員工代表大會主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在這種情況下的報(bào)告對象。所以本題答案選C。25、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.謹(jǐn)慎

B.公平

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，“謹(jǐn)慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確這一要求，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“公平”強(qiáng)調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“實(shí)質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對中，遵循實(shí)質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準(zhǔn)確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“明晰”主要強(qiáng)調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對的特定原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。26、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準(zhǔn)確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易涉及商品實(shí)物交割的情況下，為了使市場參與者充分了解實(shí)物交割相關(guān)的情況，期貨交易所需要發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量反映了可用于實(shí)物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫容則體現(xiàn)了倉庫能夠容納實(shí)物商品的剩余空間，這兩者對于參與期貨實(shí)物交割的各方了解市場情況、安排交割計(jì)劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫容，都不能全面反映實(shí)物交割的相關(guān)信息，因此A選項(xiàng)和C選項(xiàng)表述不完整；D選項(xiàng)“以上都不準(zhǔn)確”顯然錯(cuò)誤。所以本題正確答案是B。"27、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當(dāng)協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補(bǔ)償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進(jìn)行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強(qiáng)調(diào)的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。28、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)提交單位客戶有效身份證明文件的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運(yùn)營中有重要用途，且涉及保管風(fēng)險(xiǎn)等問題，所以一般不會要求提交原件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項(xiàng)信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，復(fù)印件在清晰度和真實(shí)性驗(yàn)證方面較掃描件存在一定局限，可能無法準(zhǔn)確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準(zhǔn)確審核，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提交原件本身存在問題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無需再額外提交原件和復(fù)印件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。29、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選C。30、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯(cuò)誤。31、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

D.會計(jì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責(zé)規(guī)定中，當(dāng)總經(jīng)理因故臨時(shí)無法履行職權(quán)時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A“總經(jīng)理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對性；選項(xiàng)C“董事長”有其自身的職責(zé)和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)默認(rèn)代行其職權(quán)的主體；選項(xiàng)D“會計(jì)”主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會計(jì)等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。32、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關(guān)市場的分析、研究等內(nèi)容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項(xiàng)也不符合題意。C選項(xiàng)：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評估市場情況，進(jìn)而制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)同樣不符合題意。D選項(xiàng)：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進(jìn)行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。33、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項(xiàng)A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任性質(zhì)，不能準(zhǔn)確描述人民法院審理此類案件時(shí)確定的責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：過失過失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的核心類型，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)期貨市場本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過程中，當(dāng)事人會面臨各種風(fēng)險(xiǎn)因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時(shí)，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，以維護(hù)市場秩序。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：市場“市場”是一個(gè)宏觀的概念，它不是一種具體的責(zé)任類型。人民法院在審理案件時(shí)不會直接確定當(dāng)事人承擔(dān)“市場”責(zé)任，該選項(xiàng)與題意不符。綜上，答案選C。34、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃類別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項(xiàng)A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項(xiàng)中所說的90%和30%。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類，而不是特別類。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。35、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司原股東轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析按照規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，而非報(bào)期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析只要期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，就應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并非轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%就不需報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。該說法不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析題干重點(diǎn)在于明確轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過一定比例時(shí)的審批要求，而轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東并非本題所涉及的關(guān)鍵考查內(nèi)容，且沒有規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為只需通知全體股東即可，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個(gè)會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，需向中國證監(jiān)會提交申請日前3個(gè)會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"37、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"38、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關(guān)鍵職位人員之間的關(guān)系限制。在期貨公司的治理與運(yùn)營中，為確保公司決策的獨(dú)立性、公正性以及風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性，對董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的關(guān)系有著嚴(yán)格規(guī)定。選項(xiàng)A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關(guān)系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項(xiàng)B“近親屬”，在相關(guān)法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。“近親屬”有明確的法律定義范圍，能精準(zhǔn)地對這些關(guān)鍵職位人員之間可能存在的利益關(guān)聯(lián)等情況進(jìn)行限制，保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性和獨(dú)立性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)法規(guī)對于期貨公司關(guān)鍵人員關(guān)系限制的具體要求。選項(xiàng)D“朋友”，朋友關(guān)系具有較大的主觀性和不確定性，難以進(jìn)行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關(guān)系納入期貨公司這幾個(gè)關(guān)鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。39、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時(shí)，相關(guān)限制措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"40、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"41、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項(xiàng)法律法規(guī)中，《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對期貨市場的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，以確保與上位法保持一致并進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個(gè)選項(xiàng)均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。42、客戶下達(dá)的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當(dāng)造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時(shí)，若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務(wù)對客戶下達(dá)的交易指令進(jìn)行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達(dá)的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進(jìn)行交易，存在明顯過錯(cuò)。選項(xiàng)A，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外，符合過錯(cuò)責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但若客戶事后對該交易予以追認(rèn)，說明客戶認(rèn)可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理，因?yàn)榭蛻粝逻_(dá)的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯(cuò)，且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項(xiàng)C，期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任，沒有合理依據(jù)，期貨公司的過錯(cuò)是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應(yīng)簡單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯(cuò)責(zé)任的情況下，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。43、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價(jià)

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項(xiàng)A：交割交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：定價(jià)定價(jià)是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價(jià)格的過程，主要涉及對價(jià)格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A選項(xiàng)。44、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易中強(qiáng)行平倉相關(guān)損失承擔(dān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強(qiáng)行平倉造成的損失，應(yīng)由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔(dān)，而非由期貨交易所承擔(dān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應(yīng)由該客戶自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，對于因此造成的擴(kuò)大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔(dān)的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額，對丁因超量平倉引起的損失，應(yīng)由實(shí)施超量平倉的戊期貨公司承擔(dān)，而不是由丁客戶自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。45、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。也就是說當(dāng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%時(shí)，就會觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)情況。所以本題正確答案選D。46、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶一碼

B.一戶多碼

C.多戶一碼

D.多戶多碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中客戶交易編碼制度的相關(guān)規(guī)定。期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，這一制度旨在規(guī)范交易行為，確保交易的準(zhǔn)確性和可追溯性。在該制度下，會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度。所謂一戶一碼，就是一個(gè)客戶對應(yīng)一個(gè)交易編碼，這樣能清晰明確地記錄每一個(gè)客戶的交易情況，便于監(jiān)管和管理，避免交易信息的混亂以及違規(guī)操作的發(fā)生。而“一戶多碼”會導(dǎo)致客戶交易信息分散且難以準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和監(jiān)管，容易引發(fā)交易風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為；“多戶一碼”則會使不同客戶的交易混淆，無法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶的交易責(zé)任和權(quán)益；“多戶多碼”同樣不利于對交易進(jìn)行有效的監(jiān)管和規(guī)范。因此，會員和客戶應(yīng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易，本題正確答案為A。47、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。48、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費(fèi)用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導(dǎo)致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，備案是一種行政管理要求，未及時(shí)備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實(shí)意思表示，所以該選項(xiàng)也不符合應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項(xiàng)D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場準(zhǔn)入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)被認(rèn)定為無效，該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。49、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適"--3性標(biāo)準(zhǔn)要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的職責(zé)，有助于投資者充分了解金融期貨相關(guān)信息，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。B選項(xiàng)：金融期貨基礎(chǔ)知識測試旨在考查投資者對金融期貨知識的掌握程度和理解能力，以此評估投資者是否具備參與金融期貨交易的基本條件。與投資者共同完成測試，使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求，這種行為破壞了測試的客觀性和公正性，不能真實(shí)反映投資者的實(shí)際知識水平，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。C選項(xiàng)：金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，能夠讓投資者清楚認(rèn)識到可能面臨的損失，有助于投資者做出理性的投資決策，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。D選項(xiàng)：審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是為了確保投資者有能力承擔(dān)金融期貨交易可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，避免投資者盲目參與交易而遭受重大損失，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選B。50、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報(bào)告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機(jī)構(gòu)

D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)的報(bào)告規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，并非向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B，不是向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)告；選項(xiàng)C，也不是向中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而選項(xiàng)D“公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料

B.應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D.在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財(cái)政部申請暫停繳納保障基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所關(guān)于期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料。這是為了保證保障基金財(cái)務(wù)信息的可追溯性和透明度，方便相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督和檢查，是規(guī)范管理保障基金的重要要求，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。完整且真實(shí)的財(cái)務(wù)記錄和檔案是準(zhǔn)確反映保障基金收支及使用情況的基礎(chǔ)，有助于防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為，維護(hù)保障基金的安全和穩(wěn)定，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。這符合相關(guān)會計(jì)和財(cái)務(wù)規(guī)定，將保障基金的繳納作為營業(yè)成本處理，能夠合理反映期貨交易所的經(jīng)營支出，體現(xiàn)了會計(jì)核算的準(zhǔn)確性和合理性，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財(cái)政部申請暫停繳納保障基金。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)保障基金總額達(dá)到一定規(guī)模后，為避免過度積累資金，提高資金使用效率，期貨交易所可申請暫停繳納，以更好地平衡保障基金的籌集和使用，因此該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：-選項(xiàng)A：介紹業(yè)務(wù)的范圍是協(xié)議中需要明確的重要內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍可以使雙方清楚各自的職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)開展按照約定進(jìn)行，避免出現(xiàn)業(yè)務(wù)邊界不清等問題，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施是保障客戶資金安全的關(guān)鍵。期貨保證金安全存管直接關(guān)系到客戶的利益和市場的穩(wěn)定，在委托協(xié)議中載明相關(guān)措施，有助于規(guī)范證券公司和期貨公司在保證金管理方面的操作，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：客戶投訴的接待處理方式對于維護(hù)客戶權(quán)益和良好的市場秩序至關(guān)重要。在業(yè)務(wù)開展過程中難免會出現(xiàn)客戶投訴的情況，明確投訴接待處理方式可以保證客戶的問題得到及時(shí)、有效的解決，增強(qiáng)客戶對業(yè)務(wù)的信任度，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式涉及到雙方的經(jīng)濟(jì)利益。合理明確報(bào)酬支付和費(fèi)用分擔(dān)，能夠避免在業(yè)務(wù)合作過程中因經(jīng)濟(jì)問題產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，本題答案選ABCD。3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為有（）。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的規(guī)定。選項(xiàng)A：采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)，這種行為違背了同業(yè)公平競爭的原則，通過虛假宣傳自我夸大會誤導(dǎo)投資者，損害其他同業(yè)者名譽(yù)會破壞公平的市場競爭環(huán)境，因此屬于嚴(yán)禁的不正當(dāng)競爭行為。選項(xiàng)B：在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，這種行為破壞了市場的正常秩序和公平性。傭金返還可能影響投資者的決策，并且在投資者不知情的情況下操作，損害了投資者的利益，干擾了公平競爭，屬于不正當(dāng)競爭行為。選項(xiàng)C：貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員，這種行為通過惡意攻擊他人來提升自己的競爭優(yōu)勢，是不道德且違反公平競爭原則的，會破壞行業(yè)內(nèi)的和諧穩(wěn)定和公平競爭氛圍，屬于不正當(dāng)競爭行為。選項(xiàng)D：以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)，這是一種惡性競爭手段。低于成本或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)會擾亂市場價(jià)格體系，破壞正常的市場競爭機(jī)制，損害其他從業(yè)者的利益和行業(yè)的整體利益，屬于不正當(dāng)競爭行為。綜上所述，ABCD選項(xiàng)均屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為，本題答案選ABCD。4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項(xiàng)A金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表達(dá)申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿及相關(guān)訴求的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司具有合法經(jīng)營的主體資格和相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，是中國證監(jiān)會審核其是否具備申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的基礎(chǔ)材料之一，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的統(tǒng)一意見和決策，是公司開展此項(xiàng)申請業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策依據(jù)，對申請審核具有重要意義，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表可以反映期貨公司近期的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)健康程度，有助于中國證監(jiān)會評估期貨公司是否具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力來開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。5、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.修改或者終止合約

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨交易所辦理相關(guān)事項(xiàng)時(shí)需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。選項(xiàng)A制定或者修改章程、交易規(guī)則對期貨交易所的運(yùn)營和管理有著根本性的影響。章程是期貨交易所的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營方式等重要內(nèi)容；交易規(guī)則則直接涉及到期貨交易的具體操作流程、交易機(jī)制等核心環(huán)節(jié)。這些內(nèi)容的制定或修改會對整個(gè)期貨市場的交易秩序、參與者的權(quán)益等產(chǎn)生重大影響，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種關(guān)乎期貨市場的交易范圍和交易活躍度。新交易品種的上市可能會吸引新的投資者和資金進(jìn)入市場，改變市場的結(jié)構(gòu)和格局；而中止、取消或恢復(fù)交易品種也會對相關(guān)投資者的投資決策和利益產(chǎn)生直接影響。為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展，確保交易品種的合理設(shè)置和有序調(diào)整，此類事項(xiàng)需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C變更住所或者營業(yè)場所主要涉及到期貨交易所的物理經(jīng)營地點(diǎn)的改變，這雖然也需要遵循一定的規(guī)定和程序，但通常不會對期貨市場的整體運(yùn)行機(jī)制、交易規(guī)則等核心方面產(chǎn)生重大影響，一般不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D修改或者終止合約通常是在期貨交易所既定的交易規(guī)則和市場機(jī)制框架內(nèi)進(jìn)行的操作，更多地是基于市場實(shí)際情況和交易需求在合約層面的調(diào)整。這種調(diào)整一般按照期貨交易所自身的內(nèi)部規(guī)則和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行處理，不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)專門批準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。6、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是()。

A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司

B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

C.A證券公司是D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司，符合證券公司只能接受其全資擁有的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制，即二者被同一機(jī)構(gòu)控制，符合證券公司可以接受被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：A證券公司是D期貨公司的控股公司，符合證券公司可以接受其控股的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：E期貨公司與A證券公司之間僅業(yè)務(wù)關(guān)系密切，但并不滿足證券公司只能接受其全資擁有、控股或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的條件，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，符合規(guī)定的是ABC選項(xiàng)。7、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.訓(xùn)誡

B.暫停從業(yè)人員資格

C.公開譴責(zé)

D.撤銷從業(yè)人員資格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在受到特定處理后需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。選項(xiàng)A：訓(xùn)誡是對期貨從業(yè)人員輕微違規(guī)行為的一種警告性措施。當(dāng)從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會訓(xùn)誡時(shí)，意味著其行為存在一定問題，為提升其職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：暫停從業(yè)人員資格是對違規(guī)從業(yè)人員在一定期限內(nèi)限制其從業(yè)權(quán)利的處理。為使從業(yè)人員在恢復(fù)資格后能更好地履行職責(zé)，避免再次出現(xiàn)違規(guī)行為，需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：公開譴責(zé)是對從業(yè)人員較嚴(yán)重違規(guī)行為的一種公開批評。這表明其行為在行業(yè)內(nèi)造成了不良影響，參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)有助于其認(rèn)識錯(cuò)誤，提升自身業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：撤銷從業(yè)人員資格是一種較為嚴(yán)厲的處罰，意味著該從業(yè)人員不再具備從事期貨行業(yè)的資格。既然已經(jīng)被撤銷資格，也就不存在參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況了，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。8、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題目中所描述的王某的行為，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A題干中明確提到“王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易”，這表明王某是以個(gè)人名義參與了期貨交易，違反了“從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易”這一執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B“王某把獲取的所在公司一些客戶的交易信息透露給親朋好友”，客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某將其泄露、傳遞給他人，違背了“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的規(guī)定，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C整個(gè)題干中均未體現(xiàn)出王某進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D題干里沒有涉及王某自覺抵制商業(yè)賄賂方面的信息，未表明王某存在相關(guān)違反或不違反該準(zhǔn)則的行為，所以選項(xiàng)D也不符合題意。綜上，答案選AB。9、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。

A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的運(yùn)營及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，該業(yè)務(wù)與期貨公司密切相關(guān)，會對期貨公司的業(yè)務(wù)開展等方面產(chǎn)生影響，因此需要報(bào)期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，以便該派出機(jī)構(gòu)能及時(shí)掌握情況并進(jìn)行有效的監(jiān)管。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。中間介紹業(yè)務(wù)是證券公司的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)委托協(xié)議的簽訂、變更或者終止等情況，會直接影響證券公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)狀況。為使證券公司所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解證券公司的業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)并實(shí)施監(jiān)管，該業(yè)務(wù)委托協(xié)議需要報(bào)證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)期貨市場