期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓(xùn)練試卷第一部分單選題(50題)1、期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算相關(guān)資金往來的賬戶，符合保證金存儲和管理的規(guī)范要求。選項B“結(jié)算賬戶”表述過于寬泛，沒有明確指出是專門用于期貨保證金存儲的專用結(jié)算賬戶，不能準確體現(xiàn)保證金存儲的特殊性和規(guī)范性。選項C“交易賬戶”主要是用于記錄投資者具體交易情況的賬戶，并非專門存儲保證金的賬戶。選項D“專用交易賬戶”同樣是側(cè)重于交易操作層面，而不是用于保證金的存儲。所以本題正確答案是A。2、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務(wù)狀況能夠清晰、準確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨立性，該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金專款專用，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項說法正確。選項D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責，而中國證監(jiān)會和財政部負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。3、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"4、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀合同提供交易服務(wù)

B.申請交易編碼提供交易服務(wù)

C.簽署期貨經(jīng)紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀合同，因為簽署合同是確立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權(quán)益和市場秩序的基礎(chǔ)，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶提供交易服務(wù)”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務(wù)，首先應(yīng)完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應(yīng)先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。5、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動資產(chǎn)和流動負債數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結(jié)合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標準要求和預(yù)警標準來判斷選項。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：流動資產(chǎn)與流動負債的比例\(=\)流動資產(chǎn)\(\div\)流動負債，可得該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中相關(guān)標準《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標準為規(guī)定標準的\(120\%\)，即預(yù)警標準為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計算結(jié)果與標準進行對比并判斷選項判斷是否符合規(guī)定標準要求：計算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。判斷是否高于預(yù)警標準：計算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準，答案選D。6、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級原則上由低到高劃分為五級，其對應(yīng)的分級標識為R1、R2、R3、R4、R5。選項A的A1、A2、A3、A4、A5；選項B的B1、B2、B3、B4、B5；選項C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的正確劃分標識，所以本題正確答案選D。"7、（）負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄的責任主體。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨經(jīng)營機構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負責制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔著對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范的職責。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，但并不負責制定風險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。8、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補保證金缺口的資金來源。當面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時，按照規(guī)定，應(yīng)當先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應(yīng)對風險、彌補缺口時是首要動用的資源。選項A，風險準備金是為應(yīng)對可能發(fā)生的風險而提前準備的資金，但在彌補保證金缺口時，并非首先使用它。選項B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補缺口時才會動用的，不是優(yōu)先用于彌補保證金缺口的。選項C，自有資金符合先用于彌補保證金缺口的規(guī)定，所以該選項正確。選項D，交易費用是在交易過程中產(chǎn)生的費用，與彌補保證金缺口并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。9、因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險

B.他人責任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤時的賠償責任的除外情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所出現(xiàn)過錯，導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，進而造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失時，期貨交易所一般需要承擔賠償責任。但存在特殊情況可使其免責。選項A，緊急避險是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權(quán)利免受正在發(fā)生的危險，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護較大的合法權(quán)益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責任認定情境中，緊急避險并非免除其賠償責任的法定情形，所以A選項不符合。選項B，“他人責任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，并沒有將其明確列為期貨交易所因自身過錯導(dǎo)致?lián)p失時免責的條件，故B選項錯誤。選項C，不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。根據(jù)法律規(guī)定，因不可抗力導(dǎo)致的損失通?？梢悦獬嚓P(guān)主體的責任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔賠償責任，所以C選項正確。選項D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導(dǎo)致責任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責任的法定理由，因此D選項不正確。綜上，本題答案選C。10、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結(jié)算，還要承擔為非結(jié)算會員辦理結(jié)算的職責，因此該選項符合題意。選項B：交易結(jié)算會員期貨公司交易結(jié)算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項不符合題意。選項C：一般結(jié)算會員期貨公司在我國期貨市場的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結(jié)算會員期貨公司特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。11、下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議情形的是（）

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議的情形。選項A監(jiān)事長主要負責監(jiān)督等職責，在相關(guān)規(guī)定中，監(jiān)事長提議并非是會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議的情形，所以選項A錯誤。選項B中國證監(jiān)會作為期貨市場的重要監(jiān)管機構(gòu)，其提議具有權(quán)威性和重要性，根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會提議時，會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議，所以選項B正確。選項C總經(jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，總經(jīng)理提議不屬于會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議的法定情形，所以選項C錯誤。選項D按照規(guī)定，應(yīng)當是1/3以上理事聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所才應(yīng)當召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。12、在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中關(guān)于個人信用報告打印日期與申請開戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當性制度里，對于投資者申請開立期貨交易編碼時所提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告有著嚴格的時間要求。為了保證信用報告信息的及時性和準確性，規(guī)定其打印日期距申請開戶日期間隔不得超過2個月。所以答案選B。13、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關(guān)鍵職位人員之間的關(guān)系限制。在期貨公司的治理與運營中，為確保公司決策的獨立性、公正性以及風險管控的有效性，對董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關(guān)系有著嚴格規(guī)定。選項A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關(guān)系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項B“近親屬”，在相關(guān)法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系?！敖H屬”有明確的法律定義范圍，能精準地對這些關(guān)鍵職位人員之間可能存在的利益關(guān)聯(lián)等情況進行限制，保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性和獨立性，所以該選項正確。選項C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準確體現(xiàn)法規(guī)對于期貨公司關(guān)鍵人員關(guān)系限制的具體要求。選項D“朋友”，朋友關(guān)系具有較大的主觀性和不確定性，難以進行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關(guān)系納入期貨公司這幾個關(guān)鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。14、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權(quán)的相關(guān)知識。選項A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關(guān)會議來保障組織決策過程的順利進行，因此該選項說法正確。選項B，專門委員會的工作需要進行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責任組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標和要求開展工作，所以該選項說法正確。選項C，理事長需要檢查理事會決議的實施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項說法錯誤。選項D，理事長承擔著主持理事會日常工作的職責，以保證理事會各項事務(wù)有序開展，該選項說法正確。綜上，答案選C。15、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項A錯誤。選項B會員大會須有2/3以上會員參加方為有效，而不是3/4以上會員參加方為有效。所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是會員制期貨交易所的高級管理人員，同時總經(jīng)理是當然理事。所以選項C正確。選項D理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責。理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。""16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務(wù)時應(yīng)遵循的原則。選項A：維護投資者的合法權(quán)益是期貨從業(yè)人員的重要職責之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心目標就是要保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，該選項符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項正確。選項B：投資者的各項要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對于不合理或不合法的要求應(yīng)予以拒絕并進行正確引導(dǎo)，所以該選項錯誤。選項C：“最大限度維護投資者利益”表述不準確，從業(yè)人員應(yīng)維護的是投資者的合法權(quán)益，而不是無原則地追求所謂的“最大限度利益”，因為在市場環(huán)境中存在各種不確定性和風險，無法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項錯誤。選項D：市場具有不確定性和風險性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務(wù)、維護其合法權(quán)益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。""17、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進行分析：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風險官解釋說明情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責。被免職的首席風險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風險官解釋說明情況這一事項不相關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃類別確定標準的理解。選項A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項A表述錯誤。選項B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項B表述正確。選項C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項中所說的90%和30%。所以選項C表述錯誤。選項D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為混合類，而不是特別類。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職能來判斷哪個選項符合對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查等。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合，該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點在于保證金的安全監(jiān)管，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，維護市場的正常運行秩序，雖然也對市場參與者有一定的管理職能，但并非主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，該選項錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負責存放和管理期貨保證金的金融機構(gòu)，其主要職責是確保期貨保證金的安全存儲和資金的正常劃轉(zhuǎn)，與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項不符合要求。選項B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項不正確。選項C，從業(yè)資格注冊是確認從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立數(shù)據(jù)庫對其進行公示并及時更新，該選項正確。選項D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項不合適。綜上，答案選C。21、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以答案選B。"22、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.投資者

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A，結(jié)算會員是一個較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會員自身就具備為非結(jié)算會員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會員期貨公司不得接受結(jié)算會員委托，且結(jié)算會員也有多種類型，故A項不符合題意。選項B，全面結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司與之并不存在不得接受委托進行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項不正確。選項C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結(jié)算會員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項不符合要求。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員等其他符合條件的主體來進行結(jié)算，交易結(jié)算會員期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項正確。綜上，答案選D。23、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關(guān)規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"24、在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.各地人事部門

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)。下面對各選項進行分析：-選項A：中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其職責側(cè)重于對市場的宏觀管理和監(jiān)督，并非負責組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理，其職能之一便是組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項正確。-選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨合約的交易活動，而不是組織從業(yè)資格考試，所以該選項錯誤。-選項D：各地人事部門主要負責當?shù)氐娜耸鹿芾怼⑷瞬欧?wù)、人事考試等工作，但并不涉及期貨從業(yè)資格考試的組織，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。25、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國有期貨公司任職人員，屬于國家工作人員。乙為了求甲的職務(wù)行為，給甲送上5萬元好處費，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實或隱瞞真相的方式騙取乙的財物，乙是主動給甲好處費以謀求甲的職務(wù)行為，不符合詐騙罪的構(gòu)成要件，所以該選項錯誤。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。在本題中，甲收受乙好處費的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過威脅或要挾的方式從一開始就強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以該選項錯誤。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構(gòu)成受賄罪，并不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、公司制期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名和通過方式。公司制期貨交易所設(shè)獨立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對于獨立董事的提名和通過有明確的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和管理負有重要的監(jiān)管職責。由中國證監(jiān)會提名獨立董事，能確保獨立董事具備專業(yè)知識和獨立的視角，且通過股東大會通過，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項符合相關(guān)規(guī)定。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非獨立董事的提名主體，且獨立董事由董事會通過不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C，股東大會提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨立董事由中國證監(jiān)會提名更為合適，故該選項錯誤。選項D，獨立董事由中國證監(jiān)會提名后需經(jīng)股東大會通過，而非由中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。27、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會員用國債充抵保證金時，國債充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個計算結(jié)果并確定最高充抵金額通過上述計算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。28、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負責制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負責制定和執(zhí)行財政政策，進行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。30、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權(quán)之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事長負責主持會議的召開和流程的推進，確保會員大會能夠順利進行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責范圍內(nèi)的工作。理事長有責任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負責主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務(wù)進行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側(cè)重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""31、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關(guān)知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"32、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風險可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風險，不利于化解風險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風險，符合化解風險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風險，不利于化解當前的市場風險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。33、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔損失的比例。當期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔損失的20%，所以答案選C。"34、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。我們來逐一分析各選項：-選項A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別，證券業(yè)務(wù)側(cè)重于股票、債券等證券類交易，并非針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須具備的滿足業(yè)務(wù)需要的人員，該選項不符合要求。-選項B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場的交易規(guī)則、結(jié)算流程等專業(yè)知識和操作技能，能夠滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)在交易執(zhí)行、風險控制、資金結(jié)算等多方面的需要。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要有具備專業(yè)期貨知識和業(yè)務(wù)能力的人員來開展相關(guān)工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項正確。-選項C：會計從業(yè)人員主要負責企業(yè)的財務(wù)核算、賬務(wù)處理、財務(wù)報表編制等會計相關(guān)工作，雖然財務(wù)工作是企業(yè)運營的重要部分，但會計工作的核心并非直接針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)需要，所以該選項不符合題意。-選項D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產(chǎn)品銷售等銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)重點與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識并不直接適用于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。35、投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應(yīng)遵守的原則。選項A“適當分攤”，在金融期貨交易中，并不存在“適當分攤”這樣一個普遍適用的、明確的承擔履約責任的原則，該表述與金融期貨交易履約責任承擔的常規(guī)理念不相符，所以A選項錯誤。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險領(lǐng)域的概念，是指在保險事故發(fā)生后，保險人對被保險人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔履約責任的原則，故B選項錯誤。選項C“買賣自負”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買賣決策，就需要對自己的交易行為及其后果負責，承擔交易的履約責任。這是金融市場的一項基本準則，它強調(diào)了投資者個人對自身交易決策的自主性和責任性，所以投資者應(yīng)當遵守買賣自負的原則承擔金融期貨交易的履約責任，C選項正確。選項D“風險自負”，雖然投資者在參與金融期貨交易時需要自行承擔風險，但本題強調(diào)的是承擔交易的履約責任，“風險自負”側(cè)重于對交易中潛在風險損失的承受，而不是直接針對交易的履約責任，所以D選項不符合題意。綜上，答案選C。36、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項A首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風險，所以選項A正確。選項B董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，故選項B錯誤。選項C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，但重點并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項C錯誤。選項D獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事，主要作用是維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復(fù)核后，會將當日通過復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。38、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關(guān)行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據(jù)期貨投資相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開個人賬戶并打入資金，做老鼠倉盤。老鼠倉是嚴重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經(jīng)統(tǒng)計，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內(nèi)幕交易、不當利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。39、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應(yīng)追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進行計算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。40、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識。選項A分析中國期貨業(yè)協(xié)會并不會直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認定，但通過考試時并不會直接獲得協(xié)會頒發(fā)的資格證書，所以A選項錯誤。選項B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項符合實際情況，所以B選項正確。選項C分析中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會負責發(fā)放，所以C選項錯誤。選項D分析同理，中國證監(jiān)會不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應(yīng)當予以批準

B.受影響，應(yīng)當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應(yīng)當予以批準，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調(diào)整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，應(yīng)當予以批準。因此答案選A。42、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個選項所涉及罪名的定義及構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。該罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財務(wù)，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。""43、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀商

C.登記結(jié)算機構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經(jīng)紀商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開戶及申請編碼的機構(gòu)；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開戶和編碼申請的機構(gòu)。綜上，答案選A。44、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀關(guān)系中民事責任的承擔主體。在居間經(jīng)紀活動里，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生民事責任的承擔者，所以A選項錯誤。選項B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，但民事責任并非由客戶李某承擔，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任承擔，所以C選項錯誤。選項D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由居間人小王承擔，所以D選項正確。綜上，答案選D。45、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理，該選項符合相關(guān)規(guī)定。選項B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔的民事責任而進行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會的處理方式，所以該選項錯誤。選項C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當受到的刑法制裁，一般由司法機關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項錯誤。選項D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強調(diào)的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準確，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。46、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》時的處理措施。選項A，警告并處以5000元以下罰款并非針對情節(jié)輕微且未造成嚴重后果情形的處理方式，所以該選項錯誤。選項B，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時，予以訓(xùn)誡，該選項正確。選項C，公開譴責通常適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項錯誤。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當期貨公司破產(chǎn)時，破產(chǎn)財產(chǎn)是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務(wù)的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務(wù)的資產(chǎn)?？蛻舯ＷC金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負責存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶本身的債務(wù)，任何單位或者個人不得對客戶保證金進行凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。48、期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構(gòu)審查，主管機構(gòu)只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸崱蚀_，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以正確答案選B。"50、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。我們來逐一分析各個選項：-選項A：警告一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，題干中明確提到“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”，所以警告不符合該情況，A選項錯誤。-選項B：當從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時，予以公開譴責是符合規(guī)定的處理方式，B選項正確。-選項C：題干中未提及罰款這一處理措施，且對于此準則下的違規(guī)情形，罰款并非本題所涉及的處理方式，C選項錯誤。-選項D：批評通常也是針對情節(jié)不太嚴重的情況，與題干中“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”不匹配，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為（）。

A.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定.活期存折

D.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明的相關(guān)規(guī)定。選項A，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折，其能反映投資者一定時期內(nèi)存款的情況，具有較強的穩(wěn)定性和可信度，可作為銀行存款證明，是合理的證明形式。選項B，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折，雖然活期存款的流動性較強，但同樣能體現(xiàn)投資者在銀行賬戶中的資金情況，可作為銀行存款證明使用。選項C，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折，對于有外幣存款的投資者而言，這能夠證明其在銀行的外幣資金狀況，在財務(wù)狀況評估中是有效的證明方式。選項D，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單，存單是銀行憑以辦理儲蓄業(yè)務(wù)的一種信用憑證，清晰地記錄了存款的相關(guān)信息，可作為銀行存款證明。綜上所述，ABCD四個選項所提及的材料均可以作為在財務(wù)狀況評估中投資者提供的銀行存款證明，故本題答案為ABCD。2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）行為的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規(guī)定使用.分配收益

B.違反規(guī)定接納會員

C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔保金制度

D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風險準備金

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益，這可能會影響資金的合理使用和分配，損害相關(guān)方利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此該行為應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，選項A正確。選項B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員，可能會導(dǎo)致不符合條件的主體進入市場，增加市場風險，影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以這種行為需要進行責令改正、給予警告并沒收違法所得等處理，選項B正確。選項C結(jié)算擔保金制度對于保障期貨交易的結(jié)算安全至關(guān)重要。期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度，會使結(jié)算風險得不到有效控制，威脅到整個期貨市場的結(jié)算安全，故這種行為應(yīng)受到相應(yīng)處罰，選項C正確。選項D風險準備金的提取、管理和使用對于應(yīng)對期貨市場的風險起著關(guān)鍵作用。期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，可能無法有效應(yīng)對市場風險，影響市場的穩(wěn)定運行，所以該行為需要被責令改正，給予警告，沒收違法所得，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案選ABCD。3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，過程中應(yīng)當明確的內(nèi)容包括（）。

A.客戶投訴的接待處理

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C.客戶盈利保障約定

D.辦理開戶

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司建立對接規(guī)則應(yīng)明確的內(nèi)容相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：選項A：客戶投訴的接待處理在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中，客戶投訴的接待處理是十分重要的環(huán)節(jié)。明確該內(nèi)容有利于及時、有效地處理客戶在業(yè)務(wù)辦理及交易過程中遇到的問題和不滿，維護客戶的合法權(quán)益，保障業(yè)務(wù)的順利開展和良好的市場形象，因此該項應(yīng)在對接規(guī)則中明確。選項B：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護行情和交易系統(tǒng)是客戶進行期貨交易的重要工具。證券公司與期貨公司明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護內(nèi)容，能夠確保系統(tǒng)的正常運行和穩(wěn)定，為客戶提供準確、及時的行情信息和流暢的交易體驗，這對于保障期貨交易的順利進行至關(guān)重要，所以該項也應(yīng)包含在對接規(guī)則中。選項C：客戶盈利保障約定在金融市場中，期貨交易具有風險性和不確定性，任何機構(gòu)都無法保證客戶一定能夠盈利?！翱蛻粲Ｕ霞s定”違反了金融市場的基本規(guī)律和監(jiān)管要求，是不合法且不合理的，因此該內(nèi)容不應(yīng)在對接規(guī)則中明確。選項D：辦理開戶辦理開戶是客戶參與期貨交易的首要步驟，明確辦理開戶相關(guān)事宜，包括開戶流程、所需資料、責任劃分等，有助于規(guī)范開戶行為，防止出現(xiàn)違規(guī)開戶等問題，保障客戶信息安全和合法權(quán)益，所以該項應(yīng)在對接規(guī)則中明確。綜上，答案選ABD。4、應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的有（）。

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.財務(wù)負責人

D.結(jié)算負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的人員范圍。風險監(jiān)管報表對于期貨公司的風險監(jiān)控和合規(guī)管理至關(guān)重要，準確、真實的報表數(shù)據(jù)有助于監(jiān)管部門及時掌握期貨公司的經(jīng)營狀況和風險水平。相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求明確規(guī)定，以下人員應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認：選項A：期貨公司法定代表人：作為公司的主要負責人，法定代表人對公司整體經(jīng)營活動和合規(guī)事項負有最終責任，其簽字確認體現(xiàn)了對風險監(jiān)管報表真實性、準確性和完整性的認可，是代表公司對監(jiān)管部門作出的正式承諾。選項B：經(jīng)營管理主要負責人：負責公司日常經(jīng)營管理工作，直接參與公司各項業(yè)務(wù)的決策和執(zhí)行，對公司的經(jīng)營狀況和風險情況有深入了解。其簽字確認可確保報表反映公司實際經(jīng)營管理中的風險狀況。選項C：財務(wù)負責人：掌管公司財務(wù)信息和財務(wù)活動，對財務(wù)數(shù)據(jù)的準確性和合規(guī)性負責。風險監(jiān)管報表中包含大量財務(wù)數(shù)據(jù)，財務(wù)負責人簽字確認能夠保證財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。選項D：結(jié)算負責人：主要負責期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，對交易結(jié)算環(huán)節(jié)的風險控制和資金安全至關(guān)重要。結(jié)算業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)和信息是風險監(jiān)管報表的重要組成部分，結(jié)算負責人簽字確認可保障結(jié)算相關(guān)信息的準確性和及時性。綜上所述，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務(wù)負責人和結(jié)算負責人均應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，本題正確答案為ABCD。5、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔賠償責任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔次要賠償責任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔主要賠償責任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔8000元的賠償責任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及合同約定的情況，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨交易中，若雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充