期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題第一部分單選題(50題)1、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當(dāng)成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重不同情形時(shí)，為體現(xiàn)罪責(zé)相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來(lái)定罪處罰，這樣能更準(zhǔn)確地反映犯罪行為的社會(huì)危害性和行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)犯罪行為的懲處過(guò)輕，無(wú)法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所的設(shè)立審批有明確規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所屬于其職責(zé)范疇。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設(shè)立審批，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨交易所的設(shè)立審批無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，正確答案是D。3、在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況的核實(shí)及評(píng)估的時(shí)間規(guī)定。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。4、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來(lái)源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來(lái)源

C.幣種

D.時(shí)間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關(guān)重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項(xiàng)A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個(gè)數(shù)量特征，不同來(lái)源和性質(zhì)的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來(lái)源于境內(nèi)和境外的保證金的性質(zhì)和特點(diǎn)，無(wú)法滿足對(duì)不同來(lái)源保證金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和監(jiān)控的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，按來(lái)源分賬戶管理，雖然來(lái)源是需要考慮的一個(gè)重要因素，但在實(shí)際的保證金管理操作中，幣種的差異對(duì)于資金的結(jié)算、匯率風(fēng)險(xiǎn)的管理等方面有著更為直接和關(guān)鍵的影響。僅僅按來(lái)源區(qū)分不能很好地適應(yīng)金融交易中的實(shí)際需求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動(dòng)、匯率波動(dòng)等方面存在明顯差異。將來(lái)源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對(duì)不同貨幣的資金進(jìn)行核算、管理和監(jiān)控，便于進(jìn)行資金結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制，符合實(shí)際的業(yè)務(wù)操作和管理要求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，按時(shí)間分賬戶管理，時(shí)間因素對(duì)于保證金管理的意義相對(duì)較小。時(shí)間并不能直接體現(xiàn)保證金的來(lái)源和性質(zhì)差異，無(wú)法對(duì)境內(nèi)和境外保證金進(jìn)行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。5、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。首先分析選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，與判斷是否透支交易并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，透支額度通常是指在信用卡、貸款等業(yè)務(wù)中給予用戶的可透支金額限制，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易的情境下，并非判斷的標(biāo)準(zhǔn)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等情況，和判斷期貨公司或客戶是否透支交易沒(méi)有直接聯(lián)系，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)必須繳納的保證金占合約價(jià)值的比例。如果客戶的保證金不足規(guī)定比例，就可能存在透支交易的情況。因此，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。6、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項(xiàng)后，需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報(bào)告期限。而選項(xiàng)C，規(guī)定報(bào)告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。7、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等進(jìn)行審批和監(jiān)管。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，不具有對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)權(quán)限。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，并非批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)批準(zhǔn)無(wú)關(guān)。所以期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，答案選A。"8、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問(wèn)責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A“問(wèn)責(zé)追究”，“問(wèn)責(zé)”通常側(cè)重于對(duì)特定行為或事件進(jìn)行責(zé)任的追問(wèn)和查證，一般多應(yīng)用于對(duì)公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問(wèn)情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責(zé)任的范疇，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，在期貨行業(yè)，會(huì)員單位建立客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過(guò)程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可以依據(jù)該制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是最嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任形式。題干強(qiáng)調(diào)的是建立一種制度來(lái)明確相關(guān)人員責(zé)任，并非直接指向刑事犯罪層面的責(zé)任，刑事責(zé)任表述過(guò)于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責(zé)任明確與追究的整個(gè)范疇，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，是指民事主體在民事活動(dòng)中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對(duì)其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。同樣，題干并非單純強(qiáng)調(diào)民事方面的責(zé)任，它是一個(gè)更寬泛的客戶開發(fā)責(zé)任制度，所以該選項(xiàng)也不符合要求。綜上，本題答案選B。9、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)作為重要的決策機(jī)構(gòu)，其有效召開對(duì)于交易所的規(guī)范運(yùn)作至關(guān)重要。規(guī)定會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，這一標(biāo)準(zhǔn)確保了會(huì)員大會(huì)能夠充分代表廣大會(huì)員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會(huì)員大會(huì)的會(huì)員比例過(guò)低，可能導(dǎo)致決策不能充分反映大多數(shù)會(huì)員的意見(jiàn)和訴求，不利于交易所的科學(xué)決策和健康發(fā)展。本題選項(xiàng)A，三分之一的會(huì)員參加無(wú)法保證會(huì)員大會(huì)的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個(gè)會(huì)員群體的意愿，因此不能使會(huì)員大會(huì)有效召開；選項(xiàng)C，四分之一的會(huì)員參加比例更低，更無(wú)法滿足會(huì)員大會(huì)有效召開的要求；選項(xiàng)D，二分之一的會(huì)員參加也未達(dá)到規(guī)定的有效參會(huì)比例。所以，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，答案選B。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，這可能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和資金流動(dòng)性產(chǎn)生嚴(yán)重影響。為了幫助公司應(yīng)對(duì)這種突發(fā)狀況、維持正常運(yùn)營(yíng)，經(jīng)批準(zhǔn)公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。公司遭受不可抗力事件時(shí)，同樣會(huì)面臨經(jīng)營(yíng)困境和資金緊張等問(wèn)題，在此情況下經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，意味著目前保障基金已經(jīng)達(dá)到了可以有效保障投資者利益的水平，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時(shí)，減輕公司的資金壓力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的一種常見(jiàn)情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。11、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會(huì)員與相關(guān)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，非結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報(bào)告查詢工作的有序進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式通常不會(huì)直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來(lái)明確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔(dān)一定職責(zé)，但對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過(guò)結(jié)算協(xié)議來(lái)確定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)的政策和法規(guī)，一般不會(huì)涉及非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，該事項(xiàng)通常由結(jié)算協(xié)議來(lái)約定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無(wú)效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來(lái)執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。13、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。

A.5萬(wàn)元

B.9萬(wàn)元

C.8.1萬(wàn)元

D.6.4萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償。在本題中，甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，9萬(wàn)元小于10萬(wàn)元，符合“10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）全額補(bǔ)償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬(wàn)元。因此，答案選B。14、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)。同時(shí)，并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。15、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點(diǎn)在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不直接對(duì)商品和金融期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)市場(chǎng)體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場(chǎng)發(fā)展等工作，與期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。16、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C周的時(shí)間間隔過(guò)于頻繁，不符合實(shí)際業(yè)務(wù)操作；選項(xiàng)D月同樣時(shí)間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。17、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"18、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對(duì)特定交易指令處理不當(dāng)造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向時(shí)，若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來(lái)看，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶下達(dá)的交易指令進(jìn)行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達(dá)的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進(jìn)行交易，存在明顯過(guò)錯(cuò)。選項(xiàng)A，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外，符合過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但若客戶事后對(duì)該交易予以追認(rèn)，說(shuō)明客戶認(rèn)可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理，因?yàn)榭蛻粝逻_(dá)的指令不完整并非客戶故意或存在重大過(guò)錯(cuò)，且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項(xiàng)C，期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任，沒(méi)有合理依據(jù)，期貨公司的過(guò)錯(cuò)是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應(yīng)簡(jiǎn)單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過(guò)錯(cuò)責(zé)任的情況下，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。19、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)”，1年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)相對(duì)較短，可能無(wú)法積累足夠的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應(yīng)的任職資格要求。選項(xiàng)B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)”，2年的時(shí)間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強(qiáng)的領(lǐng)域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵內(nèi)容，不符合相關(guān)任職資格條件。選項(xiàng)C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)”，3年及以上的從業(yè)經(jīng)歷能夠讓從業(yè)者在相關(guān)領(lǐng)域積累較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，熟悉業(yè)務(wù)流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責(zé)，符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)”，雖然5年以上經(jīng)驗(yàn)?zāi)苁箯臉I(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標(biāo)準(zhǔn)，5年以上經(jīng)驗(yàn)高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。20、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。所以本題正確答案是B。"21、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A選項(xiàng)500萬(wàn)元未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)1500萬(wàn)元雖然也超過(guò)了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但不是法規(guī)規(guī)定的認(rèn)定界限；D選項(xiàng)3000萬(wàn)元同樣超出了規(guī)定的認(rèn)定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬(wàn)元，所以本題應(yīng)選B。"22、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。23、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨(dú)立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨(dú)立董事能夠有足夠的時(shí)間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題中選項(xiàng)A的5家、選項(xiàng)B的1家、選項(xiàng)C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)D。24、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，提交合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。25、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對(duì)手方

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，若該機(jī)構(gòu)按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)殡m然合同無(wú)效，但交易是按照客戶的指令進(jìn)行的，客戶是交易行為的實(shí)際決策者和利益相關(guān)者，所以交易的結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)。因此本題正確答案選B。"26、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上公告。選項(xiàng)A“任意媒體上”表述錯(cuò)誤，隨意選擇媒體進(jìn)行公告無(wú)法保證信息傳播的規(guī)范性和權(quán)威性，不能確保相關(guān)主體準(zhǔn)確獲取重要信息；選項(xiàng)B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負(fù)責(zé)企業(yè)登記注冊(cè)等工商管理工作，期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)公告并非由其指定媒體，該選項(xiàng)不符合要求；選項(xiàng)C“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項(xiàng)公告需在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上發(fā)布，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選D。27、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

A.申請(qǐng)書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題是關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交材料的單項(xiàng)選擇題，解題關(guān)鍵在于明確申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項(xiàng)是否屬于其中。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所的基礎(chǔ)文件，它是發(fā)起設(shè)立申請(qǐng)的正式表達(dá)，用于向相關(guān)管理部門表明設(shè)立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請(qǐng)書屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、會(huì)員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運(yùn)作的重要依據(jù)。相關(guān)管理部門需要通過(guò)審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請(qǐng)時(shí)必須提交的材料。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃體現(xiàn)了該交易所未來(lái)的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)定位以及預(yù)期的經(jīng)營(yíng)成果等內(nèi)容。它有助于相關(guān)管理部門評(píng)估該期貨交易所設(shè)立的可行性和合理性，以及對(duì)市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響，所以經(jīng)營(yíng)計(jì)劃屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)D理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況，與期貨交易所的設(shè)立申請(qǐng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。設(shè)立期貨交易所重點(diǎn)關(guān)注的是其設(shè)立的必要性、可行性、組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況并非決定期貨交易所能否設(shè)立的關(guān)鍵因素，所以該項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。綜上，答案選D。28、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，專門委員會(huì)在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會(huì)處理相關(guān)事務(wù)。而董事會(huì)是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在董事會(huì)這一組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會(huì)。所以本題答案選A。29、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效

C.沒(méi)有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易

D.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。這符合市場(chǎng)交易的一般性邏輯和規(guī)則，因?yàn)樵跊](méi)有明確價(jià)格指示的情況下，以市場(chǎng)當(dāng)前價(jià)格進(jìn)行交易是合理且常見(jiàn)的做法，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如果交易指令沒(méi)有有效期限，通常不應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效。在實(shí)際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時(shí)效性，沒(méi)有明確有效期限的指令一般會(huì)按照一定的默認(rèn)短期期限來(lái)執(zhí)行，而非長(zhǎng)期有效，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：若交易指令沒(méi)有開平倉(cāng)方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易，而不是平倉(cāng)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：如前面A選項(xiàng)所分析，沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)應(yīng)視為按市價(jià)交易，而非按限價(jià)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員收入遞延支付的相關(guān)規(guī)定。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的責(zé)任意識(shí)，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，對(duì)其收入遞延支付有明確要求。《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們?cè)谳^長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)關(guān)注業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期效果和風(fēng)險(xiǎn)；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務(wù)人員的個(gè)人利益與業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，答案選C。31、中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險(xiǎn)教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對(duì)投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)核心要素。中國(guó)金融期貨交易所和期貨公司加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展的教育應(yīng)當(dāng)緊密圍繞市場(chǎng)的關(guān)鍵特性。選項(xiàng)A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。選項(xiàng)C，道德教育主要強(qiáng)調(diào)的是在交易過(guò)程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)的公平和誠(chéng)信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對(duì)金融期貨交易特點(diǎn)的教育內(nèi)容。選項(xiàng)D，認(rèn)知教育范圍較為寬泛，沒(méi)有針對(duì)性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)教育能夠讓投資者充分認(rèn)識(shí)到金融期貨交易中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，促使投資者在交易過(guò)程中更加謹(jǐn)慎，合理地評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場(chǎng)的利益。所以，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過(guò)證券資金賬戶進(jìn)行相關(guān)操作，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴(yán)格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進(jìn)行此項(xiàng)操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，代理客戶進(jìn)行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易，客戶的期貨交易行為應(yīng)由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進(jìn)行，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施等服務(wù)，這是其在中間介紹業(yè)務(wù)中被允許開展的合理業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。33、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者進(jìn)行管理的相關(guān)規(guī)定中，為了科學(xué)、準(zhǔn)確地評(píng)估和匹配投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，需要對(duì)普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更細(xì)致地了解不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受水平，進(jìn)而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權(quán)益和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以本題正確答案是D。"34、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時(shí)推薦人的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項(xiàng)。"35、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是極為關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性因素。公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體現(xiàn)了公司在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會(huì)依據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)來(lái)評(píng)估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來(lái)的戰(zhàn)略方向，并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場(chǎng)覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風(fēng)險(xiǎn)把控等核心方面的能力。所以在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選C。"36、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題答案選B。37、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A限制違法行為人的人身自由是一項(xiàng)非常嚴(yán)厲的措施，需要嚴(yán)格的法律程序和權(quán)限，一般只有司法機(jī)關(guān)等特定部門在符合法定條件下才可以實(shí)施。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)的行政機(jī)構(gòu)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過(guò)復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關(guān)的財(cái)產(chǎn)情況，有助于查明事實(shí)真相，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是可以采取該措施的，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要方式之一。在現(xiàn)場(chǎng)可以直接獲取與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)，對(duì)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和分析，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是監(jiān)管機(jī)構(gòu)保障期貨市場(chǎng)規(guī)范、健康運(yùn)行的重要措施。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)力對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選A。38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限。在實(shí)際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)B“不少于15年”、選項(xiàng)C“不少于20年”以及選項(xiàng)D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。39、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案選B。40、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問(wèn)追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.期貨公司承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。在強(qiáng)行平倉(cāng)的過(guò)程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過(guò)錯(cuò)行為所引發(fā)的，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施，本身并無(wú)與期貨公司共同承擔(dān)損失的責(zé)任基礎(chǔ)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所的強(qiáng)行平倉(cāng)行為是正當(dāng)合理的應(yīng)對(duì)措施，并非損失的責(zé)任方，不應(yīng)承擔(dān)損失，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，期貨交易所不承擔(dān)主要責(zé)任，強(qiáng)行平倉(cāng)損失是期貨公司自身原因?qū)е?，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員大會(huì)有效召開的參會(huì)會(huì)員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)需有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)1/4、B選項(xiàng)1/3、C選項(xiàng)1/2均不符合規(guī)定，而D選項(xiàng)2/3符合要求。所以本題正確答案是D。42、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，必然受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定以及財(cái)務(wù)管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理部門，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。43、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司中限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作時(shí)首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)日常的具體業(yè)務(wù)操作，其權(quán)限和影響力相對(duì)有限，通常難以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作形成實(shí)質(zhì)性的限制、阻撓，即使有個(gè)別一般業(yè)務(wù)人員的不當(dāng)行為，也很難上升到需要向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的層面，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)控制人員與首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作中有一定關(guān)聯(lián)，二者更多的是協(xié)作關(guān)系，他們的職責(zé)是共同保障公司的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)，而非限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中層管理人員負(fù)責(zé)公司某個(gè)部門或業(yè)務(wù)板塊的管理工作，雖然有一定的權(quán)力，但相較于股東、董事和經(jīng)理層，其決策影響力和對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)的掌控力較弱，一般情況下難以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作形成全面、實(shí)質(zhì)性的限制和阻撓，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東是公司的出資人，對(duì)公司的重大決策有重要影響；董事是公司決策層的成員，負(fù)責(zé)制定公司的重大戰(zhàn)略和政策；經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。他們?cè)诠局袚碛休^高的權(quán)力和較大的影響力，可能會(huì)基于自身利益等因素，限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作。當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官為了履行其職責(zé)，保障公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和投資者的利益，可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，在控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)情況下對(duì)凈資產(chǎn)的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。所以本題答案選D。45、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，它對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)參與主體和各類活動(dòng)實(shí)施全面監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實(shí)施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒(méi)有直接關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。46、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主動(dòng)辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進(jìn)行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對(duì)待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員的職責(zé)是為客戶服務(wù)，應(yīng)以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對(duì)客戶的責(zé)任，損害了客戶王某的利益，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C雖然期貨交易可能涉及社會(huì)公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對(duì)的是客戶王某的委托，其首要責(zé)任是保障客戶王某的合法權(quán)益。題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是處理與客戶委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會(huì)公共利益為主來(lái)處理該期貨交易，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，當(dāng)出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時(shí)，要確保客戶的利益得到公平的對(duì)待。張某發(fā)現(xiàn)妻子也在進(jìn)行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。47、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項(xiàng)A：近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者時(shí)可提交的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：一般來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的證明材料，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。48、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)一般是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。49、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.11個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的時(shí)間限制規(guī)定。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項(xiàng)明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中：-選項(xiàng)A，6個(gè)月的時(shí)間限制相對(duì)較短，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴(yán)格的要求設(shè)定。-選項(xiàng)B，11個(gè)月并非規(guī)范的法規(guī)時(shí)間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒(méi)有這樣的規(guī)定。-選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰，該選項(xiàng)符合法規(guī)要求。-選項(xiàng)D，3年的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，與法規(guī)實(shí)際規(guī)定的時(shí)間不符。綜上，正確答案是C。50、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬(wàn)元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來(lái)判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，仍允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，之后陸續(xù)對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生穿倉(cāng)損失，還獲得8萬(wàn)元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；違法所得超過(guò)10萬(wàn)元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬(wàn)元，未超過(guò)10萬(wàn)元，所以應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，適用于違法所得超過(guò)10萬(wàn)元的情形，本題違法所得為8萬(wàn)元，不符合該條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對(duì)更為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達(dá)到此處罰程度，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形包括（）。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形。選項(xiàng)A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。這是因?yàn)檫@些負(fù)責(zé)人在之前的崗位上有違法違紀(jì)行為，其職業(yè)操守和管理能力可能存在問(wèn)題，在解除職務(wù)后的5年內(nèi)，難以判定其是否已完全整改并具備擔(dān)任期貨公司相關(guān)重要職務(wù)的條件，所以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)限制其任職資格，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年同樣不得申請(qǐng)。這些專業(yè)人員憑借專業(yè)知識(shí)為相關(guān)領(lǐng)域提供服務(wù)，一旦因違法違紀(jì)被撤銷資格，說(shuō)明其在專業(yè)工作中未能遵守相關(guān)規(guī)定和職業(yè)道德，在被撤銷資格后的5年內(nèi)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格存在較大風(fēng)險(xiǎn)，所以對(duì)其進(jìn)行任職資格限制，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年也不可以申請(qǐng)。被開除通常是因?yàn)閲?yán)重違反單位規(guī)章制度或法律法規(guī)，其行為不符合從業(yè)要求。在被開除后的5年內(nèi)，其行為和態(tài)度是否轉(zhuǎn)變難以確定，為保障期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)，對(duì)這類人員進(jìn)行一定期限的任職資格限制，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員有其自身的工作職責(zé)和職業(yè)規(guī)范，為避免利益沖突、保證公職履行的公正性和獨(dú)立性，不允許其在期貨公司擔(dān)任此類職務(wù)。同時(shí)，法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員也應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形，本題答案選ABCD。2、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬(wàn)元。風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.負(fù)債／凈資產(chǎn)

B.凈資本／凈資產(chǎn)

C.凈資本

D.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪些指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。步驟一：明確各指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)-負(fù)債/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不高于150%。-凈資本/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于20%。-凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬(wàn)元。-凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%。步驟二：分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比選項(xiàng)A：負(fù)債/凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為2000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，則負(fù)債/凈資產(chǎn)=\(2000\div4500\times100\%\approx44.4\%\)。因?yàn)閈(44.4\%<150\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：凈資本/凈資產(chǎn)已知凈資本為5000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，則凈資本/凈資產(chǎn)=\(5000\div4500\times100\%\approx111.1\%\)。因?yàn)閈(111.1\%>20\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：凈資本已知凈資本為5000萬(wàn)元，而凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬(wàn)元，因?yàn)閈(5000萬(wàn)元>3000萬(wàn)元\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備已知凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬(wàn)元，則凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=\(5000\div3000\times100\%\approx166.7\%\)。因?yàn)閈(166.7\%>120\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)均優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，本題答案選ABCD。3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。

A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載

B.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在誤導(dǎo)性陳述

C.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對(duì)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送有著嚴(yán)格要求。若期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載，這意味著所提供的信息與實(shí)際情況不符，可能會(huì)誤導(dǎo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的判斷；若存在誤導(dǎo)性陳述，同樣會(huì)干擾監(jiān)管決策；若未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，會(huì)使監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)法及時(shí)掌握公司的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，影響監(jiān)管的及時(shí)性和有效性；若報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏，那么監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲取的信息就不完整，難以全面準(zhǔn)確地評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)。所以，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、未按期報(bào)送、重大遺漏等情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。"4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

A.投資者適當(dāng)性評(píng)估

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷售隔離

D.內(nèi)部問(wèn)責(zé)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：投資者適當(dāng)性評(píng)估經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估機(jī)制是必要的。該機(jī)制要求對(duì)投資者進(jìn)行分類評(píng)估，對(duì)產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并做好投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。同時(shí)，為了保證評(píng)估的公正性和客觀性，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配等工作，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：執(zhí)業(yè)規(guī)范執(zhí)業(yè)規(guī)范主要側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的日常執(zhí)業(yè)行為，如遵守職業(yè)道德、遵循業(yè)務(wù)流程等，它并沒(méi)有直接針對(duì)銷售人員不得參與投資者分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)分級(jí)評(píng)估以及匹配等內(nèi)容作出規(guī)定，與題干要求的機(jī)制不相關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：銷售隔離銷售隔離機(jī)制可以有效避免銷售人員在銷售過(guò)程中為了自身利益而對(duì)投資者分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)分級(jí)評(píng)估以及匹配工作產(chǎn)生不當(dāng)干預(yù)。將銷售環(huán)節(jié)與評(píng)估和匹配環(huán)節(jié)隔離開來(lái)，能夠保證相關(guān)工作的獨(dú)立性和公正性，符合題干中銷售人員不得參與相關(guān)評(píng)估和匹配工作的要求，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：內(nèi)部問(wèn)責(zé)內(nèi)部問(wèn)責(zé)主要是在出現(xiàn)問(wèn)題后，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追究和處理，它是一種事后的監(jiān)督和管理手段，而不是關(guān)于建立防止銷售人員參與投資者分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)分級(jí)評(píng)估以及匹配的機(jī)制，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在業(yè)務(wù)操作中的平等對(duì)待對(duì)象。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，需要秉持公平公正的原則，平等對(duì)待相關(guān)主體，以防范利益沖突，保護(hù)各方合法權(quán)益。選項(xiàng)A：本公司客戶是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)服務(wù)的重要對(duì)象之一，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任平等對(duì)待本公司客戶，維護(hù)其合法權(quán)益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司存在業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在與其合作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)給予其平等的待遇，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其合法權(quán)益，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶同樣需要得到保護(hù)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及所獲信息損害非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶的合法權(quán)益，因此也要平等對(duì)待，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會(huì)員期貨公司與題干中所強(qiáng)調(diào)的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司平等對(duì)待的對(duì)象并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，題干重點(diǎn)在于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在處理與自身客戶、非結(jié)算會(huì)員期貨公司及其客戶關(guān)系時(shí)應(yīng)遵循的原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：AB"

【解析】該題正確答案為AB。在我國(guó)金融監(jiān)管體系中，保障基金的后續(xù)資金繳納比例需綜合考量多方面因素，以適應(yīng)期貨市場(chǎng)的發(fā)展變化和風(fēng)險(xiǎn)狀況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)水平有著全面且深入的了解，能夠從行業(yè)監(jiān)管和穩(wěn)定發(fā)展的角度出發(fā)，確定合理的保障基金繳納比例。財(cái)政部則在宏觀經(jīng)濟(jì)管理和財(cái)政政策制定方面承擔(dān)重要職責(zé)，其在資金管理、財(cái)政平衡以及保障金融市場(chǎng)穩(wěn)定等方面具有專業(yè)的判斷和決策能力，因此也參與保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定。而中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融調(diào)控工作，通常不直接參與保障基金繳納比例的確定；期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體事務(wù)，并不具備確定繳納比例的權(quán)力。所以本題應(yīng)選AB。"7、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價(jià)格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)，內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。內(nèi)幕交易違背了市場(chǎng)的公平、公正、公開原則，損害了其他投資者的合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞了期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事內(nèi)幕交易，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，操縱期貨交易價(jià)格是指通過(guò)各種手段人為地控制期貨市場(chǎng)價(jià)格，以達(dá)到獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的目的。這種行為會(huì)導(dǎo)致期貨市場(chǎng)價(jià)格不能真實(shí)反映市場(chǎng)供求關(guān)系，擾亂市場(chǎng)正常運(yùn)行，損害廣大投資者的利益，所以期貨從業(yè)人員不得操縱期貨交易價(jià)格，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，欺詐投資者是指期貨從業(yè)人員故意隱瞞真相、提供虛假信息或誤導(dǎo)性陳述，使投資者做出錯(cuò)誤的投資決策，從而遭受損失。欺詐行為嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，侵害了投資者的知情權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，是被嚴(yán)格禁止的行為，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，會(huì)誤導(dǎo)投資者，引發(fā)市場(chǎng)的不必要波動(dòng)，影響期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為，本題答案選ABCD。8、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的緊急措施有（）。

A.暫時(shí)停止交易

B.限制會(huì)員或客戶的最大持倉(cāng)量

C.調(diào)整漲跌停板幅度

D.提高保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所應(yīng)對(duì)期貨市場(chǎng)異常情況可采取的緊急措施相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，如市場(chǎng)出現(xiàn)過(guò)度投機(jī)、價(jià)格劇烈波動(dòng)、交易系統(tǒng)故障等，可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂、投資者利益受損。此時(shí)，期貨交易所暫時(shí)停止交易，可以為市場(chǎng)提供一個(gè)緩沖期，讓市場(chǎng)參與者有時(shí)間冷靜思考，避免盲目跟風(fēng)操作，同時(shí)也便于交易所對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行全面評(píng)估和處理，以恢復(fù)市場(chǎng)的正常秩序。所以，期貨交易所可以采取暫時(shí)停止交易的緊急措施，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B限制會(huì)員或客戶的最大持倉(cāng)量，是期貨交易所控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一。在市場(chǎng)異常波動(dòng)時(shí)，部分會(huì)員或客戶可能會(huì)持有大量的期貨合約，這會(huì)增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。如果這些持倉(cāng)過(guò)度集中的投資者在市場(chǎng)波動(dòng)時(shí)大量平倉(cāng)，可能會(huì)引發(fā)市場(chǎng)價(jià)格的大幅波動(dòng)，甚至引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)限制會(huì)員或客戶的最大持倉(cāng)量，期貨交易所可以防止市場(chǎng)操縱和過(guò)度投機(jī)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，在期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取限制會(huì)員或客戶最大持倉(cāng)量的緊急措施，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C漲跌停板制度是期貨市場(chǎng)的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)控制措施，它規(guī)定了期貨合約在一個(gè)交易日內(nèi)的價(jià)格波動(dòng)幅度上限和下限。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格可能會(huì)出現(xiàn)異常的劇烈波動(dòng)，原有的漲跌停板幅度可能無(wú)法有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整漲跌停板幅度，以適應(yīng)市場(chǎng)變化，防止價(jià)格過(guò)度波動(dòng)，保護(hù)投資者的利益。所以，期貨交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的緊急措施，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D提高保證金也是期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)異常情況的常用手段。保證金是投資者參與期貨交易時(shí)需要繳納的一定比例的資金，用于保證其履行合約義務(wù)。當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加，提高保證金可以增加投資者的交易成本和違約成本，從而抑制過(guò)度投機(jī)行為，減少市場(chǎng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，提高保證金也可以增強(qiáng)期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，期貨交易所在市場(chǎng)異常時(shí)可以采取提高保證金的緊急措施，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨交易所面對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)可以采取的緊急措施，本題答案選ABCD。9、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，提交申請(qǐng)材料包括（）

A.任職資格申請(qǐng)表

B.期貨從業(yè)人員資格證書

C.2名推薦人的書面推薦意見(jiàn)

D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

【答案】：ABD

【解析】本題考查申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A：任職資格申請(qǐng)表是申請(qǐng)任職資格時(shí)的必要材料，用于規(guī)范填寫申請(qǐng)人的基本信息等內(nèi)容，以便相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行初步了解和審核，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員資格證書是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)證明，對(duì)于申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格來(lái)說(shuō)也是必不可少的材料，它能證明申請(qǐng)人具備從事期貨業(yè)務(wù)的基本專業(yè)能力，因此選項(xiàng)B正確。