期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復習試題第一部分單選題(50題)1、公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對公司、企業(yè)清算違法情形相關法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關法律規(guī)定，公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項：-選項A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對應的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。2、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易的結算制度相關知識。選項A期貨交易實行當日無負債結算制度，這是期貨交易的重要特征之一。當日無負債結算制度又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。該制度能夠有效防范風險，確保市場的穩(wěn)定運行，所以選項A正確。選項B期貨交易并不實行當日可負債結算制度。當日可負債結算會極大增加市場風險，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，不符合期貨交易的規(guī)范要求，所以選項B錯誤。選項C期貨交易的結算價并非簡單地以當日收盤價為結算價。結算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權平均價。若當日無成交價格，則以上一交易日的結算價作為當日結算價。所以選項C錯誤。選項D累計結算并非期貨交易實行的結算制度，期貨交易強調當日對交易情況進行清算，而不是累計結算，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。3、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題正確答案是B選項。"4、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷對錯。A選項：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是保障保證金安全、維護市場秩序的重要規(guī)定，所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所在實際操作中，可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是符合相關規(guī)定的，所以該選項表述正確。C選項：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約等風險的資金，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。D選項：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行，確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項表述正確。本題要求選擇錯誤的陳述，答案是C。""5、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本的審核主體。選項A，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司變更注冊資本屬于重要事項，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，以確保符合相關法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項正確。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，并不負責審核期貨公司變更注冊資本，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備審核期貨公司變更注冊資本的職能，因此該選項錯誤。選項D，國家工商總局（現(xiàn)市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)督管理和有關行政執(zhí)法工作等，其職能側重于企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不對期貨公司變更注冊資本進行審核，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。6、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務的部門。選項A，財務部主要負責公司的財務管理、會計核算等工作，其職責重點在于資金管理、財務報表編制以及成本控制等方面，并不承擔對外提供期貨投資咨詢服務的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責對公司的各項業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務為主要職責，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。7、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會是會員大會的常設機構，在會員大會閉會期間，負責執(zhí)行會員大會的決議，對會員大會負責。該選項說法符合相關規(guī)定，是正確的。選項B會員制期貨交易所理事會設理事長1人、副理事長1-2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。所以該選項說法正確。選項C理事會會議至少每半年召開一次，以確保能及時對交易所的相關事務進行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會工作的正常開展，該選項說法無誤。選項D理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。8、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)中關于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務行為民事責任承擔主體的規(guī)定來進行分析。在期貨業(yè)務活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務行為需進行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨業(yè)業(yè)務，這屬于職務行為，其代表的是期貨公司開展相關業(yè)務活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關系以及權責一致的原則，當從業(yè)人員在履行職務過程中產(chǎn)生民事責任時，應當由其所在的期貨公司來承擔，以保障交易相對方的合法權益以及維護市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務，并非以個人名義承擔業(yè)務活動中的民事責任，所以從業(yè)人員本人不承擔該民事責任。選項B，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務進行管理和指導，他們并不是具體業(yè)務行為的實施者，不應直接承擔從業(yè)人員業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨公司負責人雖然對公司整體運營負責，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，并非由負責人個人承擔。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔，本題正確答案是D。9、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。10、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨交易中透支交易及責任承擔相關規(guī)定的理解。分析選項A若孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定為透支交易，也不能簡單判定孫某就應對該筆經(jīng)濟損失承擔主要責任。在期貨交易中，期貨公司有義務按照規(guī)定標準對客戶的保證金進行監(jiān)管，不能僅因客戶主動要求就減少自身應承擔的責任，所以選項A錯誤。分析選項B根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易并造成損失的，期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任。同時，賠償額按照規(guī)定一般不應超過損失額的百分之八十。所以賠償額應該在4.8萬元以下的表述合理，選項B正確。分析選項C雖然孫某實際占用了期貨公司的資金構成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認定期貨公司應當承擔全部的賠償責任?？蛻糇陨碓谶M行交易時也有一定的謹慎和注意義務，不能將全部責任都歸咎于期貨公司，所以選項C錯誤。分析選項D判斷孫某的行為是否構成透支交易，不能僅依據(jù)一個交易日之內完成開平倉交易以及從期貨公司結算報表上看是否虧欠保證金來判定。關鍵在于交易時賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），題干表明孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行了下單操作，已經(jīng)構成了透支交易，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。11、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關業(yè)務流程和規(guī)定來進行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其主要職責是按照規(guī)定對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應該是最初委托證券公司辦理相關事宜的期貨公司。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并不負責具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項C，期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，保證交易的順利進行和資金的安全流轉，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。12、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.會員分級結算制度

C.保證金結算制度

D.每日無負債結算制度

【答案】：B"

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》中規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。會員分級結算制度是金融期貨交易所重要的制度安排，它將會員分為不同層次，不同層次會員享有不同的結算權利和義務，這種制度有利于交易所的風險控制和市場的穩(wěn)定運行。而會員統(tǒng)一結算制度、保證金結算制度、每日無負債結算制度均不是本題所涉及概念的準確描述，所以本題正確答案為B。"13、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。14、因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險

B.他人責任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤時的賠償責任的除外情形。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所出現(xiàn)過錯，導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，進而造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失時，期貨交易所一般需要承擔賠償責任。但存在特殊情況可使其免責。選項A，緊急避險是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權利免受正在發(fā)生的危險，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護較大的合法權益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責任認定情境中，緊急避險并非免除其賠償責任的法定情形，所以A選項不符合。選項B，“他人責任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關的法律規(guī)定中，并沒有將其明確列為期貨交易所因自身過錯導致?lián)p失時免責的條件，故B選項錯誤。選項C，不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。根據(jù)法律規(guī)定，因不可抗力導致的損失通?？梢悦獬嚓P主體的責任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔賠償責任，所以C選項正確。選項D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導致責任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責任的法定理由，因此D選項不正確。綜上，本題答案選C。15、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。對于期貨公司調整高級管理人員職責分工這一情況，依據(jù)相關規(guī)定，其應當在5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案是C選項。"16、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構對公司進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。17、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機制

D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如該選項所說不得對外提供，所以選項A表述錯誤。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，能夠從制度層面規(guī)范業(yè)務操作，有效避免不同業(yè)務之間因利益關系產(chǎn)生沖突，該做法是符合期貨公司利益沖突防范要求的，所以選項B表述正確。選項C建立健全信息隔離機制，可防止不同業(yè)務之間信息的不當流通和濫用，降低因信息泄露或共享帶來的利益沖突風險，是保障期貨投資咨詢業(yè)務獨立、公正的重要措施，所以選項C表述正確。選項D保持辦公場所和辦公設備相對獨立，能在物理層面減少不同業(yè)務之間的相互干擾和潛在利益沖突，有助于營造獨立的業(yè)務環(huán)境，保證業(yè)務的正常開展，所以選項D表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案是A。18、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。19、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的文件掃描件。選項A，組織機構代碼證是對中華人民共和國內依法注冊、依法登記的機關、企、事業(yè)單位、社會團體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個在全國范圍內唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個體工商戶等市場主體準許從事營利性經(jīng)營活動的憑證，不過它不是期貨公司為單位客戶申請交易編碼時按規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的掃描件。選項C，有效身份證明文件是明確身份信息的關鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定要求應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項正確。選項D，單位客戶的授權委托書主要用于委托他人代表單位行使相關權利和進行相關事務處理，并非申請交易編碼時規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。20、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官發(fā)現(xiàn)問題時應向誰提出整改意見。首席風險官在期貨公司中承擔著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性以及風險管理的重要職責。當首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理方面存在問題時，需要及時提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運營。選項A，董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營管理和風險管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為，并非是首席風險官提出具體經(jīng)營管理行為整改意見的對象，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關負責人直接負責公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理情況有直接的管理職責和處置權。首席風險官發(fā)現(xiàn)問題后及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見，能夠使問題得到及時、有效的處理，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的概念，不是一個具體的整改意見接收主體，首席風險官需要將整改意見傳達給具體負責處理的人員，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。21、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認充分理解和接受相關告知與警示內容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的常規(guī)送達形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內容明確記錄下來，投資者進行確認后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認理解和接受告知、警示內容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。22、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負責期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項正確。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，不負責期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。23、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行全面監(jiān)督管理的法定機構，依法對期貨市場客戶開戶等各項活動實行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務和行業(yè)宣傳等，以促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易的進行，但不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，答案選A。24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關內容的了解。選項A結算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結算業(yè)務，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機構（證券公司）開立的，用于結算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進行資金流轉。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的編碼無關，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。所以D選項正確。綜上，答案選D。25、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""26、私募資產(chǎn)管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務人員收入遞延支付的相關規(guī)定。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中，為了加強業(yè)務人員和相關管理人員的責任意識，保障業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，對其收入遞延支付有明確要求?！蹲C券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產(chǎn)管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們在較長時間內關注業(yè)務的長期效果和風險；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務人員的個人利益與業(yè)務的長期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來的風險。綜上所述，答案選C。27、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A：董事長董事長是公司或機構的主要負責人之一，其主要職責通常包括主持董事會會議、代表公司簽署有關文件、檢查董事會決議的實施情況等，但并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料的管理等具體事務。所以選項A不正確。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理負責組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議、公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等，側重于公司的運營管理方面，并非負責相關會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作。所以選項B不正確。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔著重要的行政和協(xié)調職責，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。所以選項C正確。選項D：董事會董事會是公司的決策機構，由董事組成，主要負責公司的重大決策，如制定公司的戰(zhàn)略、審議年度報告等，并不直接負責具體的會議籌備和資料管理工作。所以選項D不正確。綜上，答案選C。28、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的違規(guī)行為，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進行分析判斷。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構成挪用客戶保證金，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金通常是指在保證金的轉移、劃轉過程中違反相關規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進行劃轉。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉方面的違規(guī)操作，所以該項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關信息，重點在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。29、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范業(yè)務流程的必要措施，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導客戶，使客戶難以正確認識投資風險，不符合相關規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。30、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機構的職責來分析各選項。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和標準等職責，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。31、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負責保障基金財務監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權益等，但并非負責保障基金財務監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎工作的宏觀調控部門，在我國負責保障基金的財務監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，防范和化解金融風險，與保障基金財務監(jiān)管無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔保障基金財務監(jiān)管職責，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結算會員的業(yè)務范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結算會員，其主要業(yè)務之一就是為自己的客戶提供結算服務。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項正確。選項B丙是交易所結算會員，結算會員之間一般有各自獨立的結算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結算會員，通常不會為同為結算會員的丙進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項錯誤。選項C非結算會員需要通過全面結算會員期貨公司進行結算，而不是委托交易結算會員進行結算。丁是非結算會員，甲期貨公司是交易結算會員，甲不能為非結算會員丁進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項錯誤。選項D全面結算會員期貨公司自身具備全面的結算能力，不需要委托交易結算會員進行貨幣結算業(yè)務。戊是全面結算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進行結算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。33、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設立的期貨公司。

A.境內

B.境外

C.境內和境外

D.境內和境外部分國家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是針對我國境內設立的期貨公司進行監(jiān)督管理的相關規(guī)定，這里強調的是在我國主權管轄范圍內的地域，也就是中華人民共和國境內。境外設立的期貨公司不受我國此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內和境外、境內和境外部分國家的情況。因此正確答案是A選項。"34、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權起訴時，依據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，是以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，單純以侵權訴訟請求確定管轄不符合規(guī)定，因為這種情況下不能僅依據(jù)侵權請求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請求。選項C，同理，并非以違約訴訟請求來確定管轄，不能片面地選擇違約請求作為管轄確定依據(jù)。選項D，標的額較大的訴訟請求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說法沒有法律依據(jù)和相關規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。35、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當證券公司違反相關業(yè)務規(guī)則時，監(jiān)管機構有權要求其在規(guī)定的期限內進行整改，以達到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構對違規(guī)機構進行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關負責人進行談話，了解違規(guī)情況，傳達監(jiān)管要求，督促其采取措施改進，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負責人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關或公安機關依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構可以采取的。綜上，答案選C。36、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關規(guī)則來判斷損失的承擔方。在期貨交易中，當會員或客戶的保證金賬戶余額不足時，期貨交易所會及時通知其在規(guī)定時間內追加保證金。若會員或客戶未能在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉，期貨交易所有權對其持有的合約進行強行平倉。在本題中，某銅冶煉公司作為期貨交易所的會員，于2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，導致該公司賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知該公司在規(guī)定時間內追加保證金，但該公司既未在規(guī)定時間內追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成了300萬元的損失。由于該損失是因該公司自身未履行追加保證金或自行平倉的義務導致的，所以損失應由該公司自行承擔。綜上所述，答案選C。37、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責的時間進行了嚴格限制，規(guī)定代為履行職責的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。38、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結算擔保金，但順序有誤，結算擔保金應在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。39、經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對于風險承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營機構在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務時，有責任確保投資者充分了解相關風險。當確認投資者不屬于風險承受能力最低類別，但產(chǎn)品或服務風險高于其承受能力時，需要進行特別的風險提示。選項A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風險，所以A項不正確。選項B，書面風險提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點。以書面形式呈現(xiàn)風險信息，可以詳細、準確地說明產(chǎn)品或服務的風險點，投資者可以仔細閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認識風險，同時也能為經(jīng)營機構提供有效的風險告知證據(jù)，符合相關規(guī)定和要求，所以B項正確。選項C，電話通知雖然能夠及時傳達信息，但缺乏書面記錄，可能存在信息傳達不準確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準確把握風險內容和經(jīng)營機構留存證據(jù)，所以C項不正確。選項D，短信告知受字數(shù)限制，難以全面、詳細地說明產(chǎn)品或服務的風險，無法讓投資者深入了解風險情況，不能達到充分告知風險的目的，所以D項不正確。綜上，答案選B。40、關于期貨公司風險資本準備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風險資本準備=主要業(yè)務規(guī)模x風險系數(shù)

B.期貨公司風險資本準備=1：各項業(yè)務規(guī)模x風險系數(shù)

C.期貨公司風險資本準備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務風險資本準備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險資本準備的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司風險資本準備并非簡單地等于主要業(yè)務規(guī)模乘以風險系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務規(guī)模的考量，不能準確反映期貨公司風險資本準備的計算方式，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司風險資本準備等于各項業(yè)務規(guī)模乘以相應的風險系數(shù)，此表述符合期貨公司風險資本準備的計算方法，該選項正確。選項C：期貨公司風險資本準備的數(shù)量不是由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務規(guī)模核定。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非負責核定風險資本準備數(shù)量，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司業(yè)務風險資本準備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務規(guī)模核定。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔核定風險資本準備數(shù)量的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、期貨公司應當于年度結束后3個月內向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的對象。選項A，中國保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等相關工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告并非向其提交，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構負責對期貨市場進行監(jiān)管，期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，該選項正確。選項C，中國基金業(yè)協(xié)會主要負責基金行業(yè)的自律管理等相關工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的對象無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的指定對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。42、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及期貨合約的定義來進行分析。A選項：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風險，其標的物并非所有的有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項不符合題意。B選項：商品期貨合約商品期貨合約是標的物為實物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物，所以B選項不符合題意。C選項：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來某特定日期，以約定的匯率，買賣一定數(shù)量的某種外幣的標準化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標的物的期貨合約，不能涵蓋有價證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項不符合題意。D選項：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這與題干對該期貨合約的定義完全相符，所以D選項正確。綜上，答案選D。43、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷對錯。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如選項中所說不得對外提供，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣做有助于規(guī)范和統(tǒng)籌該業(yè)務，保證業(yè)務開展的專業(yè)性和一致性，該選項表述正確。選項C當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的發(fā)生，保障業(yè)務的公正和客觀，該選項表述正確。選項D期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，有利于防止不同業(yè)務之間的利益干擾，保護客戶利益，該選項表述正確。綜上，答案選A。44、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時對注冊資本的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。選項A的1000萬元、選項B的2000萬元、選項C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。45、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。對選項A的分析為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識和對市場的了解，為客戶量身定制投資策略，以幫助客戶在期貨市場中實現(xiàn)特定的投資目標，屬于期貨公司基于客戶委托可開展的正常業(yè)務，能夠為公司帶來營利，所以選項A不符合題意。對選項B的分析研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，有助于期貨公司準確把握市場動態(tài)，為客戶提供更有價值的市場信息和投資建議，是期貨公司為客戶服務并獲取收益的常見方式，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項B不符合題意。對選項C的分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司不得代客戶進行期貨投資交易。雖然幫助客戶擬定期貨交易策略是可行的，但代客戶進行交易存在較大風險，容易引發(fā)利益沖突和市場亂象，損害客戶利益，因此這不是期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，選項C符合題意。對選項D的分析提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，是期貨公司憑借專業(yè)能力為客戶應對市場風險提供支持和指導，也是期貨公司的一項重要業(yè)務，能從中獲取收益，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。46、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監(jiān)管報表的

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司進行現(xiàn)場檢查的相關規(guī)定。選項A期貨公司報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載，這確實是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會按照其他相關規(guī)定進行處理，比如要求公司整改、對相關責任人進行處罰等，故A選項錯誤。選項B未按期報送風險監(jiān)管報表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應當在2個工作日內進行現(xiàn)場檢查的范圍內。通常對于未按期報送的情況，可能會先責令公司限期報送，若仍不報送再采取進一步措施，所以B選項錯誤。選項C風險監(jiān)管指標達到預警標準，意味著期貨公司存在一定風險隱患，但尚未達到需要立即進行現(xiàn)場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會要求期貨公司關注風險狀況、提交風險分析報告等，故C選項錯誤。選項D當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，說明公司面臨較為嚴重的風險狀況，可能會對市場穩(wěn)定和投資者權益造成較大影響。為了及時準確掌握公司實際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。47、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關準則來對各選項進行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權益。在實際金融市場中，存在諸多不確定性和風險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權益。市場行情復雜多變，受到宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準地實現(xiàn)最大權益這一目標。所以該選項表述過于絕對，不符合實際情況。B選項：保護投資者滿意?！氨Ｗo投資者滿意”這種表述缺乏明確的標準和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標準差異較大，不具有實際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護投資者的合法權益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心職責之一就是保障投資者的合法權益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責定位。D選項：最大限度維護投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實現(xiàn)最大限度維護投資者利益是不現(xiàn)實的。同時，在維護投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內進行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。48、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。49、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A資本是用于投資得到利潤的本金和財產(chǎn)，并非凈資本計算基礎；選項B凈資本本身就是按照規(guī)定計算得出的指標，不能作為計算自身的基礎；選項D流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計算基礎的定義。所以本題答案為C。"50、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀律懲戒規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對應的常見期限標準，但暫停從業(yè)資格3個月一般不屬于其紀律懲戒的范疇，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責公開譴責是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴厲的紀律懲戒方式，通過公開的渠道對違規(guī)人員進行批評和譴責，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓誡訓誡是較為輕微的一種紀律懲戒，旨在對違規(guī)人員進行告誡和教育，使其認識到自身行為的不當之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀律懲戒措施，所以該選項不符合題意。選項D：3年內拒絕受理從業(yè)資格申請對于嚴重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會可以在一定期限內拒絕受理其從業(yè)資格申請，這是對違規(guī)行為的一種較為嚴格的限制和處罰，3年內拒絕受理從業(yè)資格申請是合理的紀律懲戒內容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、投資者對其提供的信息和證明材料的（）負責，并配合經(jīng)營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。

A.權威性

B.真實性

C.準確性

D.完整性

【答案】：BCD

【解析】本題考查投資者在提供信息和證明材料時應承擔的責任。選項B，真實性是指投資者提供的信息和證明材料必須是符合實際情況、真實可靠的。只有保證信息真實，經(jīng)營機構才能基于準確的資料進行適當性評估、分類及匹配管理。若投資者提供虛假信息，會嚴重干擾經(jīng)營機構的判斷，損害市場的公平公正以及其他投資者的利益，所以投資者應對信息的真實性負責，該選項正確。選項C，準確性強調信息和證明材料要精確、無誤，不存在模糊或容易引起歧義的表述。不準確的信息會導致經(jīng)營機構在進行適當性評估等工作時出現(xiàn)偏差，無法為投資者提供最合適的服務和產(chǎn)品，因此投資者有責任確保所提供信息的準確性，該選項正確。選項D，完整性要求投資者提供的信息和證明材料應涵蓋所有與適當性評估相關的必要內容，不能有所遺漏。如果信息不完整，經(jīng)營機構可能無法全面了解投資者的情況，進而難以做出科學合理的適當性評估和分類匹配，所以投資者需要對信息的完整性負責，該選項正確。選項A，權威性通常是指具有使人信服的力量和威望，一般針對的是具備專業(yè)資質、在行業(yè)中有較高影響力的機構或個人所發(fā)布的內容。而投資者提供的自身信息和證明材料主要強調真實、準確、完整，并非權威性，所以該選項不符合要求。綜上，答案選BCD。2、期貨投資者保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構報告對象的相關規(guī)定。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、會員服務等工作，一般不是保障基金使用、補償、追償?shù)惹闆r的報告對象，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施等服務，組織和監(jiān)督期貨交易的機構，它并不負責對保障基金使用等情況的接收報告，故B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金管理機構及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會，有利于證監(jiān)會對市場進行監(jiān)管和把控，所以C選項正確。選項D，財政部負責制定保障基金的財務監(jiān)管制度，保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r涉及到資金的流向和使用情況，需要向財政部報告，以便其對資金進行有效的監(jiān)督和管理，所以D選項正確。綜上，本題答案選CD。3、下列屬于期貨交易制度的有（）。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當日無負債結算制度

D.大戶持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易制度的相關知識，對各選項逐一分析判斷。選項A限倉制度是期貨交易制度中的重要組成部分。它是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額。通過限倉制度，能夠防止市場操縱和過度投機，維護期貨市場的穩(wěn)定和公平，所以限倉制度屬于期貨交易制度，該選項正確。選項B套期保值審批制度也是期貨交易制度的一項內容。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。由于套期保值涉及到特殊的交易策略和風險管控，交易所會對套期保值申請進行審批，以保證其符合市場規(guī)則和風險管理要求，因此套期保值審批制度屬于期貨交易制度，該選項正確。選項C當日無負債結算制度又稱逐日盯市制度，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。這一制度能夠及時反映交易雙方的盈虧狀況，有效防范交易風險，是期貨交易制度的核心制度之一，所以當日無負債結算制度屬于期貨交易制度，該選項正確。選項D大戶持倉報告制度同樣屬于期貨交易制度。當會員或者客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，便于交易所了解大戶的持倉動態(tài)和市場風險狀況，加強對市場的監(jiān)督管理，防止大戶操縱市場價格，因此大戶持倉報告制度屬于期貨交易制度，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易制度，本題答案選ABCD。4、期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（）

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準的相關知識，對各選項逐一分析。選項A按照規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％，該標準能有效衡量期貨公司應對風險的能力，確保其資本足以覆蓋各種潛在風險，因此選項B正確。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非50％，所以選項C錯誤。選項D流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％，此比例可以反映期貨公司的短期償債能力和資產(chǎn)流動性狀況，保證公司有足夠的流動資產(chǎn)來償還短期債務，故選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。5、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施強化內部監(jiān)管制約和獎懲機制

B.期貨公司應當強化投資經(jīng)理及相關資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守

C.期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務人員管理和業(yè)務操作制度

D.期貨公司應當防范利益沖突和道德風險

【答案】：ABCD

【解析】本題可從各選項與期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)定的契合度來逐一分析：A選項期貨公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，采取有效措施強化內部監(jiān)管制約和獎懲機制是非常必要的。強化內部監(jiān)管制約能確保公司各項業(yè)務操作符合規(guī)定，防范違規(guī)風險；合理的獎懲機制可以激勵員工積極合規(guī)地開展業(yè)務，提高工作效率和質量，有助于公司資產(chǎn)管理業(yè)務的穩(wěn)健運行。所以該選項正確。B選項投資經(jīng)理及相關資產(chǎn)管理人員直接負責資產(chǎn)管理業(yè)務的操作和決策，他們的職業(yè)操守對于業(yè)務的順利開展和客戶利益的保護至關重要。強化他們的職業(yè)操守，能促使其在工作中遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責地為客戶服務，減少道德風險，保障資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性和穩(wěn)健性。所以該選項正確。C選項有效的資產(chǎn)管理業(yè)務人員管理和業(yè)務操作制度是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的重要保障。嚴格執(zhí)行這些制度，可以規(guī)范業(yè)務流程，明確各崗位人員的職責和權限，確保業(yè)務操作的準確性和合規(guī)性，降低操作風險和違規(guī)風險，從而保障資產(chǎn)管理業(yè)務的順利進行。所以該選項正確。D選項在資產(chǎn)管理業(yè)務中，期貨公司面臨著各種利益關系，如公司自身利益與客戶利益、不同客戶之間的利益等，容易產(chǎn)生利益沖突；同時，業(yè)務人員的行為也可能受到各種因素的影響而引發(fā)道德風險。防范利益沖突和道德風險，能夠保障客戶的合法權益，維護市場的公平、公正和穩(wěn)定，是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務必須重視的問題。所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職責時，享有的職權有（）。

A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

B.與期貨公司有關人員進行談話

C.查閱期貨公司的相關文件.檔案和資料

D.參加或者列席與其履職相關的會議

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》來分析首席風險官在履行職責時享有的職權。-選項A：了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況是首席風險官履行職責的必要前提。只有清楚了解業(yè)務執(zhí)行情況，才能準確識別其中可能存在的風險，從而采取相應的措施進行風險防控，所以首席風險官享有了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況的職權，該選項正確。-選項B：與期貨公司有關人員進行談話是首席風險官獲取信息、溝通交流的重要方式。通過與相關人員談話，能夠深入了解公司內部的運營狀況、業(yè)務流程以及可能存在的問題等，有助于其更好地履行職責，因此首席風險官有權與期貨公司有關人員進行談話，該選項正確。-選項C：查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料可以幫助首席風險官全面、準確地掌握公司的歷史和現(xiàn)狀，包括業(yè)務合同、財務報表、風險管理記錄等。這些資料是其進行風險評估和監(jiān)督管理的重要依據(jù)，所以首席風險官享有查閱期貨公司相關文件、檔案和資料的職權，該選項正確。-選項D：參加或者列席與其履職相關的會議，能夠讓首席風險官及時了解公司的決策過程、業(yè)務動態(tài)以及風險管理相關的討論和安排。這有助于其在第一時間掌握重要信息，更好地發(fā)揮監(jiān)督和管理的作用，故首席風險官有權參加或者列席與其履職相關的會議，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是首席風險官在履行職責時享有的職權，本題答案為ABCD。7、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。

A.王某的頭部正面照

B.王某身份證反面掃描件

C.王某和其客戶經(jīng)理的合影

D.王某的開戶錄音

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開戶時影像資料采集的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨公司辦理開戶業(yè)務時，采集客戶頭部正面照是常見且必要的操作。頭部正面照能夠清晰確認客戶身份，保證開戶人的真實性，是核實客戶身份的重要影像資料，所以