期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間即10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的7個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的20個(gè)工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。2、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務(wù)回避相關(guān)規(guī)定。職務(wù)回避是指對有特定親屬關(guān)系的公務(wù)員，在擔(dān)任某些關(guān)系密切的職務(wù)方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關(guān)系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應(yīng)該回避。選項(xiàng)A，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進(jìn)行回避。選項(xiàng)B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務(wù)活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應(yīng)該對羅某的投資交易活動進(jìn)行回避，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并非法定需要回避的關(guān)系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項(xiàng)D，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。3、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容時(shí)，對于客戶交易損失責(zé)任承擔(dān)的問題。分析題干小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認(rèn)。現(xiàn)在要判斷對于小張?jiān)诮灰字械膿p失，哪種說法是正確的。對各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔(dān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：題干中主要是討論期貨公司未提示風(fēng)險(xiǎn)說明書內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)損失的情形，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的能力和經(jīng)驗(yàn)，不能一概而論地認(rèn)為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。4、期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度的批準(zhǔn)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，交易所會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使制定和修改章程、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的決定權(quán)，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)實(shí)行會員分級結(jié)算制度。選項(xiàng)B，交易所理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，但沒有權(quán)力批準(zhǔn)實(shí)行會員分級結(jié)算制度。選項(xiàng)C，國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國家的行政管理等重要事務(wù)，通常不會直接對期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度進(jìn)行批準(zhǔn)。綜上所述，正確答案是D。5、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個(gè)交易日平均

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易時(shí)，期貨公司確認(rèn)投資者保證金賬戶可用資金余額的時(shí)間要求。根據(jù)投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“當(dāng)日結(jié)算前”，在當(dāng)日結(jié)算前資金情況可能還會發(fā)生變動，不能準(zhǔn)確反映投資者符合要求的資金狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“當(dāng)日收盤前”，收盤前資金仍處于動態(tài)變化中，不能作為判斷投資者是否滿足資金標(biāo)準(zhǔn)的可靠依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“前一交易日日終”，此時(shí)資金狀況已經(jīng)確定，能夠明確投資者在前一交易日結(jié)束時(shí)的資金是否達(dá)到規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“前一個(gè)交易日平均”，平均資金余額不能直接體現(xiàn)投資者在某一特定時(shí)間點(diǎn)是否滿足規(guī)定的最低資金要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。8、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當(dāng)性制度備案相關(guān)規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，需報(bào)中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對金融期貨交易所的投資者適當(dāng)性制度進(jìn)行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責(zé)的體現(xiàn)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負(fù)責(zé)主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當(dāng)性制度備案無關(guān)。因此，答案選B。9、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，這屬于證券公司在期貨交易開戶環(huán)節(jié)的正常合規(guī)操作，是符合規(guī)定的行為，不會受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，這超出了證券公司的業(yè)務(wù)范圍，屬于違規(guī)行為。因?yàn)樽C券公司本身不具備直接代理客戶進(jìn)行期貨交易等核心操作的資質(zhì)，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，因此要受到處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，期貨保證金的相關(guān)操作有著嚴(yán)格的規(guī)定和流程，證券公司一般沒有相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行這些操作。證券公司直接進(jìn)行收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，容易導(dǎo)致保證金管理混亂，存在資金安全風(fēng)險(xiǎn)等問題，所以該行為要受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司為客戶提供融資或擔(dān)保會放大交易風(fēng)險(xiǎn)，可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定因素，而且這也不符合相關(guān)監(jiān)管要求，因此該行為要受到處罰。綜上，答案選A。10、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)需向監(jiān)控中心提交的文件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對中華人民共和國內(nèi)依法注冊、依法登記的機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體，以及其他組織機(jī)構(gòu)頒發(fā)一個(gè)在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識，但在為單位客戶申請交易編碼時(shí)，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項(xiàng)B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場主體準(zhǔn)許從事營利性經(jīng)營活動的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位進(jìn)行某些行為的證明文件，不是在申請交易編碼時(shí)規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。11、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，僅向其所在機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機(jī)構(gòu)只是起到一個(gè)中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。12、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)知識。分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔(dān)著社會公益服務(wù)職能等，其資金使用有著嚴(yán)格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關(guān)規(guī)定和自身經(jīng)營需求的情況下，參與期貨市場進(jìn)行套期保值等合理的期貨交易活動的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息等進(jìn)行不公平交易的風(fēng)險(xiǎn)，為了維護(hù)期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財(cái)政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動，期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行期貨交易。綜上，答案選B。13、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的賬戶保證金達(dá)到規(guī)定的水平。A選項(xiàng)，若前者必須小于后者，意味著強(qiáng)行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，前者必須大于后者會導(dǎo)致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌鰞r(jià)格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時(shí)間差和交易成本等因素，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。而C選項(xiàng)，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)，這樣既能使客戶的保證金恢復(fù)到合理水平，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實(shí)際情況和操作原則。因此，答案選C。14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)隔離措施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞，保障客戶資金和資產(chǎn)的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內(nèi)容。該措施可能通過其他方式或制度來實(shí)現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項(xiàng)B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內(nèi)部確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)開展至關(guān)重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是公司為了保證經(jīng)營管理活動的正常有序進(jìn)行、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整、保證會計(jì)資料的真實(shí)準(zhǔn)確而制定和實(shí)施的一系列政策、措施和程序。它是公司內(nèi)部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時(shí)必須涵蓋的內(nèi)容。選項(xiàng)D：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時(shí)，介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則是必須包括的內(nèi)容。這是因?yàn)榻榻B業(yè)務(wù)涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務(wù)合作流程、信息傳遞、客戶交接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項(xiàng)A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實(shí)性，維護(hù)市場的公平、公正、公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會員、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項(xiàng)屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當(dāng)競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項(xiàng)屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運(yùn)營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。16、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價(jià)

B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

C.上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)

D.價(jià)格預(yù)測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量、成交價(jià)是期貨交易過程中實(shí)際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標(biāo)。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實(shí)際成交價(jià)格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價(jià)。選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)反映了在一定時(shí)間段內(nèi)合約價(jià)格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價(jià)格極值，可以更好地把握市場價(jià)格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項(xiàng)C：上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)分別代表了合約在一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，它們是市場交易結(jié)果的重要體現(xiàn)。開盤價(jià)和收盤價(jià)對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實(shí)際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責(zé)是提供客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確的市場交易信息，如果發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息，可能會誤導(dǎo)投資者，影響市場的公平、公正和有序運(yùn)行。所以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。綜上，本題答案選D。17、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，“不需要獨(dú)立董事同意即可”與規(guī)定不符，因?yàn)楠?dú)立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項(xiàng)B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意”和選項(xiàng)C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官要求全體獨(dú)立董事達(dá)成一致意見，所以正確答案是選項(xiàng)D。18、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)秩序，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。19、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設(shè)立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》是針對我國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，這里強(qiáng)調(diào)的是在我國主權(quán)管轄范圍內(nèi)的地域，也就是中華人民共和國境內(nèi)。境外設(shè)立的期貨公司不受我國此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內(nèi)和境外、境內(nèi)和境外部分國家的情況。因此正確答案是A選項(xiàng)。"20、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。21、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，向投資者披露的時(shí)間規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。22、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.過錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。在金融期貨交易中，“買賣自負(fù)”原則是核心原則之一。投資者進(jìn)行金融期貨交易，需要自行對交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)因自身決策而產(chǎn)生的盈虧等履約責(zé)任。選項(xiàng)A“過錯(cuò)責(zé)任”通常是在法律責(zé)任認(rèn)定中，基于過錯(cuò)來判定責(zé)任承擔(dān)，并非金融期貨交易履約責(zé)任遵循的原則；選項(xiàng)B“強(qiáng)制交割”是期貨交易中的一種規(guī)定和操作方式，而非承擔(dān)履約責(zé)任應(yīng)遵循的原則；選項(xiàng)D“公平”是金融市場交易的總體要求和目標(biāo)，但不是投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任應(yīng)遵循的特定原則。所以本題應(yīng)選“買賣自負(fù)”。"23、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會員并非等同于股東，會員并不具備聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會這一權(quán)利，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會員繳納一定費(fèi)用成為會員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來開展交易活動，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會員加入期貨交易所的核心目的之一。會員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進(jìn)行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動，這是會員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當(dāng)會員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過程中受到不公正對待時(shí)，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。24、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。25、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來確定舉證責(zé)任的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司要求追加保證金的通知時(shí)，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責(zé)任通常應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌驹跇I(yè)務(wù)操作中有義務(wù)對通知等關(guān)鍵行為進(jìn)行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經(jīng)按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責(zé)任應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)，本題答案選B。"26、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，不具備核準(zhǔn)相關(guān)人員任職資格的職能。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)無關(guān)。綜上，答案選C。27、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀(jì)律處分

D.降級直至開除的紀(jì)律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)等違規(guī)進(jìn)行期貨交易時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處分規(guī)定。選項(xiàng)A“直接開除的處分”說法過于絕對，對于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個(gè)范圍，并非直接就是開除，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“降級直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的情況，一般是給予紀(jì)律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“降級的紀(jì)律處分”不全面，《期貨交易管理?xiàng)l例》對于此類違規(guī)行為，對相關(guān)責(zé)任人員的處分是有一個(gè)從降級到開除的范圍，而不只是單一的降級處分，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“降級直至開除的紀(jì)律處分”符合《期貨交易管理?xiàng)l例》以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)國有以及國有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予降級直至開除的紀(jì)律處分，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。28、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試人員應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。完全民事行為能力人能夠獨(dú)立實(shí)施民事法律行為，具備對考試及未來從業(yè)活動的理解和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的能力。因此，具有完全民事行為能力的人員符合參加該資格考試的條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對于參加期貨從業(yè)人員資格考試，年齡要求是年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲的公民在法律上被視為成年人，具備一定的認(rèn)知和決策能力。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試，僅要求具有高中以上文化程度，并非大專以上文化程度。這一規(guī)定使得更多具有一定知識基礎(chǔ)的人員有機(jī)會參與到期貨行業(yè)中來。因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于考查考生對期貨相關(guān)知識的掌握，而不是工作經(jīng)驗(yàn)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易產(chǎn)生損失時(shí)的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬元損失，按照不超過損失百分之八十的規(guī)定來計(jì)算，100×80%=80（萬元），所以期貨公司的賠償額不超過80萬元。因此，答案選C。30、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算王某用國債沖抵保證金的最高金額。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所會員或客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計(jì)算國債基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元，那么國債基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟二：計(jì)算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個(gè)數(shù)值并確定充抵保證金的最高金額通過步驟一和步驟二分別計(jì)算出兩個(gè)數(shù)值，\(3200\)萬元和\(2800\)萬元，取較低值，即\(2800\)萬元。所以，王某用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元，答案選D。31、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知時(shí)舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進(jìn)行，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浌驹谡麄€(gè)交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務(wù)對自己發(fā)出通知這一行為進(jìn)行證明。若讓客戶承擔(dān)舉證責(zé)任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對劣勢，會增加客戶的不合理負(fù)擔(dān)。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀(jì)人并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的適格主體。所以正確答案是A選項(xiàng)。32、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)具有對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對首席風(fēng)險(xiǎn)官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜的專門委員會，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級。所以，答案選C。34、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者，使其做出錯(cuò)誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。35、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格”并非針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。37、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。39、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進(jìn)行交割操作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。40、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進(jìn)行測試時(shí)所用試卷的編制主體。選項(xiàng)A分析：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進(jìn)行測試并編制測試試卷的工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設(shè)、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制對投資者進(jìn)行測試的試卷，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進(jìn)行測試的試卷并非其具體職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的，專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進(jìn)行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。41、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)的資金類型。選項(xiàng)A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，如日常運(yùn)營資金等，并非專門用于承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務(wù)需求，不能有效保障對客戶基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)，故選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，具有長期穩(wěn)定性和一定的債務(wù)保障性質(zhì)。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀(jì)合同過程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對客戶責(zé)任的承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨公司的長期借款雖然是長期資金，但未明確體現(xiàn)出專門針對承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同責(zé)任的特點(diǎn)，相比之下，具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款更符合要求，因此選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選C。42、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴(yán)格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個(gè)人都不得違規(guī)使用特定資金進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A，經(jīng)營利潤和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個(gè)人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)營利潤如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營利潤一起表述，不準(zhǔn)確，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，信貸資金是從金融機(jī)構(gòu)等借入的，財(cái)政資金是國家為實(shí)現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，自有資金可由單位或個(gè)人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。43、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應(yīng)受到的懲罰。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關(guān)法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進(jìn)行期貨合約交易的行為，該處罰標(biāo)準(zhǔn)并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B指出給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關(guān)期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進(jìn)行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國證監(jiān)會舉報(bào)并不是全面結(jié)算會員期貨公司此時(shí)依法有權(quán)采取的措施。向中國證監(jiān)會舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析及時(shí)向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會員期貨公司需要直接對這種情況進(jìn)行處理，而不僅僅是報(bào)告，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的正常運(yùn)行，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開譴責(zé)一般是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織針對嚴(yán)重違反規(guī)定或道德準(zhǔn)則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)對保證金不足情況的處理方式，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。45、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。所以本題答案選C。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和行政管理等方面，并非專門對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會的工作，對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，但并非專門針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會員對相關(guān)人員進(jìn)行測試的對象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務(wù)是對參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項(xiàng)A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項(xiàng)B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對投資者進(jìn)行相關(guān)知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，所以期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項(xiàng)D，公司市場開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。48、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項(xiàng)A：近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時(shí)可提交的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請時(shí)應(yīng)提交的證明材料，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。49、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會報(bào)告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告問題不整改或整改未達(dá)要求時(shí)的報(bào)告對象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求時(shí)，對于設(shè)有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報(bào)告；而對于沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，應(yīng)報(bào)告給監(jiān)事。選項(xiàng)A董事長主要負(fù)責(zé)公司重大決策等管理事務(wù)，并非此情形下的報(bào)告對象；選項(xiàng)B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務(wù)，與本題所涉及的期貨公司情形不相關(guān)；選項(xiàng)D總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報(bào)告問題。所以本題正確答案是C。50、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司股東會做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：從公司運(yùn)營和管理的角度來看，為了保障股東權(quán)益、對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。

A.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

B.及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶

C.及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用

D.及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理委托終止時(shí)應(yīng)按照合同約定辦理的手續(xù)。選項(xiàng)A：將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶是合理且必要的步驟?？蛻粑衅谪浌具M(jìn)行資產(chǎn)管理，當(dāng)委托終止時(shí)，期貨公司有義務(wù)將屬于客戶的剩余委托資產(chǎn)返還，以保障客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶能夠避免后續(xù)可能出現(xiàn)的不必要風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。委托終止后，該賬戶已無存在的必要，及時(shí)撤銷可以確保賬戶信息的安全和管理的規(guī)范，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用是遵循公平交易原則的體現(xiàn)。在資產(chǎn)管理過程中，期貨公司可能會產(chǎn)生一些服務(wù)費(fèi)用等，委托終止時(shí)及時(shí)結(jié)清這些費(fèi)用，能明確雙方的經(jīng)濟(jì)往來，避免后續(xù)的經(jīng)濟(jì)糾紛，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：對于非期貨類投資賬戶，在委托終止后也需要及時(shí)撤銷。這有助于規(guī)范賬戶管理，防止賬戶被不當(dāng)使用或產(chǎn)生額外的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司在資產(chǎn)管理委托終止時(shí)應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理的手續(xù)，本題答案選ABCD。2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期支付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.罰款

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.沒收違法所得

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司因透支交易可能面臨的行政處罰類型?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司存在透支交易等違法違規(guī)行為時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取多種行政處罰措施。選項(xiàng)A“責(zé)令停業(yè)整頓”，當(dāng)期貨公司的違法違規(guī)行為較為嚴(yán)重，對市場秩序或客戶權(quán)益造成較大影響時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其停業(yè)進(jìn)行整頓，以規(guī)范其經(jīng)營行為，消除隱患，所以該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B“罰款”，這是較為常見的行政處罰方式。通過對期貨公司處以一定數(shù)額的罰款，能夠起到經(jīng)濟(jì)上的懲戒作用，促使其遵守法律法規(guī)，因此該選項(xiàng)也是可能的行政處罰。選項(xiàng)C“吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證”，如果期貨公司的違法違規(guī)行為性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序或損害客戶利益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，取消其從事期貨業(yè)務(wù)的資格，該選項(xiàng)也在可能的處罰范圍內(nèi)。選項(xiàng)D“沒收違法所得”，對于期貨公司因透支交易等違法違規(guī)行為所獲得的非法收益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)會依法予以沒收，以剝奪其違法獲利，防止其通過違法行為獲取不當(dāng)利益，該選項(xiàng)同樣是合理的處罰措施。綜上所述，期貨公司由于透支交易可能面臨的行政處罰有責(zé)令停業(yè)整頓、罰款、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證、沒收違法所得，答案選ABCD。3、下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

B.設(shè)計(jì)合約.安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責(zé)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A為期貨交易提供集中履約擔(dān)保是期貨交易所的重要職責(zé)之一。在期貨市場中，由于交易雙方可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所通過提供集中履約擔(dān)保，保證了交易的順利進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，增強(qiáng)了市場參與者的信心，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所需要設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化的合約，明確合約的各項(xiàng)條款，如交易品種、交易單位、交割時(shí)間、交割地點(diǎn)等，以滿足市場參與者的交易需求。同時(shí)，安排合約上市，使這些設(shè)計(jì)好的合約能夠在市場上進(jìn)行交易，促進(jìn)市場的流動性和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所核心職責(zé)的體現(xiàn)。交易所要為交易提供公平、公正、公開的交易環(huán)境，對交易過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止操縱市場等違規(guī)行為的發(fā)生。在結(jié)算環(huán)節(jié)，確保交易雙方的資金和頭寸能夠準(zhǔn)確、及時(shí)地清算。在交割環(huán)節(jié)，監(jiān)督實(shí)物交割或現(xiàn)金交割的過程，保證交割的順利完成，維護(hù)市場秩序，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所通常會制定章程和交易規(guī)則，這些規(guī)則是市場運(yùn)行的基本準(zhǔn)則。交易所按照這些規(guī)定對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，包括會員的資格審查、交易行為監(jiān)管等，確保會員遵守市場規(guī)則，維護(hù)市場的正常秩序和健康發(fā)展，因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案選ABCD。4、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.凈資本∕凈資產(chǎn)

B.凈資本∕風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金

C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

D.凈資本

【答案】：ACD

【解析】本題可先明確期貨公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，再分別計(jì)算各選項(xiàng)對應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值，與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)是否優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。步驟一：明確相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)-凈資本不得低于2000萬元。-凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。-凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120%。-負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。步驟二：分別計(jì)算各選項(xiàng)對應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值，并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)對比選項(xiàng)A：凈資本∕凈資產(chǎn)已知期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，則凈資本與凈資產(chǎn)的比例為：\(4200\div6000\times100\%=70\%\)。由于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不得低于20%，\(70\%＞20\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：凈資本∕風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金已知期末凈資本為4200萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬元，則凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為：\(4200\div4000\times100\%=105\%\)。由于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不得低于120%，\(105\%＜120\%\)，所以該指標(biāo)未達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：負(fù)債∕凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，則負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為：\(1000\div6000\times100\%\approx16.67\%\)。由于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不得高于150%，\(16.67\%＜150\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：凈資本已知期末凈資本為4200萬元，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不得低于2000萬元，\(4200＞2000\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選ACD。5、根據(jù)下列選項(xiàng)，回答題。某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，

A.公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定未及時(shí)追加保證金的處理方式，約定不明確的，公司無權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.公司強(qiáng)行平倉的規(guī)模需與追加保證金的數(shù)額基本相當(dāng)，因超量平倉引起的損失，由公司承擔(dān)

C.客戶追加保證金的時(shí)限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)限

D.符合法律法規(guī)的要求，期貨公司無需向小王賠償

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于追加保證金及強(qiáng)行平倉的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶未及時(shí)追加保證金時(shí)，即便期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定不明確，期貨公司在滿足一定條件下仍有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉。所以該選項(xiàng)中“約定不明確的，公司無權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉”表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司在進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作時(shí)，其規(guī)模應(yīng)與追加保證金的數(shù)額基本相當(dāng)。若因超量平倉而給客戶造成損失，該損失理應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：客戶追加保證金的時(shí)限通常是按照期貨經(jīng)紀(jì)合同所約定的時(shí)限來執(zhí)行的。所以該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：雖然期貨公司按規(guī)定進(jìn)行操作符合法律法規(guī)要求，但如果在操作過程中存在不當(dāng)行為并給客戶造成損失，仍需向客戶進(jìn)行賠償。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。6、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。

A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡

B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。選項(xiàng)A從業(yè)人員受到訓(xùn)誡，這表明其在職業(yè)行為等方面存在一定的問題，需要通過參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升其職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范意識，以避免后續(xù)再出現(xiàn)類似不當(dāng)行為。所以受到訓(xùn)誡的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B當(dāng)從業(yè)人員受到公開譴責(zé)時(shí)，說明其違規(guī)行為的性質(zhì)相對較為嚴(yán)重，在行業(yè)內(nèi)造成了一定的不良影響。參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)有助于從業(yè)人員深刻認(rèn)識自身錯(cuò)誤，學(xué)習(xí)正確的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則，從而更好地在期貨行業(yè)中合規(guī)執(zhí)業(yè)。因此，受到公開譴責(zé)的從業(yè)人員需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C暫停從業(yè)人員從業(yè)資格，意味著其在職業(yè)過程中出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的違規(guī)情況，被協(xié)會限制從業(yè)一段時(shí)間。為了使其在恢復(fù)從業(yè)資格后能夠更好地履行職責(zé)，按照規(guī)定，此類從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提升自身的業(yè)務(wù)能力和合規(guī)水平。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D從業(yè)人員被判3年有期徒刑，表明其可能觸犯了刑法，涉及嚴(yán)重的違法犯罪行為。這種情況下，其行為已超出了一般的職業(yè)違規(guī)范疇，不屬于應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的適用情形。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

D.