期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整時(shí)的處罰措施，即責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。2、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官在開展工作時(shí)應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析第十二條的規(guī)定一般是針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條主要是關(guān)于對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價(jià)格分析中價(jià)格形態(tài)的分類。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價(jià)格變動(dòng)方向的角度對(duì)價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行的簡(jiǎn)單描述，并非價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價(jià)格在達(dá)到相對(duì)高位或低位時(shí)出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價(jià)格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價(jià)格形態(tài)的全部類型，不屬于價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)分類，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在價(jià)格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場(chǎng)趨勢(shì)在經(jīng)過一段時(shí)間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場(chǎng)趨勢(shì)將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價(jià)格走勢(shì)的不同階段和變化情況，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價(jià)格分析領(lǐng)域中對(duì)價(jià)格形態(tài)的公認(rèn)分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問卷問題不少于（）個(gè)。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷時(shí)問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況時(shí)，問卷問題不少于10個(gè)。因此答案選B。"5、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。6、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場(chǎng)混淆，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場(chǎng)定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場(chǎng)參與者能夠清晰識(shí)別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對(duì)期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場(chǎng)參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場(chǎng)定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。7、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實(shí)施等重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，它負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施的主體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。8、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的主體，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責(zé)主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機(jī)構(gòu)的管理人員有責(zé)任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。9、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中，對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會(huì)依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見的責(zé)任判定方式，因?yàn)橹挥忻鞔_了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因?yàn)闊o效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，各方的過錯(cuò)程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡(jiǎn)單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。10、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司營(yíng)業(yè)部在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對(duì)外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務(wù)管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務(wù)的公平公正，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。11、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算甲投資者可得到的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。本題中，甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應(yīng)全額補(bǔ)償，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬元。答案選B。12、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由財(cái)政部負(fù)責(zé)，答案選D。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要承擔(dān)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責(zé)；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，財(cái)政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，但并非負(fù)責(zé)該基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。13、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，所以答案選D。"14、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)定來計(jì)算張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補(bǔ)償，可補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。首先來看選項(xiàng)A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對(duì)待各方參與者的態(tài)度和行為，強(qiáng)調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，公平重點(diǎn)在于交易機(jī)會(huì)、規(guī)則等方面對(duì)于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場(chǎng)參與者公開透明，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。16、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證。因?yàn)榧幢銖臉I(yè)人員具備專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，也無法精準(zhǔn)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)和投資結(jié)果，做出此類承諾違背了行業(yè)的客觀性和風(fēng)險(xiǎn)提示原則。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供投資咨詢服務(wù)，幫助客戶了解市場(chǎng)信息、分析投資機(jī)會(huì)等。代理客戶從事期貨交易并非其職責(zé)范圍，且這一行為可能帶來利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，如操縱客戶賬戶以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。為保證市場(chǎng)的公平、公正和透明，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。期貨市場(chǎng)波動(dòng)較大、風(fēng)險(xiǎn)較高，客戶只有在充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。17、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對(duì)象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場(chǎng)秩序維護(hù)，并非接收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議的主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)地方財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等財(cái)政相關(guān)工作，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議處理無關(guān)。所以，答案選D。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范和管理方面具有重要職責(zé)，所以對(duì)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項(xiàng)的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。綜上，答案選B。19、某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員大會(huì)有效召開的參會(huì)會(huì)員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)需有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)1/4、B選項(xiàng)1/3、C選項(xiàng)1/2均不符合規(guī)定，而D選項(xiàng)2/3符合要求。所以本題正確答案是D。20、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納比例相關(guān)知識(shí)。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項(xiàng)，即15%，考生需準(zhǔn)確記憶該知識(shí)點(diǎn)，以便在考試中能正確作答此類題目。"21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：公正公正通常是指在處理事務(wù)、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強(qiáng)調(diào)的是一種公平合理的態(tài)度和行為準(zhǔn)則。它主要適用于評(píng)價(jià)決策過程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關(guān)重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進(jìn)行和投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：公開公開一般是指信息向社會(huì)公眾披露，讓大眾知曉。其重點(diǎn)在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過程中需要保障的特性不同，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：公平公平主要側(cè)重于強(qiáng)調(diào)在交易過程中各方的機(jī)會(huì)均等、待遇平等，是一種關(guān)于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強(qiáng)調(diào)的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當(dāng)詞匯，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，答案選B。22、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項(xiàng)C，賠償額不超過損失的30％與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對(duì)應(yīng)比例不符，因此排除。選項(xiàng)D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。23、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。24、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并且要與自有資金分開，進(jìn)行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會(huì)使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，將客戶保證金共同存放，沒有強(qiáng)調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨(dú)立性，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對(duì)保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨(dú)立性。綜上所述，本題正確答案是D。25、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.責(zé)令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目中期貨公司的期末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況。按照規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期整改。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復(fù)雜的情況下才會(huì)采取的措施，本題僅表明風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，未提及股東相關(guān)違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，一般也是與股東自身違規(guī)或?qū)驹斐芍卮蟛焕绊懴嚓P(guān)，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，通常是在公司風(fēng)險(xiǎn)狀況更為嚴(yán)重，對(duì)市場(chǎng)或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)階段，尚未達(dá)到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的程度，該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：責(zé)令公司限期整改，符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。26、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有過錯(cuò)

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定民事責(zé)任的主要原則。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，“過錯(cuò)責(zé)任原則”是確定民事責(zé)任的重要依據(jù)。過錯(cuò)責(zé)任原則是指行為人因過錯(cuò)侵害他人民事權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。也就是說，當(dāng)在這類案件中判斷當(dāng)事人是否需要承擔(dān)民事責(zé)任時(shí)，關(guān)鍵看其是否存在過錯(cuò)。選項(xiàng)B“有損失”，有損失并不一定意味著對(duì)方要承擔(dān)民事責(zé)任，損失的產(chǎn)生可能是多種因素導(dǎo)致的，只有當(dāng)對(duì)方存在過錯(cuò)行為導(dǎo)致?lián)p失時(shí)才需擔(dān)責(zé)，所以有損失不是確定民事責(zé)任的主要原則。選項(xiàng)C“違法”，違法和有過錯(cuò)是不同的概念，有些行為可能并不違法但存在過錯(cuò)，而且在確定民事責(zé)任時(shí)，主要關(guān)注的是當(dāng)事人在交易過程中的過錯(cuò)情況，而非單純的是否違法，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D“提起訴訟”，提起訴訟只是啟動(dòng)司法程序的一個(gè)行為，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為確定民事責(zé)任的主要依據(jù)。綜上，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，答案選A。27、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項(xiàng)中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司的重要決策人員，主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側(cè)重于公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，而董事長(zhǎng)的職責(zé)更側(cè)重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護(hù)股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。28、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。29、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會(huì)進(jìn)行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對(duì)公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識(shí)，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時(shí)關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。30、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對(duì)相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項(xiàng)，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對(duì)于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。31、期貨公司變更法定代表人的．應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更法定代表人的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料。所以，期貨公司變更法定代表人無需向期貨公司住所地的期貨交易所提交申請(qǐng)材料，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。期貨公司變更法定代表人屬于重要事項(xiàng)變更，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。因此，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記、營(yíng)業(yè)執(zhí)照管理等工商事務(wù)。雖然法定代表人變更最終可能會(huì)涉及工商登記的變更，但在前期提交變更法定代表人申請(qǐng)材料這一環(huán)節(jié)，并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)，推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整等工作。它與期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)?zhí)峤皇马?xiàng)并無直接關(guān)聯(lián)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。33、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關(guān)于追加保證金通知接收與否的爭(zhēng)議中，舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定和行業(yè)實(shí)踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認(rèn)收到該通知時(shí)，由于是期貨公司主張已履行了通知義務(wù)，所以按照舉證責(zé)任分配規(guī)則，應(yīng)由主張方即期貨公司來證明其確實(shí)已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項(xiàng)A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關(guān)主體，也無義務(wù)對(duì)期貨公司是否發(fā)出通知進(jìn)行舉證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責(zé)任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀(jì)人個(gè)人，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，由其承擔(dān)舉證責(zé)任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶是否認(rèn)收到通知的一方，若要求其承擔(dān)已收到通知的舉證責(zé)任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。34、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計(jì)劃中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識(shí)。選項(xiàng)A，質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔(dān)保。在單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。這與本題中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，非交易過戶是不通過場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過戶。對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過市場(chǎng)交易等方式進(jìn)行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強(qiáng)調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受委托時(shí)特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。35、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)的處理措施。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明其未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著公司資產(chǎn)實(shí)際上存在一定程度的價(jià)值減損，而未在凈資本計(jì)算中得到充分體現(xiàn)。此時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，是為了使凈資本金額更準(zhǔn)確地反映公司實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備說明公司資產(chǎn)有潛在損失，應(yīng)核減而非核增凈資本金額，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干強(qiáng)調(diào)的是凈資本的處理，而非凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，與凈資產(chǎn)概念不同，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，既不符合凈資本的處理要求，且也不是核增凈資產(chǎn)金額，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。36、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。期貨公司在運(yùn)營(yíng)過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，結(jié)算軟件用于對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算等操作，這兩者對(duì)于期貨公司的審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要，同時(shí)也需要滿足國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項(xiàng)A中財(cái)務(wù)軟件主要用于公司財(cái)務(wù)方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務(wù)以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結(jié)算核心業(yè)務(wù)流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D中財(cái)務(wù)軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管要求直接相關(guān)的關(guān)鍵軟件，所以D選項(xiàng)也不正確。而B選項(xiàng)的交易軟件和結(jié)算軟件是期貨公司業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。37、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)這一規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。選項(xiàng)A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)中間業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)此類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。選項(xiàng)B：期貨公司直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，將嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以該項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)的情況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。38、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨保證金安全監(jiān)控負(fù)責(zé)主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的專門機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)的設(shè)立旨在全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握期貨保證金的動(dòng)向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)期貨市場(chǎng)主體的合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，但并非是對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的直接負(fù)責(zé)主體，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進(jìn)行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的職責(zé)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開、公平、公正”通常是證券市場(chǎng)監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”主要側(cè)重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對(duì)期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。40、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。我國(guó)相關(guān)規(guī)定明確，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，其主要股東以及實(shí)際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場(chǎng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。所以答案選C。42、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)協(xié)會(huì)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒是協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則等行為進(jìn)行的一種內(nèi)部處罰措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律，經(jīng)過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)不具備給予刑事處罰的權(quán)力，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。其適用對(duì)象主要是國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，期貨從業(yè)人員并非國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，協(xié)會(huì)也不能給予行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。43、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請(qǐng)開戶日期間隔不得超過（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中關(guān)于個(gè)人信用報(bào)告打印日期與申請(qǐng)開戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，對(duì)于投資者申請(qǐng)開立期貨交易編碼時(shí)所提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告有著嚴(yán)格的時(shí)間要求。為了保證信用報(bào)告信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，規(guī)定其打印日期距申請(qǐng)開戶日期間隔不得超過2個(gè)月。所以答案選B。44、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場(chǎng)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國(guó)金融市場(chǎng)進(jìn)行投資；證券公司在金融市場(chǎng)中扮演著重要角色，也會(huì)參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動(dòng)的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。45、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"46、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個(gè)選項(xiàng)所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則進(jìn)行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因?yàn)橐移谪浌窘o中間人較高返傭。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會(huì)使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項(xiàng)準(zhǔn)則，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項(xiàng)與題干行為無關(guān)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題干行為情況，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項(xiàng)與題干行為不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。48、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。在實(shí)際的金融市場(chǎng)交易等場(chǎng)景中，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅(jiān)持購(gòu)買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項(xiàng)A“可以”符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B“不可以”與實(shí)際規(guī)定不符；選項(xiàng)C“由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定”不準(zhǔn)確，并非由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅(jiān)持的情況下進(jìn)行銷售或服務(wù)提供；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”顯然錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。49、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)、公示并及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)各類主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場(chǎng)秩序的維護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息進(jìn)行公示并且及時(shí)更新，以此來加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進(jìn)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。50、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)相關(guān)違規(guī)行為的處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題答案選B。"第二部分多選題(20題)1、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，下列屬于回訪的內(nèi)容的有（）。

A.受訪人是否為投資者本人或者本機(jī)構(gòu)

B.受訪人是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)揭示或者警示的內(nèi)容

C.受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化

D.受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費(fèi)用及相關(guān)投資損失

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)回訪制度的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，逐一分析各選項(xiàng)是否屬于回訪內(nèi)容。選項(xiàng)A：受訪人是否為投資者本人或者本機(jī)構(gòu)在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的回訪工作中，確認(rèn)受訪人身份是非常重要的一環(huán)。只有確定受訪人是投資者本人或者本機(jī)構(gòu)，才能確保后續(xù)回訪信息的有效性和針對(duì)性，保證回訪工作是與真正的相關(guān)主體進(jìn)行溝通，所以該選項(xiàng)屬于回訪的內(nèi)容。選項(xiàng)B：受訪人是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)揭示或者警示的內(nèi)容期貨投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。通過回訪確認(rèn)受訪人是否知曉風(fēng)險(xiǎn)揭示或者警示的內(nèi)容，可以檢驗(yàn)投資者對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度，以確保投資者在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下進(jìn)行投資決策，因此該選項(xiàng)屬于回訪的內(nèi)容。選項(xiàng)C：受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化投資者的相關(guān)信息（如財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等）對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為其提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品至關(guān)重要。如果投資者此前提供的信息發(fā)生了重要變化，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要及時(shí)了解并據(jù)此調(diào)整服務(wù)策略，所以該選項(xiàng)屬于回訪的內(nèi)容。選項(xiàng)D：受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費(fèi)用及相關(guān)投資損失投資者在進(jìn)行期貨投資時(shí)，除了要面對(duì)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)，還需要承擔(dān)一定的交易費(fèi)用等成本。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在回訪時(shí)確認(rèn)受訪人是否知曉可能承擔(dān)的費(fèi)用及相關(guān)投資損失，有助于投資者全面了解投資成本和潛在風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)因信息不對(duì)稱而導(dǎo)致的糾紛，故該選項(xiàng)屬于回訪的內(nèi)容。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)回訪的內(nèi)容，本題答案為ABCD。2、某期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時(shí)貶低同行企業(yè)，在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查期間，姜某又拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查。根據(jù)以上內(nèi)容，姜某可能受到的紀(jì)律懲戒有（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停從業(yè)資格

C.罰款

D.撤銷從業(yè)資格

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)人員違規(guī)行為可能受到的紀(jì)律懲戒。題干分析期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某存在多項(xiàng)違規(guī)行為，一是在執(zhí)業(yè)過程中有意夸大本公司的收益，同時(shí)貶低同行企業(yè)，這種行為違反了誠(chéng)實(shí)信用、公平競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)規(guī)則；二是在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查期間，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查，這體現(xiàn)出其不配合監(jiān)管的態(tài)度，嚴(yán)重?cái)_亂了行業(yè)監(jiān)管秩序。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：公開譴責(zé)：公開譴責(zé)一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而姜某不僅在業(yè)務(wù)開展過程中存在不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，還拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查，其違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，公開譴責(zé)通常不足以對(duì)這種嚴(yán)重違規(guī)行為起到有效的懲戒作用，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：暫停從業(yè)資格：對(duì)于姜某這類存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)且不配合調(diào)查的違規(guī)行為，暫停從業(yè)資格是一種較為合理的懲戒措施。暫停從業(yè)資格可以讓姜某在一定時(shí)間內(nèi)不能從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，以此警示其改正錯(cuò)誤行為，同時(shí)也維護(hù)了行業(yè)的正常秩序，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)作出的處罰措施，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，主要采取紀(jì)律懲戒措施，并沒有罰款的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：撤銷從業(yè)資格：姜某的行為嚴(yán)重違反了行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查更是表明其缺乏對(duì)行業(yè)監(jiān)管的尊重和配合，撤銷從業(yè)資格是對(duì)這種嚴(yán)重違規(guī)行為的有力懲戒，可以將其清除出期貨行業(yè)，保障行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BD。3、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，第（1）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%;（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

A.凈資本不低于12億元

B.凈資產(chǎn)不低于12億元

C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A《辦法》明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中包含“凈資本不低于12億元”，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《辦法》規(guī)定的是“凈資本不低于12億元”，而非“凈資產(chǎn)不低于12億元”，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《辦法》提及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有“凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%”，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D《辦法》規(guī)定的是“凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%”，并非“凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%”，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。4、（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否符合題意。根據(jù)規(guī)定，期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人屬于由期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員范疇。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)的任職資格并不由期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事的任職資格是由期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)的，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格同樣由期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案選ACD。5、對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（）。

A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者保證金損失予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t。選項(xiàng)A分析對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。這是符合期貨投資者保障基金補(bǔ)償規(guī)則中針對(duì)個(gè)人投資者的補(bǔ)償原則的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析該選項(xiàng)中提到對(duì)每位個(gè)人投資者超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償，與實(shí)際規(guī)定的超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償不符，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析該選項(xiàng)說對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償，而正確的規(guī)則是對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償，這是符合期貨投資者保障基金補(bǔ)償規(guī)則中針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償原則的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是AD。6、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述中，正確的有()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)

C.期貨公司可以基于市場(chǎng)發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司具備專業(yè)的金融知識(shí)和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，能夠幫助客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的重要內(nèi)容，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，有助于提升客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力，使客戶能夠更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，符合期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的職責(zé)，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：期貨公司在提供服務(wù)和宣傳時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，如實(shí)告知客戶期貨的相關(guān)情況。適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能屬于虛假宣傳行為，會(huì)誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，不符合規(guī)定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力，能夠使期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)更加貼合客戶需求，提高服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度，這是提升服務(wù)水平的必要舉措，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ABD。7、以下人員適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的有（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師

B.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

C.期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

D.期貨公司總經(jīng)理

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的適用人員范圍。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師屬于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)行為需要遵循該準(zhǔn)則以規(guī)范自身行為，維護(hù)行業(yè)秩序，因此適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。選項(xiàng)B：期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)在期貨交易所的運(yùn)營(yíng)中承擔(dān)著關(guān)鍵職責(zé)，其工作與期貨交易結(jié)算等重要環(huán)節(jié)相關(guān)，其行為規(guī)范直接影響到期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以也適用該準(zhǔn)則。選項(xiàng)C：期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，其所在的銀行主要是為期貨保證金提供存管服務(wù)，并非直接的期貨從業(yè)人員，其業(yè)務(wù)更多地遵循銀行業(yè)相關(guān)的規(guī)范和監(jiān)管要求，不適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。選項(xiàng)D：期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的核心管理人員，其決策和管理行為對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)和管理，其適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。綜上，適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的人員有期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)、期貨公司總經(jīng)理，答案選ABD。8、申請(qǐng)辦理期貨從業(yè)人員資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場(chǎng)禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A“擬被期貨公司聘用”并不是申請(qǐng)辦理期貨從業(yè)人員資格的必備條件。申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格主要側(cè)重于申請(qǐng)人自身的合規(guī)記錄、資格保持情況等方面，而非是否擬被期貨公司聘用。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰”是申請(qǐng)辦理期貨從業(yè)人員資格的重要條件之一。這一要求有助于確保期貨從業(yè)人員具備良好的職業(yè)操守和合規(guī)意識(shí)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場(chǎng)禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿，此時(shí)申請(qǐng)人在符合其他條件的情況下是可以申請(qǐng)辦理期貨從業(yè)人員資格的。禁入期屆滿意味著其違規(guī)影響已經(jīng)消除，具備了重新進(jìn)入市場(chǎng)的資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格”也是申請(qǐng)條件之一。如果申請(qǐng)人在近3年內(nèi)因違法違規(guī)被撤銷相關(guān)資格，說明其在職業(yè)行為上存在問題，不符合期貨從業(yè)人員應(yīng)有的規(guī)范和要求，不能申請(qǐng)資格。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BCD。9、2013年9月16日，持有某期貨公司6%股權(quán)的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押