期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測第一部分單選題(50題)1、期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權變更的相關規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。因此本題正確答案選B。"2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準無關，所以選項C錯誤。商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。3、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"4、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應遵守的原則及履約責任相關知識。在金融期貨交易里，“買賣自負”原則強調投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負責，承擔相應的履約責任，即便不符合投資者適當性標準，也不能拒絕承擔履約責任，所以選項A符合題意?！坝澴载摗眰戎赜谕顿Y者要自行承擔交易的盈利和虧損結果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關鍵因素與履約責任的緊密聯(lián)系，與本題強調的以自主買賣為基礎承擔履約責任的核心內容不直接對應，故選項B不符合?！笆找孀該敝饕怀鐾顿Y者自行承擔收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責任的要點，不能準確體現(xiàn)本題所表達的完整含義，因此選項C不合適?！帮L險分擔”通常指風險由多方共同承擔，與題目中投資者個體應獨自承擔金融期貨交易履約責任的表述相悖，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于風險監(jiān)管指標預警標準的知識點。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置了相應的預警標準。當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時，便屬于預警標準。所以本題應選擇B選項。"6、經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)對于提交時間的要求。依據相關規(guī)定，經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。7、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負責主體。根據相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊、注銷等事宜。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要是在中國證監(jiān)會的授權范圍內，對轄區(qū)內的期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易相關業(yè)務，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會承擔著期貨從業(yè)人員資格管理的職責，符合題意，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對全國期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。8、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務追溯和管理，也有利于維護客戶權益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。9、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結算業(yè)務通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。10、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。11、經()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構有不同的職責和權限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權威性和監(jiān)管能力的機構進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責定位，有權力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經濟管理方面的事務，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權力。商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關。綜上，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。12、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結算會員期貨公司需要嚴格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴格區(qū)分。選項A，非結算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關保證金的賬戶，其與全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關系，并非本題所強調的相互獨立、分別管理的核心內容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強調與個人客戶保證金賬戶的關系。選項C，特別結算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶應獨立管理的關鍵對象不符。選項D，全面結算會員期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理，本題答案選D。13、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權受讓相關規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經理，且要受讓本公司總裁7％的股權，并未表明他將擔任董事長一職。同時，擔任董事長與受讓股權之間不存在必然的禁止關聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認定其不能受讓期貨公司股權，故選項A錯誤。選項B分析依據相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準。具體應該是經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權，選項C錯誤。選項D分析根據規(guī)定，期貨公司股權變更，當股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權，持股比例增加到了5％以上，因此應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，選項D正確。綜上，本題答案選D。14、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關規(guī)定進行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經濟主體應盡的義務，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設施的正常運行更為關鍵和基礎，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設施條件之后再進行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進行的基礎。只有確保交易場所和設施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。綜上，答案選D。15、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準主體。首先分析選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關職責，并非是批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格由其批準是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務會員等工作，不具備批準相關業(yè)務資格的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、國有企業(yè)進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內外期貨交易應遵循的原則。選項A，謹慎原則雖然在很多經濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內外期貨交易的特定遵循原則。謹慎更多地體現(xiàn)為一種風險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調在處理事務時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則。客觀在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關鍵準則。選項C，結算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應遵循的原則。結算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有企業(yè)進行境內外期貨交易，目的往往是為了對沖現(xiàn)貨市場的風險，所以應遵循套期保值原則，同時嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中需維護的合法權益主體。題干強調期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中要以適當技能、謹慎勤勉和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。這表明其核心工作是圍繞投資者展開服務，目的在于維護投資者的合法權益。選項A，國家的合法權益通常通過宏觀政策、法規(guī)以及整體經濟秩序的維護等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護國家合法權益的相關內容。選項C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機構，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關，但題干重點強調為投資者提供服務，并非主要維護期貨公司的合法權益。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的運營和管理機制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護期貨交易所合法權益為目的提供服務。綜上，正確答案為B。18、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來確定正確選項。《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應由二分之一以上委員出席，決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。據此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內容，當選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。19、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

B.中國證監(jiān)會派出機構網站

C.中國證監(jiān)會網站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會網站是專門針對期貨行業(yè)相關信息進行管理和公示的平臺，對于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國期貨業(yè)協(xié)會網站會有全面且準確的展示，期貨公司引導客戶通過該網站查詢是合理且常見的做法，所以選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構網站主要負責區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會網站主要側重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔信息傳播、公告發(fā)布等職責，一般不會作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選A。20、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A，風險管理是一個寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務開展過程中需要進行風險管理，但建立完備的風險管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查這一特定要求，故A選項不符合題意。選項B，技術風險制度主要側重于應對技術方面可能出現(xiàn)的風險，如系統(tǒng)故障、網絡安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實性的審查并無直接關聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個過程中能夠對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準確性，該選項符合題意。選項D，期貨交易中是不允許全權開戶的，這不符合相關規(guī)定和風險控制要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。21、下列關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為3年，可以連選連任

D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易所總經理和副總經理相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。這是期貨交易所組織架構的正常設置安排，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經理和副總經理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經理是當然理事，不需要經過證監(jiān)會批準作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。22、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關職位的職責。選項A，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機構的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責通常側重于領導和決策層面，并非負責會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務或者不履行職務時，由副董事長履行相關職責，但并不承擔董事會秘書的特定職責，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負責人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、根據股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當性制度綜合評估中投資經歷里證券交易經歷證明的相關內容。選項A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領域。證券交易主要是指股票、債券等有價證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經歷證明，A選項錯誤。選項B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內容，B選項錯誤。選項C分析股票對賬單是投資者進行股票交易的詳細記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數(shù)量、交易價格等信息，是證明投資者證券交易經歷的直接且有效的文件，所以投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經歷證明，C選項正確。選項D分析商品期貨交易結算單是商品期貨交易的結算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進行的以商品為標的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結算單不能作為證券交易經歷證明，D選項錯誤。綜上，答案選C。24、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。所以答案選C。"25、根據以下材料，回答題。

A.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項選擇題。破題點在于準確理解每個選項所涉及的行為規(guī)范內容，并結合相關規(guī)定判斷哪個選項是符合題目要求的正確答案。選項A該選項指出“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠專注于本職工作，避免因兼任其他職務而產生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護所在機構和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準則，所以該選項正確。選項B“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導投資者做出錯誤的決策，嚴重損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因為它與題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進行交易的違法行為，維護市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項。選項D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經過對各個選項的分析，正確答案是A。26、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在相關規(guī)定中，明確指出期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。因此，本題選B。"27、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據不同處分類型的適用場景來分析各選項。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權益的強制處分。一般適用于觸犯刑法、構成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的嚴重程度，不會給予刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分紀律處分是對組織內部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責等違反協(xié)會紀律的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關系中，一方當事人因違反民事義務而承擔的法律后果，通常是向對方當事人承擔賠償損失、返還財產等責任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關系中的責任承擔，所以選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用于行政處分，選項D錯誤。綜上，本題答案為B。28、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權利和義務

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分

【答案】：C

【解析】本題可根據會員制期貨交易所章程的相關內容來逐一分析各選項。選項A：會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程必須載明的重要內容。明確會員資格及其管理辦法，有助于確定哪些主體能夠成為會員，以及如何對會員進行有效的管理，保障交易所會員體系的有序性和規(guī)范性，所以該選項不符合題意。選項B：會員的權利和義務是會員制期貨交易所章程不可或缺的部分。清晰規(guī)定會員的權利和義務，能夠保證會員在交易所內正常開展活動，同時也明確了會員在享受權利的同時應承擔的責任，維持交易所的正常運行秩序，因此該選項不符合題意。選項C：對會員的獎勵辦法并非會員制期貨交易所章程所必須載明的內容。獎勵辦法更多的是一種激勵措施，并非構建交易所會員制度和基本運行框架的核心要素，它可以根據交易所的具體情況和發(fā)展需要另行制定，所以該選項符合題意。選項D：對會員的紀律處分是會員制期貨交易所章程必須明確的內容。當會員違反相關規(guī)定時，有相應的紀律處分辦法能夠保證交易所的規(guī)章制度得到嚴格執(zhí)行，維護交易所的市場秩序和公平公正，所以該選項不符合題意。綜上，答案選C。29、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）

A.15400萬元

B.15200萬元

C.14400萬元

D.14800萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司凈資本的調整規(guī)則來計算調整后的期末凈資本。在本題中，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。這意味著該公司目前少計了預計負債，少計的金額為\(400-200=200\)萬元。由于預計負債是企業(yè)承擔的潛在義務，少計預計負債會使得公司的凈資本虛高。所以需要對凈資本進行調整，將少計的預計負債從原凈資本中扣除。已知該公司原期末報表顯示凈資本為15000萬元，那么調整后的期末凈資本實際為\(15000-200=15200\)萬元。綜上，答案選B。30、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關情形，且相關規(guī)定里對于單純提供虛假學歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關違規(guī)情節(jié)嚴重可暫?；蛘叱蜂N任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。31、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關處罰規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情況，按照相關規(guī)定，應暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。所以選項A符合相應的處罰標準，是正確的。選項B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項B錯誤。選項C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴重，所以選項C錯誤。選項D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴重的處罰，一般是針對極其嚴重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴重的情況顯然不適用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。32、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項A，雖然期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，但根據規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關規(guī)定的，B選項錯誤。選項C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項符合規(guī)定，C選項正確。選項D，期貨公司必須在開戶時對客戶身份進行嚴格審查，不能先開戶后補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會帶來風險和隱患，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調查人員調查人員的職責是按照規(guī)定開展調查工作，獲取相關證據，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據規(guī)定，當事人應當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。34、李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國有金融機構派往非國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構成挪用資金罪。選項B，泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無力歸還，并非泄露內幕信息的行為，所以不構成泄露內幕信息罪。選項C，貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為，重點在于非法占有公共財物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構成貪污罪。選項D，挪用公款罪是指國家工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。李某作為被國有金融機構派往非國有期貨公司任職的國家工作人員，擅自挪用公司公款用于購買股票，屬于挪用公款進行營利活動，符合挪用公款罪的構成要件，所以李某的行為構成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。35、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營業(yè)部存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約。選項分析A選項：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經客戶允許，擅自使用客戶的保證金進行交易等其他活動。在本題中，營業(yè)部經理王某未經客戶同意，私自將客戶存入準備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金通常是指在資金轉賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉到其他賬戶等情況，而題干強調的是擅自使用客戶資金進行交易，并非單純的資金劃轉違規(guī)，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點是資金被擅自使用，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。36、根據《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。依據《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應根據公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。選項B中由監(jiān)事會提名并聘任首席風險官不符合相關規(guī)定；選項C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項D由總經理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"37、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據會員制期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會作為會員大會的常設機構，需對會員大會負責，這是會員制期貨交易所組織架構和運行機制的基本要求，該選項說法正確。選項B按照相關規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1-2人，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C為保證理事會對交易所事務的有效決策和監(jiān)督，理事會會議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項D實際上，理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項說法錯誤。綜上，答案選D。38、（2018年真題）根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院財務部門

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：B"

【解析】根據《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，審批設立期貨交易所的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院財務部門主要負責國家財政收支、財務管理等方面工作，并不承擔期貨交易所的審批職責；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等功能，不具備審批設立期貨交易所的權限；國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等商務領域的管理工作，也不是審批設立期貨交易所的機構。所以本題正確答案是B。"39、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查的主體。下面對各選項進行分析：選項A：期貨公司：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。其主要職責是為客戶提供期貨交易服務，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，選項B正確。選項C：證券公司：證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經營公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等，不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項C錯誤。選項D：中國證券協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人。它主要是在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場客戶開戶的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。40、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經紀服務時在風險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運行以及投資者的合法權益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務時，如果降低風險管理要求，可能會導致這些主體在交易過程中面臨更高的風險，進而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風險管理要求，沒有充分考慮到實際業(yè)務情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準則。所以從維護市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務時，不得降低風險管理要求。因此本題應選B選項。41、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司因提供虛假信息誤導客戶下單造成經濟損失時應承擔賠償責任的主觀過錯條件。選項A，過失是指應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的心理態(tài)度。一般過失的主觀惡性相對較小，在本題情境中，如果僅因一般過失提供虛假信息，并不必然導致承擔賠償責任，所以A選項不符合要求。選項B，重大過失是指行為人因疏忽或過于自信，不僅沒有遵守法律對他較高的注意之要求，甚至連人們一般應該注意并能夠注意的要求都未達到，以致造成某種損害后果。雖然重大過失的危害性比一般過失大，但本題并不選重大過失單獨承擔責任這種情況，所以B選項錯誤。選項C，故意是指明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的心理態(tài)度。當期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單并造成客戶經濟損失時，其主觀惡意明顯，理應承擔賠償責任，所以C選項正確。選項D，該選項包含了故意和重大過失兩種情況，但根據相關規(guī)定，僅故意這種主觀狀態(tài)下期貨公司就需承擔賠償責任，并非故意或者重大過失兩種情況，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。42、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會員、客戶可用作保證金的資產類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進行和履約的資金或資產。選項A標準倉單，是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證，具有一定的價值和流動性，可用于質押作為保證金；選項B可流通的國債，作為一種低風險、高流動性的金融資產，通?？梢栽谑袌錾献杂少I賣，也能夠用作保證金；選項C現(xiàn)金，是最直接、最常見的保證金形式，具有完全的流動性和通用性，無疑可以用作保證金。而選項D可以立即變現(xiàn)的房產，雖然具有一定價值，但由于房產的變現(xiàn)過程相對復雜，涉及產權轉移、市場交易、評估等多個環(huán)節(jié)，時間成本和交易成本較高，且市場價格波動較大，難以在期貨交易中迅速、準確地確定其價值并用于保證金的計算和管理，所以期貨交易所會員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。43、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員參加業(yè)務培訓的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。所以答案選B。44、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關系，中間需要結算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關于非結算會員、結算會員和期貨交易所之間的層級關系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。45、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權相關規(guī)定及股東權利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權，根據公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權和分紅權等在內的股東權利。所以A選項說乙公司持有的股權有表決權但沒有分紅權，B選項說有分紅權但沒有表決權，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據相關規(guī)定，為防范期貨公司股東不當行為可能引發(fā)的風險，中國證監(jiān)會有權對不符合規(guī)定的股權持有情況進行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權，并非與甲公司共同持有相應股權，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。46、（）應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負有重要責任，應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關業(yè)務，如證券經紀、承銷與保薦等，一般不負責期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。47、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)范內容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準則規(guī)范的重要內容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準確地處理相關業(yè)務，這對于保障服務質量和客戶利益至關重要，所以也是準則規(guī)范的內容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎，屬于準則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》直接規(guī)范的核心內容。綜上，不屬于該準則規(guī)范內容的是D選項。48、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限規(guī)定。《期貨交易管理條例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關資料的完整性和可追溯性，以便在需要時進行查閱、審計和監(jiān)管等工作。選項A的10年和選項B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。49、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務了解客戶信息的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了充分了解客戶情況，評估客戶的風險承受能力等，應當在提供服務之前，也就是事前了解客戶身份、財務狀況等信息。這樣做有助于期貨公司根據客戶的實際情況提供合適的投資咨詢服務，防范風險。事后了解客戶信息無法在業(yè)務開展過程中起到應有的風險評估和服務適配作用；事中主要是業(yè)務開展過程中的操作和管理，并非了解客戶基礎信息的關鍵時間節(jié)點；而不了解客戶身份、財務狀況等顯然不符合業(yè)務規(guī)范和風險防控要求。所以本題正確答案是A。50、經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經營機構在適當性糾紛處理方面應明確的機制。題目中提到經營機構要將適當性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強調的是對“糾紛”的管理和處理。-選項A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項不準確。-選項B：“糾紛的處理”與題干中經營機構將適當性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關機制這一描述相契合，符合要求。-選項C：“糾紛的維權”主要側重于投資者維護自身權益的角度，而題干強調的是經營機構對于糾紛的處理機制，并非維權機制，所以該選項不正確。-選項D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點在于“適當性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項不合適。綜上，正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）。

A.了解投資者的投資經驗

B.了解投資者的財務狀況

C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前的職責要求。選項A了解投資者的投資經驗是非常必要的。不同投資經驗的投資者對于期貨市場的認知和風險承受能力有所不同。有豐富投資經驗的投資者可能對期貨市場的規(guī)則、交易機制等更為熟悉，能夠更好地理解和應對期貨投資中的風險；而投資經驗較少的投資者可能需要更多的基礎知識講解和風險提示。因此，期貨從業(yè)人員了解投資者的投資經驗，有助于為投資者提供更貼合其實際情況的服務，該選項正確。選項B投資者的財務狀況會直接影響其投資能力和風險承受能力。財務狀況較好、資產較為雄厚的投資者可能有更強的風險承受能力，能夠在期貨投資中承擔相對較大的風險；而財務狀況一般的投資者可能對風險更為敏感，需要更為謹慎的投資建議。所以，期貨從業(yè)人員了解投資者的財務狀況，能夠根據其實際情況合理規(guī)劃投資方案，該選項正確。選項C期貨市場具有高風險性，期貨投資可能面臨價格波動風險、市場流動性風險等各種風險。期貨從業(yè)人員誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，是遵循誠實信用原則的體現(xiàn)，有助于投資者充分了解投資的潛在風險，從而做出理性的投資決策。因此，該選項正確。選項D期貨市場的價格波動具有不確定性，期貨從業(yè)人員不能向投資者做出合理的承諾或者保證。因為任何投資都存在風險，無法保證投資者一定能夠獲得收益，若做出承諾或保證，可能會誤導投資者，使其在不了解真實風險的情況下盲目投資，這不僅違反了行業(yè)規(guī)范，也可能給投資者帶來巨大損失。所以，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易。

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的

C.依據已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易的排除情形的理解。選項A持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的行為，此類主體收購股份往往是基于其自身的戰(zhàn)略布局、投資規(guī)劃等原因，并非是利用內幕信息進行證券交易，所以該情形不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易。選項B按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易，由于交易行為是依據事先確定好的內容進行，并非在獲取內幕信息后臨時做出的交易決策，具有一定的穩(wěn)定性和可預期性，因此不屬于利用內幕信息進行的交易。選項C依據已被他人披露的信息而交易，因為信息已經公開披露，不再屬于內幕信息范疇，交易行為是基于公開可得的信息進行的，所以不屬于刑法規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易。選項D交易具有其他正當理由或者正當信息來源，意味著交易行為不是基于內幕信息，而是有合理合法的依據，那么這種交易就不符合刑法第一百八十條第一款所規(guī)定的利用內幕信息進行證券、期貨交易的情形。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易，本題正確答案為ABCD。3、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

C.客戶沒有期貨交易的經歷

D.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

【答案】：ABD

【解析】本題考查的是依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》判斷可能出現(xiàn)的情況。選項A，客戶資料不符合實名制要求時，這顯然不符合開戶管理規(guī)定的基本要求，因為實名制是期貨市場開戶管理的重要原則，若客戶資料不能滿足實名要求，會影響開戶的合規(guī)性與準確性，所以該選項正確。選項B，客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確，會給開戶的審核與管理工作帶來困難，可能導致信息無法準確錄入和處理，進而影響整個開戶流程的順利進行，不符合規(guī)定要求，該選項正確。選項C，客戶沒有期貨交易的經歷并不影響其開戶?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》并沒有將有期貨交易經歷作為開戶的必要條件，即使是沒有交易經歷的新手客戶，也可以按照規(guī)定進行開戶，所以該選項錯誤。選項D，客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整，會使得開戶機構無法全面準確地了解客戶信息，不利于風險評估等開戶審核工作的開展，不能滿足開戶管理規(guī)定中對資料完整性的要求，該選項正確。綜上，答案選ABD。4、期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取()措施，以警示和化解風險。

A.談話提醒

B.要求會員和客戶報告情況

C.發(fā)布風險提示函

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所實行風險警示制度時可采取的措施。根據相關規(guī)定，期貨交易所實行風險警示制度，當期貨交易所認為必要時，為了警示和化解風險，可以分別或同時采取多種措施。選項A“談話提醒”，通過與會員和客戶進行談話提醒，能夠直接向相關主體傳達風險信息，促使其重視并采取相應措施，是一種有效的風險警示方式。選項B“要求會員和客戶報告情況”，這樣可以讓期貨交易所及時、全面地了解會員和客戶的交易狀況、風險承受能力等信息，從而更準確地評估市場風險，進而采取針對性的措施來化解風險。選項C“發(fā)布風險提示函”，以書面形式向市場參與者發(fā)布風險提示函，能夠擴大風險信息的傳播范圍，引起市場的廣泛關注，增強市場參與者的風險意識。綜上所述，選項A、B、C所提及的措施均是期貨交易所認為必要時可采取的風險警示措施，所以選項D“以上都正確”也是正確的。因此，本題正確答案為ABCD。5、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人有（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.占用期貨公司資產

B.直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

D.報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構責令期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人限期整改的情形。選項A占用期貨公司資產這種行為會嚴重影響期貨公司的正常運營和資產安全，損害期貨公司及其他相關方的利益，因此當出現(xiàn)占用期貨公司資產的情形時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令其限期整改。所以選項A正確。選項B期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任免應該遵循法定程序和公司規(guī)章制度。直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動，破壞了期貨公司的治理結構和運營秩序，干擾了期貨公司的正常決策和經營，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構有權責令其限期整改。所以選項B正確。選項C股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權是保障公司決策公平、公正的重要原則。股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，可能會導致公司決策機制失衡，損害其他股東的合法權益，影響期貨公司的健康發(fā)展，這種情況下相關監(jiān)管機構可責令其限期整改。所以選項C正確。選項D報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，會使監(jiān)管機構無法獲取準確的信息，難以對期貨公司及其關聯(lián)方進行有效的監(jiān)管，增加了市場風險和不確定性。為了保證監(jiān)管的有效性和市場的健康穩(wěn)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令其限期整改。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。6、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。

A.經期貨交易所認定的標準倉單

B.可流通的國債

C.股票

D.公司債券

【答案】：AB

【解析】本題主要考查可以充抵期貨交易保證金的物品。選項A經期貨交易所認定的標準倉單是可以用來充抵保證金的。標準倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。它具有較高的標準化程度和市場認可度，其價值相對穩(wěn)定且易于評估和變現(xiàn)，所以能夠作為充抵保證金的有效資產，選項A正確。選項B可流通的國債也能夠充抵保證金。國債是國家信用背書的債券，信用風險極低，具有良好的流動性和市場價值穩(wěn)定性。其發(fā)行主體為國家，違約可能性極小，在市場上可以較為方便地進行交易和變現(xiàn)，符合充抵保證金對資產安全性和流動性的要求，選項B正確。選項C股票的價格波動較大，具有較高的不確定性和風險。其價值會受到眾多因素的影響，如公司業(yè)績、宏觀經濟環(huán)境、行業(yè)競爭等，難以準確評估和保障其價值的穩(wěn)定性。如果允許用股票充抵保證金，可能會導致保證金價值的大幅波動，增加期貨交易的風險，不利于期貨市場的穩(wěn)定運行，所以股票通常不可以充抵保證金，選項C錯誤。選項D公司債券同樣面臨較大的風險，其信用狀況取決于發(fā)行公司的經營情況和財務狀況。不同公司的經營穩(wěn)定性和償債能力差異較大，公司債券的價值容易受到公司經營風險、信用風險等因素的影響，存在較大的不確定性。此外，公司債券的流動性通常也不如標準倉單和國債，可能在需要變現(xiàn)時面臨困難，因此公司債券一般也不能用于充抵保證金，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。7、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，（）。

A.期貨公司應當承擔責任

B.交割倉庫應當承擔責任

C.期貨交易所承擔連帶責任

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：BC

【解析】本題可依據相關期貨交易規(guī)則來對各選項進行分析判斷。選項A期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。在本題所描述的情境中，是交割倉庫未能在規(guī)定期限內交付符合要求的貨物，與期貨公司并無直接關聯(lián)，所以期貨公司不應當承擔責任，A選項錯誤。選項B交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務和生成標準倉單必經的期貨服務機構。若交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，那么這屬于交割倉庫自身的違約行為，根據相關規(guī)定，交割倉庫應當對由此造成標準倉單持有人的損失承擔責任，B選項正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構。在期貨交易中，期貨交易所對交割倉庫負有一定的監(jiān)督管理責任。當交割倉庫出現(xiàn)上述違約情況時，期貨交易所需要承擔連帶責任，C選項正確。選項D如前所述，期貨交易所對交割倉庫有監(jiān)管責任，當交割倉庫違約給標準倉單持有人