盡職調(diào)查清單序號(hào)資料名稱(chēng)已提供待提供不合用1目的公司主體資格1.1公司證照1.1.1公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1.2公司組織機(jī)構(gòu)代碼證1.1.3公司稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）1.1.4公司開(kāi)戶(hù)許可證1.1.5涉及行政許可或認(rèn)證、備案的資質(zhì)文獻(xiàn)1.2公司工商登記及年檢情況1.提供注冊(cè)地工商局查詢(xún)的《公司注冊(cè)登記資料查詢(xún)單》、全套工商登記檔案資料（“工商檔案查詢(xún)專(zhuān)用章”）1.3公司設(shè)立文獻(xiàn)（此類(lèi)文獻(xiàn)已在工商機(jī)關(guān)登記的，不再單獨(dú)提供）1.與公司設(shè)立有關(guān)的申請(qǐng)文獻(xiàn)1.公司設(shè)立的政府批準(zhǔn)文獻(xiàn)1.出資人協(xié)議或出資人為設(shè)立公司而簽署的其他類(lèi)似協(xié)議，以及出資人為設(shè)立公司而作出的決議1.3.4請(qǐng)說(shuō)明公司股東之間是否存在代持股、委托持股等情形，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)代持股、委托持股的協(xié)議1.4公司歷次變更情況1.公司注冊(cè)資本歷次變更時(shí)，股東涉及以非貨幣資產(chǎn)出資的，提供財(cái)產(chǎn)出資轉(zhuǎn)移文獻(xiàn)1.公司股東歷次變更情況（提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會(huì)決議及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾等）1.5公司分支機(jī)構(gòu)1.公司所有分支機(jī)構(gòu)名單及營(yíng)業(yè)執(zhí)照（涉及但不限于分（子）公司、辦事處、培訓(xùn)中心、研發(fā)中心等）1.6其他重要文獻(xiàn)1.6.1公司成立至今的股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)（或其他類(lèi)似職能的委員會(huì)）的決議和會(huì)議記錄1.6.2公司委托別人對(duì)公司的控/參股公司持股文獻(xiàn)1.6.3公司是否存在管理層、員工持股的情形或類(lèi)似的安排（如獎(jiǎng)勵(lì)性期權(quán)安排、股票增值權(quán)計(jì)劃及個(gè)人增量持股計(jì)劃等）及其實(shí)行情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料2目的公司重要財(cái)產(chǎn)2.1重要資產(chǎn)清單2.1.1目的公司土地使用權(quán)清單2.1.2目的公司房產(chǎn)清單2.1.3目的公司擁有的礦業(yè)權(quán)清單2.1.4目的公司在建工程清單2.1.5目的公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)清單2.1.6目的公司機(jī)動(dòng)車(chē)清單及登記證書(shū)2.2目的公司土地使用權(quán)狀況2.用地預(yù)審意見(jiàn)、征地批準(zhǔn)文獻(xiàn)和有關(guān)協(xié)議書(shū)2.土地使用權(quán)出讓協(xié)議2.土地出讓金繳款憑證2.國(guó)有土地使用證2.系劃撥土地的，提供劃撥土地批文及征地費(fèi)用憑證2.系臨時(shí)用地的，提供臨時(shí)用地批文2.請(qǐng)書(shū)面確認(rèn)所提供的土地使用證的內(nèi)容與土地使用現(xiàn)狀是否相符，如有變更土地實(shí)際用途而土地使用權(quán)證中對(duì)變更沒(méi)有記錄，請(qǐng)以列表的方式說(shuō)明各宗土地的變更情況2.3目的公司房產(chǎn)狀況2.房屋所有權(quán)證2.有關(guān)土地使用權(quán)或房屋的抵押協(xié)議及登記詳情2.如未領(lǐng)取房產(chǎn)所有權(quán)證，則提供有關(guān)的購(gòu)買(mǎi)協(xié)議，或自行建設(shè)的有關(guān)文獻(xiàn)資料（涉及土地使用權(quán)憑證、規(guī)劃許可、建筑施工許可證、項(xiàng)目竣工決算報(bào)告等）2.請(qǐng)說(shuō)明提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請(qǐng)以列表的方式說(shuō)明變更情況，涉及房屋所有權(quán)證號(hào)、發(fā)證日期、幢號(hào)、面積、原用途、現(xiàn)用途、變更因素，變更時(shí)間2.涉及拆遷或搬遷的，提供拆（搬）遷補(bǔ)償協(xié)議2.4目的公司租用的土地使用權(quán)和房產(chǎn)2.租賃協(xié)議2.出租方土地使用權(quán)證和房產(chǎn)所有權(quán)證2.租賃登記備案證明2.5目的公司擁有的在建工程狀況2.建設(shè)用地規(guī)劃許可證2.建設(shè)工程規(guī)劃許可證2.建筑工程施工許可證2.國(guó)有土地使用證2.建設(shè)項(xiàng)目批件2.工程進(jìn)度表2.涉及抵押的，提供抵押登記情況2.6公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況2.商標(biāo)所有權(quán)證2.專(zhuān)利權(quán)證書(shū)（專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)）2.著作權(quán)2.專(zhuān)有技術(shù)2.域名注冊(cè)證書(shū)或情況說(shuō)明2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)開(kāi)發(fā)協(xié)議2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的限制情況說(shuō)明2.7目的公司擁有的礦業(yè)權(quán)狀況2.7.1探礦權(quán)、采礦權(quán)證書(shū)及取得依據(jù)2.7.2開(kāi)辦礦山公司的申請(qǐng)、審批文獻(xiàn)2.7.3證明目的公司具有礦山開(kāi)發(fā)資質(zhì)的證照文獻(xiàn)2.7.4礦產(chǎn)資源勘查申請(qǐng)、審批、核準(zhǔn)、登記文獻(xiàn)2.7.5礦產(chǎn)資源勘查報(bào)告（包含資源運(yùn)用方案和礦山環(huán)境影響報(bào)告)及審批文獻(xiàn)2.7.6礦產(chǎn)資源勘查許可證書(shū)2.7.7礦產(chǎn)資源勘查成果備案檔案資料文獻(xiàn)2.7.8探（采）礦權(quán)使用費(fèi)繳納憑證、資源稅和礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)繳納憑證2.7.9礦產(chǎn)儲(chǔ)量表和礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)運(yùn)用情況記錄報(bào)告2.7.10礦山公司安全生產(chǎn)許可證書(shū)3目的公司財(cái)務(wù)情況3.1公司近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（含附表）3.2公司的應(yīng)收款、應(yīng)付款明細(xì)3.3公司與股東之間交易明細(xì)4目的公司債權(quán)債務(wù)4.1公司的金融機(jī)構(gòu)貸款及社會(huì)借款明細(xì)4.2人民銀行提取《公司信用報(bào)告》明細(xì)4.3公司的貸款卡4.4公司對(duì)外提供的擔(dān)保的明細(xì)及有關(guān)文獻(xiàn)4.5第三方（涉及股東）公司提供的擔(dān)保的有關(guān)文獻(xiàn)4.6公司與任何國(guó)內(nèi)外銀行、其他金融機(jī)構(gòu)或國(guó)外機(jī)構(gòu)簽署的貸款協(xié)議或其他類(lèi)似的法律性文獻(xiàn)，涉及相關(guān)文獻(xiàn)項(xiàng)下的擔(dān)保情況及擔(dān)保文獻(xiàn)5目的公司重大協(xié)議5.1重要關(guān)鍵設(shè)備的采購(gòu)協(xié)議及金額在100萬(wàn)元以上的采購(gòu)協(xié)議5.2重大業(yè)務(wù)協(xié)議，涉及但不限于購(gòu)售電協(xié)議、融資租賃協(xié)議、代理協(xié)議、采購(gòu)協(xié)議等5.3重大建設(shè)協(xié)議，涉及但不限于招投標(biāo)文獻(xiàn)、勘察協(xié)議、設(shè)計(jì)協(xié)議、施工協(xié)議、監(jiān)理協(xié)議、安全檢測(cè)施工協(xié)議等5.4與政府或其他公司、團(tuán)隊(duì)簽訂的重大協(xié)議，涉及但不限于建設(shè)征地補(bǔ)償和安頓協(xié)議、工程征占林地補(bǔ)償協(xié)議等5.5以公司為當(dāng)事方的合資、合營(yíng)、合作及合作協(xié)議或意向書(shū)5.6提供任何限制公司股權(quán)變更或公司股東權(quán)利的協(xié)議或合營(yíng)、合作協(xié)議5.7例表說(shuō)明公司所有的重要保險(xiǎn)協(xié)議或保單，列明保險(xiǎn)公司名字、保險(xiǎn)范圍及保額5.8公司為當(dāng)事方的重要許可協(xié)議、特許協(xié)議及附有條件的買(mǎi)賣(mài)協(xié)議5.9公司為當(dāng)事方所簽訂的關(guān)于限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議5.10公司不在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)議、協(xié)議及承諾5.11公司在正常業(yè)務(wù)以外，放棄價(jià)值重大的索賠或權(quán)利的任何協(xié)議，以及在正常義務(wù)以外，相應(yīng)收賬款目作出的重大的減少賬面值，或注銷(xiāo)賬面值的任何文獻(xiàn)5.12與關(guān)聯(lián)方簽署的協(xié)議或其他文獻(xiàn)5.13與關(guān)聯(lián)方作出的內(nèi)部財(cái)務(wù)支持方面的安排5.14與任何股東或董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員，或與董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員或股東擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或作出的任何安排5.15載有任何非正常條款（涉及規(guī)定有不對(duì)等權(quán)利義務(wù)條款或非正常市場(chǎng)價(jià)格條款）的協(xié)議或其他文獻(xiàn)6公司稅務(wù)情況6.1公司目前合用的稅種、稅率（涉及但不限于公司所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅、城建維護(hù)稅、房產(chǎn)稅、土地使用稅）6.2稅收申報(bào)表和稅收繳款書(shū)6.3公司享有的稅收優(yōu)惠及有關(guān)批準(zhǔn)文獻(xiàn)或依據(jù)6.4過(guò)去3年欠繳稅款情況及具體說(shuō)明6.5過(guò)去3年與稅務(wù)機(jī)關(guān)爭(zhēng)議情況及具體說(shuō)明6.6提供主管稅務(wù)機(jī)關(guān)（涉及國(guó)稅和地稅）出具的公司近三年來(lái)執(zhí)行的稅種稅率是否合法合規(guī)、是否依法納稅、是否欠稅、是否受到過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)行政處罰的證明6.7公司取得的與減免稅或退稅優(yōu)惠政策有關(guān)的文獻(xiàn)，及任何關(guān)于公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策文獻(xiàn)7公司環(huán)境保護(hù)情況7.1公司的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)（或環(huán)境影響報(bào)告表、登記表）7.2公司項(xiàng)目建設(shè)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及批復(fù)7.3自行解決污染物，涉及但不限于收集、儲(chǔ)存、運(yùn)送、解決的所有政府授權(quán)、執(zhí)照、批準(zhǔn)許可（如合用）7.4公司項(xiàng)目竣工投產(chǎn)的環(huán)保驗(yàn)收文獻(xiàn)7.5公司已經(jīng)獲得的環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)達(dá)標(biāo)或不達(dá)標(biāo)的文獻(xiàn)7.6公司的排污許可證7.7公司繳納排污費(fèi)情況說(shuō)明7.8政府有關(guān)機(jī)關(guān)就環(huán)境、衛(wèi)生或安全問(wèn)題實(shí)際或?qū)?huì)進(jìn)行的調(diào)查、處罰，或第三方由于該等問(wèn)題而提出的訴訟、索賠等情況7.9地級(jí)市一級(jí)政府環(huán)境保護(hù)局出具的、公司自成立以來(lái)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家有關(guān)環(huán)保規(guī)定的證明文獻(xiàn)8項(xiàng)目許可及資質(zhì)情況8.1立項(xiàng)申請(qǐng)及批復(fù)8.2可行性研究報(bào)告及批復(fù)8.3初步設(shè)計(jì)報(bào)告及批復(fù)8.4項(xiàng)目核準(zhǔn)文獻(xiàn)8.5項(xiàng)目建設(shè)文獻(xiàn)（建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證）8.6項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告8.7其他許可文獻(xiàn)9公司管理構(gòu)架9.1公司當(dāng)前的治理結(jié)構(gòu)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成9.2公司的重要管理層人員介紹、管理團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部決策機(jī)制及管理層激勵(lì)機(jī)制9.3公司各董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷9.4公司的組織管理結(jié)構(gòu)圖示，涉及機(jī)構(gòu)設(shè)立、職能部門(mén)職責(zé)功能和范圍10 公司員工及員工福利情況10.1員工花名冊(cè)（涉及總數(shù)、工種）10.2勞動(dòng)協(xié)議范本及簽訂情況10.3經(jīng)年檢社會(huì)保險(xiǎn)登記證10.4員工社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金繳納情況10.5公司退休職工、內(nèi)退人員及其他不在崗人員情況10.6公司所發(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛有關(guān)文獻(xiàn)10.7員工激勵(lì)機(jī)制情況，涉及股票增值權(quán)計(jì)劃、職工持股計(jì)劃、職工紅利或獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃等10.8過(guò)去三年及今年內(nèi)公司生產(chǎn)安全及傷亡補(bǔ)償記錄10.9公司任何董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為受益人的貸款協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議或其他協(xié)議（不涉及聘用協(xié)議）10.10社保、住房公積金主管機(jī)關(guān)出具的公司近三年來(lái)社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)情況、是否存在欠繳、是否受到社保、公積金主管機(jī)關(guān)處罰的證明文獻(xiàn)11公司涉及訴訟及仲裁情況11.1公司是或也許是一方的所有訴訟或仲裁的清單，以及與之有關(guān)的所有文獻(xiàn)11.2任何法院或任何政府機(jī)構(gòu)向公司任何實(shí)體頒布的所有命令、裁決、禁制令或法令的復(fù)印件11.3針對(duì)公司的尚未裁決或構(gòu)成威脅的訴訟和申訴的所有相關(guān)文獻(xiàn)的復(fù)印件，涉及索賠信函、起訴書(shū)、答辯書(shū)及請(qǐng)求書(shū)11.4涉及公司的指稱(chēng)為非法律法規(guī)或規(guī)定遵守法律法規(guī)的所有告知、信件等復(fù)印件11.5公司成立以來(lái)有關(guān)訴訟、仲裁、糾紛和申訴的和解資料12目的公司安全生產(chǎn)情況12.1公司自設(shè)立起因安全生產(chǎn)問(wèn)題所受到的政府主管部門(mén)的處罰情況12.2公司自設(shè)立起發(fā)生的安全生產(chǎn)事故情況12.3公司生產(chǎn)安全的保障措施、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管守則12.4公司安全生產(chǎn)死亡率指標(biāo)12.5公司參與的所有保單或自身保險(xiǎn)安排

調(diào)查附表一、公司稅務(wù)情況稅種稅目稅率增值稅公司所得稅營(yíng)業(yè)稅運(yùn)送營(yíng)業(yè)稅租賃城建維護(hù)稅教育費(fèi)附加地方教育費(fèi)附加土地使用稅房產(chǎn)稅印花稅車(chē)船使用稅