期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測(cè)模擬卷第一部分單選題(50題)1、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150％

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。各選項(xiàng)分析選項(xiàng)A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，A選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外，此為規(guī)定中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。2、某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開(kāi)戶(hù)時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開(kāi)戶(hù)的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來(lái)確定民事責(zé)任承擔(dān)主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，這表明其對(duì)期貨交易有一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。甲某雖以期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開(kāi)戶(hù)從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專(zhuān)業(yè)人士，應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。所以，甲某因行情走勢(shì)不利而造成的虧損，其民事責(zé)任應(yīng)由其本人承擔(dān)。綜上所述，答案選C。3、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司必須對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)導(dǎo)致期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶(hù)權(quán)益和市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理。因?yàn)橐坏⒎种C(jī)構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對(duì)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C同理，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理也會(huì)使期貨公司失去對(duì)分支機(jī)構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問(wèn)題，所以期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險(xiǎn)，保證公司整體運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。4、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會(huì)員制交易所

B.公司制交易所

C.會(huì)員制交易所和公司制交易所

D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨(dú)立董事的相關(guān)知識(shí)。公司制交易所是指以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。在公司制交易所的運(yùn)營(yíng)管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護(hù)股東利益等，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事獨(dú)立于公司的管理層，能夠憑借其專(zhuān)業(yè)知識(shí)和獨(dú)立判斷，對(duì)公司的重大決策等進(jìn)行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會(huì)員制交易所是由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。其組織架構(gòu)和決策機(jī)制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨(dú)立董事的要求。綜上，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事的是公司制交易所，本題答案選B。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)被解聘時(shí)，有權(quán)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的決策和管理等層面的事務(wù)，本身并不具備對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展進(jìn)行決策，而不是進(jìn)行外部監(jiān)管，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導(dǎo)等，但對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施這類(lèi)具有較強(qiáng)行政性質(zhì)的行為，并非其主要職責(zé)范疇，故選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，這種情況可能涉及期貨公司違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其職責(zé)主要集中在交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)和交易活動(dòng)的規(guī)范等方面，并不具備對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權(quán)力，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、（）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。該機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和客戶(hù)資金安全，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，其主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的實(shí)施，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。7、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無(wú)法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬(wàn)元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬(wàn)元，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時(shí)的總額，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。8、證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶(hù)的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶(hù)的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識(shí)點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，證券公司對(duì)其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來(lái)進(jìn)行期貨賬戶(hù)信息的報(bào)備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報(bào)備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報(bào)備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報(bào)備。所以本題答案選C。9、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主管?chē)?guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。10、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)恍枰獔?bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"11、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，在實(shí)物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項(xiàng)A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并非實(shí)物交割的核心組織和管理地點(diǎn)，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)的合同履行地。選項(xiàng)B期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地，同理，分支機(jī)構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開(kāi)展，但不是實(shí)物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項(xiàng)D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實(shí)物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。12、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對(duì)相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項(xiàng)，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對(duì)于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)有職責(zé)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行的是對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體秩序、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面的監(jiān)管，而不是直接針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。14、（）依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證券協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會(huì)直接對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券市場(chǎng)的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場(chǎng)各類(lèi)主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。15、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對(duì)期貨交易結(jié)算單時(shí)間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。16、被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請(qǐng)從業(yè)資格時(shí)要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會(huì)組織，而非期貨交易所組織，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：此類(lèi)人員申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的手續(xù)費(fèi)收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。選項(xiàng)A的10％、選項(xiàng)C的30％以及選項(xiàng)D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。18、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)的時(shí)間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)一定時(shí)間未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達(dá)到一定時(shí)長(zhǎng)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，就會(huì)觸發(fā)這一注銷(xiāo)程序。題目所給選項(xiàng)A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求；選項(xiàng)C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項(xiàng)D“3；6”也不正確。而選項(xiàng)B“3；3”準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時(shí)間，所以本題正確答案是B。19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對(duì)于各監(jiān)管主體落實(shí)規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門(mén)的情況，使各項(xiàng)工作在整體規(guī)劃下有序開(kāi)展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門(mén)清楚自身工作重點(diǎn)和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強(qiáng)協(xié)作”強(qiáng)調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門(mén)共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項(xiàng)的“重點(diǎn)監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點(diǎn)相結(jié)合，僅強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項(xiàng)“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項(xiàng)“全面合作”表述不如“加強(qiáng)協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強(qiáng)調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項(xiàng)。"20、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶(hù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶(hù)按約定向居間人支付報(bào)酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶(hù)委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶(hù)是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，居間人在提供居間服務(wù)過(guò)程中，基于其與期貨公司或客戶(hù)之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，需獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選B。21、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù)，這嚴(yán)重違反了市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管規(guī)定，會(huì)導(dǎo)致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場(chǎng)秩序，因此這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問(wèn)題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督，未及時(shí)備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營(yíng)策略和成本核算問(wèn)題。雖然手續(xù)費(fèi)過(guò)低可能對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效，合同雙方可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)手續(xù)費(fèi)等條款進(jìn)行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。格式不符合要求可以通過(guò)修改或完善來(lái)解決，并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全方位的監(jiān)督管理，但并非專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)管理等方面都承擔(dān)著一定職責(zé)，但負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是財(cái)政部，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場(chǎng)運(yùn)行工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。綜上，答案選B。23、(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪種情形應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。選項(xiàng)A根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了相關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，這種情況下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計(jì)，未備案不影響合同本身的效力。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這是關(guān)于合同中費(fèi)用條款的一種情況，雖然可能不符合市場(chǎng)的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價(jià)，但它并不屬于導(dǎo)致合同無(wú)效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費(fèi)的高低。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式問(wèn)題通常不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。24、對(duì)收取的客戶(hù)保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

B.為客戶(hù)交存保證金，支付稅款

C.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶(hù)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶(hù)保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司收取的客戶(hù)保證金是客戶(hù)的資金，用于保障客戶(hù)進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損，因?yàn)檫@會(huì)損害客戶(hù)的權(quán)益，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司可以為客戶(hù)交存保證金，以確?？蛻?hù)在期貨交易中有足夠的資金進(jìn)行交易；同時(shí)也可以支付與客戶(hù)交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶(hù)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開(kāi)展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來(lái)源和管理機(jī)制，期貨公司收取的客戶(hù)保證金不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進(jìn)行這種劃轉(zhuǎn)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶(hù)保證金是客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)，不能作為其他違約客戶(hù)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)來(lái)清償債務(wù)，這不符合對(duì)客戶(hù)保證金的管理規(guī)定，會(huì)嚴(yán)重侵害客戶(hù)的合法利益，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。""25、期貨交易過(guò)程中，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按（）補(bǔ)償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個(gè)人投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)知識(shí)。在期貨交易過(guò)程里，對(duì)于每位個(gè)人投資者的保證金損失，有明確的補(bǔ)償規(guī)則，即10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，而超過(guò)10萬(wàn)元的部分按照一定比例補(bǔ)償。通過(guò)對(duì)期貨交易補(bǔ)償規(guī)則知識(shí)的準(zhǔn)確記憶可知，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90％補(bǔ)償，所以本題正確答案是A。26、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D雖然提及了正確的批準(zhǔn)主體，但題干背景是截至2012年末，當(dāng)時(shí)適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。27、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動(dòng)比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對(duì)存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需重點(diǎn)防范其風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強(qiáng)保障基金的規(guī)模，提高對(duì)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力。而較低比例無(wú)法體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險(xiǎn)狀況的期貨公司，不利于精準(zhǔn)管理；浮動(dòng)比例表述不夠準(zhǔn)確，不能明確體現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"28、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢(qián)的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢(qián)罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和特征，逐一分析選項(xiàng)來(lái)確定王某行為所屬的罪名。選項(xiàng)A：洗錢(qián)罪洗錢(qián)罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，提供資金賬戶(hù)、協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過(guò)期貨交易將走私款轉(zhuǎn)移出去，這種行為符合洗錢(qián)罪的構(gòu)成要件，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：走私罪走私罪是指?jìng)€(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過(guò)各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：受賄罪受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國(guó)有，王某不屬于國(guó)家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。王某的行為并非將本單位財(cái)物非法占為己有，而是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲利，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A選項(xiàng)。29、客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)務(wù)部

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶(hù)違約致使保證金不足時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)機(jī)制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金進(jìn)行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶(hù)與期貨市場(chǎng)的直接主體，對(duì)客戶(hù)交易行為負(fù)責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶(hù)違約出現(xiàn)保證金不足情形時(shí)，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進(jìn)行，因此需用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)財(cái)政財(cái)務(wù)管理等工作的部門(mén)，與期貨交易中客戶(hù)違約保證金墊付無(wú)關(guān)；證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，也不是進(jìn)行墊付操作的主體。所以本題選A。"30、（）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析各選項(xiàng)主體的職責(zé)來(lái)確定負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控、期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)等工作，客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作是其職責(zé)范疇，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)市場(chǎng)監(jiān)管等宏觀層面的職責(zé)，并非負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施不屬于其主要職責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。31、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況時(shí)，決定使用期貨投資者保障基金對(duì)投資者保證金損失予以補(bǔ)償?shù)闹黧w。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的管理和運(yùn)作等具體事務(wù)，而非決定使用保障基金的主體。選項(xiàng)B，題干情形下并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部來(lái)決定使用期貨投資者保障基金。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要在保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)督等方面發(fā)揮作用，不是決定使用保障基金的主體。綜上，答案選C。32、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法。通過(guò)這些可靠的信息來(lái)源，能夠?yàn)榭蛻?hù)提供更具科學(xué)性和可靠性的投資建議，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨投資具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策、獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，是保障客戶(hù)知情權(quán)和明確客戶(hù)責(zé)任的體現(xiàn)。同時(shí)，不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息，是對(duì)客戶(hù)隱私和商業(yè)秘密的保護(hù)，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且具有不確定性的，受到眾多因素如政治、經(jīng)濟(jì)、自然等的影響。期貨公司無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷，因?yàn)槿魏晤A(yù)測(cè)都存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。所以“期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策”這一表述是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，能夠保證交易的公平、公正和透明，讓客戶(hù)在充分了解情況的基礎(chǔ)上做出決策。提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶(hù)充分認(rèn)識(shí)到投資的風(fēng)險(xiǎn)性，從而謹(jǐn)慎做出投資決策，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。33、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)代履行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"34、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施，這是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責(zé)之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊(duì)伍，保證期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。選項(xiàng)C開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于我國(guó)期貨市場(chǎng)與國(guó)際接軌，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際化水平和監(jiān)管能力，此為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。選項(xiàng)D對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)也屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。綜上，答案選A。35、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。36、客戶(hù)孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶(hù)，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買(mǎi)入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認(rèn)定的知識(shí)點(diǎn)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A孫某雖主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專(zhuān)業(yè)人員，在孫某賬戶(hù)無(wú)可用保證金的情況下，未嚴(yán)格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買(mǎi)入合約，期貨公司存在明顯過(guò)錯(cuò)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過(guò)錯(cuò)程度。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過(guò)錯(cuò)，所以不能讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。本題中孫某損失6萬(wàn)元，80%即4.8萬(wàn)元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時(shí)賬戶(hù)是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶(hù)上沒(méi)有可用保證金時(shí)，與期貨公司商量后買(mǎi)入合約，已經(jīng)實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報(bào)表上最終不虧欠保證金就認(rèn)定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。37、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需要提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然董事會(huì)需將相關(guān)情況書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，但不是提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。38、劉某是A期貨公司的客戶(hù)。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶(hù)保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：調(diào)減注冊(cè)資本注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻?hù)保證金不足的情況與公司調(diào)減注冊(cè)資本并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊(cè)資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶(hù)保證金不足導(dǎo)致，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶(hù)保證金不足且未追加時(shí)，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險(xiǎn)，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶(hù)保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶(hù)劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時(shí)，意味著期貨公司面臨客戶(hù)保證金不足的風(fēng)險(xiǎn)敞口。由于客戶(hù)保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要?jiǎng)佑米陨碣Y金來(lái)彌補(bǔ)潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實(shí)際承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過(guò)1年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻?hù)保證金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動(dòng)負(fù)債，增加流動(dòng)負(fù)債通常是為了滿足公司的資金需求、擴(kuò)大業(yè)務(wù)等情況，與本題場(chǎng)景不符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。39、期貨公司為投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬(wàn)元

B.40萬(wàn)元

C.50萬(wàn)元

D.60萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。40、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會(huì)也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、下列關(guān)于期貨公司客戶(hù)投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶(hù)投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶(hù)投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶(hù)投訴相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶(hù)投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有明確要求客戶(hù)投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶(hù)投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶(hù)投訴處理制度是期貨公司在客戶(hù)投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶(hù)權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。42、期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，均要求購(gòu)買(mǎi)同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買(mǎi)到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”原則來(lái)傳遞客戶(hù)指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價(jià)格高低、是否給予勞務(wù)費(fèi)等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶(hù)王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。43、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶(hù)服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶(hù)服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠(chéng)信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠(chéng)信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的信用狀況，這兩方面信息對(duì)于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊(cè)以及誠(chéng)信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。44、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場(chǎng)重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)資信評(píng)級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。45、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選D。46、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長(zhǎng)

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)主席主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作和監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B：獨(dú)立董事獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，不從事具體的經(jīng)營(yíng)管理工作，因此不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)C：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)D：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)管理、客戶(hù)開(kāi)發(fā)與服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的范疇。綜上，答案選D。47、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。若該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所與期貨公司進(jìn)行透支交易產(chǎn)生損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所與期貨公司達(dá)成允許透支交易的協(xié)議，并約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，這是一種特殊的交易情形。一旦期貨公司因透支交易造成損失，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不能簡(jiǎn)單地讓期貨公司自行承擔(dān)全部損失，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；同時(shí)，也并非由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任，因?yàn)槠谪浌咀鳛閰⑴c交易的主體，自身也應(yīng)承擔(dān)一定的交易風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；也不是由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任這種固定比例模式，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。而根據(jù)規(guī)定，在此種情況下，應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，這里的“相應(yīng)”考慮到了雙方在交易中的約定以及各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)等多種因素，所以選項(xiàng)D正確。48、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同

C.無(wú)需

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式。在投資活動(dòng)中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務(wù)情況，并聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)之后，應(yīng)依據(jù)自身能力進(jìn)行審慎決策。因?yàn)槊總€(gè)投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨(dú)立做出的，所以投資風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)由投資者獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B“與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同”錯(cuò)誤，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是提供適當(dāng)性意見(jiàn)，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C“無(wú)需”明顯錯(cuò)誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”不符合實(shí)際情況，正確答案為選項(xiàng)A。因此，本題答案選A。49、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的是（）。

A.期貨公司高級(jí)管理人員

B.期貨公司從業(yè)人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A，期貨公司高級(jí)管理人員對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)有重要職責(zé)，其參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能會(huì)引發(fā)利益沖突等問(wèn)題，所以通常不可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。選項(xiàng)B，期貨公司從業(yè)人員直接參與公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，他們?nèi)糇鳛橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)，可能會(huì)利用自身職務(wù)便利獲取不當(dāng)利益，存在較大的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，因此不能作為該業(yè)務(wù)客戶(hù)。選項(xiàng)C，期貨公司董事的配偶與董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面有重要影響力，其配偶作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)可能會(huì)通過(guò)董事獲取一些內(nèi)部信息等，不利于業(yè)務(wù)的公平公正開(kāi)展，所以不能作為客戶(hù)。選項(xiàng)D，期貨公司監(jiān)事的子女與公司的直接利益關(guān)聯(lián)相對(duì)較小，且在《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中，并未明確禁止其作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)，所以該項(xiàng)符合題意。綜上，正確答案是D。50、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，需要判斷各選項(xiàng)是否符合該制度要求。選項(xiàng)A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的。選項(xiàng)B：認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對(duì)開(kāi)戶(hù)材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應(yīng)能力和條件的人進(jìn)入市場(chǎng)，這是保障市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C：金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試是為了檢驗(yàn)投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識(shí)和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測(cè)試的初衷，不能真實(shí)反映投資者的知識(shí)水平，可能會(huì)導(dǎo)致不具備相應(yīng)知識(shí)和能力的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，增加了投資者的交易風(fēng)險(xiǎn)，也破壞了市場(chǎng)的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D：審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力是必要的。誠(chéng)信狀況關(guān)系到投資者在市場(chǎng)中的行為規(guī)范和信用記錄，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過(guò)審慎評(píng)估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務(wù)，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。

A.期貨交男所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司提出交易結(jié)算結(jié)果異議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)。這是因?yàn)槠谪浗灰姿鳛榻灰椎慕M織者和管理者，有責(zé)任保證交易結(jié)算結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性，當(dāng)出現(xiàn)異議時(shí)及時(shí)采取措施能夠確保交易的正常進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對(duì)于期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)提出的交易結(jié)算結(jié)果異議，期貨交易所必須予以受理并進(jìn)行處理，而不能不予受理。因?yàn)檫@關(guān)系到期貨公司的合法權(quán)益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)交易的公平公正，如果交易所隨意不予受理，會(huì)損害期貨公司的利益，破壞市場(chǎng)規(guī)則。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C只有當(dāng)期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大時(shí)，才對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，而不是對(duì)所有損失承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于正常情況下可能出現(xiàn)的損失，交易所不一定承擔(dān)賠償責(zé)任，只有在其存在因未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大這一過(guò)錯(cuò)行為時(shí)，才對(duì)擴(kuò)大的損失負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果期貨公司提出異議后，期貨交易所未及時(shí)采取措施，導(dǎo)致原本的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，那么對(duì)于造成期貨公司擴(kuò)大的損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這體現(xiàn)了過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，即交易所因自身未及時(shí)采取措施的過(guò)錯(cuò)，對(duì)由此產(chǎn)生的擴(kuò)大損失負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是AD。2、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。?

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當(dāng)利益的

C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員出現(xiàn)何種情形會(huì)受到暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的會(huì)撤銷(xiāo)從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)的處罰。選項(xiàng)A：貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的期貨行業(yè)是一個(gè)需要規(guī)范和有序競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，期貨從業(yè)人員貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的行為，不僅破壞了行業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，也損害了行業(yè)的整體形象。這種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為會(huì)干擾市場(chǎng)的正常秩序，誤導(dǎo)投資者的決策，因此對(duì)于有此類(lèi)行為的期貨從業(yè)人員，會(huì)根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰，包括暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B：獲取不正當(dāng)利益的期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，違背了行業(yè)的職業(yè)道德和誠(chéng)信原則。這種行為可能涉及利用內(nèi)幕信息、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)手段，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的利益和市場(chǎng)的公正性。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，對(duì)于獲取不正當(dāng)利益的期貨從業(yè)人員，監(jiān)管部門(mén)會(huì)采取相應(yīng)的處罰措施，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的投資者在進(jìn)行期貨投資時(shí)，需要充分了解相關(guān)的重要信息，以便做出合理的投資決策。期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，會(huì)導(dǎo)致投資者在信息不充分的情況下做出錯(cuò)誤的投資選擇，從而遭受損失。這種行為嚴(yán)重侵犯了投資者的知情權(quán)，破壞了市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，所以會(huì)對(duì)有此行為的從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)處罰，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的期貨市場(chǎng)中存在大量的未公開(kāi)重要信息，這些信息可能對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響。期貨從業(yè)人員有責(zé)任對(duì)這些信息進(jìn)行保密，防止信息泄露和不當(dāng)傳遞。違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息，可能會(huì)導(dǎo)致內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平性和公正性。因此，對(duì)于有此類(lèi)行為的期貨從業(yè)人員，會(huì)給予相應(yīng)的處分，選項(xiàng)D符合題意。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員被暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)被撤銷(xiāo)從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)的情形，本題答案為ABCD。3、某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)

B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過(guò)

D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所理事會(huì)決議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所理事會(huì)決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。所以該項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B做出理事會(huì)決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席。因此，做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席這一說(shuō)法是符合規(guī)定的，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C理事會(huì)決議是須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)，而非經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過(guò)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。4、期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.制定或者修改章程.交易規(guī)則

B.上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市.修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A制定或者修改章程、交易規(guī)則，通常屬于期貨交易所的重大決策事項(xiàng)，這類(lèi)行為一般需要經(jīng)過(guò)更嚴(yán)格的程序，如事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)批，而非僅報(bào)告。所以選項(xiàng)A不符合應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告這一情形。選項(xiàng)B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，這同樣是期貨交易中的重大操作，對(duì)市場(chǎng)的影響較為深遠(yuǎn)，按照規(guī)定需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)，而不是簡(jiǎn)單的事前報(bào)告。因此，選項(xiàng)B也不符合題意。選項(xiàng)C上市、修改或者終止合約，這一系列行為雖然重要，但相對(duì)章程、交易規(guī)則以及交易品種的調(diào)整而言，其性質(zhì)和影響程度有所不同。此類(lèi)行為應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，故該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，雖然也是與交易規(guī)則相關(guān)的重要內(nèi)容，但它主要是對(duì)交易規(guī)則的細(xì)化和補(bǔ)充，其重要性和影響范圍相對(duì)小于交易規(guī)則本身。所以制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是CD。5、王某是某一會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)，他能行使下列（）職權(quán)。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是理事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)會(huì)議是決策機(jī)構(gòu)的重要會(huì)議，理事長(zhǎng)需要確保這些重要會(huì)議能夠有序進(jìn)行，并主持理事會(huì)的日常工作，以保證交易所的決策和管理工作順利開(kāi)展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作也是理事長(zhǎng)的職責(zé)范疇。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)通常是為了特定的業(yè)務(wù)和管理需求而設(shè)立的，如風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)等，理事長(zhǎng)通過(guò)組織協(xié)調(diào)這些專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作，能夠充分發(fā)揮各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，提高交易所的管理效率和決策科學(xué)性。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告是理事長(zhǎng)監(jiān)督職責(zé)的體現(xiàn)。理事會(huì)通過(guò)的決議需要得到有效執(zhí)行，理事長(zhǎng)有責(zé)任對(duì)決議的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，并向理事會(huì)報(bào)告，以便理事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和決策。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D主持期