期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對客戶的交易行為進(jìn)行合理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任?？蛻暨M(jìn)行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險(xiǎn)性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來的損失風(fēng)險(xiǎn)，卻仍然允許客戶進(jìn)行該操作，所以期貨公司存在較大過錯(cuò)。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。2、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)堅(jiān)持的原則。選項(xiàng)A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強(qiáng)調(diào)了在面臨利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護(hù)客戶信任、保障市場正常秩序的重要準(zhǔn)則。當(dāng)自身利益與客戶利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶披露信息并堅(jiān)持此原則，能夠確?？蛻舻臋?quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對從業(yè)人員的基本要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場的基本原則，主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場整體秩序和所有參與者公平競爭的原則，并非專門針對從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關(guān)系中強(qiáng)調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點(diǎn)應(yīng)是保障客戶利益，而不是強(qiáng)調(diào)雙方平等獲利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應(yīng)遵循的核心價(jià)值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準(zhǔn)確表達(dá)在利益沖突時(shí)的處理方向，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。在證券公司介紹其實(shí)際控制人開戶的情形下，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由證券公司將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司并不承擔(dān)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案這一職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股股東在此業(yè)務(wù)中無將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報(bào)備義務(wù)，并非證券公司和期貨公司共同承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場體系建設(shè)，并不承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。5、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無效。因?yàn)榻鹑谄谪洏I(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時(shí)備案，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構(gòu)成合同無效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實(shí)意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因?yàn)楦袷讲环弦缶头穸ê贤男ЯΓ赃x項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。6、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請的對象。選項(xiàng)A：中國證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場運(yùn)營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。7、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案為B。8、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：誠實(shí)信用原則誠實(shí)信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，遵守誠實(shí)信用原則要求期貨公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中要講信用、守諾言、誠實(shí)不欺，如實(shí)向客戶提供相關(guān)信息，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，這與題干中描述的業(yè)務(wù)開展要求相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：公開原則公開原則一般主要應(yīng)用于信息披露等方面，側(cè)重于將相關(guān)信息向市場和投資者公開透明，重點(diǎn)在于信息的公開性和透明度，并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在整體業(yè)務(wù)開展過程中遵循的核心原則，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：實(shí)質(zhì)重于形式原則實(shí)質(zhì)重于形式原則主要是在會計(jì)核算等領(lǐng)域應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展原則關(guān)聯(lián)不大，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：理論聯(lián)系實(shí)際原則理論聯(lián)系實(shí)際原則通常是指在學(xué)習(xí)和工作中要將理論知識與實(shí)際情況相結(jié)合，這并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所明確規(guī)定遵循的原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。在期貨行業(yè)中，中國證監(jiān)會承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，以確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)，能夠規(guī)范、有效地開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等工作。其并不具備核準(zhǔn)期貨公司董監(jiān)高任職資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)更名為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管、商標(biāo)注冊管理等工作，側(cè)重于對企業(yè)的工商登記和市場經(jīng)營秩序的管理，與期貨公司董監(jiān)高的任職資格核準(zhǔn)工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益。期貨公司并不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，所以中國銀監(jiān)會不負(fù)責(zé)期貨公司董監(jiān)高任職資格的核準(zhǔn)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"11、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財(cái)政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所設(shè)立分所的審批無關(guān)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，并非此事項(xiàng)的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，也不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力。所以本題正確答案是A。12、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項(xiàng)A，警告通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，而題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合這種情形，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以公開譴責(zé)是合理且符合規(guī)定的處理方式，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中一般不會直接對違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，批評相較于公開譴責(zé)，程度較輕，不能體現(xiàn)“情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果”的處理力度，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并且需要自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。14、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無法達(dá)到對期貨公司的實(shí)質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股的期貨公司意味著證券公司對其有實(shí)質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)在商業(yè)活動中具有一定商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機(jī)密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項(xiàng)B，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶進(jìn)行期貨交易的重要隱私內(nèi)容。客戶自主做出期貨交易決策并獨(dú)立承擔(dān)后果，投資決策計(jì)劃信息是客戶決策過程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護(hù)其不被泄露，所以該項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對比較宏觀，并且在期貨交易中可能會基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對不得泄露的核心信息。-選項(xiàng)D，盈利狀況在期貨交易中是動態(tài)變化的結(jié)果，且可能會在一定程度上受到市場等多種因素影響，其重要性不如投資決策計(jì)劃信息與客戶自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。16、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運(yùn)營符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險(xiǎn)。-選項(xiàng)A“合法合規(guī)性”，強(qiáng)調(diào)公司經(jīng)營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C“違規(guī)操作”，僅強(qiáng)調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)操作程序”，重點(diǎn)在于操作程序本身的風(fēng)險(xiǎn)，而忽視了經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時(shí)，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項(xiàng)B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項(xiàng)C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項(xiàng)D，本題糾紛應(yīng)由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。18、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯(cuò)誤指令

B.交易指令

C.錯(cuò)誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務(wù)操作中關(guān)于客戶指令的相關(guān)規(guī)定。期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營需遵循相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權(quán)益。在與客戶交易指令相關(guān)方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項(xiàng)A“錯(cuò)誤指令”，通常指令的錯(cuò)誤與否較難簡單界定，且題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司誘騙客戶發(fā)出的內(nèi)容，重點(diǎn)并非是指令是否錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，這會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，違背了期貨公司應(yīng)有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“錯(cuò)誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強(qiáng)調(diào)的是誘騙客戶發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“交易信息”，同樣信息和指令有本質(zhì)區(qū)別，交易信息主要是關(guān)于交易的一些相關(guān)數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶發(fā)出的操作指令，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。19、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。20、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務(wù)活動利益沖突相關(guān)事項(xiàng)時(shí)的檢查落實(shí)主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，當(dāng)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，需做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負(fù)責(zé)對上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官。A選項(xiàng)總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實(shí)主體范圍內(nèi)；B選項(xiàng)總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項(xiàng)的檢查落實(shí)主體；C選項(xiàng)董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的主體。所以正確答案為D。21、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項(xiàng)。22、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級人民法院不符合管轄規(guī)定；選項(xiàng)B交易所所在地中級人民法院與此類案件管轄無關(guān)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級人民法院，首先案件一般由中級人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"23、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進(jìn)行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨交易的有序進(jìn)行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動，同時(shí)對交易過程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實(shí)現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項(xiàng)C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風(fēng)險(xiǎn)控制手段，保證合約的履行，維護(hù)市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責(zé)。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護(hù)市場秩序，防范市場風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。24、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項(xiàng)A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項(xiàng)C表述期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任相悖；選項(xiàng)D稱期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。25、對于實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會員。這是因?yàn)樵跁T分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員承擔(dān)著對非結(jié)算會員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場所的運(yùn)營和管理，并非此通知的接收主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對象。所以本題正確答案是B。"26、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。選項(xiàng)A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。這是其在期貨市場開戶管理環(huán)節(jié)的重要職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立維護(hù)以及客戶資料復(fù)核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負(fù)責(zé)建立和維護(hù)具體的客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及資料復(fù)核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，不涉及期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。27、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點(diǎn)在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)市場體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。28、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請?jiān)擃惵毼徊⒉灰蟊仨氝_(dá)到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)專科學(xué)歷也滿足任職條件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)?？茖W(xué)歷即可符合要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。29、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。30、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)主體的了解。選項(xiàng)A：財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。在相關(guān)金融監(jiān)管體系中，財(cái)政部在財(cái)務(wù)方面有著重要的職能和監(jiān)管權(quán)力，對期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場的整體監(jiān)管，包括市場秩序、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：雖然中國證監(jiān)會和財(cái)政部在期貨市場監(jiān)管等方面都有各自的職責(zé)，但在期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管上，明確由財(cái)政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)作為理事會理事，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。32、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)具有對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。33、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實(shí)守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。-選項(xiàng)A：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項(xiàng)B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是被嚴(yán)格禁止的。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運(yùn)行，維護(hù)市場的整體利益。-選項(xiàng)D：誠實(shí)守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。34、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報(bào)告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報(bào)告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報(bào)告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應(yīng)向哪個(gè)主體報(bào)告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達(dá)到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報(bào)告通常不直接向證監(jiān)會報(bào)告?？蛻敉跄硲?yīng)向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報(bào)告。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：雖然會員李某應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時(shí)，應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會員應(yīng)向交易所報(bào)告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過期貨公司向交易所報(bào)告。本題中會員李某達(dá)到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報(bào)告持倉情況。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報(bào)告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告?？蛻敉跄硲?yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，不是僅向開戶的期貨公司報(bào)告。所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。35、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強(qiáng)的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準(zhǔn)確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級的管轄級別。"36、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。根?jù)規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"37、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦等，一般不負(fù)責(zé)期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。38、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分后最高類別的知識點(diǎn)。在該指引中，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項(xiàng)A的C4并非最高類別；選項(xiàng)C的C3風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于C4和C5；選項(xiàng)D的C7并不在該風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。39、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。40、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃通常主要投資于債權(quán)類資產(chǎn)，收益相對較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)為主，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權(quán)等，與股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的投資占比要求不相關(guān)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：混合類：混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并非明確規(guī)定股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項(xiàng)也不符合。選項(xiàng)D：權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計(jì)劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對該資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的規(guī)則。在期貨公司對不同賬齡及其核算的具體內(nèi)容下的應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，當(dāng)分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的情況，為了充分覆蓋可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，保障財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性和可靠性，應(yīng)采用最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，也就是最高的比例來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。選項(xiàng)B最低的比例不能有效防范風(fēng)險(xiǎn)；選項(xiàng)C中間比例也不能確保對潛在風(fēng)險(xiǎn)的充分覆蓋；選項(xiàng)D以上說法都不對表述錯(cuò)誤。因此，本題正確答案是A。"42、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。43、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容時(shí)，對于客戶交易損失責(zé)任承擔(dān)的問題。分析題干小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認(rèn)?，F(xiàn)在要判斷對于小張?jiān)诮灰字械膿p失，哪種說法是正確的。對各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔(dān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：題干中主要是討論期貨公司未提示風(fēng)險(xiǎn)說明書內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)損失的情形，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的能力和經(jīng)驗(yàn)，不能一概而論地認(rèn)為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實(shí)際控制人所持股權(quán)出現(xiàn)特定情況時(shí)的通知時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司，所以答案是A選項(xiàng)。"45、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對高級管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。46、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司的報(bào)告義務(wù)相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況這一要求。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告來匯報(bào)實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。47、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。所以本題答案選C。48、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運(yùn)營涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個(gè)重大決策，不能由總經(jīng)理個(gè)人決定?？偨?jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會決定關(guān)閉中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、經(jīng)營不善嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定等情況時(shí)，中國證監(jiān)會有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形之一。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會采取一定的措施來吸引新會員加入或改善經(jīng)營狀況，以維持交易所的正常運(yùn)營，而不是直接導(dǎo)致其解散。因此，會員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會主要是與國貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運(yùn)營和解散并無直接關(guān)聯(lián)，它沒有權(quán)力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的原因。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。49、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、進(jìn)行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務(wù)而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結(jié)算業(yè)務(wù)通過該賬戶進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。50、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強(qiáng)調(diào)的是在1個(gè)交易日內(nèi)，因此答案選A。"第二部分多選題(20題)1、甲系某從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)()。

A.堅(jiān)決予以抵制

B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員面對主管要求提供客戶秘密這一違法違規(guī)行為時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員有維護(hù)行業(yè)規(guī)范和保護(hù)客戶信息安全的責(zé)任。對于主管提出的違法違規(guī)要求，堅(jiān)決予以抵制是正確且必要的行為，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅(jiān)守職業(yè)操守和法律底線，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)遇到此類違法違規(guī)行為時(shí)，按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告是合理的做法。機(jī)構(gòu)內(nèi)部有著相應(yīng)的管理和監(jiān)督機(jī)制，通過內(nèi)部程序反映問題，有助于在機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免問題進(jìn)一步惡化，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若機(jī)構(gòu)未能妥善處理該違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。中國證監(jiān)會和協(xié)會是對期貨行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和規(guī)范的重要機(jī)構(gòu)，向其報(bào)告能夠借助外部監(jiān)管力量來解決問題，保障行業(yè)的健康有序發(fā)展，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告不符合正常的處理流程。在遇到問題時(shí)，應(yīng)先在機(jī)構(gòu)內(nèi)部按照規(guī)定程序進(jìn)行反映和處理，而不是直接繞過機(jī)構(gòu)向外部監(jiān)管部門報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。2、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括（）。

A.投資者因投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

B.期貨市場波動導(dǎo)致的損失

C.投資者因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失

D.投資者因違法違規(guī)操作導(dǎo)致的損失

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資中投資者自擔(dān)損失的相關(guān)知識，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化是與該品種的內(nèi)在屬性、市場供需關(guān)系、行業(yè)發(fā)展趨勢等多種因素相關(guān)的，這些因素的變動會直接影響投資品種的價(jià)格。在期貨投資中，投資者進(jìn)行投資決策，就需要承擔(dān)投資品種價(jià)值變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)投資品種價(jià)值下降時(shí)，投資者就會面臨損失，這種損失是投資過程中不可避免的市場風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由投資者自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨市場是一個(gè)高度波動的市場，受到宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策法規(guī)、國際政治局勢、突發(fā)公共事件等眾多因素的影響。市場波動會導(dǎo)致期貨價(jià)格上下起伏，投資者的持倉價(jià)值也會隨之變動。由于期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，投資者在參與期貨市場時(shí)就默認(rèn)接受了市場波動可能帶來的損失，因此期貨市場波動導(dǎo)致的損失應(yīng)由投資者自擔(dān)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)控制是期貨投資中的重要環(huán)節(jié)，投資者需要根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等合理設(shè)置止損點(diǎn)、控制倉位等。如果投資者風(fēng)險(xiǎn)控制不力，例如過度持倉、未能及時(shí)止損等，就可能在市場不利變動時(shí)遭受更大的損失。這種損失是由于投資者自身在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的操作失誤造成的，屬于投資者自身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任范疇，所以投資者因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失應(yīng)由其自擔(dān)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨市場有一系列嚴(yán)格的法律法規(guī)和交易規(guī)則，投資者必須遵守這些規(guī)定進(jìn)行合法合規(guī)操作。如果投資者違法違規(guī)操作，如操縱市場、內(nèi)幕交易等，不僅違反了市場的公平公正原則，還會擾亂市場秩序。這種行為帶來的損失是投資者自身違法違規(guī)行為的直接后果，投資者理應(yīng)對自己的違法行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的損失均應(yīng)由投資者自擔(dān)，本題答案選ABCD。3、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（）。

A.即時(shí)行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A即時(shí)行情能夠反映期貨市場在某一時(shí)刻的價(jià)格、成交量等交易情況，對于期貨交易者了解市場動態(tài)、做出交易決策具有至關(guān)重要的作用。期貨交易所及時(shí)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情，有助于市場的公開透明，保障投資者能夠獲取最新的市場信息，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布即時(shí)行情，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B持倉量是指市場上投資者在某一期貨合約上的未平倉合約數(shù)量，成交量則反映了一定時(shí)期內(nèi)該合約的交易活躍程度。持倉量、成交量排名情況可以讓投資者了解市場參與者的交易規(guī)模和方向，分析市場的多空力量對比，為投資決策提供參考。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布持倉量、成交量排名情況，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨交易涉及商品實(shí)物交割時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)倉單是實(shí)物交割的重要憑證，它代表了符合期貨合約規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品所有權(quán)。發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量能夠讓投資者了解可供交割的商品實(shí)際數(shù)量，對期貨合約到期時(shí)的交割情況有更清晰的認(rèn)識，有助于市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D可用庫容是指期貨交割倉庫能夠用于存放實(shí)物商品的剩余空間。在期貨交易涉及商品實(shí)物交割時(shí)，可用庫容情況直接影響到交割是否能夠順利進(jìn)行。如果可用庫容不足，可能會導(dǎo)致交割困難，影響市場的正常秩序。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況，讓投資者提前做好安排，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布信息的規(guī)定，本題答案為ABCD。4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請目前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政.刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，這是對期貨公司資金實(shí)力的要求。足夠的注冊資本和凈資本能夠保證期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)有足夠的資金儲備，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，維持業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以該選項(xiàng)是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。選項(xiàng)B申請目前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，這體現(xiàn)了對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要求。持續(xù)符合監(jiān)管要求的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)說明期貨公司在過去一段時(shí)間內(nèi)運(yùn)營規(guī)范，能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)，具備開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的穩(wěn)定性和安全性。因此該選項(xiàng)也是應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度是開展業(yè)務(wù)的必要前提。完備的管理制度可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確員工職責(zé)，確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，這是對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。只有信譽(yù)良好、合規(guī)經(jīng)營的期貨公司才能夠保障客戶的利益，維護(hù)市場的正常秩序，因此該選項(xiàng)也是申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。5、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司的（）實(shí)行資格管理。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.其他期貨從業(yè)人員E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司相關(guān)人員的資格管理范圍。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理。這是因?yàn)檫@些人員在期貨公司的運(yùn)營和管理中都發(fā)揮著重要作用，對他們實(shí)行資格管理有助于提升期貨公司的整體運(yùn)營質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，保障期貨市場的穩(wěn)定、有序發(fā)展。董事負(fù)責(zé)公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃；監(jiān)事負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督，確保公司運(yùn)營合規(guī)；高級管理人員負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，其決策和管理能力直接影響公司的運(yùn)營績效；其他期貨從業(yè)人員則直接參與期貨業(yè)務(wù)的具體操作，他們的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力也對期貨公司的業(yè)務(wù)開展和市場形象有著重要影響。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求。6、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。

A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個(gè)人名義參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)職業(yè)規(guī)范和禁止性行為規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，會擾亂期貨市場的正常秩序，無法保證交易的合規(guī)性和安全性，也難以對交易過程進(jìn)行有效的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。同時(shí)，這種行為違反了期貨公司對客戶委托業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理規(guī)定，可能導(dǎo)致客戶權(quán)益無法得到有效保障。因此，張某作為甲期貨公司的客戶經(jīng)理，不得有以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的行為，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了期貨市場的誠信原則。虛假宣傳可能會誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，使客戶面臨不必要的損失，破壞了期貨市場的公平、公正和透明環(huán)境，損害了廣大投資者的利益。所以，張某在從業(yè)過程中不能進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶的保證金或者其他資產(chǎn)是客戶用于期貨交易的重要資金保障，受到嚴(yán)格的法律保護(hù)。挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，不僅侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，還可能導(dǎo)致客戶的交易無法正常進(jìn)行，引發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)和信任危機(jī)。張某作為期貨公司的工作人員，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，不得挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D以個(gè)人名義參與期貨交易，會使張某在工作中面臨利益沖突的問題。一方面，他可能會為了個(gè)人的交易利益而影響對客戶的專業(yè)建議和服務(wù)質(zhì)量；另一方面，也可能因?yàn)閭€(gè)人交易的風(fēng)險(xiǎn)影響到其正常的工作和職業(yè)操守。同時(shí)，期貨公司通常對員工的個(gè)人交易行為有嚴(yán)格的規(guī)定和限制，以避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)和不當(dāng)行為。所以，張某不可以以個(gè)人名義參與期貨交易，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為張某在從業(yè)過程中均不得有，本題答案為ABCD。7、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。

A.該期貨公司菹事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)申請金融期貨全面結(jié)算會員資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，其董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)當(dāng)至少2人具有期貨從業(yè)資格。題干中僅表明董事長張某獲得了期貨從業(yè)人員資格，總經(jīng)理李某和副總經(jīng)理孫某是否具有期貨從業(yè)資格未提及，可認(rèn)為可能只有張某一人有從業(yè)資格，這不符合法律規(guī)定，所以該項(xiàng)可能是該期貨公司申請未被批準(zhǔn)的原因。選項(xiàng)B：申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，要求期貨公司注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元。最初該期貨公司注冊資本為5000萬元，雖后來資本擴(kuò)大到1.5億元，但可能在申請資格時(shí)相關(guān)審核依據(jù)的是最初的注冊資本情況，5000萬元未達(dá)到法定要求，所以該項(xiàng)也可能是申請未被批準(zhǔn)的原因。選項(xiàng)C：題干中董事長張某在期貨公司工作10余年，總經(jīng)理李某曾在證券公司任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，相關(guān)人員的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間是符合規(guī)定的，所以該項(xiàng)不是申請未被批準(zhǔn)的原因。選項(xiàng)D：董事長張某和副總經(jīng)理孫某在期貨公司連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，并沒有規(guī)定高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定就不能申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，所以該項(xiàng)不是申請未被批準(zhǔn)的原因。綜上，答案選AB。8、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回

B.除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所描述的內(nèi)容，結(jié)合期貨公司凈資本計(jì)算、客戶保證金處理等相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A在期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目是可以加回的。這是因?yàn)檫@些負(fù)債項(xiàng)目實(shí)際上是期貨公司為應(yīng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)留的資金，將其加回能夠更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際可動用資金和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，如果期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整，增加附注并詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容是必要的。通過這種方式，可以使凈資本的計(jì)算更加透明、準(zhǔn)確，便于監(jiān)管部門和相關(guān)利益者了解負(fù)債調(diào)整的原因和具體情況，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C當(dāng)客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加時(shí)，期貨公司可以在報(bào)表附注中進(jìn)行說明。這樣做能夠完整地反映客戶保證金的實(shí)際情況，使報(bào)表使用者對期貨公司的資金狀況有更清晰的了解，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本，而不是凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，能更準(zhǔn)確地反映期貨公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，因此應(yīng)調(diào)減凈資本而非凈資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。9、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。

A.從業(yè)資格的認(rèn)定

B.從業(yè)資格的管理

C.從業(yè)資格的撤銷

D.組織從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD"

【解析】答案選ABCD。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，在對期貨從業(yè)人員的自律管理中承擔(dān)著多方面的重要職責(zé)。從業(yè)資格的認(rèn)定是明確從業(yè)人員是否符合從事期貨業(yè)務(wù)基本要求的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，協(xié)會通過制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對符合條件的人員給予從業(yè)資格認(rèn)定，所以