期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機(jī)構(gòu)的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)范疇。選項(xiàng)B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機(jī)構(gòu)類(lèi)型。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱(chēng)機(jī)構(gòu)。綜上，答案選B。2、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。也就是說(shuō)，當(dāng)規(guī)定了某一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)后，為了提前對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，將預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，一旦實(shí)際指標(biāo)低于這個(gè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。3、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。4、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理時(shí)所需推薦人書(shū)面推薦意見(jiàn)數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理等高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。所以甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)，答案選A。5、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因?yàn)槠谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問(wèn)題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)規(guī)范制定、會(huì)員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風(fēng)險(xiǎn)等交易相關(guān)的事務(wù)，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題的正確答案為C選項(xiàng)。7、期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會(huì)員

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會(huì)員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉(cāng)的義務(wù)。當(dāng)會(huì)員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨交易所會(huì)對(duì)該會(huì)員的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。從責(zé)任承擔(dān)的邏輯來(lái)看，由于是會(huì)員自身沒(méi)有履行相關(guān)義務(wù)才導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉(cāng)這一結(jié)果，所以強(qiáng)行平倉(cāng)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由會(huì)員來(lái)承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所和組織管理機(jī)構(gòu)，其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)是按照規(guī)定履行職責(zé)，并非強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所會(huì)員的情況，并非期貨公司承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，機(jī)構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會(huì)員未履行義務(wù)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)，機(jī)構(gòu)投資者并非對(duì)應(yīng)主體。綜上，答案選C。8、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶(hù)。公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開(kāi)戶(hù)的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶(hù)

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)

C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶(hù)的合規(guī)要求。選項(xiàng)A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開(kāi)戶(hù)必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開(kāi)戶(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開(kāi)戶(hù)必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶(hù)，不符合開(kāi)戶(hù)需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶(hù)身份，未出具身份證原件，不能先為小王開(kāi)戶(hù)再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開(kāi)戶(hù)的規(guī)范流程，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的金融活動(dòng)，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí)要求客戶(hù)出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。9、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A的3個(gè)月至6個(gè)月不符合規(guī)定；選項(xiàng)C的1年不在對(duì)應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項(xiàng)D的2年也不是正確的時(shí)間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.表決同意的會(huì)員

B.全體會(huì)員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，此會(huì)議紀(jì)要需由出席會(huì)議的理事簽名。A選項(xiàng)“表決同意的會(huì)員”不符合規(guī)定，會(huì)議紀(jì)要并非僅需表決同意的會(huì)員簽名；B選項(xiàng)“全體會(huì)員”也錯(cuò)誤，全體會(huì)員范圍過(guò)大，并非是全體會(huì)員都需在會(huì)議紀(jì)要上簽名；D選項(xiàng)“所有人”同樣不準(zhǔn)確，沒(méi)有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作安排和職務(wù)兼任情況最為了解，也直接承擔(dān)著對(duì)從業(yè)人員的管理責(zé)任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務(wù)兼任情況可能會(huì)對(duì)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的利益產(chǎn)生直接影響。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任情況及潛在利益沖突問(wèn)題，所以一般不會(huì)是同意期貨從業(yè)人員兼任導(dǎo)致潛在利益沖突職務(wù)的主體。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)直接管理從業(yè)人員在具體機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任，故也不符合要求。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要側(cè)重于制定期貨市場(chǎng)的宏觀政策、監(jiān)管市場(chǎng)秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。12、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類(lèi)

B.商品及金融衍生品類(lèi)

C.混合類(lèi)

D.權(quán)益類(lèi)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：固定收益類(lèi)：固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃通常主要投資于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)，收益相對(duì)較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)為主，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：商品及金融衍生品類(lèi)：商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權(quán)等，與股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的投資占比要求不相關(guān)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：混合類(lèi)：混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并非明確規(guī)定股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項(xiàng)也不符合。選項(xiàng)D：權(quán)益類(lèi)：權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對(duì)該資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。13、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶(hù)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)的具體業(yè)務(wù)操作等重要職能，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券公司主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理期貨交易所交易編碼申請(qǐng)與注銷(xiāo)的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過(guò)期貨交易所為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶(hù)是申請(qǐng)和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開(kāi)的集中交易

C.公開(kāi)的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項(xiàng)，分散交易不符合期貨交易的特點(diǎn)。分散交易意味著交易在不同地點(diǎn)、不同時(shí)間以較為零散的方式進(jìn)行，這會(huì)導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場(chǎng)流動(dòng)性差等問(wèn)題，不利于期貨市場(chǎng)的有效運(yùn)行和監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，不公開(kāi)的集中交易，不公開(kāi)性會(huì)使市場(chǎng)參與者無(wú)法充分了解市場(chǎng)信息，難以形成公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，公開(kāi)的集中交易是期貨交易的主要方式。公開(kāi)性保證了市場(chǎng)信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價(jià)格。集中交易則將眾多的買(mǎi)方和賣(mài)方集中在一起，提高了市場(chǎng)的流動(dòng)性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的管理要求，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，混合交易并非期貨交易的特定標(biāo)準(zhǔn)方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。15、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶(hù)的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析。在期貨交易里，當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉(cāng)的情況時(shí)，期貨交易所或期貨公司有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。而強(qiáng)行平倉(cāng)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會(huì)員或客戶(hù)自行承擔(dān)的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，導(dǎo)致其賬戶(hù)保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，由此造成的500萬(wàn)元損失以及強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)由興盛公司自行承擔(dān)。所以答案選B。16、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個(gè)主體的利益和意愿，通過(guò)會(huì)員大會(huì)可以對(duì)協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)、發(fā)展規(guī)劃等進(jìn)行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會(huì)工作的民主性和科學(xué)性。而選項(xiàng)A主任會(huì)議，通常是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)、協(xié)調(diào)工作等的會(huì)議形式，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)B主席會(huì)議一般是主席或領(lǐng)導(dǎo)班子之間商討問(wèn)題、推動(dòng)工作進(jìn)展的會(huì)議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類(lèi)會(huì)員的利益，相比全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。17、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

A.期貨交易所

B.客戶(hù)

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷哪個(gè)主體應(yīng)登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場(chǎng)運(yùn)行等工作，并非辦理客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)的主體。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：客戶(hù)客戶(hù)是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷(xiāo)，此項(xiàng)不符合規(guī)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，不負(fù)責(zé)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)是監(jiān)督和報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告能夠讓董事會(huì)及時(shí)了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的情況，以便董事會(huì)作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。而監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是決定公司的重大事項(xiàng)；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不直接向監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)和董事長(zhǎng)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。19、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部人員為了個(gè)人私利而損害公司和客戶(hù)的利益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶(hù)能夠保證客戶(hù)在接受服務(wù)時(shí)享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，增強(qiáng)客戶(hù)對(duì)期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專(zhuān)業(yè)分析形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成。如果按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，可能會(huì)導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨(dú)立性和客觀性，無(wú)法真實(shí)反映市場(chǎng)情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。20、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù)，若采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，會(huì)破壞市場(chǎng)的公平公正以及適當(dāng)性管理機(jī)制，所以投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”是金融市場(chǎng)的基本原則之一，投資者在進(jìn)行金融期貨交易時(shí)，自主做出投資決策，因此要承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就應(yīng)當(dāng)遵守市場(chǎng)規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能以此為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融期貨交易過(guò)程中，若自身合法權(quán)益受到侵害，應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門(mén)投訴等方式維護(hù)自身權(quán)益，而不能采取不正當(dāng)手段，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。21、期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。22、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)處理交易所的重大事項(xiàng)決策等工作，并不負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不具備任免會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使審議批準(zhǔn)交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。23、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)A，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)并非申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的渠道，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，需通過(guò)其所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，該項(xiàng)符合規(guī)定，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，不能由本人直接向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，必須通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，最終需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的途徑，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)機(jī)制無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，但獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后不是由董事會(huì)通過(guò)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，公司的重大事項(xiàng)包括獨(dú)立董事的通過(guò)等都由股東大會(huì)決定，所以該題答案選D。25、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項(xiàng)A，《中華人民共和國(guó)證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，《中華人民共和國(guó)民法通則》是中國(guó)對(duì)民事活動(dòng)中一些共同性問(wèn)題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)各方面活動(dòng)的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理?xiàng)l例》，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。26、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險(xiǎn)。-選項(xiàng)A“合法合規(guī)性”，強(qiáng)調(diào)公司經(jīng)營(yíng)管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營(yíng)管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過(guò)于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C“違規(guī)操作”，僅強(qiáng)調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒(méi)有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)操作程序”，重點(diǎn)在于操作程序本身的風(fēng)險(xiǎn)，而忽視了經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。27、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，這是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時(shí)進(jìn)行查詢(xún)和核對(duì)，確保交易過(guò)程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關(guān)要求，是正確的。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息泄露等，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，有助于客戶(hù)充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出交易決策，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。選項(xiàng)C：客戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確保客戶(hù)有足夠的資金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支等風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的正常進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司提供服務(wù)的方式有多種，互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)只是其中之一，并非必須為客戶(hù)提供的服務(wù)。期貨公司可根據(jù)自身情況、客戶(hù)需求以及市場(chǎng)實(shí)際等因素，綜合決定采用何種服務(wù)方式，所以“期貨公司必須為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)”這一表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。28、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來(lái)判斷哪個(gè)選項(xiàng)符合對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的要求。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查等。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點(diǎn)在于保證金的安全監(jiān)管，而非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序，雖然也對(duì)市場(chǎng)參與者有一定的管理職能，但并非主要針對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是確保期貨保證金的安全存儲(chǔ)和資金的正常劃轉(zhuǎn)，與對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于5年。所以答案選D。"30、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)通常是理事會(huì)的職權(quán)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會(huì)等相關(guān)部門(mén)按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而不是理事長(zhǎng)的職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。31、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。32、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，故本題選B選項(xiàng)。"33、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿(mǎn)意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項(xiàng)。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專(zhuān)業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度。A選項(xiàng)“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，市場(chǎng)存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實(shí)現(xiàn)受多種因素影響。B選項(xiàng)“保護(hù)投資者滿(mǎn)意”，“滿(mǎn)意”是一個(gè)主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中的核心目標(biāo)和規(guī)范表述，而且維護(hù)投資者利益不能簡(jiǎn)單等同于讓投資者滿(mǎn)意。D選項(xiàng)“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”表述過(guò)于絕對(duì)，在實(shí)際情況中，要綜合考慮市場(chǎng)情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護(hù)。而C選項(xiàng)“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中合理且重要的職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。34、客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負(fù)債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶(hù)保證金未足額追加時(shí)的相應(yīng)操作。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶(hù)保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：增加負(fù)債是指企業(yè)的債務(wù)增多?？蛻?hù)保證金未足額追加，并沒(méi)有直接導(dǎo)致期貨公司的負(fù)債增加，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶(hù)保證金未足額追加時(shí)，意味著期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)增大，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本以應(yīng)對(duì)可能的損失，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務(wù)增加?？蛻?hù)保證金未足額追加與流動(dòng)負(fù)債的增加并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來(lái)分析各選項(xiàng)。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有重要影響力的人員。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)B：技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)公司技術(shù)部門(mén)的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點(diǎn)在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵方面，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。36、依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理機(jī)構(gòu)的了解。我們來(lái)依次分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并非對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，通過(guò)制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對(duì)會(huì)員（包括期貨公司）進(jìn)行管理；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)會(huì)員管理等工作。二者都依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它是行政監(jiān)管部門(mén)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。37、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。

A.市場(chǎng)禁入

B.紀(jì)懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)措施的實(shí)施主體來(lái)分析正確答案。選項(xiàng)A：市場(chǎng)禁入市場(chǎng)禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的一種監(jiān)管措施，并非由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律懲戒。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實(shí)施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實(shí)施主體為行政機(jī)關(guān)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，沒(méi)有實(shí)施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合法規(guī)針對(duì)期貨公司報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏時(shí)的處理規(guī)定。選項(xiàng)A依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在問(wèn)題時(shí)，要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機(jī)構(gòu)要求其限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準(zhǔn)確性，符合法規(guī)要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅因期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進(jìn)行判斷，不能僅僅依據(jù)報(bào)表存在遺漏這一單一情況就做出認(rèn)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題干僅表明該期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問(wèn)題，也沒(méi)有相關(guān)規(guī)定表明僅因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干中沒(méi)有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告的情形，不能因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報(bào)告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""39、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常與期貨公司自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求、符合特定業(yè)務(wù)條件變化等因素相關(guān)，而不是針對(duì)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門(mén)依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)，對(duì)違反工商管理規(guī)定的企業(yè)所采取的措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)限范疇，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)一般是在期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)、股東發(fā)生重大問(wèn)題等特定情形下，為保障期貨公司正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)穩(wěn)定才會(huì)采取的措施，與停業(yè)期限屆滿(mǎn)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)這一情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，本題正確答案是D。40、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶(hù)的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，需要根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)橹挥忻鞔_了無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例和方式，這樣的責(zé)任認(rèn)定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中可能存在一定責(zé)任，但不能一概而論地認(rèn)為只要合同無(wú)效就應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)樵斐珊贤瑹o(wú)效以及客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，若客戶(hù)自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔(dān)責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無(wú)效合同的約定也是無(wú)效的，不能依據(jù)無(wú)效合同中期貨公司和客戶(hù)的約定來(lái)承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系等法定因素來(lái)確定責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣，不能簡(jiǎn)單地判定應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任。責(zé)任的承擔(dān)需要根據(jù)具體情況，分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔(dān)的責(zé)任比例可能不同，并非一定是同等責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。41、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價(jià)值可能會(huì)由于各種原因而高于其實(shí)際可收回金額，此時(shí)就需要對(duì)資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值和財(cái)務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失，與計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的計(jì)提要求并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專(zhuān)門(mén)用于計(jì)提的項(xiàng)目，并且在計(jì)算凈資本時(shí)，是針對(duì)具體的資產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行處理，而非針對(duì)凈資產(chǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對(duì)固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過(guò)程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€(gè)會(huì)計(jì)期間的過(guò)程，這與按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的要求不相符，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會(huì)計(jì)處理及凈資本計(jì)算的規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項(xiàng)的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)處理、扣減凈資本及附注說(shuō)明的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明?；蛴惺马?xiàng)包括或有資產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)只是或有事項(xiàng)中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個(gè)需要處理的范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會(huì)計(jì)處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。43、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營(yíng)利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營(yíng)利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場(chǎng)的公平、有序和高效運(yùn)行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實(shí)行自律管理，通過(guò)制定一系列的交易規(guī)則、會(huì)員管理辦法等，對(duì)會(huì)員及其交易活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。因此該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時(shí)，會(huì)以自身的所有財(cái)產(chǎn)來(lái)對(duì)相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運(yùn)營(yíng)符合國(guó)家整體的監(jiān)管要求和市場(chǎng)發(fā)展需要。所以該選項(xiàng)描述正確。本題要求選擇描述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。選項(xiàng)A，每季報(bào)送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每年報(bào)送的時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)，不能及時(shí)反映期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)，不符合要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每周報(bào)送雖然能做到信息的及時(shí)更新，但從實(shí)際操作和規(guī)定來(lái)看，并沒(méi)有要求如此高的頻率，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請(qǐng)受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B的6個(gè)月至12個(gè)月不符合此情節(jié)的規(guī)定時(shí)長(zhǎng)；選項(xiàng)C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，不存在“或永久性”這種情況；選項(xiàng)D“永久性”說(shuō)法錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。"46、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。在證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。47、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定中關(guān)于業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。48、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶(hù)的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識(shí)。解題的關(guān)鍵在于對(duì)每個(gè)選項(xiàng)所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確分析。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度能夠有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會(huì)員期貨公司確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整是其基本職責(zé)。交易結(jié)算報(bào)告是反映期貨交易情況和客戶(hù)權(quán)益的重要文件，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告有助于客戶(hù)及時(shí)了解自身交易狀況，保障客戶(hù)的合法權(quán)益，同時(shí)也有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個(gè)金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能根據(jù)自己客戶(hù)的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個(gè)層級(jí)的會(huì)員都能及時(shí)了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰椎膱?bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項(xiàng)。50、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司的報(bào)告義務(wù)相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況這一要求。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告來(lái)匯報(bào)實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，其中，操作流程應(yīng)當(dāng)明確()。

A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.崗位職責(zé)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.相應(yīng)的制衡機(jī)制

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，其操作流程需要有明確的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制，這樣才能確保金融期貨交易操作的規(guī)范、有序和風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A：明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是操作流程的重要組成部分。在參與金融期貨交易時(shí)，清晰界定各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，有助于投資者按步驟、有條理地完成交易活動(dòng)，保證交易的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：明確崗位職責(zé)可以使參與交易的人員清楚自己的工作內(nèi)容和責(zé)任。每一個(gè)崗位在金融期貨交易中都承擔(dān)著特定的任務(wù)，明確崗位職責(zé)能夠避免職責(zé)不清導(dǎo)致的混亂和錯(cuò)誤，提高交易的效率和準(zhǔn)確性，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它貫穿于整個(gè)金融期貨交易過(guò)程中，但不屬于操作流程應(yīng)當(dāng)明確的具體內(nèi)容，操作流程更側(cè)重于交易過(guò)程中的具體業(yè)務(wù)步驟和人員職責(zé)等方面，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：相應(yīng)的制衡機(jī)制是確保操作流程公平、公正、安全的關(guān)鍵。通過(guò)建立制衡機(jī)制，可以防止權(quán)力集中和內(nèi)部舞弊等問(wèn)題，保障交易的合法性和合規(guī)性，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將（）等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)E

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施能直接反映首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過(guò)程中的表現(xiàn)以及是否遵守相關(guān)規(guī)定，將其記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案有助于對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，并非主要由首席風(fēng)險(xiǎn)官個(gè)人行為決定，與首席風(fēng)險(xiǎn)官的誠(chéng)信情況沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，因此不會(huì)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況能體現(xiàn)其專(zhuān)業(yè)知識(shí)的更新和提升情況，以及其對(duì)自身職業(yè)發(fā)展的重視程度，一定程度上反映了其職業(yè)素養(yǎng)和誠(chéng)信態(tài)度，將其記入誠(chéng)信檔案是合理的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)可反映其專(zhuān)業(yè)知識(shí)的掌握水平，是衡量其勝任該崗位能力的重要依據(jù)之一，與誠(chéng)信檔案的記錄內(nèi)容相關(guān)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。3、（2018年真題）某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。

A.為股東提供融資

B.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)

D.挪用客戶(hù)保證金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止期貨公司為股東提供融資。本題中期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，這種行為實(shí)質(zhì)就是為股東提供融資，違反了該條例規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司是不允許從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的。題干里該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，此行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C題干中只是提及期貨公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)造成巨額虧損，但并沒(méi)有明確體現(xiàn)出是因?yàn)槲茨苡行Э刂仆顿Y風(fēng)險(xiǎn)才導(dǎo)致虧損，且題干主要問(wèn)的是違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的行為，“未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)”并非《期貨交易管理?xiàng)l例》所禁止的特定行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干中并沒(méi)有任何信息表明期貨公司存在挪用客戶(hù)保證金的行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。4、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.免予處罰

B.減輕處罰

C.從輕處罰

D.將其作為立功表現(xiàn)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官按要求履行報(bào)告義務(wù)后證監(jiān)會(huì)的處理方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，從監(jiān)管層面出于鼓勵(lì)和客觀評(píng)價(jià)的角度出發(fā)，會(huì)考慮到首席風(fēng)險(xiǎn)官在這種情況下積極履行職責(zé)的行為，給予一定的政策考量。選項(xiàng)A，免予處罰是合理的。因?yàn)槭紫L(fēng)險(xiǎn)官已盡到報(bào)告義務(wù)，說(shuō)明其在風(fēng)險(xiǎn)防控和傳遞信息方面履行了應(yīng)盡職責(zé)，若其本身不存在其他過(guò)錯(cuò)，給予免予處罰是對(duì)其正確履職的一種認(rèn)可。選項(xiàng)B，減輕處罰也是可能的情況。即便整體事件存在嚴(yán)重違規(guī)或重大風(fēng)險(xiǎn)，但由于首席風(fēng)險(xiǎn)官的及時(shí)報(bào)告，可能為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制和處理爭(zhēng)取了時(shí)間、提供了便利，降低了潛在的更大損失，所以可以適當(dāng)減輕處罰。選項(xiàng)C，從輕處罰同樣符合邏輯。首席風(fēng)險(xiǎn)官按要求報(bào)告，體現(xiàn)了其對(duì)規(guī)則的遵守和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)，在綜合考量各種因素后，從輕處罰是對(duì)其正確行為的肯定。而選項(xiàng)D，將其作為立功表現(xiàn)并不恰當(dāng)。立功表現(xiàn)通常是指在面對(duì)犯罪等特定法律情形下，做出對(duì)社會(huì)和司法有突出貢獻(xiàn)的行為，與本題中首席風(fēng)險(xiǎn)官履行報(bào)告義務(wù)的情況不相符。綜上，答案選ABC。5、期貨從業(yè)人員不得從事（）行為。

A.疏怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)

B.為了投資者的利益，適度地?fù)p害其他投資者的利益

C.平等對(duì)待投資者

D.迎合投資者的不合理要求

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的職業(yè)道德和規(guī)范，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行自己應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)和義務(wù)，疏怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)是不符合職業(yè)要求的行為。這種行為可能會(huì)導(dǎo)致工作出現(xiàn)失誤、延誤，損害投資者的利益，也會(huì)影響期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)應(yīng)保證公平公正，每一位投資者的合法權(quán)益都應(yīng)得到保護(hù)。為了部分投資者的利益而適度地?fù)p害其他投資者的利益，違背了公平公正的原則。這不僅會(huì)破壞市場(chǎng)的正常運(yùn)行環(huán)境，也違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守，所以這種行為是不被允許的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C平等對(duì)待投資者是期貨從業(yè)人員的基本職業(yè)操守之一。在期貨交易中，所有投資者都應(yīng)享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，這樣才能保證市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。所以平等對(duì)待投資者是期貨從業(yè)人員應(yīng)該做的行為，而不是不得從事的行為，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D投資者的不合理要求可能會(huì)違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或損害其他投資者的利益。期貨從業(yè)人員需要依據(jù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和市場(chǎng)規(guī)則為投資者提供合理的建議和服務(wù)，而不是一味地迎合不合理要求。迎合不合理要求可能會(huì)引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，破壞市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，因此期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。6、期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，（）

A.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.客戶(hù)的交易損失自行承擔(dān)

D.期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易行為的法律認(rèn)定及責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，違背了期貨交易的基本規(guī)則和誠(chéng)信原則，嚴(yán)重?fù)p害了客戶(hù)的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，這種行為不符合法律規(guī)定和交易的有效性要件，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B由于期貨公司的這種違規(guī)行為給客戶(hù)造成了經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，期貨公司作為過(guò)錯(cuò)方，應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為導(dǎo)致的后果負(fù)責(zé)，即賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶(hù)指令未能入市交易是由于期貨公司的違規(guī)行為導(dǎo)致的，并非客戶(hù)自身原因，客戶(hù)在此過(guò)程中并無(wú)過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)該自行承擔(dān)交易損失。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)，那么根據(jù)法律規(guī)定的過(guò)錯(cuò)責(zé)任分擔(dān)原則，應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)的大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。這樣的規(guī)定體現(xiàn)了公平合理的司法理念，能夠準(zhǔn)確地劃分責(zé)任界限。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。7、會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.對(duì)會(huì)員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.會(huì)員資格及其管理辦法

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分是會(huì)員制期貨交易所管理會(huì)員的重要環(huán)節(jié)，明確這一事項(xiàng)有助于維護(hù)交易所的正常秩序和規(guī)范會(huì)員行為。若章程中不載明對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分，在會(huì)員出現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，就缺乏明確的處理依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。所以，會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是會(huì)員與交易所之間關(guān)系的核心內(nèi)容，明確會(huì)員的權(quán)利能保障會(huì)員在交易所開(kāi)展業(yè)務(wù)的合法權(quán)益，規(guī)定會(huì)員的義務(wù)則有助于促使會(huì)員遵守交易所的規(guī)則和要求，確保交易所的平穩(wěn)運(yùn)行。因此，會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項(xiàng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對(duì)會(huì)員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)通常是由交易所根據(jù)市場(chǎng)情況、運(yùn)營(yíng)成本等因素靈活制定和調(diào)整的，它不屬于章程必須載明的核心、穩(wěn)定事項(xiàng)，一般可以通過(guò)其他相關(guān)規(guī)定或通知等形式來(lái)明確。所以，會(huì)員制期貨交易所章程不需要載明對(duì)會(huì)員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D會(huì)員資格及其管理辦法是確定哪些主體能夠成為會(huì)員以及如何對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的關(guān)鍵規(guī)定，它涉及到交易所會(huì)員隊(duì)伍的準(zhǔn)入和管理機(jī)制，對(duì)于保證會(huì)員的質(zhì)量和交易所的有序運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。所以，會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。8、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶(hù)承擔(dān)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所并非實(shí)行所有的強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用都由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。只有依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，才由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，該項(xiàng)表述不準(zhǔn)確，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)，通常是因?yàn)榭蛻?hù)的行為觸發(fā)了約定的平倉(cāng)條件，這種情況下所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)，而不是由期貨公司自行承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)期貨公司按照與客戶(hù)的約定進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，所產(chǎn)生的費(fèi)用理應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選BD。9、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

B.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形式適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容

D.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)新資資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否符合期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)研究分析人員對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)是合理且必要的。只有保證信息來(lái)源合法合規(guī)，才能確保報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性；采用專(zhuān)業(yè)審慎的研究方法，能保證分析過(guò)程的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性；得出合理的分析結(jié)論，才能為報(bào)告使用者提供有價(jià)值的參考。所以研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)，制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是基本的法律要求和道德準(zhǔn)則。如果侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅會(huì)引發(fā)法律糾紛，也會(huì)損害期貨公司的聲譽(yù)和形象，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)研究分析報(bào)告以適當(dāng)?shù)臅?shū)面或電子文本形式呈現(xiàn)，并載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，有助于明確報(bào)告的責(zé)任主體和時(shí)效性，方便報(bào)告使用者了解報(bào)告的來(lái)源和背景信息，也便于對(duì)研究分析人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，因此該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源，可以保證信息的可追溯性和可靠性，讓報(bào)告使用者能夠?qū)π畔⒌恼鎸?shí)性和權(quán)威性進(jìn)行核實(shí)；說(shuō)明研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示，能夠使報(bào)告使用者客觀、全面地看待研究分析結(jié)論，避免因盲目相信報(bào)告內(nèi)容而遭受不必要的損失，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。10、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司可以與客戶(hù)約定分擔(dān)委托資產(chǎn)的損失

B.客戶(hù)必須自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.期貨公司可以向客戶(hù)承諾委托資產(chǎn)的最低收益

D.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得與客戶(hù)約定分擔(dān)委托資產(chǎn)的損失。因?yàn)橥顿Y本身具有風(fēng)險(xiǎn)性，若期貨公司與客戶(hù)約定分擔(dān)損失，可能會(huì)擾亂市場(chǎng)秩序，也不符合風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的原