期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)提分資料第一部分單選題(50題)1、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責(zé)范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務(wù)的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強(qiáng)調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分，只是在一定期限內(nèi)暫停其從業(yè)資格，并非在處分期間完全不得從事任何與期貨相關(guān)的活動。在暫停從業(yè)資格處分期間，從業(yè)人員仍可從事一些與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)但不需要從業(yè)資格的輔助性工作等。所以該選項錯誤。選項B：參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分后，需要參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，以提升其專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，使其更好地理解和遵守行業(yè)規(guī)范，符合規(guī)定要求。所以該選項正確。選項C：自我反省，公開道歉受到暫停從業(yè)資格處分后，重點(diǎn)在于通過培訓(xùn)等方式提升自身素質(zhì)和合規(guī)意識，并沒有規(guī)定要進(jìn)行公開道歉。公開道歉并不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中對于受到暫停從業(yè)資格處分后的必然要求。所以該選項錯誤。選項D：向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中，并沒有要求受到暫停從業(yè)資格處分的人員向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書承諾不再從事違法行為。其主要規(guī)范的是通過培訓(xùn)等措施來促使從業(yè)人員改進(jìn)。所以該選項錯誤。綜上，答案選B。3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。在期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，對于重大業(yè)務(wù)決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關(guān)鍵在于明確這里“重大業(yè)務(wù)”的界定標(biāo)準(zhǔn)。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務(wù)。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務(wù)對整體風(fēng)險和監(jiān)管指標(biāo)的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管更側(cè)重于凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，因?yàn)檫@些指標(biāo)直接關(guān)系到期貨公司的財務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)。凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，當(dāng)業(yè)務(wù)可能使這些指標(biāo)發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務(wù)可能對期貨公司的風(fēng)險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設(shè)定為5％以上。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“重大業(yè)務(wù)”的界定是凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達(dá)到“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中特定綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的定義不相關(guān)，所以C選項錯誤。D選項：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。5、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場重要的準(zhǔn)入事項，通常由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國家有關(guān)期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評級等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項錯誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。6、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。故本題答案選C。7、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件，故本題正確答案是B選項。"8、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"9、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交季度工作報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告，所以答案選C。"10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。在期貨行業(yè)中，中國證監(jiān)會承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，以確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)，能夠規(guī)范、有效地開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等工作。其并不具備核準(zhǔn)期貨公司董監(jiān)高任職資格的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)更名為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管、商標(biāo)注冊管理等工作，側(cè)重于對企業(yè)的工商登記和市場經(jīng)營秩序的管理，與期貨公司董監(jiān)高的任職資格核準(zhǔn)工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益。期貨公司并不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，所以中國銀監(jiān)會不負(fù)責(zé)期貨公司董監(jiān)高任職資格的核準(zhǔn)，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)樵摪讣€涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項C錯誤。選項D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。12、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。13、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨交易開戶及交易編碼申請的相關(guān)規(guī)定來逐一分析判斷對錯。選項A期貨公司必須嚴(yán)格遵循實(shí)名制要求開展業(yè)務(wù)。與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，會帶來諸多風(fēng)險，如客戶身份不明確、交易責(zé)任難以界定等，擾亂期貨市場的正常秩序。所以期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，該選項表述正確。選項B在期貨交易中，期貨公司為客戶申請交易編碼時，向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請是正規(guī)的流程。監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行審核等相關(guān)工作，這樣有助于對期貨市場交易進(jìn)行有效監(jiān)管，該選項表述正確。選項C監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行復(fù)核后，將當(dāng)日通過復(fù)核的申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以便期貨交易所進(jìn)行后續(xù)的交易安排和管理，這是保障期貨交易順利進(jìn)行的必要步驟，該選項表述正確。選項D當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常不會于當(dāng)日就允許客戶使用。因?yàn)樾枰欢ǖ臅r間進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的同步、相關(guān)信息的確認(rèn)等準(zhǔn)備工作，以確保交易的安全性和準(zhǔn)確性。所以“當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用”這一表述錯誤。綜上，答案選D。14、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、對金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

C.只對單位和對其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪的相關(guān)法律規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。而該選項說情節(jié)特別嚴(yán)重時單處一萬元以上十萬元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項A錯誤。選項B金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪是指社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。期貨公司屬于金融機(jī)構(gòu)，其違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資，符合該罪的構(gòu)成要件，會構(gòu)成犯罪，所以選項B正確。選項C該罪實(shí)行雙罰制，即對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對單位和對其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，還包括其他直接責(zé)任人員，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所屬于金融機(jī)構(gòu)，是該罪規(guī)定的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競合的情況時，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項符合規(guī)定。選項B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時與違約競合的法定情形，故該選項錯誤。選項C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競合確定管轄的特定情形，該選項錯誤。選項D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會出現(xiàn)與違約競合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競合來確定管轄，該選項錯誤。綜上，答案是A。17、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負(fù)債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因?yàn)?.09＜1.2，說明該比例低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。18、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A表述正確。選項B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說法錯誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項排除。選項C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯誤，應(yīng)為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項排除。選項D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯誤，故D選項排除。綜上，本題正確答案是A。19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。20、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時重要的審核參考材料，所以該項是應(yīng)提交的材料。選項B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請時必要的材料。選項C，股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請該業(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。21、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。22、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""23、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負(fù)債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應(yīng)操作。逐一分析各選項：-選項A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項錯誤。-選項B：增加負(fù)債是指企業(yè)的債務(wù)增多。客戶保證金未足額追加，并沒有直接導(dǎo)致期貨公司的負(fù)債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風(fēng)險增大，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本以應(yīng)對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負(fù)債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務(wù)增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負(fù)債的增加并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。24、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項來確定王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為所屬罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，B選項錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有性質(zhì)，王某并非國家工作人員，不構(gòu)成受賄罪，C選項錯誤。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲取好處費(fèi)，并非將本單位財物非法占為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項錯誤。綜上，答案選A。25、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關(guān)措施解除時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項。"26、公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：股東大會和董事會會議的籌備董事會秘書需要負(fù)責(zé)組織和安排股東大會和董事會會議的各項準(zhǔn)備工作，如確定會議時間、地點(diǎn)、議程，通知參會人員等，所以股東大會和董事會會議的籌備是董事會秘書的職責(zé)之一。選項B：股東大會和董事會會議文件的保管董事會秘書要對股東大會和董事會會議產(chǎn)生的文件進(jìn)行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運(yùn)營和管理具有重要意義，因此該選項屬于董事會秘書的職責(zé)。選項C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會秘書有責(zé)任對期貨交易所股東的相關(guān)資料進(jìn)行管理和維護(hù)，以確保公司能夠準(zhǔn)確掌握股東情況，為公司的決策和運(yùn)營提供支持，所以該選項也是董事會秘書的職責(zé)。選項D：董事長因故不在時代其履行職權(quán)董事長因故不能履行職權(quán)時，通常由副董事長代行董事長職權(quán)；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。而董事會秘書主要負(fù)責(zé)公司的信息披露、會議組織、文件保管等事務(wù)性工作，并不具備代行董事長職權(quán)的職責(zé)。綜上，答案選D。27、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進(jìn)行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對違規(guī)行為進(jìn)行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進(jìn)行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。28、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)在作出決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因，所以應(yīng)選B選項。"29、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項A，董事會秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項正確。選項B，董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會的工作，主要職責(zé)是主持董事會會議、簽署重要文件等，并非負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由副董事長履行相關(guān)職責(zé)，其職責(zé)與題干所描述的內(nèi)容不相符，所以該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無關(guān)，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運(yùn)營與管理，并不負(fù)責(zé)制定會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等職能，其重點(diǎn)在于對市場交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點(diǎn)。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對侵權(quán)與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進(jìn)行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點(diǎn)就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)槔钅车男袨橥瑫r也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來定性該案件。因?yàn)槔钅车男袨槭紫冗`反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實(shí)踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，當(dāng)案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。32、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

A.買賣自負(fù)

B.盈虧自負(fù)

C.收益自擔(dān)

D.風(fēng)險分擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則及履約責(zé)任相關(guān)知識。在金融期貨交易里，“買賣自負(fù)”原則強(qiáng)調(diào)投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，即便不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能拒絕承擔(dān)履約責(zé)任，所以選項A符合題意?！坝澴载?fù)”側(cè)重于投資者要自行承擔(dān)交易的盈利和虧損結(jié)果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關(guān)鍵因素與履約責(zé)任的緊密聯(lián)系，與本題強(qiáng)調(diào)的以自主買賣為基礎(chǔ)承擔(dān)履約責(zé)任的核心內(nèi)容不直接對應(yīng)，故選項B不符合?！笆找孀該?dān)”主要突出投資者自行承擔(dān)收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責(zé)任的要點(diǎn)，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)本題所表達(dá)的完整含義，因此選項C不合適?！帮L(fēng)險分擔(dān)”通常指風(fēng)險由多方共同承擔(dān)，與題目中投資者個體應(yīng)獨(dú)自承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的表述相悖，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)

C.事先向客戶出示風(fēng)險說明書

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行分析判斷。選項A：期貨公司與客戶簽訂書面合同是規(guī)范期貨交易委托關(guān)系的必要步驟。書面合同能夠明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障交易的合法性和規(guī)范性，因此該做法是正確的。選項B：要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)，是為了使客戶清楚了解期貨交易中可能面臨的風(fēng)險，并且表明客戶已經(jīng)知曉并愿意承擔(dān)這些風(fēng)險，這是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨交易的重要環(huán)節(jié)，所以該做法正確。選項C：事先向客戶出示風(fēng)險說明書，可以讓客戶在進(jìn)行期貨交易之前充分了解交易的風(fēng)險情況，以便客戶做出理性的決策，符合期貨交易的風(fēng)險告知原則，該做法也是正確的。選項D：期貨交易具有專業(yè)性和風(fēng)險性，要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令，可能會導(dǎo)致客戶無法直接掌控自己的交易決策，增加交易風(fēng)險，同時也不符合期貨交易中保障客戶自主決策權(quán)的原則。因此，期貨公司不應(yīng)該要求客戶全權(quán)委托工作人員代為下達(dá)交易指令，該做法是錯誤的。綜上，答案選D。34、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以公開譴責(zé)

B.記入誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處理規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析。選項A：予以公開譴責(zé)公開譴責(zé)屬于相對較為嚴(yán)厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重、造成了一定負(fù)面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴(yán)重后果，所以予以公開譴責(zé)不符合該情況，選項A錯誤。選項B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結(jié)合其他情況時再進(jìn)行進(jìn)一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的即時處理方式，故選項B錯誤。選項C：予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的情形，予以訓(xùn)誡是合理且恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?，選項C正確。選項D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴(yán)重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入進(jìn)行調(diào)查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，尚未達(dá)到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔(dān)著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護(hù)期貨市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔(dān)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會。"36、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時申請從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項A，僅向其所在機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機(jī)構(gòu)只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。37、期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.監(jiān)控中心

B.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。選項A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負(fù)責(zé)期貨市場交易編碼的管理工作，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，所以該選項正確。選項B：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，并非接收客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)，所以該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，不會直接接收客戶交易編碼申請，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。38、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于明確報送的時間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項A分析選項A提到期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。但實(shí)際規(guī)定的報送時間周期并非每周，所以該選項錯誤。選項B分析選項B表明期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項錯誤。選項C分析選項C指出期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報送時間周期，所以該選項正確。選項D分析選項D稱期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯誤，又存在報送時間周期錯誤的問題，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。39、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會的報告對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會一般是向中國證監(jiān)會整體報告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報告期貨從業(yè)人員管理情況。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況無關(guān)。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，對期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，定期向其報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。40、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）o

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進(jìn)行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責(zé)，但并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。所以該選項不符合題意。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。所以該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免。所以該選項不符合題意。選項D：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要對國家重大事務(wù)進(jìn)行決策和管理等，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免通常不是由國務(wù)院直接進(jìn)行，而是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。所以該選項不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，答案選B。41、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風(fēng)險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的會計處理規(guī)定。選項A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計入總資本，因?yàn)榭傎Y本的計算有其特定的范圍和方式，次級債務(wù)的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析風(fēng)險資本是基于公司面臨的各類風(fēng)險而提取的資本準(zhǔn)備，用于應(yīng)對潛在的風(fēng)險損失。次級債務(wù)主要不是用于調(diào)整風(fēng)險資本的計算，其與風(fēng)險資本的核算沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，次級債務(wù)計入凈資本有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際資本實(shí)力和風(fēng)險承受能力，所以選項C正確。選項D分析注冊資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務(wù)計入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項。43、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交申請材料的機(jī)構(gòu)。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認(rèn)定、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并不負(fù)責(zé)接收證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料，所以選項A錯誤。選項B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的審批工作無關(guān)，因此選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，所以選項C正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對會員進(jìn)行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)接收證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料，故選項D錯誤。綜上，答案選C。44、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.期貨公司承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強(qiáng)行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。在強(qiáng)行平倉的過程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過錯行為所引發(fā)的，所以強(qiáng)行平倉造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。選項A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問題時采取強(qiáng)行平倉措施，本身并無與期貨公司共同承擔(dān)損失的責(zé)任基礎(chǔ)，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所的強(qiáng)行平倉行為是正當(dāng)合理的應(yīng)對措施，并非損失的責(zé)任方，不應(yīng)承擔(dān)損失，所以C選項錯誤。選項D，同理，期貨交易所不承擔(dān)主要責(zé)任，強(qiáng)行平倉損失是期貨公司自身原因?qū)е拢訢選項錯誤。綜上，答案選B。45、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項。46、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"47、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項錯誤。選項C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，更好地保障投資者利益，所以C選項正確。選項D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對保障基金進(jìn)行有效管理和運(yùn)作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機(jī)構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司繳納保障基金的時間周期。期貨公司繳納保障基金是按照年度進(jìn)行的。在金融行業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系中，對于期貨公司繳納保障基金這一重要事項，從風(fēng)險防控、資金管理以及行業(yè)規(guī)范等多方面綜合考量，規(guī)定按年度繳納保障基金。按年度繳納可以讓期貨公司有較為充足的時間進(jìn)行資金的統(tǒng)籌規(guī)劃，同時也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和資金管理等工作。而月度時間周期過短，會增加期貨公司的工作量和管理成本；半年度在整體規(guī)劃和統(tǒng)計上的綜合效益不如年度；季度雖然比月度長，但相較于年度，在宏觀管理和行業(yè)規(guī)范上仍存在一定不足。所以本題答案選B。49、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬。客戶的保證金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進(jìn)行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"50、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施。選項A，限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)是合理的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)被調(diào)查時，可能其部分業(yè)務(wù)存在問題，限制或暫停這些業(yè)務(wù)可以防止風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，保護(hù)投資者利益和市場穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B，停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)是為了避免期貨公司在違法違規(guī)問題未查明和處理的情況下進(jìn)一步擴(kuò)張，防止其利用新的業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)掩蓋違法違規(guī)行為或引發(fā)更多的風(fēng)險，因此該選項正確。選項C，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利能夠防止期貨公司在被調(diào)查期間轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，保障后續(xù)可能的處罰執(zhí)行和投資者利益的賠償，所以該選項正確。選項D，限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利是對公司管理層的一種約束。在公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)時，管理層可能存在失職或違規(guī)行為，限制這些利益分配可以促使管理層積極配合調(diào)查并改正問題，同時也是對違法違規(guī)行為的一種威懾，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，本題答案選ABCD。2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.可流通的國債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查可以作為期貨保證金的有價證券類型。選項A可流通的國債通常具有較高的信用等級和良好的流動性，其價值相對穩(wěn)定，風(fēng)險較低，在期貨交易中，可流通的國債被廣泛認(rèn)可作為保證金，因此它可以作為期貨保證金，選項A正確。選項B經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。由于標(biāo)準(zhǔn)倉單代表著一定數(shù)量和質(zhì)量的實(shí)物商品，且經(jīng)過了期貨交易所的認(rèn)定，具有明確的價值和可操作性，所以可以作為期貨保證金，選項B正確。選項C可轉(zhuǎn)換公司債券是一種混合型證券，它既有債券的特性，又具有在一定條件下可以轉(zhuǎn)換為公司股票的選擇權(quán)。其價值受到股票價格波動、利率變動等多種復(fù)雜因素的影響，價格穩(wěn)定性較差，風(fēng)險相對較高，不適合作為期貨保證金，選項C錯誤。選項D企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。企業(yè)債券的信用風(fēng)險相對較高，其價值容易受到發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營狀況、市場環(huán)境等多種因素的影響，穩(wěn)定性不如國債和標(biāo)準(zhǔn)倉單，一般不被允許作為期貨保證金，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實(shí)性

B.一致性

C.完整性

D.及時性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人披露資產(chǎn)管理計劃信息應(yīng)保證的內(nèi)容。選項A，真實(shí)性是信息披露的基礎(chǔ)要求。只有所披露的信息是真實(shí)的，投資者才能基于準(zhǔn)確的信息作出合理的投資決策。如果信息不真實(shí)，會誤導(dǎo)投資者，破壞市場的公平、公正和透明，因此證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人必須保證所披露信息的真實(shí)性，A選項正確。選項B，“一致性”通常并不是信息披露需保證的核心特性。在信息披露中，并沒有將一致性作為法定的、普遍強(qiáng)調(diào)的要求，所以B選項錯誤。選項C，完整性要求披露義務(wù)人披露的信息要全面，不能有重大遺漏。投資者需要全面的信息來評估資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險和收益等情況，只有保證信息的完整性，才能使投資者獲得足夠的信息來進(jìn)行判斷，所以信息披露應(yīng)保證完整性，C選項正確。選項D，及時性對于信息披露至關(guān)重要。市場情況瞬息萬變，及時披露信息能讓投資者及時了解資產(chǎn)管理計劃的最新情況，以便及時調(diào)整投資策略。如果信息披露不及時，可能會使投資者錯過最佳的決策時機(jī)，遭受不必要的損失，所以信息披露要保證及時性，D選項正確。綜上，正確答案是ACD。4、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事（）行為。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

B.以個人名義收取服務(wù)報酬

C.以公司名義收取服務(wù)報酬

D.向投資咨詢服務(wù)的客戶提供市場傳言E

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時的禁止行為。選項A向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險這種行為是不被允許的。期貨市場具有高度的不確定性和風(fēng)險性，市場行情復(fù)雜多變，任何投資都不能保證獲利。若期貨公司及其從業(yè)人員向客戶做獲利保證或約定分享收益、共擔(dān)風(fēng)險，不僅不符合市場規(guī)律，還可能誤導(dǎo)客戶，使其產(chǎn)生不切實(shí)際的投資預(yù)期，增加客戶的投資風(fēng)險，損害客戶的利益。所以選項A屬于禁止行為。選項B以個人名義收取服務(wù)報酬存在諸多弊端。以個人名義收取服務(wù)報酬無法進(jìn)行規(guī)范的財務(wù)監(jiān)管，容易造成財務(wù)管理混亂，也難以保證服務(wù)報酬的合規(guī)性和透明度。同時，這可能引發(fā)從業(yè)人員為追求個人利益而忽視公司規(guī)定和客戶權(quán)益的問題，不利于行業(yè)的規(guī)范發(fā)展和客戶權(quán)益的保障。因此，以個人名義收取服務(wù)報酬是被禁止的行為，選項B正確。選項C以公司名義收取服務(wù)報酬是符合規(guī)范和常理的。公司有完善的財務(wù)制度和監(jiān)管機(jī)制，能夠確保服務(wù)報酬的收取和管理合法合規(guī)，也便于對整個業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)督和審計。所以以公司名義收取服務(wù)報酬不屬于禁止行為，選項C錯誤。選項D市場傳言往往缺乏可靠的依據(jù)和真實(shí)性，向投資咨詢服務(wù)的客戶提供市場傳言可能會使客戶依據(jù)不準(zhǔn)確的信息做出投資決策，從而遭受損失。期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任為客戶提供準(zhǔn)確、可靠的信息和專業(yè)的分析建議，而不是傳播沒有根據(jù)的市場傳言。所以向投資咨詢服務(wù)的客戶提供市場傳言是被禁止的行為，選項D正確。綜上，本題的答案是ABD。5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的重要組成部分。不同的會員、不同類型的期貨合約等，其收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式可能會有所不同，明確這一點(diǎn)有助于規(guī)范期貨交易中保證金的收取工作，所以該選項正確。選項B：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是保證金管理制度需要規(guī)定的內(nèi)容。設(shè)置最低余額能夠保證會員有足夠的資金用于結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，維持交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項C：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法是不可或缺的。這能應(yīng)對會員資金不足的情況，保障交易的安全性和有序性，避免因會員資金問題引發(fā)的風(fēng)險，所以該選項正確。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式、專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額以及當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法，答案選ABC。6、期貨公司（）在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。

A.董事長

B.首席風(fēng)險官

C.總經(jīng)理

D.監(jiān)事會主席

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司在特定人員出現(xiàn)特殊情形時可臨時找人代為履行職責(zé)的崗位。選項A董事長是公司的重要決策層人員，對公司的整體運(yùn)營和發(fā)展起著關(guān)鍵的領(lǐng)導(dǎo)作用。當(dāng)董事長出現(xiàn)失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形而不能履行職責(zé)時，為了保證公司決策的正常進(jìn)行和運(yùn)營的穩(wěn)定性，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定，臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。所以選項A正確。選項B首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。若首席風(fēng)險官遇到失蹤、死亡、喪失行為能力等情況無法履職，可能會使期貨公司面臨一定的風(fēng)險管控漏洞。此時，按照公司章程等規(guī)定，由符合相應(yīng)任職資格條件的人員臨時代為履行職責(zé)，有助于保障公司風(fēng)險管控工作的正常開展。所以選項B正確。選項C總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營管理工作，是公司運(yùn)營的核心人物。當(dāng)總經(jīng)理因失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形無法履行職責(zé)時，若不及時安排人員代為履職，可能會導(dǎo)致公司日常運(yùn)營陷入混亂。因此，期貨公司可依據(jù)公司章程等相關(guān)規(guī)定，讓符合任職資格條件的人員臨時代行總經(jīng)理職責(zé)。所以選項C正確。選項D監(jiān)事會主席的主要職責(zé)是監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等是否遵守法律法規(guī)和公司章程，維護(hù)股東的合法權(quán)益。雖然監(jiān)事會在公司治理中具有重要作用，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》等相關(guān)規(guī)定中，并未提及監(jiān)事會主席在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下，可由他人代為履行職責(zé)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。7、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的（）或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.財務(wù)人員

【答案】：ABC

【解析】本題主要