銀行公司供應(yīng)商管理規(guī)章

一、總則1.目的本規(guī)章旨在建立科學(xué)、規(guī)范、有效的供應(yīng)商管理體系，確保銀行公司在采購(gòu)活動(dòng)中能夠選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，保障物資供應(yīng)和服務(wù)質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)促進(jìn)與供應(yīng)商的長(zhǎng)期合作，實(shí)現(xiàn)互利共贏(yíng)，提升銀行公司整體運(yùn)營(yíng)效率和經(jīng)濟(jì)效益。2.依據(jù)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及銀行公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)理念制定本規(guī)章。3.原則-公平公正公開(kāi)：在供應(yīng)商選擇、評(píng)價(jià)、合作等過(guò)程中，遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等機(jī)會(huì)，采購(gòu)信息透明。-質(zhì)量?jī)?yōu)先：將供應(yīng)商提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量作為首要考量因素，確保滿(mǎn)足銀行公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和客戶(hù)服務(wù)的高標(biāo)準(zhǔn)要求。-成本效益：在保證質(zhì)量的前提下，綜合評(píng)估采購(gòu)成本，追求最優(yōu)的性?xún)r(jià)比，提高銀行公司的經(jīng)濟(jì)效益。-長(zhǎng)期合作：注重與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展，增強(qiáng)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性。-風(fēng)險(xiǎn)可控：建立完善的供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類(lèi)供應(yīng)商相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，確保銀行公司運(yùn)營(yíng)安全。二、適用范圍本規(guī)章適用于銀行公司總部及各分支機(jī)構(gòu)與供應(yīng)商之間涉及物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等各類(lèi)業(yè)務(wù)往來(lái)的管理活動(dòng)。涵蓋銀行公司全體員工在與供應(yīng)商合作過(guò)程中的行為規(guī)范，同時(shí)涉及的供應(yīng)商范圍包括提供各類(lèi)產(chǎn)品（如辦公用品、電子設(shè)備、金融機(jī)具等）和服務(wù)（如軟件開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、安保服務(wù)、餐飲服務(wù)等）的所有供應(yīng)商。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.采購(gòu)管理委員會(huì)-組成：由銀行公司高層管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。-職責(zé)：負(fù)責(zé)制定供應(yīng)商管理戰(zhàn)略和重大政策；審批供應(yīng)商準(zhǔn)入、淘汰等重大決策；協(xié)調(diào)解決供應(yīng)商管理過(guò)程中的重大問(wèn)題，確保供應(yīng)商管理工作與銀行公司整體戰(zhàn)略方向一致。2.采購(gòu)部門(mén)-職責(zé)：負(fù)責(zé)供應(yīng)商開(kāi)發(fā)、篩選、評(píng)估和日常管理工作；組織采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)、談判等活動(dòng)；簽訂和執(zhí)行采購(gòu)合同；跟蹤供應(yīng)商交貨、服務(wù)情況，處理與供應(yīng)商的糾紛等。同時(shí)，采購(gòu)部門(mén)需定期向采購(gòu)管理委員會(huì)匯報(bào)供應(yīng)商管理工作進(jìn)展和問(wèn)題。3.需求部門(mén)-職責(zé)：提出物資和服務(wù)的采購(gòu)需求，明確采購(gòu)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等要求；參與供應(yīng)商的評(píng)估和選擇過(guò)程，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)的驗(yàn)收，反饋使用過(guò)程中的問(wèn)題。4.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)-職責(zé)：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施；監(jiān)測(cè)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；協(xié)助采購(gòu)部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)處理供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)事件，保障銀行公司運(yùn)營(yíng)安全。5.審計(jì)部門(mén)-職責(zé)：對(duì)供應(yīng)商管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審查采購(gòu)流程的合規(guī)性、供應(yīng)商選擇的合理性、采購(gòu)合同的執(zhí)行情況等；發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為，提出改進(jìn)建議，防范舞弊風(fēng)險(xiǎn)。四、管理內(nèi)容與流程1.供應(yīng)商開(kāi)發(fā)-渠道拓展：采購(gòu)部門(mén)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦、展會(huì)等。建立供應(yīng)商信息庫(kù)，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步登記和分類(lèi)管理。-初步篩選：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)銀行公司的采購(gòu)需求和基本標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選。篩選內(nèi)容包括供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)范圍、生產(chǎn)能力、資質(zhì)證書(shū)、市場(chǎng)口碑等，排除明顯不符合要求的供應(yīng)商。2.供應(yīng)商準(zhǔn)入-詳細(xì)評(píng)估：對(duì)初步篩選合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)需求部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)等進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容涵蓋供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)技術(shù)水平、財(cái)務(wù)狀況、售后服務(wù)能力、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況等方面?？赏ㄟ^(guò)實(shí)地考察、供應(yīng)商問(wèn)卷調(diào)查、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)告等方式獲取評(píng)估信息。-審批決策：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)詳細(xì)評(píng)估結(jié)果，撰寫(xiě)供應(yīng)商準(zhǔn)入報(bào)告，提交采購(gòu)管理委員會(huì)審批。采購(gòu)管理委員會(huì)綜合考慮各方面因素，做出供應(yīng)商是否準(zhǔn)入的決策。對(duì)于重要物資和服務(wù)的供應(yīng)商準(zhǔn)入，需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的集體審議程序。-簽訂協(xié)議：對(duì)批準(zhǔn)準(zhǔn)入的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)與其簽訂供應(yīng)商合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、交貨方式、質(zhì)量保證、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。合作協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)和銀行公司的相關(guān)規(guī)定。3.供應(yīng)商日常管理-訂單管理：需求部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要提交采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)部門(mén)審核后向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單。采購(gòu)訂單應(yīng)明確采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等詳細(xì)信息。采購(gòu)部門(mén)跟蹤訂單執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。-質(zhì)量管理：需求部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，依據(jù)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)通知采購(gòu)部門(mén)，采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商協(xié)商解決，包括退換貨、補(bǔ)貨、整改等措施。對(duì)于多次出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的供應(yīng)商，采取警告、暫停合作、終止合作等處理措施。-績(jī)效評(píng)估：采購(gòu)部門(mén)定期（每季度或每年）組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨及時(shí)性、價(jià)格合理性、售后服務(wù)水平、合作態(tài)度等方面。根據(jù)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，如優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、待改進(jìn)供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商。對(duì)于優(yōu)秀供應(yīng)商，給予更多的合作機(jī)會(huì)和優(yōu)惠政策；對(duì)待改進(jìn)供應(yīng)商，提出改進(jìn)要求和期限，督促其提升績(jī)效；對(duì)于不合格供應(yīng)商，及時(shí)終止合作。-信息管理：采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)維護(hù)供應(yīng)商信息庫(kù)，及時(shí)更新供應(yīng)商的基本信息、合作記錄、績(jī)效評(píng)估結(jié)果等。確保供應(yīng)商信息的準(zhǔn)確性和完整性，為供應(yīng)商管理決策提供數(shù)據(jù)支持。同時(shí)，嚴(yán)格遵守銀行公司的信息安全管理規(guī)定，保護(hù)供應(yīng)商的商業(yè)秘密。4.供應(yīng)商淘汰-淘汰情形：當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)以下情形時(shí)，應(yīng)予以淘汰：嚴(yán)重違反合作協(xié)議約定，如多次延遲交貨、提供產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量嚴(yán)重不合格、存在商業(yè)欺詐行為等；經(jīng)營(yíng)狀況惡化，可能影響物資供應(yīng)和服務(wù)質(zhì)量；違反法律法規(guī)或行業(yè)監(jiān)管要求，存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；績(jī)效評(píng)估連續(xù)不達(dá)標(biāo)，且經(jīng)整改后仍無(wú)明顯改善等。-淘汰流程：采購(gòu)部門(mén)提出供應(yīng)商淘汰建議，說(shuō)明淘汰原因和依據(jù)，提交采購(gòu)管理委員會(huì)審批。經(jīng)審批同意后，采購(gòu)部門(mén)正式通知供應(yīng)商終止合作，并按照合同約定處理善后事宜，如清算貨款、回收物資等。同時(shí)，在供應(yīng)商信息庫(kù)中標(biāo)記為淘汰狀態(tài)，不再與其開(kāi)展新的合作項(xiàng)目。五、權(quán)利與義務(wù)1.銀行公司的權(quán)利-要求供應(yīng)商按照合同約定提供合格產(chǎn)品和服務(wù)：銀行公司有權(quán)要求供應(yīng)商嚴(yán)格按照采購(gòu)合同規(guī)定的規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨時(shí)間等要求提供物資和服務(wù)，確保銀行公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)不受影響。-對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)督檢查：銀行公司有權(quán)對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、質(zhì)量管理體系、服務(wù)執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括實(shí)地考察、抽樣檢驗(yàn)等方式。供應(yīng)商應(yīng)積極配合銀行公司的監(jiān)督檢查工作，提供必要的資料和便利條件。-提出合理的改進(jìn)要求：根據(jù)銀行公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，有權(quán)要求供應(yīng)商在產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、價(jià)格等方面進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。供應(yīng)商應(yīng)認(rèn)真對(duì)待銀行公司的要求，制定切實(shí)可行的改進(jìn)措施并加以實(shí)施。-根據(jù)績(jī)效評(píng)估結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲：銀行公司根據(jù)供應(yīng)商的績(jī)效評(píng)估結(jié)果，有權(quán)對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，如增加采購(gòu)份額、延長(zhǎng)合作期限等；對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行懲罰，如減少采購(gòu)量、暫停合作、終止合作等。2.銀行公司的義務(wù)-按時(shí)支付貨款：銀行公司應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)、足額向供應(yīng)商支付貨款。因特殊原因需要延遲付款的，應(yīng)提前與供應(yīng)商溝通并說(shuō)明原因，爭(zhēng)取供應(yīng)商的理解。-保護(hù)供應(yīng)商商業(yè)秘密：銀行公司在與供應(yīng)商合作過(guò)程中，知悉的供應(yīng)商商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，應(yīng)予以保密。不得將供應(yīng)商的機(jī)密信息泄露給第三方，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。-提供必要的合作信息：銀行公司應(yīng)向供應(yīng)商提供開(kāi)展合作所需的必要信息，如采購(gòu)需求、業(yè)務(wù)規(guī)范、技術(shù)要求等，確保供應(yīng)商能夠準(zhǔn)確理解銀行公司的要求，提供符合需求的產(chǎn)品和服務(wù)。3.供應(yīng)商的權(quán)利-獲得公平的合作機(jī)會(huì)：供應(yīng)商有權(quán)在公平、公正、公開(kāi)的原則下參與銀行公司的采購(gòu)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)，獲得平等的合作機(jī)會(huì)。銀行公司不得因不合理的因素對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行歧視或排斥。-獲得合理的貨款支付：供應(yīng)商按照合同約定提供產(chǎn)品和服務(wù)后，有權(quán)獲得銀行公司按時(shí)、足額的貨款支付。對(duì)于銀行公司逾期付款的情況，供應(yīng)商有權(quán)按照合同約定主張相應(yīng)的違約責(zé)任。-了解銀行公司需求和反饋意見(jiàn)：供應(yīng)商有權(quán)了解銀行公司的采購(gòu)需求和業(yè)務(wù)變化情況，以便及時(shí)調(diào)整自身的生產(chǎn)和服務(wù)策略。同時(shí)，對(duì)于銀行公司提出的反饋意見(jiàn)，供應(yīng)商有權(quán)進(jìn)行合理的解釋和溝通。4.供應(yīng)商的義務(wù)-遵守法律法規(guī)和合作協(xié)議：供應(yīng)商應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和與銀行公司簽訂的合作協(xié)議，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，依法履行各項(xiàng)義務(wù)。不得從事任何違法違規(guī)活動(dòng)，不得違反合同約定的條款。-提供合格產(chǎn)品和服務(wù)：供應(yīng)商有義務(wù)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格要求、交貨時(shí)間等提供合格的產(chǎn)品和服務(wù)。確保所提供的物資和服務(wù)符合銀行公司的業(yè)務(wù)需求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，承擔(dān)因產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致的相應(yīng)責(zé)任。-接受銀行公司監(jiān)督檢查：供應(yīng)商應(yīng)積極配合銀行公司的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。對(duì)于銀行公司提出的整改要求，應(yīng)及時(shí)采取有效措施進(jìn)行整改，不斷提升自身的管理水平和服務(wù)質(zhì)量。-保守銀行公司商業(yè)秘密：供應(yīng)商在與銀行公司合作過(guò)程中，知悉的銀行公司商業(yè)秘密、客戶(hù)信息等應(yīng)予以保密。不得將這些信息泄露給第三方或用于與合作無(wú)關(guān)的其他用途，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督-審計(jì)監(jiān)督：審計(jì)部門(mén)定期對(duì)供應(yīng)商管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，審查采購(gòu)流程的合規(guī)性、供應(yīng)商選擇和評(píng)估的公正性、采購(gòu)合同的執(zhí)行情況等。通過(guò)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況，確保供應(yīng)商管理工作依法依規(guī)進(jìn)行。-紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)供應(yīng)商管理過(guò)程中的員工行為進(jìn)行監(jiān)督，防范員工在與供應(yīng)商合作過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為，如收受供應(yīng)商賄賂、謀取私利等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。2.外部監(jiān)督-供應(yīng)商投訴處理：建立供應(yīng)商投訴渠道，接受供應(yīng)商對(duì)銀行公司采購(gòu)活動(dòng)中不公平、不公正行為的投訴。采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)受理供應(yīng)商投訴，組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給予供應(yīng)商答復(fù)。對(duì)于經(jīng)查實(shí)的違規(guī)行為，依法依規(guī)進(jìn)行處理。-社會(huì)監(jiān)督：鼓勵(lì)社會(huì)各界對(duì)銀行公司的供應(yīng)商管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于媒體報(bào)道、公眾舉報(bào)等涉及供應(yīng)商管理的問(wèn)題，銀行公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并向社會(huì)公布處理結(jié)果，維護(hù)銀行公司的良好形象。3.績(jī)效考核-員工績(jī)效考核：將員工在供應(yīng)商管理工作中的表現(xiàn)納入個(gè)人績(jī)效考核體系?？己酥笜?biāo)包括供應(yīng)商開(kāi)發(fā)數(shù)量和質(zhì)量、采購(gòu)成本控制、供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估結(jié)果、合同執(zhí)行情況等。通過(guò)績(jī)效考核，激勵(lì)員工積極履行職責(zé)，提高供應(yīng)商管理工作水平。-部門(mén)績(jī)效考核：對(duì)采購(gòu)部門(mén)及相關(guān)參與供應(yīng)商管理的部門(mén)進(jìn)行績(jī)效考核。考核指標(biāo)涵蓋供應(yīng)商管理工作的整體成效，如供應(yīng)商滿(mǎn)意度、采購(gòu)質(zhì)量合格率、采購(gòu)成本節(jié)約率等。根據(jù)部門(mén)績(jī)效考核結(jié)果，進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰，促