期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫（得分題）打印第一部分單選題(50題)1、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權抵交欠款給乙公司，且未經監(jiān)管機構批準就辦理了股權變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，未經監(jiān)管機構批準的股權變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權既無分紅權，也無表決權，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關法規(guī)，未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。本題中甲乙雙方未經監(jiān)管機構批準就辦理股權變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權責令乙公司限期轉讓股權，C選項正確。選項D期貨公司變更股權等重要事項，應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權申請。在未經批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。2、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時國債價格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場中，用國債充抵保證金時，以國債前一交易日的收盤價作為計算依據(jù)，但題干未給出收盤價，此時一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國債最低價的平均值作為充抵保證金的價格。已知2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項。3、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。4、期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質。選項A，期貨公司的獨立董事應當保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內部其他因素的不當干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務進行評判和決策，以維護公司整體利益和廣大投資者的權益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側重于在處理事務、分配資源等方面的原則，強調對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質不相關，所以該項錯誤。選項D，自主強調自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎上進行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應具備的判斷特質，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．

A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。選項A提到可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務”的標準，所以該選項錯誤。選項B指出可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務”的判定依據(jù)，該選項不正確。選項C表明可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，這符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對“重大業(yè)務”的定義，所以該選項正確。選項D認為可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。6、期貨經營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向（）申請調解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經營機構與投資者之間適當性糾紛的調解申請對象。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調行業(yè)內部關系、調解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當期貨經營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛時，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調解，該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設施和服務，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調解期貨經營機構與投資者之間的適當性糾紛，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。主要側重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調解工作，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要職責是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經營機構與投資者適當性糾紛調解的專門機構，該選項錯誤。綜上，答案選A。7、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責任承擔主體判斷。在期貨交易中，會員應當維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權要求會員在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務而導致的損失，應由會員自行承擔。所以，該500萬損失應由興盛公司承擔，答案選B。8、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營時，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。全體股東對公司的經營狀況和發(fā)展有著密切的利益關聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經營的情況時，及時通知全體股東，能讓他們及時了解公司面臨的問題，以便共同商討應對措施、維護自身權益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權；選項C主要客戶與公司的股權和經營穩(wěn)定性沒有直接的利益關系，不需要通知；選項D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務往來的交易方，并非需要第一時間知曉公司可能影響持續(xù)經營情況的主體。所以本題正確答案選A。9、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責任的規(guī)定。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。10、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中機構的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨公司屬于準則中所稱機構范疇。選項B，期貨交易所并不在準則所規(guī)定的機構范圍內，所以該項符合題意。選項C，期貨投資咨詢機構是準則中明確包含的機構類型。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構同樣屬于準則所稱機構。綜上，答案選B。11、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經理負責期貨交易所的日常經營管理工作，并且按照相關規(guī)定，總經理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領導職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務，所以A選項錯誤。選項C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，主要職責是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項錯誤。選項D，監(jiān)事長負責監(jiān)督期貨交易所的經營管理活動，以確保其合規(guī)運行，并不承擔法定代表人的職責，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選B。12、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官報告對象的相關知識。首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和發(fā)展負責，首席風險官向董事會報告可以使董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會做出合理決策。而監(jiān)事會主要是對公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權力機構，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。這些主體并不符合首席風險官報告的特定要求。因此，本題正確答案選A。13、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構的了解。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門依法對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構，其職責就是對期貨保證金的安全存管情況進行全面、持續(xù)的監(jiān)測和監(jiān)督，以保障期貨市場參與者保證金的安全，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構主要是依據(jù)中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內履行監(jiān)管職責，對期貨市場的各個方面進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不承擔對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，該選項錯誤。綜上，答案選A。14、公司制期貨交易所總經理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經理的任期規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所總經理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項中，答案選B。"15、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法律規(guī)定來判斷對期貨公司甲的罰款標準。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對甲應處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。16、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經中國證監(jiān)會批準

B.必須經中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監(jiān)會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監(jiān)會備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設立分所的相關規(guī)定。根據(jù)相關法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設立、變更、終止等重大事項都受到嚴格監(jiān)管，目的是維護金融市場的穩(wěn)定和有序運行。期貨交易所設立分所屬于重大事項變更，必須經過中國證監(jiān)會批準。選項A，某期貨交易所若要在外地設立分所，必須經中國證監(jiān)會批準，該選項符合規(guī)定。選項B，設立分所不是進行備案，而是需要經過批準，所以該選項錯誤。選項C，設立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經過中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項D，同樣，設立分所需要經過批準而非僅僅備案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。

A.總經理指定的人員

B.總經理指定的副總經理

C.理事長

D.第一副總經理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時代行職務人員的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由總經理指定的副總經理代其履行職務。選項A，規(guī)定明確是總經理指定的副總經理，而非總經理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責范圍，并非在總經理臨時不能履職時代行其職務的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調的是總經理指定的副總經理，而非第一副總經理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負有責任的公司和人員，應予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項B正確。選項A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項錯誤。選項C，要求期貨公司解聘該人員并非對負有責任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項錯誤。選項D，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負有責任的公司和人員的處罰，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。""19、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務監(jiān)管負責主體的了解。選項A：財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。在相關金融監(jiān)管體系中，財政部在財務方面有著重要的職能和監(jiān)管權力，對期貨投資者保障基金的財務狀況進行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的整體監(jiān)管，包括市場秩序、期貨經營機構等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C：雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場監(jiān)管等方面都有各自的職責，但在期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管上，明確由財政部負責，并非二者共同負責，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責。選項A負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會的職責，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責，所以選項A符合題意。選項B制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施，這是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊伍，保證期貨市場的有序運行，因此該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責。選項C開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動，有助于我國期貨市場與國際接軌，借鑒國際先進經驗和管理模式，提升我國期貨市場的國際化水平和監(jiān)管能力，此為國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責范圍。選項D對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理，是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護期貨市場的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項也屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責。綜上，答案選A。21、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機構類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則、對期貨從業(yè)人員進行資格管理和培訓等，并不直接從事期貨交易業(yè)務，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資咨詢服務，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務操作過程中有機會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機構的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。22、有權指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權指定交割倉庫的主體。選項A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它負責制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關鍵的一個環(huán)節(jié)，與期貨合約的實物交割密切相關，期貨交易所有權根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進行和實物交割的質量與安全，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，其職責包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責在所轄區(qū)域內貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不承擔指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的直接職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。23、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"24、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，逐一分析選項來判斷小李的行為是否構成犯罪。選項A：不構成犯罪內幕交易罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為；泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，故意泄露內幕信息，情節(jié)嚴重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴重的行為。在本題中，小李并沒有實施主動泄露內幕信息、進行內幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導致，不滿足各罪名的構成要件，所以小李的行為不構成犯罪，該選項正確。選項B：構成內幕交易罪內幕交易罪要求行為人自己進行內幕交易或者明示、暗示他人進行內幕交易。而題干中進行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實施內幕交易的行為，所以小李不構成內幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構成泄露內幕信息罪泄露內幕信息罪強調行為人故意泄露內幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關的內幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構成泄露內幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實施了以不正當手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關信息，所以小李不構成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。25、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對選項進行逐一分析。選項A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員是利用職務便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財物，不符合盜竊罪的構成要件，所以A選項錯誤。選項B，貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。該罪的關鍵在于行為人具有非法占有公共財物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構成貪污罪，B選項錯誤。選項C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還，符合挪用資金罪的構成要件，C選項正確。選項D，職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強調的是非法占有單位財物，而不是挪用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。26、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院財務部門

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，審批設立期貨交易所的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院財務部門主要負責國家財政收支、財務管理等方面工作，并不承擔期貨交易所的審批職責；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等功能，不具備審批設立期貨交易所的權限；國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等商務領域的管理工作，也不是審批設立期貨交易所的機構。所以本題正確答案是B。"27、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-其他調整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調整項，可認為其值為0。已知公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。28、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官任期屆滿前職務處理的相關規(guī)定。選項A：“可以隨時免除其職務”這種說法是錯誤的。首席風險官在期貨公司的風險管理中有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務，會影響期貨公司風險管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會不能隨意免除其職務，A選項不正確。選項B：題干問的是任期屆滿前董事會的處理方式，而“應當提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時關于通知時間的規(guī)定，并非針對任期屆滿前無正當理由能否免除職務這一核心問題，B選項不符合題意。選項C：首席風險官對于期貨公司的風險把控起著關鍵作用，為保障其正常履行職責，期貨公司董事會在首席風險官任期屆滿前，無正當理由不得免除其職務，該選項正確。選項D：題干中未提及免除首席風險官職務須經監(jiān)管部門批準相關內容，且重點在于考查任期屆滿前董事會免除職務的條件限制，而不是審批程序，D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。29、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構成要件，所以乙期貨交易所不構成走私罪（共犯），A選項錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構成要件，故乙期貨交易所構成洗錢罪，B選項正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，數(shù)額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉移境外，不構成逃匯罪，C選項錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權索取、非法收受他人財物為他人謀取利益，不構成單位受賄罪，D選項錯誤。綜上，答案選B。30、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨經紀合同效力的判斷，關鍵在于明確簽訂合同雙方主體是否具備從事期貨交易的資格。分析選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，國家機關和事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。A地社保局屬于國家機關單位，不具備從事期貨交易的主體資格。依據(jù)《民法典》規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同無效，選項A表述正確。分析選項B題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格相關內容，且合同可撤銷有法定情形，如重大誤解、欺詐、脅迫等，這里并不符合可撤銷的條件。同時合同效力判定與期貨公司確認無關，所以選項B錯誤。分析選項C同理，本題合同不存在可撤銷的情形，合同效力判定也與市政府確認無關，且社保局本身不具備從事期貨交易主體資格導致合同無效，并非可撤銷，所以選項C錯誤。分析選項D題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，不符合合同無效的相關依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。31、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項。32、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經超過1/2的獨立董事同意

C.應當經超過2/3的獨立董事同意

D.應當經全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，依據(jù)相關規(guī)定，應當經全體獨立董事同意。選項A“不需要獨立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項B“應當經超過1/2的獨立董事同意”和選項C“應當經超過2/3的獨立董事同意”也不符合要求；只有選項D“應當經全體獨立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。33、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。34、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進行期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機構的工作人員委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務局作為政府部門，其主要職能是負責商務領域的行政管理和公共服務等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務局的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進入者是指因違反證券市場相關法律法規(guī)等原因，被禁止進入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者委托進行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。35、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進行設立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應由中國證券監(jiān)督管理委員會進行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不具備審批設立期貨交易所的權力，所以選項C錯誤。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與設立期貨交易所的審批職能并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結算機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨監(jiān)控中心開戶編碼相關知識。選項A：中國期貨監(jiān)控中心為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼后，需要建立該統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。因為期貨交易是在各個期貨交易所進行的，客戶在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過建立統(tǒng)一開戶編碼與各期貨交易所交易編碼的對應關系，能夠實現(xiàn)對客戶交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項正確。選項B：期貨交易所的結算機構主要負責期貨交易的結算工作，并非客戶交易編碼的對應對象，中國期貨監(jiān)控中心建立對應關系的對象不是與期貨交易所的結算機構的相關編碼，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，不涉及與客戶交易編碼建立對應關系的問題，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構，客戶通過期貨公司進行期貨交易，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系，而非與期貨公司交易編碼的對應關系，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。37、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨公司經營存在風險，市場情況復雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導股東，不利于公司的穩(wěn)健運營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是保障股東權益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，該選項表述正確。選項C：為了保證股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，確保公司運營符合股東利益，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經營狀況、參與公司重大決策等，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運營規(guī)則和治理結構。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。38、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗

B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉化為專業(yè)投資者的相關規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產不低于1000萬元，且最近1年末金融資產不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。對于自然人來說，要轉化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者具有金融相關專業(yè)背景或從事金融相關行業(yè)工作經歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，滿足凈資產要求，但金融資產300萬元，未達到不低于500萬元的標準，且只有1年證券投資經驗，不滿足2年以上投資經歷的要求，所以該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產800萬元，未達到不低于1000萬元的標準，雖然金融資產600萬元滿足要求，且有2年證券投資經驗，但由于凈資產不達標，該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經歷，符合自然人轉化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標準，雖然有5年以上證券投資經歷，但由于收入不達標，鄒女士不能轉化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。39、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定和公平原則對各選項進行分析判斷。選項A分析選項A稱如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，機構只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機構不按指令入市交易的行為本身存在過錯，如果不賠償客戶損失，對客戶來說是不公平的，客戶因機構的過錯可能遭受了經濟損失，機構理應進行賠償。所以選項A錯誤。選項B分析選項B提到若機構未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯時，機構只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯，機構不按指令入市交易的不當行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責任原則，機構不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項B錯誤。選項C分析選項C表明只要機構沒有按客戶的交易指令入市交易，就應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯，可能會影響責任的承擔方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機構無論何種情況都進行賠償，此說法過于絕對。故選項C錯誤。選項D分析選項D指出當機構沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責任原則，在客戶無過錯的情況下，機構的違規(guī)行為導致客戶受損，機構有義務返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。40、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所相關報告時限。依據(jù)相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于3日內報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"41、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務并進行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會則側重于行業(yè)自律、服務和傳導等工作。而期貨公司章程是公司內部治理的重要依據(jù)，涉及公司內部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風險官相關內容應由期貨公司章程來完成，答案選C。"42、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。43、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務相關事項正確性的判斷。選項A，期貨公司撰寫研究分析報告應基于客觀真實的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準確性和可靠性，可能會誤導投資者，所以該選項錯誤。選項B，期貨公司對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報告和資訊信息的質量，確保其符合法律法規(guī)和公司內部規(guī)定，維護市場的正常秩序和投資者的合法權益，該選項正確。選項C，要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實際情況來制定報告提交的時間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項錯誤。選項D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報告的重點應是基于嚴謹?shù)姆治龊涂陀^的結論，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的科學性和客觀性，可能會對投資者產生不利影響，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務所主要是提供審計、會計、稅務等專業(yè)服務的中介機構，通常為企業(yè)等提供財務審計等服務，并不負責編制風險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關規(guī)定編制反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表，即風險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。45、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結算和交割等業(yè)務，側重于市場的交易運行管理，并非對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，對會員進行自律管理，并非對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項錯誤。選項C，監(jiān)控中心主要負責期貨市場的交易、結算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報送等工作，重點在于數(shù)據(jù)監(jiān)測和風險預警，而非對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機構則在轄區(qū)內履行相應的監(jiān)管職責，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。46、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當性制度實施方案及相關制度的備案主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，但僅向其備案并不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要承擔期貨保證金的監(jiān)控等職責，并非投資者適當性制度實施方案及相關制度的備案主體，所以該選項錯誤。選項C，相關規(guī)定并非是向中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，該表述不符合要求，所以該選項錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以該選項正確。綜上，答案選D。47、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關知識點。在公司制期貨交易所中，總經理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責人，主要職責是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。48、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經歷、教育背景等相關內容，是審核部門了解申請人是否具備相應任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務操作相關崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務側重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。49、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產管理業(yè)務的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內；C選項期貨公司股東的關聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產管理業(yè)務的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"50、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關定義來判斷各選項是否屬于專業(yè)投資者。選項A：社會保障基金社會保障基金是國家為了實施社會保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕涃M，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點，在金融市場中通常被認定為專業(yè)投資者。所以社會保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團隊、完善的風險管理體系和豐富的市場經驗，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項不符合題意。選項C：QFIIQFII即合格境外機構投資者，是指經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。QFII具備專業(yè)的投資能力和風險管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項不符合題意。選項D：QDIIQDII即合格境內機構投資者，是在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務的證券投資基金，主要是面向境內投資者募集資金進行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項符合題意。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、經營機構在銷售產品或者提供服務的活動時不得（）。

A.向符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務

B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查經營機構在銷售產品或提供服務活動時的禁止行為。選項A：向符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務，這是經營機構正常且合理的銷售行為，有助于實現(xiàn)市場資源的有效配置和滿足投資者的合理需求，并非禁止行為。選項B：普通投資者在投資知識、經驗和風險承受能力等方面相對有限。向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務，可能會使投資者面臨超出其承受能力的風險，導致投資者遭受損失，因此這種行為是被禁止的。選項C：風險承受能力最低類別的投資者對風險的承受能力極為有限。向這類投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務，可能給他們帶來無法承受的損失，嚴重損害投資者利益，所以該行為是不被允許的。選項D：投資活動本身存在諸多不確定性。向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見，會誤導投資者，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，增加投資風險，因此也是禁止行為。綜上，本題的正確答案是BCD。2、某經營機構擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應當進行回訪的普通投資者包括（）。

A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

B.購買或接受高風險產品或服務的

C.對產品或服務不了解的

D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經營機構認為必要的其他投資者

【答案】：ABD

【解析】這道題主要考查對經營機構適當性回訪對象中普通投資者范圍的理解。選項A，生活來源主要依靠積蓄或社會保障的投資者，這類投資者相對較為脆弱，其投資決策可能對生活產生較大影響，經營機構對其進行回訪有助于保障其投資的適當性，防止不適當?shù)耐顿Y行為給其生活帶來不利后果，所以應當進行回訪。選項B，購買或接受高風險產品或服務的投資者，由于高風險產品或服務可能導致較大的損失，對這類投資者進行回訪可以確認其是否真正了解產品或服務的風險，是否具備相應的風險承受能力，是適當性回訪的重要對象。選項C，對產品或服務不了解的投資者情況較為復雜，不能一概而論地將其列為必須回訪的對象。經營機構在銷售過程中本身就有義務向投資者充分說明產品或服務情況，如果僅因為不了解就進行回訪，缺乏明確的界定標準，且在實際操作中難以全面覆蓋和精準實施，所以該選項不符合應當回訪的普通投資者范疇。選項D，中國證監(jiān)會、協(xié)會和經營機構認為必要的其他投資者，為特殊情況預留了合理彈性空間。在市場環(huán)境和投資情況不斷變化的情況下，可能存在一些特定情形下需要進行回訪以保障投資者適當性的情況，賦予相關部門和機構根據(jù)實際情況確定回訪對象的權力，是合理且必要的。綜上，本題正確答案為ABD。3、對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采?。ǎ?/p>

A.責令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在協(xié)會網(wǎng)站公示

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)來分析每個選項。選項A：責令改正對于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務的行為，中國證監(jiān)會有權力也有責任責令其改正，以規(guī)范期貨市場秩序，使相關業(yè)務回到合法合規(guī)的軌道上來，所以該選項正確。選項B：給予警告給予警告也是一種常見的監(jiān)管措施，旨在對違規(guī)主體起到警示作用，讓其認識到自身行為的違法性和可能帶來的后果，因此該選項合理。選項C：單處或者并處3萬元以下罰款罰款是對違規(guī)行為的經濟懲戒手段，中國證監(jiān)會可以根據(jù)具體情況，對未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務的主體單處或者并處3萬元以下罰款，以增強監(jiān)管的威懾力，該選項正確。選項D：在協(xié)會網(wǎng)站公示在本題所涉及的情境中，題干強調的是中國證監(jiān)會對于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務應采取的措施，而在協(xié)會網(wǎng)站公示不屬于中國證監(jiān)會針對此類情況的常規(guī)處理措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時。不得（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息.市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時的禁止性行為。選項A：期貨市場具有不確定性和風險性，行情波動難以準確預測。如果期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，一方面違背了市場的客觀規(guī)律，誤導客戶對投資風險的認知，使其可能做出不恰當?shù)耐顿Y決策；另一方面也可能滋生不規(guī)范的業(yè)務操作，損害投資者的合法權益。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，該選項正確。選項B：以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，會嚴重破壞市場的公平、公正和透明原則。虛假信息會誤導客戶，使其做出錯誤的投資判斷，導致經濟損失；市場傳言缺乏可靠性和真實性；內幕信息的使用則違反了證券期貨市場的相關法律法規(guī)。所以，期貨公司不能以這些不可靠的信息為依據(jù)提供咨詢服務，該選項正確。選項C：期貨公司作為一個專業(yè)的金融機構，其業(yè)務活動應當遵循規(guī)范的財務和管理流程。以個人名義收取服務報酬，會導致公司收入管理混亂，難以進行有效的財務監(jiān)督和審計，同時也可能存在個人侵占公司利益、逃避稅收等問題。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時不能以個人名義收取服務報酬，該選項正確。選項D：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，如投資策略、資金狀況等。期貨公司有責任和義務對客戶的商業(yè)秘密進行保密。一旦泄露客戶商業(yè)秘密，不僅會侵犯客戶的合法權益，損害客戶的利益，還會使期貨公司失去客戶的信任，影響公司的聲譽和業(yè)務發(fā)展。所以，期貨公司不得泄露客戶商業(yè)秘密，該選項正確。綜上，答案選ABCD。5、經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。

A.投資者適當性評估

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷售隔離

D.內部問責

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：投資者適當性評估經營機構建立投資者適當性評估機制是必要的。該機制要求對投資者進行分類評估，對產品與服務進行分級評估，并做好投資者與產品或服務的匹配。同時，為了保證評估的公正性和客觀性，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配等工作，所以選項A正確。選項B：執(zhí)業(yè)規(guī)范執(zhí)業(yè)規(guī)范主要側重于規(guī)范從業(yè)人員的日常執(zhí)業(yè)行為，如遵守職業(yè)道德、遵循業(yè)務流程等，它并沒有直接針對銷售人員不得參與投資者分類評估、產品與服務分級評估以及匹配等內容作出規(guī)定，與題干要求的機制不相關，所以選項B錯誤。選項C：銷售隔離銷售隔離機制可以有效避免銷售人員在銷售過程中為了自身利益而對投資者分類評估、產品與服務分級評估以及匹配工作產生不當干預。將銷售環(huán)節(jié)與評估和匹配環(huán)節(jié)隔離開來，能夠保證相關工作的獨立性和公正性，符合題干中銷售人員不得參與相關評估和匹配工作的要求，所以選項C正確。選項D：內部問責內部問責主要是在出現(xiàn)問題后，對相關責任人員進行追究和處理，它是一種事后的監(jiān)督和管理手段，而不是關于建立防止銷售人員參與投資者分類評估、產品與服務分級評估以及匹配的機制，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。6、首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責以及期貨公司相關制度規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全的重要制度?？蛻舯ＷC金是期貨交易的基礎，一旦保證金存管出現(xiàn)問題，將嚴重損害客戶利益，影響期貨市場的穩(wěn)定。首席風險官重點檢查該制度，能夠確保期貨公司依據(jù)法律法規(guī)建立并有效執(zhí)行此制度，從而保障客戶保證金的安全，所以選項A正確。選項B期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度對于衡量和控制期貨公司的風險至關重要。通過對風險監(jiān)管指標的監(jiān)控和管理，可以及時發(fā)現(xiàn)期貨公司面臨的潛在風險，并采取相應的措施加以防范和化解。首席風險官檢查該制度的健全和執(zhí)行情況，有助于保障期貨公司的穩(wěn)健運營，維護市場的正常秩序，因此選項B正確。選項C期貨公司治理和內部