期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習提分資料第一部分單選題(50題)1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)為加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃，同時對封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天，所以答案選D。2、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責期貨保證金安全監(jiān)控的機構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。3、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

【答案】：B"

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行檢查時遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強調(diào)通過一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機構(gòu)穩(wěn)健運營，有效識別、計量、監(jiān)測和控制各類風險，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全。在對證券公司介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時，運用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評估證券公司業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性、風險狀況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取相應(yīng)措施，保障投資者合法權(quán)益和市場的有序運行。而公正、公平、公開原則主要側(cè)重于市場交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對待和信息披露等，并非專門針對證券公司業(yè)務(wù)檢查的核心原則。所以本題答案選B。"4、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作屬于會員制期貨交易所理事長的職權(quán)，所以該選項正確。選項B：理事會有權(quán)決定設(shè)立專門委員會，而不是理事長個人決定，所以該選項錯誤。選項C：理事會有權(quán)決定對違規(guī)行為的紀律處分，并非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。5、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對高級管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。6、期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務(wù)時的報告規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，并非向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告，表述不準確；選項B，不是向中國證券監(jiān)督管理委員會報告；選項C，也不是向中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)報告。而選項D“公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。7、在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中關(guān)于個人信用報告打印日期與申請開戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當性制度里，對于投資者申請開立期貨交易編碼時所提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告有著嚴格的時間要求。為了保證信用報告信息的及時性和準確性，規(guī)定其打印日期距申請開戶日期間隔不得超過2個月。所以答案選B。8、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營中，投資者適當性管理至關(guān)重要，當投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類時，需要及時告知相關(guān)主體以保證信息的準確性和適當性管理的有效執(zhí)行。選項A，證券交易所主要負責證券市場的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項錯誤。選項B，經(jīng)營機構(gòu)直接與投資者進行業(yè)務(wù)往來，是了解投資者情況并進行適當性管理的關(guān)鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類時，及時告知經(jīng)營機構(gòu)，便于經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)新的信息對投資者進行準確分類，采取合適的服務(wù)和管理措施，所以B選項正確。選項C，國務(wù)院監(jiān)督委員會主要承擔宏觀層面的監(jiān)督職責，并不直接參與投資者適當性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項錯誤。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要對證券行業(yè)進行自律管理，通常不直接接收投資者個體信息變化的反饋，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。9、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風險官相關(guān)監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"10、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項是否為申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位學歷要求是衡量任職人員知識儲備和學習能力的一個重要標準，申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格需要具備大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，該選項不符合題意。選項C：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試是申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件，該選項符合題意。選項D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗對于負責人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，該選項不符合題意。綜上，答案選C。11、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標準

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：咨詢服務(wù)收費標準期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公示的信息主要側(cè)重于業(yè)務(wù)資質(zhì)、人員資格以及服務(wù)與投訴相關(guān)等方面內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費標準并非必須公示的信息，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務(wù)資格業(yè)務(wù)資格是期貨公司開展業(yè)務(wù)的重要前提和依據(jù)，向社會公示業(yè)務(wù)資格能讓客戶清楚了解公司從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當公示的信息，因此該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務(wù)的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對為其服務(wù)的人員專業(yè)素質(zhì)有清晰認識，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務(wù)，屬于期貨公司應(yīng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容和投訴方式公示服務(wù)內(nèi)容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務(wù)項目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務(wù)；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權(quán)益，這也是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當公示的內(nèi)容，故該選項不符合題意。綜上，答案選A。12、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當期貨公司的保證金不足時，需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉的目的是為了促使期貨公司達到保證金要求，避免風險進一步擴大。選項A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實際操作中很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因為市場情況是動態(tài)變化的，平倉操作可能會受到市場流動性等多種因素的影響，所以該項錯誤。選項B“持倉占用的保證金數(shù)額完全相同”，強行平倉主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉占用的保證金數(shù)額完全對應(yīng)，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項C“需追加的保證金數(shù)額基本相當”，期貨交易所進行強行平倉時，其平倉數(shù)額應(yīng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達到讓期貨公司補充保證金的目的，又考慮到了市場的實際情況和操作的可行性，該項正確。選項D“持倉占用的保證金數(shù)額基本相當”，持倉占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強行平倉主要是圍繞需追加的保證金來操作，而不是持倉占用的保證金，該項錯誤。綜上，答案選C。13、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金

D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時用資金承擔違約責任的次序。正確答案是A選項。在期貨交易中，當客戶違約時，首先使用客戶自己的保證金來承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預(yù)先存入的資金，用于保障交易的正常進行和承擔可能的損失，所以在承擔違約責任時應(yīng)優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔違約責任，接下來會動用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運營和應(yīng)對風險的資金來源之一，當客戶保證金不足時，期貨公司有責任以自有資金來彌補部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責任，就會使用期貨公司風險準備金。風險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風險事件時發(fā)揮作用。最后，對于仍然無法彌補的損失，期貨公司會進行追償，通過法律等手段向客戶或相關(guān)責任方追討相應(yīng)的款項。綜上，用資金承擔違約責任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償，所以答案選A。14、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的依據(jù)標準，全面結(jié)算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結(jié)算會員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式進行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。16、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補償金額。第一步：明確相關(guān)補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余需要由保障基金補償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補償金額根據(jù)機構(gòu)投資者補償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補償金額將兩部分補償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。17、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對應(yīng)β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計算等式右邊前兩項的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應(yīng)為0.92，答案選B。18、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對于不具備期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責任判定。分析各選項A選項：該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對客戶不公平，因為客戶因該機構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應(yīng)當獲得相應(yīng)賠償，所以A選項錯誤。B選項：即使客戶沒有過錯，機構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過錯，理應(yīng)承擔賠償責任，所以B選項錯誤。C選項：此說法沒有考慮客戶是否存在過錯。如果客戶自身存在過錯，在判定機構(gòu)責任時應(yīng)綜合考量，不能一概而論地要求機構(gòu)承擔賠償責任，所以C選項不準確。D選項：當該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，機構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項正確。綜上，本題正確答案是D。19、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因為保障基金的繳納與期貨公司的業(yè)務(wù)運營和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動。選項A，公司注冊時只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時可能尚未開展實際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項不正確。選項C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實際開展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入，故該選項也不符合規(guī)定。選項D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項也錯誤。綜上，答案選B。20、（）負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄的責任主體。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨經(jīng)營機構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負責制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔著對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范的職責。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，但并不負責制定風險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。21、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風險承受能力、投資經(jīng)驗等方面存在顯著差異。實施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導(dǎo)致對不同投資者的管理效果不佳，不能精準匹配其需求和特點，所以選項A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對不同類型投資者進行有效的管理，故選項C也不合適。因此，為了適應(yīng)投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應(yīng)實施差異化的管理策略，選項B正確。"22、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預(yù)計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預(yù)計負債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務(wù)實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準確確認預(yù)計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預(yù)計負債所帶來的風險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。23、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準確對應(yīng)題目所描述的功能，故A項不符合題意。選項B：風險控制制度風險控制制度主要是對各種可能影響公司目標實現(xiàn)的風險進行識別、評估和應(yīng)對的制度安排。其重點在于對風險的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項不正確。選項C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實性等進行全面、細致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項職責和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項正確。選項D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風險傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨立性。它與對客戶開戶資料和身份真實性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項不符合要求。綜上，本題正確答案是C。24、期貨公司的（），應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)管理方面，如會計核算、財務(wù)報表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場的高風險性和復(fù)雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風險管理的要求。結(jié)算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴格符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當滿足題干所提及的要求，選項B正確。選項C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護計算機系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D分析如前面所述，殺毒軟件主要負責計算機系統(tǒng)安全防護，財務(wù)軟件主要用于財務(wù)管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時資料提交審核和存檔的主體。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其職責是對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終需要將這些資料與其他資料一起提交給相關(guān)主體進行審核開戶和存檔。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，本身并非審核開戶和存檔這些資料的主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并不承擔客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤。選項C，期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)等，并非客戶開戶資料的審核和存檔主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司是客戶開戶的責任主體，證券公司協(xié)助收集的客戶資料最終應(yīng)提交給期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。26、期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的手續(xù)費收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金。選項A的10％、選項C的30％以及選項D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。27、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時間會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題答案選C。28、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門負責對外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對近親屬在本公司從事期貨交易的報告期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。所以本題正確答案選C。30、（）應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負有重要責任，應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀、承銷與保薦等，一般不負責期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。31、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司需自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并且要定期報告交易情況。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，能更及時、有效地掌握當?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責。而中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理；中國金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會派出機構(gòu)即B選項。"32、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)向誰提出整改意見。首席風險官在期貨公司中承擔著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性以及風險管理的重要職責。當首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理方面存在問題時，需要及時提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運營。選項A，董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務(wù)，首席風險官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營管理和風險管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，并非是首席風險官提出具體經(jīng)營管理行為整改意見的對象，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關(guān)負責人直接負責公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理情況有直接的管理職責和處置權(quán)。首席風險官發(fā)現(xiàn)問題后及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見，能夠使問題得到及時、有效的處理，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的概念，不是一個具體的整改意見接收主體，首席風險官需要將整改意見傳達給具體負責處理的人員，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。33、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述是否正確。選項A：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如選項所說不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，這樣有助于對該業(yè)務(wù)進行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導(dǎo)致的不公正行為，保證業(yè)務(wù)的公平、公正開展，該表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保障業(yè)務(wù)的正常運行，該表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。34、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風險管理方面問題時的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。選項A董事長主要負責公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風險官直接提出整改意見的對象；選項B監(jiān)事會主要對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，并不直接接收首席風險官關(guān)于整改的意見；選項D期貨公司是一個主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"35、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。36、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機構(gòu)投資者、證券公司等金融機構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進入我國金融市場進行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。37、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構(gòu)的職權(quán)。A選項監(jiān)事會，其主要職責通常是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負責審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負責公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機構(gòu)開展特定領(lǐng)域的工作而設(shè)立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進行確定和調(diào)整，這是關(guān)系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應(yīng)由股東大會行使審定職權(quán)，所以D選項正確。綜上，答案選D。38、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.應(yīng)當事前

B.應(yīng)當事中

C.應(yīng)當事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準確了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風險以及保護客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進行全面評估，根據(jù)客戶實際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，答案選A。39、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，當投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，在經(jīng)營機構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤。“暫緩”表示暫時推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項錯誤。“拒絕”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。40、期貨公司應(yīng)當根據(jù)（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當性標準實施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標準和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會制定標準和指引，期貨公司應(yīng)當根據(jù)其制定的標準和指引，來制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究，故B選項正確。選項C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項為干擾項，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要是進行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標準和指引供期貨公司參照的主體，D選項錯誤。綜上，答案選B。41、期貨公司的（），應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。期貨公司在運營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，結(jié)算軟件用于對交易結(jié)果進行結(jié)算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經(jīng)營和風險管理至關(guān)重要，同時也需要滿足國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項A中財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務(wù)以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關(guān)，所以A選項不符合要求。選項C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結(jié)算核心業(yè)務(wù)流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項不正確。選項D中財務(wù)軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管要求直接相關(guān)的關(guān)鍵軟件，所以D選項也不正確。而B選項的交易軟件和結(jié)算軟件是期貨公司業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。42、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員罰款標準的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一時，有一系列的處罰規(guī)定，其中對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”、選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。43、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內(nèi)；C選項期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"44、從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛無法自行合理解決時，可提請調(diào)解的機構(gòu)。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔的是監(jiān)管職責，而非調(diào)解從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)之間糾紛的職能，所以A選項不符合要求。選項B：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機構(gòu)，是獨立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛的常設(shè)仲裁機構(gòu)。仲裁委員會的作用是進行仲裁活動，并非調(diào)解糾紛的指定機構(gòu)，所以B選項不正確。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有責任和義務(wù)維護行業(yè)的正常秩序，保護投資者和從業(yè)人員的合法權(quán)益。當從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定的程序，可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解，所以C選項正確。選項D：國家主管機構(gòu)“國家主管機構(gòu)”是一個比較寬泛的概念，并沒有明確指向具體的某一個能專門調(diào)解此類糾紛的機構(gòu)，在本題語境下不具有針對性，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。45、期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機構(gòu)，其主要職責是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開展業(yè)務(wù)過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項A，公司利益是期貨公司自身運營和發(fā)展所追求的目標，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動也會對社會利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實際業(yè)務(wù)場景和具體要求，所以該選項錯誤。選項C，客戶是期貨公司的服務(wù)對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責任，維護客戶的信任，進而促進期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準則和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。46、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項錯誤。選項C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強保障基金的資金實力，更好地保障投資者利益，所以C選項正確。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)是負責保障基金的籌集、管理和使用等工作的機構(gòu)，其職責是對保障基金進行有效管理和運作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關(guān)內(nèi)容，需要判斷各選項是否屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風險監(jiān)管指標。保證金是期貨交易中客戶向期貨公司繳納的履約保證資金，主要作用是保證交易的順利進行和風險控制，但它不屬于衡量期貨公司整體風險狀況的監(jiān)管指標范疇。選項B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是重要的期貨公司風險監(jiān)管指標。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，通過計算凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司的資本質(zhì)量和抗風險能力。該比例越高，說明期貨公司的資本結(jié)構(gòu)越穩(wěn)健，風險承受能力越強。選項C：負債與凈資產(chǎn)的比例負債與凈資產(chǎn)的比例同樣屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。該比例體現(xiàn)了期貨公司的負債水平和財務(wù)杠桿程度。負債與凈資產(chǎn)比例過高，意味著期貨公司負債規(guī)模較大，面臨的財務(wù)風險相對較高；反之，則表明公司財務(wù)狀況較為穩(wěn)健。監(jiān)管機構(gòu)通過對該比例的監(jiān)測，能夠及時發(fā)現(xiàn)期貨公司潛在的財務(wù)風險。選項D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求是期貨公司風險監(jiān)管指標之一。結(jié)算準備金是期貨公司為應(yīng)對交易結(jié)算而在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準備的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準備金要求，有助于確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，保障市場的正常運行和交易的順利進行，避免因結(jié)算資金不足引發(fā)的風險。綜上，答案選A。48、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗，能夠統(tǒng)一組織進行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運行。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實施監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險等，同樣不直接承擔統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，答案選A。49、（）負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，并非負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。選項C：國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關(guān)，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。50、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

C.風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準

D.風險預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報告，該情形未在向全體董事提交書面報告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項A不符合要求。選項B：當風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，期貨公司需要采取的措施通常是及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并提交整改計劃等，而非向全體董事提交書面報告，所以選項B不符合要求。選項C：依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送書面報告，同時抄報全體董事，即需要向全體董事提交書面報告，所以選項C符合要求。選項D：風險預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當向全體董事提交書面報告的情形，所以選項D不符合要求。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

B.中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰

C.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的情形。以下對各選項進行分析：A選項：風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準意味著期貨公司的經(jīng)營風險超出了規(guī)定范圍，可能對公司的穩(wěn)健運營產(chǎn)生嚴重影響。這種情況下，公司有必要立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，讓相關(guān)方及時了解情況，采取相應(yīng)措施以降低風險，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰，這是監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司違規(guī)行為的一種事后處理結(jié)果，并不一定需要期貨公司立即書面通知全體股東或進行公告并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。通常在行政處罰決定作出后，會按照規(guī)定的程序進行公示等相關(guān)操作，但這不屬于本題所要求的應(yīng)當立即采取通知和報告措施的情形，所以B選項錯誤。C選項：客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營?？蛻舻闹卮笸钢Ш痛﹤}行為會給期貨公司帶來巨大的資金損失和經(jīng)營風險，若不及時處理，可能會導(dǎo)致公司資金鏈斷裂等嚴重后果，影響公司的持續(xù)經(jīng)營。因此，期貨公司需要立即將此情況書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，以便共同應(yīng)對風險，所以C選項正確。D選項：發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響。突發(fā)事件可能包括自然災(zāi)害、市場異常波動、重大技術(shù)故障等，這些事件會嚴重影響期貨公司的正常經(jīng)營和財務(wù)狀況。期貨公司及時書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，有助于各方及時了解情況，制定應(yīng)對策略，減少損失，所以D選項正確。綜上，答案選ACD。2、若期貨公司申請修改（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)重新復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶有效身份證明文件號碼

C.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名

D.客戶的家庭住址

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各個選項是否符合“期貨公司申請修改時，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)重新復(fù)核”這一情況。選項A：客戶姓名或者名稱客戶姓名或者名稱是客戶身份信息的重要組成部分，其修改可能會影響到客戶身份的識別以及相關(guān)業(yè)務(wù)的準確處理。一旦期貨公司申請修改客戶姓名或者名稱，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司需要重新復(fù)核，以確?？蛻羯矸菪畔⒌臏蚀_性和合規(guī)性，所以該選項正確。選項B：客戶有效身份證明文件號碼客戶有效身份證明文件號碼是唯一標識客戶身份的關(guān)鍵信息，它在期貨交易的各個環(huán)節(jié)都有著重要作用。若期貨公司申請修改該號碼，監(jiān)控中心必須重新復(fù)核，避免因身份信息錯誤導(dǎo)致交易風險或違規(guī)行為，因此該選項正確。選項C：客戶期貨結(jié)算賬戶戶名客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與客戶的資金結(jié)算密切相關(guān)，修改該信息可能會影響到資金的出入和結(jié)算的準確性。為了保障客戶資金安全和交易的正常進行，當期貨公司申請修改客戶期貨結(jié)算賬戶戶名時，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)重新復(fù)核，該選項正確。選項D：客戶的家庭住址客戶的家庭住址雖然也是客戶信息的一部分，但相對來說對期貨交易的直接影響較小，其修改一般不需要中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司重新復(fù)核，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

C.從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后的

D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查從業(yè)人員保守秘密時的除外情況。選項A有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的情況下，從業(yè)人員應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定提供信息，這是遵循法律規(guī)定的體現(xiàn)。法律、法規(guī)和規(guī)章具有權(quán)威性和強制性，當它們要求從業(yè)人員提供某些信息時，從業(yè)人員有義務(wù)配合，因此該情況屬于可以不履行保密義務(wù)而公開信息的范疇，選項A正確。選項B從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，若為保護自己的合法權(quán)益而必須公開某些信息，這是合理且必要的。例如，當從業(yè)人員面臨不公正的指控或糾紛時，為了維護自身的合法權(quán)益，有權(quán)公開相關(guān)的未公開重要信息。所以這種情況下可以除外，選項B正確。選項C從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍然需要對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息履行保密義務(wù)。保密義務(wù)不會因為服務(wù)結(jié)束或離開機構(gòu)而終止，因為這些信息涉及國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私等，具有重要性和敏感性，所以選項C錯誤。選項D國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證時，從業(yè)人員有義務(wù)配合提供相關(guān)信息。這些部門的調(diào)查取證是為了維護社會公共利益、市場秩序和法律的公正執(zhí)行，從業(yè)人員應(yīng)當積極配合，所以這種情況屬于可以公開信息的除外情形，選項D正確。綜上，答案選ABD。4、下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。

A.理事會每屆任期有固定的年限

B.理事會對會員大會負責

C.理事會是會員大會的臨時機構(gòu)

D.公司制期貨交易所設(shè)理事會

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A理事會每屆任期有固定的年限。在實際的期貨交易管理規(guī)定中，理事會的任期是有明確規(guī)定的，即每屆任期固定，所以該選項正確。選項B理事會對會員大會負責。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事會作為其執(zhí)行機構(gòu)，需要執(zhí)行會員大會的決議，向會員大會報告工作等，所以理事會對會員大會負責，該選項正確。選項C理事會是會員大會的臨時機構(gòu)。實際上，理事會是期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，并非臨時機構(gòu)，它在期貨交易所的日常運行和管理中發(fā)揮著重要且持續(xù)的作用，所以該選項錯誤。選項D公司制期貨交易所設(shè)董事會，而非理事會。會員制期貨交易所設(shè)理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為AB。5、中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核。

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

D.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司提交材料進行復(fù)核的標準。A選項客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性是復(fù)核的重要標準之一。申請表內(nèi)容完整可以確保相關(guān)信息無遺漏，格式正確則便于統(tǒng)一管理和系統(tǒng)識別。若內(nèi)容不完整或格式不正確，可能會影響客戶交易編碼的準確生成和后續(xù)交易操作，所以該選項正確。B選項個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性是必要的復(fù)核內(nèi)容。通過與權(quán)威系統(tǒng)進行比對，能夠保證客戶身份的真實性和準確性，防止虛假身份信息進入期貨市場，維護市場的正常秩序和安全，因此該選項正確。C選項客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性也是復(fù)核要點。確保兩者一致可以避免資金結(jié)算出現(xiàn)差錯，防止出現(xiàn)賬戶信息不匹配導(dǎo)致的資金風險，保障客戶資金安全和交易的正常進行，所以該選項正確。D選項一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性非常關(guān)鍵。通過與該中心的數(shù)據(jù)進行比對，能夠確認單位客戶的合法身份和信息的準確性，保證單位客戶交易的合法性和規(guī)范性，該選項也正確。綜上，ABCD四個選項均是中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核的標準，本題答案為ABCD。6、首席風險官存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。

A.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營

B.利用職務(wù)便利牟取個人利益

C.不能勝任本職工作

D.在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會可免除首席風險官職務(wù)的情形。選項A若首席風險官濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營，這會嚴重影響